基于市場(chǎng)集中度的中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)非平衡態(tài)分析

劉客

摘要：系統(tǒng)通過(guò)自組織實(shí)現(xiàn)向高級(jí)有序狀態(tài)的演化被證明是優(yōu)于被組織的進(jìn)化方式。耗散結(jié)構(gòu)理論向我們闡述了系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自組織的條件，其中重要的一點(diǎn)就是要遠(yuǎn)離平衡態(tài)。一個(gè)產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)或者過(guò)度壟斷就整個(gè)系統(tǒng)而言都屬于處在低水平的平衡態(tài)或近平衡態(tài)。中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)集中度偏低，處于低級(jí)平衡態(tài)，不僅影響了產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而且還對(duì)生態(tài)環(huán)境等方面帶來(lái)了較嚴(yán)重的危害。因此，需要不斷地吸收負(fù)熵（人員道德、信息和技術(shù)）以遠(yuǎn)離平衡態(tài)，從而找到處于低級(jí)平衡態(tài)的中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的方向。

關(guān)鍵詞：自組織；耗散結(jié)構(gòu)；非平衡態(tài)；煤炭產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)集中率；完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；完全壟斷市場(chǎng)；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

中圖分類號(hào)：F407.21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）06-0104-04

一、問(wèn)題的提出

（一）自組織與被組織

自組織理論是20世紀(jì)70年代以后興起的一門(mén)學(xué)科，主要研究非線性復(fù)雜的自組織系統(tǒng)形成和發(fā)展的機(jī)制問(wèn)題。一般意義上認(rèn)為，德國(guó)的哲學(xué)家康德率先提出了“自組織”的概念，他指出自組織的自然事物具備以下特征：“它的各部分既是由其他部分的作用而存在，又是為了其他部分、為了整體而存在的；各部分相互作用、彼此產(chǎn)生并由于他們間的因果聯(lián)系而產(chǎn)生整體。只有在這樣的條件下，一個(gè)事物才稱得上自組織的。”康德指出了自組織最重要的一點(diǎn)，就是系統(tǒng)無(wú)論整體和部分皆根據(jù)自己的規(guī)律自行地產(chǎn)生和發(fā)展。實(shí)際上，早在中國(guó)的春秋時(shí)期，大思想家老子就提出了“道生一，一生二，二生三，三生萬(wàn)物”的主張。這里的“道”可以理解為規(guī)律。老子告訴我們“道法自然”，規(guī)律是來(lái)自于對(duì)自然的總結(jié)，萬(wàn)事萬(wàn)物的產(chǎn)生和發(fā)展都遵從自然規(guī)律，故他在管理上主張“無(wú)為而治”。這是中國(guó)人對(duì)自組織最早的精確理解。

在當(dāng)代，德國(guó)的物理學(xué)家哈肯將“自組織”定義為“如果一個(gè)體系在獲得時(shí)間的、空間的或功能的結(jié)構(gòu)過(guò)程中沒(méi)有外界的特定干涉，那我們便說(shuō)該體系是自組織的。這里的‘特定一詞是指，那種結(jié)構(gòu)或功能并非外界強(qiáng)加給體系的，而是以特定的方式作用于體系的”。比利時(shí)的科學(xué)家普里戈金在建立“耗散結(jié)構(gòu)”理論時(shí)也使用了“自組織”的概念，從而使自組織的內(nèi)涵更為明確。所謂的自組織系統(tǒng)，是指無(wú)需外界特定指令而能自行組織、自行創(chuàng)生、自行演化，能夠自主地從無(wú)序走向有序，形成有結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)。與自組織系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的還有另一種系統(tǒng)，我們叫它被組織系統(tǒng)。被組織系統(tǒng)不能自行組織、自行創(chuàng)生、自行演化，不能夠自主地從無(wú)序走向有序，而只能依靠外界的指令組織向有序演化，從而被動(dòng)地從無(wú)序走向有序。對(duì)于二者來(lái)說(shuō)，我們不能簡(jiǎn)單地把它們對(duì)立起來(lái)，而應(yīng)認(rèn)識(shí)到他們其實(shí)是你中有我、我中有你，并且在一定的條件下可以相互轉(zhuǎn)化的關(guān)系。那么對(duì)于這兩種形式的組織到底孰優(yōu)孰劣呢？從內(nèi)涵中不難看出，自組織是自然界和人類社會(huì)長(zhǎng)期演化形成的進(jìn)化方式，已經(jīng)成為了一套有效利用資源、物質(zhì)和能量的循環(huán)方法和道路，是與客觀規(guī)律天然契合的組織形式。而由于人們對(duì)于客觀規(guī)律認(rèn)識(shí)的有限性，通過(guò)指令演化的被組織形式顯然不具備自組織先天的優(yōu)越性。事實(shí)上，自然界和人類社會(huì)進(jìn)化的歷史也無(wú)數(shù)次證明了自組織方式比被組織更為優(yōu)秀。人們按照自己的意愿強(qiáng)加的組織方式，往往由于對(duì)系統(tǒng)內(nèi)在機(jī)制認(rèn)識(shí)的偏差而難以收到預(yù)期的效果。然而，這也并不是說(shuō)我們就要完全的摒棄被組織，或者說(shuō)人們?cè)谙到y(tǒng)演化的過(guò)程中無(wú)所作為。被組織可以為自組織創(chuàng)造條件或提供有效補(bǔ)充，而一些通過(guò)被組織方式建立起來(lái)的系統(tǒng)，經(jīng)過(guò)一定的調(diào)節(jié)改造也完全可以轉(zhuǎn)化為以自組織的方式運(yùn)行。當(dāng)然，無(wú)論人們?nèi)绾蔚刈鳛?，系統(tǒng)根據(jù)自己的規(guī)律以自組織的方式發(fā)展才是最科學(xué)、合理的進(jìn)化途徑。

