基于技術(shù)軌道的企業(yè)技術(shù)發(fā)展路徑研究綜述

摘 要：本文主要從技術(shù)軌道理論來研究技術(shù)發(fā)展的路徑，并且對與之有關(guān)的路徑依賴和技術(shù)路徑圖二方面理論進(jìn)行了介紹，對國內(nèi)外的研究成果進(jìn)行了歸納，并分析了研究趨勢，指出現(xiàn)有研究的三點(diǎn)不足：缺乏針對特定類型企業(yè)的研究、缺乏涉及企業(yè)特征微觀方面的研究、觀點(diǎn)不一致并存在許多爭議。

關(guān)鍵詞：路徑依賴；技術(shù)軌道；技術(shù)路徑圖

一、研究背景與意義

在經(jīng)濟(jì)全球化和開放的市場的影響下，中國企業(yè)在與跨國企業(yè)競爭時(shí)面臨著越來越嚴(yán)峻的競爭形勢，原創(chuàng)性發(fā)明這樣的發(fā)明專利在我國企業(yè)中是非常欠缺的，再加上外國跨國企業(yè)又對我國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)壟斷和專利圈地，在國際化競爭中中國本土的行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的生存和發(fā)展面臨嚴(yán)重威脅。由于生產(chǎn)空間受到限制以及低成本制造優(yōu)勢不復(fù)存在我國企業(yè)受到了嚴(yán)重的威脅，為了我國企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展必須進(jìn)行行業(yè)突破。

認(rèn)識和分析企業(yè)發(fā)展的技術(shù)軌道和路徑，并進(jìn)一步繪制出技術(shù)路徑圖，首先可以為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)定位評價(jià)和技術(shù)選擇，為企業(yè)確定研究與發(fā)展投入提供重要的參考資料；再者可以為企業(yè)估計(jì)未來的發(fā)展趨勢，為企業(yè)未來是要延續(xù)原來的技術(shù)軌道還是進(jìn)行技術(shù)軌道突破提供一定的借鑒；最后在企業(yè)未來產(chǎn)品規(guī)劃方面，有重要的預(yù)測價(jià)值。

二、基本概念

企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略路徑的選擇，并非不受任何約束，可以完全自由地選擇；相反，它收到企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)，即所處地位的制約，還受到其發(fā)展前途、戰(zhàn)略目標(biāo)和未來機(jī)會的約束。也就是說，它既不能脫離已有軌道任意發(fā)展，要受制于現(xiàn)有的發(fā)展路徑，即存在路徑依賴性。

“技術(shù)軌道”的概念最早是由意大利的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬瓦尼·多西明確提出來的，他認(rèn)為沿著由范式定義的經(jīng)濟(jì)權(quán)衡與技術(shù)折衷的技術(shù)進(jìn)步活動就是技術(shù)軌道，它根據(jù)技術(shù)范式解決問題的一種常規(guī)活動模式，由技術(shù)范式中所隱含的對技術(shù)變化方向做出明確取舍的規(guī)定所決定，是一組可能的技術(shù)方向，其外部邊界則由技術(shù)范式本身決定。

技術(shù)路徑圖是一種戰(zhàn)略決策技術(shù)，是由美國的研究部門和大企業(yè)首先開發(fā)的用于科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)品戰(zhàn)略性規(guī)劃的方法。由于技術(shù)路徑圖描述了過去、現(xiàn)在和未來的發(fā)展趨勢并對此作了分析，為高層戰(zhàn)略決策提供了判斷的依據(jù)，可作為領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行技術(shù)選擇的基礎(chǔ)。技術(shù)路徑圖有助于為加速技術(shù)創(chuàng)新提供所必需的情況、技巧和產(chǎn)品間共享的可行技術(shù)，是企業(yè)加速新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)的有效工具。

三、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

路徑依賴問題最早是由保羅·大衛(wèi)提出，而后由W·馬蘭·阿瑟（Arthur，1968）進(jìn)一步發(fā)展成理論，布萊恩·阿瑟（1989）是將路徑依賴作為動態(tài)經(jīng)濟(jì)過程的非遍歷性來加以定義。美國學(xué)者諾斯（1993）認(rèn)為，路徑依賴在技術(shù)變遷中實(shí)質(zhì)是分析具有報(bào)酬遞增性質(zhì)的技術(shù)競爭，而競爭主體是包含于技術(shù)間的競爭組織。Pierson（2000）和Mahoney（2000）提出路徑依賴有助解釋制度的涌現(xiàn)、制度的持續(xù)以及制度的變革等問題，對于政治學(xué)研究的發(fā)展有非常重要的意義。Garud和Karne（2001）明確提出路徑創(chuàng)造概念，并且指出路徑創(chuàng)造不僅要有外部環(huán)境和恰當(dāng)時(shí)機(jī)，更需要有企業(yè)家集體創(chuàng)造性地整合不同資源和進(jìn)行集體的學(xué)習(xí)，達(dá)到實(shí)現(xiàn)發(fā)展思路的分叉。Bedding（2002）分析研究了路徑依賴、內(nèi)生創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，Margolis（2005）分析研究了路徑依賴對于公共政策的含義。后來，Pham（2006）擴(kuò)展了路徑創(chuàng)新思想，提出了路徑創(chuàng)新五條準(zhǔn)則，即①技術(shù)決定準(zhǔn)則、②有意識偏離準(zhǔn)則、③實(shí)時(shí)影響準(zhǔn)則、④相互依存準(zhǔn)則、⑤最小誤解準(zhǔn)則。Vergne&Durand（2010）認(rèn)為路徑依賴是一個隨機(jī)過程和鎖定的所有物，它是在自我強(qiáng)化、偶發(fā)事件及無外因沖擊下產(chǎn)生的。

