檔案學(xué)期刊知識(shí)交流效率評(píng)析

張壘

摘 要：利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，以《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》2011年～2013年檔案學(xué)期刊數(shù)據(jù)為樣本，構(gòu)建期刊知識(shí)輸出、輸入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并進(jìn)行期刊知識(shí)交流效率實(shí)證評(píng)價(jià)。結(jié)果表明：期刊知識(shí)交流效率分析法可以很好地表征期刊影響力和知識(shí)傳播能力；期刊影響力大、知識(shí)輸出能力強(qiáng)的核心期刊知識(shí)交流效率高；辦刊規(guī)模過(guò)大，即使是核心期刊知識(shí)交流效率也低。并探究制約效率高低的原因及提出改進(jìn)措施。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；知識(shí)交流；期刊評(píng)價(jià)；效率分析

1 期刊知識(shí)交流效率評(píng)價(jià)理論分析

文獻(xiàn)是知識(shí)，尤其是新知識(shí)的重要表現(xiàn)形式，而期刊是文獻(xiàn)知識(shí)的重要載體。期刊論文之間的相互引用，促進(jìn)了知識(shí)的交流和共享，體現(xiàn)了知識(shí)交流的流動(dòng)和演化。期刊知識(shí)交流效率表征著期刊作為知識(shí)載體，承載著學(xué)科知識(shí)傳播、輸出和影響力大小的能力。因此，評(píng)價(jià)期刊知識(shí)交流效率對(duì)于正確評(píng)價(jià)期刊在學(xué)術(shù)交流中的地位和作用具有重要的參考價(jià)值。不僅為期刊主辦機(jī)構(gòu)提供一個(gè)評(píng)價(jià)和定位期刊的新視角，也為期刊提高影響力、擴(kuò)大傳播知識(shí)能力，提高出版績(jī)效提供參考意見(jiàn)。

目前關(guān)于知識(shí)交流的研究主要集中在對(duì)知識(shí)交流的模式、機(jī)制、特征和影響因素進(jìn)行了研究，評(píng)價(jià)期刊知識(shí)交流效率的研究還較少?，F(xiàn)有的知識(shí)交流評(píng)價(jià)的理論和方法主要有通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型、評(píng)價(jià)體系、效率分析法等方法進(jìn)行知識(shí)效率測(cè)評(píng)。如盧兵[1]利用數(shù)學(xué)模型建立并測(cè)算了聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的長(zhǎng)度效率和寬度效率。沈能[2]利用超效率DEA方法對(duì)我國(guó)大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。李建華[3]利用DEA分析方法對(duì)我國(guó)區(qū)域知識(shí)生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)定。胡平波[4]通過(guò)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)組織成員間知識(shí)共享效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)成員間知識(shí)共享效率進(jìn)行整體評(píng)價(jià)。肖丁丁[5]應(yīng)用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型測(cè)評(píng)了260家合作企業(yè)的創(chuàng)新效率。通過(guò)對(duì)目前知識(shí)效率測(cè)度理論和方法的分析，結(jié)合期刊知識(shí)交流的特點(diǎn)，本文認(rèn)為利用DEA分析方法測(cè)度期刊知識(shí)交流效率比較合理?；诖私⑵诳R(shí)交流的投入產(chǎn)出效率測(cè)評(píng)體系。

基于投入產(chǎn)出法的期刊知識(shí)交流效率的評(píng)價(jià)就是衡量期刊知識(shí)投入和產(chǎn)出的比例和績(jī)效。期刊知識(shí)的投入主要是期刊刊載文獻(xiàn)的數(shù)量和規(guī)模，體現(xiàn)著期刊刊載知識(shí)量的大小。表征指標(biāo)可以為期刊載文數(shù)量、期刊參考文獻(xiàn)數(shù)量、期刊作者數(shù)、機(jī)構(gòu)數(shù)等。期刊知識(shí)輸出主要指刊載論文出版后被利用的情況，包括期刊被引用次數(shù)、被引用的篇數(shù)、被引用的刊數(shù)、期刊下載、閱覽以及期刊的學(xué)科、地域、機(jī)構(gòu)引用情況等。