耗散結(jié)構(gòu)理論為我們解決了構(gòu)建自組織系統(tǒng)的條件問(wèn)題，即需要是一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開(kāi)放系統(tǒng)。所謂的開(kāi)放系統(tǒng)，是指與外界環(huán)境有物質(zhì)、能量和信息交換的系統(tǒng)。隨著與外界環(huán)境交換的增加，系統(tǒng)會(huì)不斷地吸收負(fù)熵流，從而保持遠(yuǎn)離平衡態(tài)，不斷轉(zhuǎn)化、增強(qiáng)和調(diào)整自身結(jié)構(gòu)，當(dāng)達(dá)到一定的閾值時(shí)，就會(huì)形成更高級(jí)的耗散結(jié)構(gòu)。平衡態(tài)，實(shí)際上就是指系統(tǒng)保持長(zhǎng)時(shí)間相對(duì)靜止或緩慢變化的狀態(tài)。我們通過(guò)自組織的方式實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的演化，實(shí)際上就是要打破固有的平衡態(tài)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)更高級(jí)有序結(jié)構(gòu)的狀態(tài)。

（二）市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性與非平衡

市場(chǎng)論為自組織理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合提供了新的思路。在經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性的不同，市場(chǎng)被分為了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭市場(chǎng)和完全壟斷市場(chǎng)。為了清楚地說(shuō)明問(wèn)題，筆者選取完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和完全壟斷市場(chǎng)這兩個(gè)極端的對(duì)象來(lái)進(jìn)行闡述。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)符合以下四個(gè)條件：第一，廠商和消費(fèi)者的數(shù)量無(wú)限多；第二，出售的商品同質(zhì)無(wú)差別；第三，廠商進(jìn)出行業(yè)無(wú)壁壘；第四，信息是完全的。由此可見(jiàn)，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是一個(gè)非個(gè)性化的市場(chǎng)。由于市場(chǎng)參與者是無(wú)限多的，他們中任何一個(gè)的進(jìn)入或退出都不能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生影響。在這種條件下，產(chǎn)品的價(jià)格是恒久不變的，每一個(gè)人都是價(jià)格的被動(dòng)接受者。也就是說(shuō)，市場(chǎng)保持著長(zhǎng)期穩(wěn)定的狀態(tài)。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，在這種條件下，系統(tǒng)會(huì)從高級(jí)走向低級(jí)，從有序走向無(wú)序。那么完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)究竟是不是一個(gè)低級(jí)無(wú)序的狀態(tài)呢？這是毫無(wú)疑問(wèn)的。首先，每個(gè)廠商的實(shí)力都很弱小，這也決定了他們沒(méi)有能力進(jìn)行創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)；即便能夠做到，由于所占的市場(chǎng)份額無(wú)限小，他們管理水平的提高、技術(shù)能力的進(jìn)步均不能對(duì)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)生任何的影響，這也就意味著全行業(yè)的發(fā)展始終處于停滯的狀態(tài)。其次，由于進(jìn)出行業(yè)是完全自由的，一些技術(shù)水平低下、甚至沒(méi)有生產(chǎn)能力的廠商可以隨便進(jìn)入行業(yè)，當(dāng)然由于激烈的競(jìng)爭(zhēng)他們可能很快就會(huì)退出，但是這勢(shì)必會(huì)造成資源的浪費(fèi)。還有一個(gè)是該理論可以假設(shè)但是現(xiàn)實(shí)無(wú)法逃避的問(wèn)題，那就是交易費(fèi)用。市場(chǎng)參與者越多，競(jìng)爭(zhēng)越無(wú)序，交易費(fèi)用也會(huì)越多，這是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的高效率只能停留在理論當(dāng)中的重要原因。

完全壟斷市場(chǎng)是指行業(yè)中只有唯一廠商的市場(chǎng)組織。它應(yīng)該具備的條件有：第一，商場(chǎng)上只有唯一廠商生產(chǎn)和銷售商品；第二，商品無(wú)其他替代品；第三，其他任何廠商進(jìn)入該行業(yè)都極為困難。相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，完全壟斷市場(chǎng)只有一個(gè)廠商，壟斷廠商的狀況決定了行業(yè)的狀況。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)追逐利潤(rùn)最大化的假設(shè)，壟斷廠商是有改善管理、改進(jìn)技術(shù)、降低成本等方面的意愿。當(dāng)然，比起完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的小廠商，他們也具備這樣的能力。除此之外，他們?cè)谝?guī)模生產(chǎn)以及交易成本等方面也具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，似乎壟斷廠商就是實(shí)現(xiàn)耗散結(jié)構(gòu)的完美系統(tǒng)。

但事實(shí)并非如此，完全壟斷市場(chǎng)也不是一個(gè)好的狀態(tài)。這又是為什么呢？這是因?yàn)橥耆珘艛嗍鞘虑榈牧硪粋€(gè)極端，是另一種形式的低級(jí)平衡態(tài)。完全壟斷的問(wèn)題在于：一方面，由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)性，壟斷廠商盡管理論上有發(fā)展的意愿，現(xiàn)實(shí)中卻往往缺乏發(fā)展的動(dòng)力，這樣仍然會(huì)造成整個(gè)產(chǎn)業(yè)的停滯不前；另一方面，當(dāng)壟斷廠商按照利潤(rùn)最大化去生產(chǎn)的時(shí)候，不僅其均衡價(jià)格高于邊際成本，其產(chǎn)量也遠(yuǎn)低于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的產(chǎn)量，這會(huì)造成整個(gè)社會(huì)福利的損失。所以，政府才會(huì)通過(guò)限價(jià)或者限資本回報(bào)率等手段對(duì)壟斷廠商進(jìn)行管制。實(shí)際上，這也就是筆者上面說(shuō)的通過(guò)被組織對(duì)自組織進(jìn)行有效的補(bǔ)充，而其根本目的也是希望廠商能夠?qū)崿F(xiàn)兼顧社會(huì)福利的更高級(jí)有序的自組織。

通過(guò)上面的論述我們可以知道，一個(gè)行業(yè)要通過(guò)自組織實(shí)現(xiàn)從無(wú)序到有序、從低級(jí)到高級(jí)的轉(zhuǎn)變，需要該行業(yè)具有一定的壟斷程度，但這個(gè)壟斷的程度又不能無(wú)限地增大。也就是說(shuō)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性與壟斷性的博弈是該產(chǎn)業(yè)非平衡態(tài)的主要表現(xiàn)形式，它決定了該產(chǎn)業(yè)是否能夠通過(guò)自組織實(shí)現(xiàn)更高級(jí)的有序結(jié)構(gòu)。

二、中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的非平衡性探討

（一）中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中率測(cè)算

近些年，中國(guó)已經(jīng)成為了世界上進(jìn)步速度最快的經(jīng)濟(jì)體。而在這一過(guò)程當(dāng)中，煤炭資源扮演著舉足輕重的角色。建國(guó)初期，全國(guó)煤炭消費(fèi)量一度占到了一次性能源消費(fèi)總量的90%以上；直到石油、天然氣等替代能源逐漸在各行業(yè)開(kāi)始應(yīng)用，煤炭的消費(fèi)比例才有所下降。盡管如此，現(xiàn)在煤炭消費(fèi)量占一次性能源消費(fèi)總量的比率仍在70%左右，這一數(shù)據(jù)是世界平均水平的40倍。另外，全國(guó)有80%的電力是由煤炭提供，由此煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要程度可見(jiàn)一斑。

對(duì)于如此重要的產(chǎn)業(yè)，我們當(dāng)然也希望它能夠通過(guò)自組織實(shí)現(xiàn)高級(jí)有序的耗散結(jié)構(gòu)狀態(tài)。那么，作為實(shí)現(xiàn)自組織發(fā)展不可或缺的條件，對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)平衡性的探討也是難以避免的。根據(jù)前面的論述，對(duì)中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)非平衡性的探討當(dāng)然也可從該產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性角度入手。為了能夠量化煤炭產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性問(wèn)題，筆者引入行業(yè)集中率的概念。所謂的產(chǎn)業(yè)集中率，是指某一特定的市場(chǎng)中少數(shù)幾個(gè)最大的廠商（通常是前四位、前五位或前八位）所占的市場(chǎng)份額。由于前n家的市場(chǎng)份額常被表示為CRn，故又稱為CRn指數(shù)。CRn指數(shù)衡量了一個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，集中體現(xiàn)了一個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷程度。CRn指數(shù)越高，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)中最大的幾家企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和支配能力越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)的壟斷性也就越高；反之，CRn指數(shù)越低，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)中缺少具備支配能力的大型企業(yè)，市場(chǎng)份額較為分散，其競(jìng)爭(zhēng)性也就越高。

根據(jù)歷年國(guó)家煤炭安全監(jiān)察局主編的《中國(guó)煤炭工業(yè)年鑒》，筆者可以得到排名前100強(qiáng)的煤炭企業(yè)的產(chǎn)量以及全國(guó)總產(chǎn)量。經(jīng)過(guò)計(jì)算，中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的CR4和CR8指數(shù)如表1所示。根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝恩和日本通產(chǎn)省對(duì)產(chǎn)業(yè)集中度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)粗分為寡占型和競(jìng)爭(zhēng)型兩類。其中，寡占型又細(xì)分為極高寡占型和低集中寡占型；競(jìng)爭(zhēng)型又細(xì)分為低集中競(jìng)爭(zhēng)型和分散競(jìng)爭(zhēng)型（見(jiàn)表2）。從貝恩分類法可以看出，中國(guó)的煤炭產(chǎn)業(yè)屬于典型的競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)業(yè)。那么它的非平衡性究竟如何呢？顯然目前尚無(wú)權(quán)威的衡量指標(biāo)。筆者采取直觀比較的辦法，依據(jù)國(guó)際上公認(rèn)的屬于高級(jí)有序狀態(tài)的煤炭產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況，分析中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的非平衡性問(wèn)題。

（二）產(chǎn)業(yè)集中率的國(guó)際比較

1. 與俄羅斯的比較。筆者首先選取俄羅斯作為研究對(duì)象，原因是俄羅斯的煤炭行業(yè)壟斷性是非常高的。對(duì)該國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中率進(jìn)行分析有利于找到壟斷程度的邊界。俄羅斯是中國(guó)外的又一煤炭生產(chǎn)大國(guó)。據(jù)世界能源委員會(huì)統(tǒng)計(jì)，截至2011年底，該國(guó)已探明煤炭?jī)?chǔ)量為1 570.1億噸，其中無(wú)煙煤和煙煤490.88億噸，亞煙煤和褐煤1 079.22億噸，占世界總儲(chǔ)量的18.2%，可采年數(shù)為471年。俄羅斯的主要煤炭企業(yè)有西西伯利亞煤動(dòng)力公司、庫(kù)茲涅克露天煤礦公司、梅切爾公司和東西伯利亞煤炭公司等。通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的整理，筆者可以得到俄羅斯煤炭產(chǎn)業(yè)的CR4指數(shù)（見(jiàn)表3）。