2 研究方法與指標(biāo)設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，簡(jiǎn)稱“DEA”，是一種針對(duì)多投入和多產(chǎn)出的同類型部門之間相對(duì)效率有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的系統(tǒng)分析方法。它運(yùn)用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型，比較同類型決策單元間的相對(duì)效率，實(shí)現(xiàn)對(duì)各個(gè)決策單元的綜合分析，確定每個(gè)決策單元的DEA技術(shù)有效性和規(guī)模有效性，指出決策單元非有效的原因和程度，提供如何進(jìn)行有效調(diào)整等信息。DEA的基本模型主要有CCR模型與BCC模型兩種，CCR模型假設(shè)分析主體在固定規(guī)模報(bào)酬下運(yùn)營(yíng)。BCC模型將技術(shù)效率再分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，以衡量處于不同規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)下的相對(duì)效率值。DEA模型的計(jì)算軟件有多種，本文利用deap2.1軟件，選擇VRS模型進(jìn)行計(jì)算。

2.2 指標(biāo)設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來(lái)源。指標(biāo)設(shè)計(jì)要遵循科學(xué)性和實(shí)用性的原則。針對(duì)科學(xué)性，上述分析了期刊知識(shí)交流的輸入、輸出考核指標(biāo)，但根據(jù)可獲得性的原則，本研究在結(jié)合《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》指標(biāo)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，選擇測(cè)量指標(biāo)體系如下：

投入指標(biāo)：期刊載文量和篇均引文量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)。期刊載文量反映了期刊知識(shí)投入的廣度，篇均引文量反映了期刊知識(shí)投入的深度，兩個(gè)指標(biāo)既有絕對(duì)量的度量也有相對(duì)量的度量。

產(chǎn)出指標(biāo)：篇均被引頻次、影響因子、被引刊數(shù)、學(xué)科擴(kuò)散四個(gè)指標(biāo)。篇均被引頻次、影響因子兩個(gè)指標(biāo)反映期刊知識(shí)輸出的深度。被引刊數(shù)、學(xué)科擴(kuò)散兩個(gè)指標(biāo)反映出期刊知識(shí)輸出的廣度。各指標(biāo)的解釋和測(cè)量方法詳見(jiàn)《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》。

本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》（擴(kuò)刊版），2011年至2013年三年數(shù)據(jù)的平均數(shù)。

3 結(jié)果及其分析

3.1 指標(biāo)描述性分析

上述指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，各期刊的指標(biāo)值相差很大。篇均被引頻次最多的是《檔案學(xué)通訊》，為7.848，最低的是《黑龍江檔案》，僅為0.543。而篇均被引頻次最大的期刊，其影響因子也最大，達(dá)到0.847，其篇均引文量也最大，且其被引刊數(shù)和學(xué)科擴(kuò)散能力也較大。期刊承載知識(shí)量差距較大，《蘭臺(tái)世界》年均發(fā)文量達(dá)到1627.5篇，而最少的檔案期刊發(fā)文量只有102篇。期刊載文量大小影響了被引刊數(shù)和學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)，《蘭臺(tái)世界》的被引刊數(shù)和學(xué)科擴(kuò)散指數(shù)也最大，篇均引文量也較大。但影響因子和篇均被引頻次并不是最大，反而很小。這說(shuō)明了期刊知識(shí)輸入量和期刊知識(shí)輸出量并不一定成正比，對(duì)其輸出、輸入效率評(píng)價(jià)很必要。