從表3中不難看出，俄羅斯的CR4指數(shù)是非常高的，一直維持在90%以上。也就是說(shuō)，該國(guó)排名前四的大型企業(yè)所生產(chǎn)的煤炭占到了全國(guó)總產(chǎn)量的九成以上。那么俄羅斯煤炭產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)情況如何呢？從整體來(lái)看，俄羅斯的煤炭開(kāi)采已進(jìn)入盈利階段，但仍有近一半的企業(yè)虧損。2012年，俄總理梅德韋杰夫在煤炭工業(yè)發(fā)展會(huì)議上指出，阻礙俄羅斯煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要因素是企業(yè)設(shè)備耗損嚴(yán)重、技術(shù)落后以及國(guó)家鐵路基礎(chǔ)設(shè)施欠發(fā)達(dá)。設(shè)施的陳舊以及創(chuàng)新能力的不足與該行業(yè)嚴(yán)重缺乏競(jìng)爭(zhēng)性有著重大的關(guān)聯(lián)。也就是說(shuō)，當(dāng)CR4指數(shù)達(dá)到90%以上的時(shí)候，少數(shù)企業(yè)控制了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的命脈。但由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新動(dòng)力不足，行業(yè)處于低級(jí)平衡態(tài)，不構(gòu)成自組織的條件。

2. 與美國(guó)的比較。除俄羅斯以外，世界上還有一個(gè)眾所周知的煤炭生產(chǎn)大國(guó)，那就是美國(guó)。美國(guó)已探明的煤炭總儲(chǔ)量達(dá)到2 372.95億噸，其中無(wú)煙煤和煙煤儲(chǔ)量為1 085.01億噸，亞煙煤和褐煤儲(chǔ)量為1 287.94億噸，占世界總儲(chǔ)量的27.60%，可采年數(shù)為239年（數(shù)據(jù)來(lái)源：世界能源委員會(huì)）。美國(guó)的煤炭產(chǎn)業(yè)是公認(rèn)的發(fā)展相對(duì)成熟的范本。就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言，市場(chǎng)份額主要集中在皮迪爾集團(tuán)、阿齊煤炭公司等大型企業(yè)的手中，但仍具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性。大企業(yè)實(shí)現(xiàn)的規(guī)?；蜆?biāo)準(zhǔn)化作業(yè)保證了較高的生產(chǎn)效率；同時(shí)一定的競(jìng)爭(zhēng)性又促使企業(yè)不斷地更新技術(shù)和設(shè)備，使整個(gè)產(chǎn)業(yè)的開(kāi)采和冶煉技術(shù)保持領(lǐng)先。除此之外，美國(guó)的煤炭產(chǎn)業(yè)在環(huán)保和安全生產(chǎn)等社會(huì)效益方面也成果顯著。整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展井然有序，屬于自組織理論中較為高級(jí)有序的狀態(tài)。既然如此，筆者同樣從產(chǎn)業(yè)集中率的角度對(duì)美國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的非平衡性進(jìn)行探討。通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的調(diào)查和計(jì)算，美國(guó)煤炭行業(yè)的CR4指數(shù)如表4所示。

筆者前面列舉了中國(guó)、俄羅斯和美國(guó)的CR4指數(shù)，也分析了三國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的非平衡性及現(xiàn)實(shí)狀況。為了能夠直觀地反映問(wèn)題，筆者將三國(guó)的CR4指數(shù)集中起來(lái)進(jìn)行對(duì)比（見(jiàn)圖1）。

由圖1中不難發(fā)現(xiàn)，中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的CR4指數(shù)在20%以下，呈現(xiàn)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)之勢(shì)。俄羅斯的CR4指數(shù)在90%以上，其壟斷性過(guò)高而缺乏競(jìng)爭(zhēng)，也非理想狀況?？梢哉f(shuō)無(wú)論中國(guó)還是俄羅斯，其煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展均處于低級(jí)的平衡態(tài)或近平衡態(tài)。而公認(rèn)的發(fā)展較好的美國(guó)的CR4指數(shù)在60%左右，介于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的中國(guó)和過(guò)度壟斷的俄羅斯的數(shù)據(jù)之間，處于遠(yuǎn)離平衡態(tài)的范疇。

三、中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)趨向低水平平衡態(tài)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)

前面筆者已經(jīng)通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集中率的測(cè)算把中國(guó)和國(guó)際上的其他國(guó)家產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的非平衡性進(jìn)行了比較，從數(shù)據(jù)上顯示中國(guó)的產(chǎn)業(yè)集中度偏低，處于低級(jí)平衡態(tài)。同時(shí)，筆者也分析了處于另一極端的俄羅斯的劣勢(shì)以及處于非平衡態(tài)的美國(guó)的優(yōu)勢(shì)。那么中國(guó)產(chǎn)業(yè)集中率低，產(chǎn)業(yè)趨向低級(jí)平衡態(tài)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)有哪些呢？

過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的直觀表現(xiàn)就是產(chǎn)業(yè)遍布規(guī)模較小的煤炭企業(yè)，他們之間的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)不僅影響了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，甚至還關(guān)系到了產(chǎn)業(yè)的存亡。第一，中小企業(yè)的大量存在使規(guī)?；鳂I(yè)難以實(shí)現(xiàn)。這些企業(yè)的煤礦規(guī)模一般較小，難以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模開(kāi)采。而“各自為戰(zhàn)”的開(kāi)采方式會(huì)大大提高煤炭的生產(chǎn)成本，無(wú)形之中造成社會(huì)總福利的損失。第二，嚴(yán)重影響了設(shè)備更新和技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)的實(shí)力較弱，無(wú)力支持設(shè)備更新以及科研所需費(fèi)用。而設(shè)備陳舊和技術(shù)落后顯然會(huì)嚴(yán)重制約產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第三，粗放式的生產(chǎn)方式不僅會(huì)造成資源的浪費(fèi)，還會(huì)破壞生態(tài)環(huán)境。由于中小企業(yè)的技術(shù)水平相對(duì)落后，這也就決定了他們粗放的開(kāi)采方式。有些礦區(qū)的回采率甚至不到10%，濫采亂挖、浪費(fèi)現(xiàn)象非常嚴(yán)重，對(duì)環(huán)境也會(huì)造成不可估量的損失。第四，煤礦存在隱患，威脅生產(chǎn)人員的人身安全。由于小煤礦的數(shù)量多、分布雜亂，監(jiān)管起來(lái)非常困難。很多企業(yè)也不重視安全生產(chǎn)，一味追求經(jīng)濟(jì)利益，從而造成了很多災(zāi)難的發(fā)生。如同俄羅斯和美國(guó)一樣，世界能源委員會(huì)同樣對(duì)中國(guó)的煤炭?jī)?chǔ)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，中國(guó)的煤炭?jī)?chǔ)量為1 145億噸，其中無(wú)煙煤和煙煤儲(chǔ)量為622億噸，亞煙煤和褐煤儲(chǔ)量為523億噸。值得注意的是，中國(guó)的可采年數(shù)僅為31年。如果繼續(xù)目前這種過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，放任產(chǎn)業(yè)處于低水平的平衡狀態(tài)，我們所面臨的局面是非常嚴(yán)峻的。

四、結(jié)語(yǔ)

在耗散結(jié)構(gòu)理論當(dāng)中，非平衡態(tài)是實(shí)現(xiàn)自組織的條件之一。就產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)而言，對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)平衡狀態(tài)的判別可以落腳到對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)性的探討上。一個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性或壟斷性過(guò)高，均屬于較低水平的平衡態(tài)或近平衡態(tài)。故一個(gè)產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的途徑，就是在競(jìng)爭(zhēng)與壟斷之間選擇一個(gè)合適的區(qū)間。在這個(gè)區(qū)間內(nèi)，該產(chǎn)業(yè)既不會(huì)因?yàn)閰⑴c者規(guī)模過(guò)小、過(guò)于分散而導(dǎo)致技術(shù)落后、資源浪費(fèi)等問(wèn)題，又不會(huì)因?yàn)槿狈Ω?jìng)爭(zhēng)而使企業(yè)的發(fā)展動(dòng)力不足。一些規(guī)模較大的企業(yè)占有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額，他們的經(jīng)濟(jì)行為會(huì)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響；同時(shí)，適當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的存在又會(huì)為企業(yè)注入足夠的創(chuàng)造力和驅(qū)動(dòng)力，促使著整個(gè)產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展。

中國(guó)的煤炭行業(yè)仍處于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的近平衡態(tài)，需要不斷地吸收負(fù)熵（人員、物質(zhì)、信息和技術(shù)）以遠(yuǎn)離平衡。具體來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)動(dòng)用政府、社會(huì)等一系列的力量，破除產(chǎn)業(yè)內(nèi)部以及產(chǎn)業(yè)間固有的壁壘，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部得到重新整合，從而形成在產(chǎn)業(yè)中具有領(lǐng)導(dǎo)和支配能力的一批有實(shí)力的大型企業(yè)，把產(chǎn)業(yè)的壟斷性提高到一定的規(guī)模。從筆者對(duì)美國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的分析，該國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)代表壟斷性的CR4指數(shù)在60%以上，且近些年始終保持著相對(duì)平穩(wěn)上升的態(tài)勢(shì)。當(dāng)然，每個(gè)國(guó)家都有自己具體的國(guó)情，筆者所選取的指標(biāo)和數(shù)據(jù)也不能完全擬合現(xiàn)實(shí)狀況，所以不必教條地把美國(guó)的情況作為我們的目標(biāo)。但是，起碼世界上先進(jìn)國(guó)家的數(shù)據(jù)可以作為我們重要的參考，從而為我們的改革提供方向。具體中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的集中率要到多少合理，還需要我們結(jié)合具體的情況做進(jìn)一步的研究和測(cè)算。

還有一點(diǎn)需要引起我們的注意，那就是歷史上改革中已經(jīng)有過(guò)太多矯枉過(guò)正的教訓(xùn)。當(dāng)我們通過(guò)提高壟斷性使產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的時(shí)候，一定要防止產(chǎn)業(yè)走向另一個(gè)極端——過(guò)度壟斷，避免使產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)陷入另一種低水平的平衡態(tài)。

參考文獻(xiàn)：

[1]H.Haken.Information and Self-Organization：A Macroscopic Approach to Complex Systems. Springer-Verlag，1988，11.

[2]Bain，Joe S. Industrial Organization，Second Edition，John Wiley & Sons，Inc.，1968：77-111.

[3]吳彤.自組織方法論研究[M].北京：清華大學(xué)出版社，2001.

[4]臧旭恒，徐向藝，楊蕙馨.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2007.

[5]王炳文.中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)集中度的國(guó)際比較研究[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2012，（25）：162-168.

[6]王炳文，李文興.中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)集中度測(cè)算[J].物流技術(shù)，2012，（4）：45-47.