3.2 效率分析

根據(jù)表2可知，檔案學(xué)期刊知識(shí)交流的平均綜合效率為0.807，平均技術(shù)效率為0.918，平均規(guī)模效率為0.875。達(dá)到DEA期刊知識(shí)交流相對(duì)有效的期刊為7個(gè)，占總數(shù)的41%。非DEA有效的期刊占59%。而非DEA有效的期刊中，技術(shù)效率有效的4個(gè)。根據(jù)上述結(jié)果可把檔案學(xué)期刊知識(shí)交流效率分為以下五個(gè)層次。

第一層次：期刊知識(shí)交流相對(duì)有效期刊。這一層次的期刊無(wú)論是綜合效率、技術(shù)效率還是規(guī)模效率都為1，說(shuō)明這一層次的期刊知識(shí)無(wú)論是產(chǎn)出的效率上還是投入的規(guī)模上都相對(duì)合理，知識(shí)資源得到相對(duì)優(yōu)化合理配置。該層次期刊包括《北京檔案》、《檔案管理》、《檔案學(xué)通訊》、《檔案學(xué)研究》、《陜西檔案》、《浙江檔案》和《中國(guó)檔案》。

第二層次：技術(shù)效率有效，規(guī)模報(bào)酬遞增，包括《檔案時(shí)空》、《山東檔案》、《山西檔案》三個(gè)期刊。說(shuō)明這些期刊非DEA有效性并不是因?yàn)榧兗夹g(shù)效率的無(wú)效而是來(lái)自規(guī)模效率的無(wú)效，而且期刊的規(guī)模收益都是遞增的，說(shuō)明投入的規(guī)模相對(duì)不夠，要加大期刊知識(shí)的投入力度，才能提高知識(shí)交流的效率。

第三層次：技術(shù)效率有效，規(guī)模報(bào)酬遞減。這一層次的期刊主要是《蘭臺(tái)世界》。說(shuō)明該層次期刊存在投入過(guò)量，造成產(chǎn)出規(guī)模效率低下，為了合理優(yōu)化配置，提高期刊知識(shí)交流的效率，應(yīng)該控制期刊投入的規(guī)模，避免過(guò)度投資造成的效率低下。進(jìn)一步分析其原因發(fā)現(xiàn)，《蘭臺(tái)世界》的期刊知識(shí)投入，也就是期刊載文量過(guò)大。《蘭臺(tái)世界》是旬刊，每月出版三期，每期文章多達(dá)100篇以上，而期刊總頁(yè)數(shù)也就160頁(yè)左右，文章篇幅短小，造成期刊知識(shí)投入量多，文章影響力小，知識(shí)傳播能力差。

第四層次：非DEA有效，規(guī)模報(bào)酬遞增，包括《檔案》、《湖北檔案》、《四川檔案》。說(shuō)明這些期刊的非效率性既有技術(shù)非效率性又有規(guī)模非效率性，但這些期刊的規(guī)模效益是遞增的。所以，針對(duì)這些期刊的效率配置可以在投入規(guī)模不變的情況下通過(guò)擴(kuò)大期刊傳播和影響力達(dá)到技術(shù)有效，也可以增加投入規(guī)模來(lái)優(yōu)化效率的配置，達(dá)到規(guī)模有效。

第五層次：非DEA有效，規(guī)模報(bào)酬遞減，包括《檔案與建設(shè)》、《黑龍江檔案》、《云南檔案》。說(shuō)明這些期刊的知識(shí)投入對(duì)于產(chǎn)出來(lái)說(shuō)是有剩余的，知識(shí)資源沒(méi)有得到合理的傳播，要控制投入的規(guī)模，優(yōu)化期刊質(zhì)量，以達(dá)到投入產(chǎn)出的技術(shù)和規(guī)模有效性。

3.3 原因與改進(jìn)措施。檔案學(xué)期刊知識(shí)交流的效率總體較高，期刊基本發(fā)揮了刊載、傳播和交流知識(shí)的能力，對(duì)于本學(xué)科專業(yè)知識(shí)的傳播起到很大作用，達(dá)到辦刊的目的。但是有部分期刊還存在效率低下，需要進(jìn)一步改變辦刊策略。

一是期刊知識(shí)投入不夠，表現(xiàn)在期刊載文量小或者是期刊引文數(shù)量小。比如《檔案》雜志，年均發(fā)文量才123篇?！渡轿鳈n案》載文量102篇，《四川檔案》218篇。載文量小導(dǎo)致投入規(guī)模不足?！端拇n案》、《陜西檔案》、《檔案時(shí)空》等篇均引文量小，也是引起投入不足的原因。針對(duì)這些原因?qū)е碌男实拖?，一是擴(kuò)大期刊的載文量，提升期刊知識(shí)輸入的能力，二是規(guī)范期刊引文，適度增加參考文獻(xiàn)數(shù)量，可以增加期刊知識(shí)輸入的廣度。

二是期刊投入過(guò)剩。比如《蘭臺(tái)世界》，年均載文量是1627.5，《黑龍江檔案》載文量534篇，是其他期刊知識(shí)輸入的好幾倍，而篇均被引頻次、影響因子等知識(shí)輸出指標(biāo)數(shù)量小，導(dǎo)致投入過(guò)剩。針對(duì)這些期刊就要削減辦刊規(guī)模，提高辦刊質(zhì)量。以《黑龍江檔案》為例，要想達(dá)到DEA有效，除了增加各項(xiàng)知識(shí)投入外，還要在載文量上減少56.57個(gè)單位才能達(dá)到目標(biāo)值。

期刊產(chǎn)出影響力低下。像《檔案》、《湖北檔案》、《四川檔案》、《黑龍江檔案》、《云南檔案》這些期刊的知識(shí)輸出影響力低下，導(dǎo)致非效率性。主要的原因是期刊知識(shí)輸出的影響力小，知識(shí)擴(kuò)散能力差。針對(duì)這些期刊要在適度辦刊規(guī)模的情況下，優(yōu)化文章質(zhì)量，提高期刊影響力和知識(shí)擴(kuò)散能力。以《檔案》雜志為例，要想達(dá)到DEA有效，就要增加1.487個(gè)單位的篇均被引頻次、0.134個(gè)單位的影響因子、16.392個(gè)單位的被引刊數(shù)和0.73個(gè)單位的學(xué)科擴(kuò)散才能達(dá)到目標(biāo)值。

4 結(jié)論與啟示

本文基于知識(shí)交流視角，利用DEA方法，以《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》為數(shù)據(jù)樣本，構(gòu)建期刊知識(shí)輸入和輸出的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。并利用2011年到2013年檔案學(xué)期刊數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：

（1）期刊知識(shí)交流效率分析法可以很好地用來(lái)評(píng)價(jià)期刊知識(shí)傳播的能力。上述分析的結(jié)果基本與學(xué)科內(nèi)期刊的影響力和傳播能力吻合，這也說(shuō)明用此方法評(píng)價(jià)期刊知識(shí)交流效率的可行性。

（2）檔案學(xué)期刊的知識(shí)交流效率總體比較高。平均綜合效率為0.807，這個(gè)效率是比較高的。

（3）核心期刊的知識(shí)交流相對(duì)效率較高，核心期刊知識(shí)交流效率高主要體現(xiàn)在知識(shí)輸出能力強(qiáng)、期刊影響因子大和學(xué)科擴(kuò)散能力強(qiáng)。

（4）過(guò)度擴(kuò)大辦刊規(guī)模，即使是核心期刊，知識(shí)交流的效率也較低，達(dá)不到傳播知識(shí)的目的。

上述研究雖然科學(xué)量化了期刊知識(shí)交流的效率，但也存在不足，比如期刊知識(shí)交流的指標(biāo)設(shè)計(jì)僅限于期刊之間的引證，而對(duì)期刊的下載、閱覽等傳播情況沒(méi)有考慮。

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（作者單位：河南師范大學(xué) 來(lái)稿日期：2014-08-14）