責(zé)任編輯、校對(duì)：李金霞

Abstract： System realizes the evolution to the advanced and orderly state by self-organization better than other-organization. Theory of dissipative structure told us conditions of self-organization， in which a crucial one is far from equilibrium state. In one combination of industrial economics and this theory， we would find that industrial concentration can be used to judge whether an industry was in equilibrium state or not instead of direct judgment that is hard to do. Excessive competition and monopoly for one industry as a system are both low-level equilibrium state or near equilibrium state. Not only affects the industry， but also on the ecological environment has brought a more serious harm. Thus， we need to absorb negative entropy （staff ethics， information and technology） equilibrium， Find China's existing in excessive competition， direction at a low equilibrium Chinese coal industry industrial restructuring trouble.

Key words： self-organization， dissipative structure， non-equilibrium， coal industry， industry concentration ratio， perfectly competitive market， completely monopoly market， industrial economy

由圖1中不難發(fā)現(xiàn)，中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的CR4指數(shù)在20%以下，呈現(xiàn)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)之勢(shì)。俄羅斯的CR4指數(shù)在90%以上，其壟斷性過(guò)高而缺乏競(jìng)爭(zhēng)，也非理想狀況?？梢哉f(shuō)無(wú)論中國(guó)還是俄羅斯，其煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展均處于低級(jí)的平衡態(tài)或近平衡態(tài)。而公認(rèn)的發(fā)展較好的美國(guó)的CR4指數(shù)在60%左右，介于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的中國(guó)和過(guò)度壟斷的俄羅斯的數(shù)據(jù)之間，處于遠(yuǎn)離平衡態(tài)的范疇。

三、中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)趨向低水平平衡態(tài)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)

前面筆者已經(jīng)通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集中率的測(cè)算把中國(guó)和國(guó)際上的其他國(guó)家產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的非平衡性進(jìn)行了比較，從數(shù)據(jù)上顯示中國(guó)的產(chǎn)業(yè)集中度偏低，處于低級(jí)平衡態(tài)。同時(shí)，筆者也分析了處于另一極端的俄羅斯的劣勢(shì)以及處于非平衡態(tài)的美國(guó)的優(yōu)勢(shì)。那么中國(guó)產(chǎn)業(yè)集中率低，產(chǎn)業(yè)趨向低級(jí)平衡態(tài)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)有哪些呢？

過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的直觀表現(xiàn)就是產(chǎn)業(yè)遍布規(guī)模較小的煤炭企業(yè)，他們之間的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)不僅影響了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，甚至還關(guān)系到了產(chǎn)業(yè)的存亡。第一，中小企業(yè)的大量存在使規(guī)模化作業(yè)難以實(shí)現(xiàn)。這些企業(yè)的煤礦規(guī)模一般較小，難以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模開(kāi)采。而“各自為戰(zhàn)”的開(kāi)采方式會(huì)大大提高煤炭的生產(chǎn)成本，無(wú)形之中造成社會(huì)總福利的損失。第二，嚴(yán)重影響了設(shè)備更新和技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)的實(shí)力較弱，無(wú)力支持設(shè)備更新以及科研所需費(fèi)用。而設(shè)備陳舊和技術(shù)落后顯然會(huì)嚴(yán)重制約產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第三，粗放式的生產(chǎn)方式不僅會(huì)造成資源的浪費(fèi)，還會(huì)破壞生態(tài)環(huán)境。由于中小企業(yè)的技術(shù)水平相對(duì)落后，這也就決定了他們粗放的開(kāi)采方式。有些礦區(qū)的回采率甚至不到10%，濫采亂挖、浪費(fèi)現(xiàn)象非常嚴(yán)重，對(duì)環(huán)境也會(huì)造成不可估量的損失。第四，煤礦存在隱患，威脅生產(chǎn)人員的人身安全。由于小煤礦的數(shù)量多、分布雜亂，監(jiān)管起來(lái)非常困難。很多企業(yè)也不重視安全生產(chǎn)，一味追求經(jīng)濟(jì)利益，從而造成了很多災(zāi)難的發(fā)生。如同俄羅斯和美國(guó)一樣，世界能源委員會(huì)同樣對(duì)中國(guó)的煤炭?jī)?chǔ)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，中國(guó)的煤炭?jī)?chǔ)量為1 145億噸，其中無(wú)煙煤和煙煤儲(chǔ)量為622億噸，亞煙煤和褐煤儲(chǔ)量為523億噸。值得注意的是，中國(guó)的可采年數(shù)僅為31年。如果繼續(xù)目前這種過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，放任產(chǎn)業(yè)處于低水平的平衡狀態(tài)，我們所面臨的局面是非常嚴(yán)峻的。

四、結(jié)語(yǔ)

在耗散結(jié)構(gòu)理論當(dāng)中，非平衡態(tài)是實(shí)現(xiàn)自組織的條件之一。就產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)而言，對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)平衡狀態(tài)的判別可以落腳到對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)性的探討上。一個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性或壟斷性過(guò)高，均屬于較低水平的平衡態(tài)或近平衡態(tài)。故一個(gè)產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的途徑，就是在競(jìng)爭(zhēng)與壟斷之間選擇一個(gè)合適的區(qū)間。在這個(gè)區(qū)間內(nèi)，該產(chǎn)業(yè)既不會(huì)因?yàn)閰⑴c者規(guī)模過(guò)小、過(guò)于分散而導(dǎo)致技術(shù)落后、資源浪費(fèi)等問(wèn)題，又不會(huì)因?yàn)槿狈Ω?jìng)爭(zhēng)而使企業(yè)的發(fā)展動(dòng)力不足。一些規(guī)模較大的企業(yè)占有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額，他們的經(jīng)濟(jì)行為會(huì)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響；同時(shí)，適當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的存在又會(huì)為企業(yè)注入足夠的創(chuàng)造力和驅(qū)動(dòng)力，促使著整個(gè)產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展。

中國(guó)的煤炭行業(yè)仍處于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的近平衡態(tài)，需要不斷地吸收負(fù)熵（人員、物質(zhì)、信息和技術(shù)）以遠(yuǎn)離平衡。具體來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)動(dòng)用政府、社會(huì)等一系列的力量，破除產(chǎn)業(yè)內(nèi)部以及產(chǎn)業(yè)間固有的壁壘，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部得到重新整合，從而形成在產(chǎn)業(yè)中具有領(lǐng)導(dǎo)和支配能力的一批有實(shí)力的大型企業(yè)，把產(chǎn)業(yè)的壟斷性提高到一定的規(guī)模。從筆者對(duì)美國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的分析，該國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)代表壟斷性的CR4指數(shù)在60%以上，且近些年始終保持著相對(duì)平穩(wěn)上升的態(tài)勢(shì)。當(dāng)然，每個(gè)國(guó)家都有自己具體的國(guó)情，筆者所選取的指標(biāo)和數(shù)據(jù)也不能完全擬合現(xiàn)實(shí)狀況，所以不必教條地把美國(guó)的情況作為我們的目標(biāo)。但是，起碼世界上先進(jìn)國(guó)家的數(shù)據(jù)可以作為我們重要的參考，從而為我們的改革提供方向。具體中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的集中率要到多少合理，還需要我們結(jié)合具體的情況做進(jìn)一步的研究和測(cè)算。

還有一點(diǎn)需要引起我們的注意，那就是歷史上改革中已經(jīng)有過(guò)太多矯枉過(guò)正的教訓(xùn)。當(dāng)我們通過(guò)提高壟斷性使產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的時(shí)候，一定要防止產(chǎn)業(yè)走向另一個(gè)極端——過(guò)度壟斷，避免使產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)陷入另一種低水平的平衡態(tài)。

參考文獻(xiàn)：

[1]H.Haken.Information and Self-Organization：A Macroscopic Approach to Complex Systems. Springer-Verlag，1988，11.

[2]Bain，Joe S. Industrial Organization，Second Edition，John Wiley & Sons，Inc.，1968：77-111.

[3]吳彤.自組織方法論研究[M].北京：清華大學(xué)出版社，2001.

[4]臧旭恒，徐向藝，楊蕙馨.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2007.

[5]王炳文.中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)集中度的國(guó)際比較研究[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2012，（25）：162-168.

[6]王炳文，李文興.中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)集中度測(cè)算[J].物流技術(shù)，2012，（4）：45-47.

責(zé)任編輯、校對(duì)：李金霞

Abstract： System realizes the evolution to the advanced and orderly state by self-organization better than other-organization. Theory of dissipative structure told us conditions of self-organization， in which a crucial one is far from equilibrium state. In one combination of industrial economics and this theory， we would find that industrial concentration can be used to judge whether an industry was in equilibrium state or not instead of direct judgment that is hard to do. Excessive competition and monopoly for one industry as a system are both low-level equilibrium state or near equilibrium state. Not only affects the industry， but also on the ecological environment has brought a more serious harm. Thus， we need to absorb negative entropy （staff ethics， information and technology） equilibrium， Find China's existing in excessive competition， direction at a low equilibrium Chinese coal industry industrial restructuring trouble.

Key words： self-organization， dissipative structure， non-equilibrium， coal industry， industry concentration ratio， perfectly competitive market， completely monopoly market， industrial economy

由圖1中不難發(fā)現(xiàn)，中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的CR4指數(shù)在20%以下，呈現(xiàn)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)之勢(shì)。俄羅斯的CR4指數(shù)在90%以上，其壟斷性過(guò)高而缺乏競(jìng)爭(zhēng)，也非理想狀況?？梢哉f(shuō)無(wú)論中國(guó)還是俄羅斯，其煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展均處于低級(jí)的平衡態(tài)或近平衡態(tài)。而公認(rèn)的發(fā)展較好的美國(guó)的CR4指數(shù)在60%左右，介于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的中國(guó)和過(guò)度壟斷的俄羅斯的數(shù)據(jù)之間，處于遠(yuǎn)離平衡態(tài)的范疇。

三、中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)趨向低水平平衡態(tài)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)

前面筆者已經(jīng)通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集中率的測(cè)算把中國(guó)和國(guó)際上的其他國(guó)家產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的非平衡性進(jìn)行了比較，從數(shù)據(jù)上顯示中國(guó)的產(chǎn)業(yè)集中度偏低，處于低級(jí)平衡態(tài)。同時(shí)，筆者也分析了處于另一極端的俄羅斯的劣勢(shì)以及處于非平衡態(tài)的美國(guó)的優(yōu)勢(shì)。那么中國(guó)產(chǎn)業(yè)集中率低，產(chǎn)業(yè)趨向低級(jí)平衡態(tài)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)有哪些呢？

過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的直觀表現(xiàn)就是產(chǎn)業(yè)遍布規(guī)模較小的煤炭企業(yè)，他們之間的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)不僅影響了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，甚至還關(guān)系到了產(chǎn)業(yè)的存亡。第一，中小企業(yè)的大量存在使規(guī)?；鳂I(yè)難以實(shí)現(xiàn)。這些企業(yè)的煤礦規(guī)模一般較小，難以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模開(kāi)采。而“各自為戰(zhàn)”的開(kāi)采方式會(huì)大大提高煤炭的生產(chǎn)成本，無(wú)形之中造成社會(huì)總福利的損失。第二，嚴(yán)重影響了設(shè)備更新和技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)的實(shí)力較弱，無(wú)力支持設(shè)備更新以及科研所需費(fèi)用。而設(shè)備陳舊和技術(shù)落后顯然會(huì)嚴(yán)重制約產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第三，粗放式的生產(chǎn)方式不僅會(huì)造成資源的浪費(fèi)，還會(huì)破壞生態(tài)環(huán)境。由于中小企業(yè)的技術(shù)水平相對(duì)落后，這也就決定了他們粗放的開(kāi)采方式。有些礦區(qū)的回采率甚至不到10%，濫采亂挖、浪費(fèi)現(xiàn)象非常嚴(yán)重，對(duì)環(huán)境也會(huì)造成不可估量的損失。第四，煤礦存在隱患，威脅生產(chǎn)人員的人身安全。由于小煤礦的數(shù)量多、分布雜亂，監(jiān)管起來(lái)非常困難。很多企業(yè)也不重視安全生產(chǎn)，一味追求經(jīng)濟(jì)利益，從而造成了很多災(zāi)難的發(fā)生。如同俄羅斯和美國(guó)一樣，世界能源委員會(huì)同樣對(duì)中國(guó)的煤炭?jī)?chǔ)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，中國(guó)的煤炭?jī)?chǔ)量為1 145億噸，其中無(wú)煙煤和煙煤儲(chǔ)量為622億噸，亞煙煤和褐煤儲(chǔ)量為523億噸。值得注意的是，中國(guó)的可采年數(shù)僅為31年。如果繼續(xù)目前這種過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，放任產(chǎn)業(yè)處于低水平的平衡狀態(tài)，我們所面臨的局面是非常嚴(yán)峻的。

四、結(jié)語(yǔ)

在耗散結(jié)構(gòu)理論當(dāng)中，非平衡態(tài)是實(shí)現(xiàn)自組織的條件之一。就產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)而言，對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)平衡狀態(tài)的判別可以落腳到對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)性的探討上。一個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性或壟斷性過(guò)高，均屬于較低水平的平衡態(tài)或近平衡態(tài)。故一個(gè)產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的途徑，就是在競(jìng)爭(zhēng)與壟斷之間選擇一個(gè)合適的區(qū)間。在這個(gè)區(qū)間內(nèi)，該產(chǎn)業(yè)既不會(huì)因?yàn)閰⑴c者規(guī)模過(guò)小、過(guò)于分散而導(dǎo)致技術(shù)落后、資源浪費(fèi)等問(wèn)題，又不會(huì)因?yàn)槿狈Ω?jìng)爭(zhēng)而使企業(yè)的發(fā)展動(dòng)力不足。一些規(guī)模較大的企業(yè)占有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額，他們的經(jīng)濟(jì)行為會(huì)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響；同時(shí)，適當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的存在又會(huì)為企業(yè)注入足夠的創(chuàng)造力和驅(qū)動(dòng)力，促使著整個(gè)產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展。

中國(guó)的煤炭行業(yè)仍處于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的近平衡態(tài)，需要不斷地吸收負(fù)熵（人員、物質(zhì)、信息和技術(shù)）以遠(yuǎn)離平衡。具體來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)動(dòng)用政府、社會(huì)等一系列的力量，破除產(chǎn)業(yè)內(nèi)部以及產(chǎn)業(yè)間固有的壁壘，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部得到重新整合，從而形成在產(chǎn)業(yè)中具有領(lǐng)導(dǎo)和支配能力的一批有實(shí)力的大型企業(yè)，把產(chǎn)業(yè)的壟斷性提高到一定的規(guī)模。從筆者對(duì)美國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的分析，該國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)代表壟斷性的CR4指數(shù)在60%以上，且近些年始終保持著相對(duì)平穩(wěn)上升的態(tài)勢(shì)。當(dāng)然，每個(gè)國(guó)家都有自己具體的國(guó)情，筆者所選取的指標(biāo)和數(shù)據(jù)也不能完全擬合現(xiàn)實(shí)狀況，所以不必教條地把美國(guó)的情況作為我們的目標(biāo)。但是，起碼世界上先進(jìn)國(guó)家的數(shù)據(jù)可以作為我們重要的參考，從而為我們的改革提供方向。具體中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)的集中率要到多少合理，還需要我們結(jié)合具體的情況做進(jìn)一步的研究和測(cè)算。

還有一點(diǎn)需要引起我們的注意，那就是歷史上改革中已經(jīng)有過(guò)太多矯枉過(guò)正的教訓(xùn)。當(dāng)我們通過(guò)提高壟斷性使產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的時(shí)候，一定要防止產(chǎn)業(yè)走向另一個(gè)極端——過(guò)度壟斷，避免使產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)陷入另一種低水平的平衡態(tài)。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：李金霞

Abstract： System realizes the evolution to the advanced and orderly state by self-organization better than other-organization. Theory of dissipative structure told us conditions of self-organization， in which a crucial one is far from equilibrium state. In one combination of industrial economics and this theory， we would find that industrial concentration can be used to judge whether an industry was in equilibrium state or not instead of direct judgment that is hard to do. Excessive competition and monopoly for one industry as a system are both low-level equilibrium state or near equilibrium state. Not only affects the industry， but also on the ecological environment has brought a more serious harm. Thus， we need to absorb negative entropy （staff ethics， information and technology） equilibrium， Find China's existing in excessive competition， direction at a low equilibrium Chinese coal industry industrial restructuring trouble.

Key words： self-organization， dissipative structure， non-equilibrium， coal industry， industry concentration ratio， perfectly competitive market， completely monopoly market， industrial economy