技術(shù)軌道概念最早由納爾遜和溫特在《尋找有用創(chuàng)新理論》（1977年）中提出的。Arthur（1985）提出了技術(shù)創(chuàng)新的兩種現(xiàn)象即“動態(tài)遞增報(bào)酬”和“鎖定”都是在產(chǎn)業(yè)特定的技術(shù)軌道上進(jìn)行的，并且把增強(qiáng)這兩種現(xiàn)象的五種原因羅列出來了。Dosi，Pavit和Soete（1988）研究闡述了技術(shù)軌道的誘導(dǎo)機(jī)制因素問題，指出為什么會有不同的關(guān)鍵性刺激因素誘使技術(shù)軌道形成和發(fā)展，是因?yàn)楦鲊?jīng)濟(jì)、制度以及技術(shù)的性質(zhì)不同，但并不是完全不同而是具有共同的特征。Lee和Lim（2001）提出了技術(shù)—市場模型，認(rèn)為韓國技術(shù)能力的提高也遵循一定的技術(shù)軌道，并將韓國的幾個工業(yè)部門的技術(shù)軌道進(jìn)化過程比較分析。Green和McMeekin（2002）在分析研究英國公司在市場不斷變化的情況下采取的創(chuàng)新行為這一問題時(shí)，采用了技術(shù)軌道理論來進(jìn)行解釋。Dolfsma和Leydesdorff（2009）認(rèn)為市場與技術(shù)組合的作用導(dǎo)致軌道鎖定，但是通過政府或者企業(yè)的參與可以進(jìn)行軌道解鎖達(dá)到競爭均衡。

20世紀(jì)60年代末，美國伊利諾艾斯技術(shù)研究所得到了美國基金會的資助，開發(fā)了科技動態(tài)路徑技術(shù)。這項(xiàng)技術(shù)又進(jìn)一步在美國摩托羅拉公司被開發(fā)以及使用，以此為基礎(chǔ)并逐漸擴(kuò)大應(yīng)用領(lǐng)域和功能，從最開始單純用于技術(shù)產(chǎn)品規(guī)劃，到后來發(fā)展到90年代末成為企業(yè)作整體的綜合戰(zhàn)略性運(yùn)作規(guī)劃的重要工具。技術(shù)路徑圖舉行過討論會，主要是被一些企業(yè)聯(lián)合組織機(jī)構(gòu)、大學(xué)以及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)組織召開。例如2006年舉辦過技術(shù)路徑圖的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)交流會，主要是由德國夫朗霍夫研究所、劍橋大學(xué)、波音公司、依萊克斯公司（lectrolux）、飛利普半導(dǎo)體公司、大不列顛航空、BAE系統(tǒng)公司、羅斯·羅易斯（Rolls Royce）等聯(lián)合召開。另一方面，也有一些論壇是討論技術(shù)路線圖的，即歐洲TRM Users Group（TRMUG）（一個季度一次）以及Strateva—以美國為基礎(chǔ)的軟件和咨詢公司（一個月一次）。技術(shù)路徑圖的作用越來越重要，技術(shù)路徑圖不僅包含著大量的科技發(fā)展史料，而且對于預(yù)測未來的技術(shù)發(fā)展軌道和趨向具有重要作用。

國內(nèi)學(xué)者對于路徑依賴的研究也在不斷深化。例如林毅夫等（1993）利用路徑依賴?yán)碚搧斫忉尳?jīng)濟(jì)改革為什么是一個漸進(jìn)的過程：通過市場化不斷地改革，牢牢把握經(jīng)濟(jì)改革必須遵循的初始條件，在速度與穩(wěn)定兩者之間達(dá)到權(quán)衡。有的學(xué)者提出在改革的過程中要采取局部突破性變革，避免單純地修補(bǔ)、舊有體制部分而可能陷入長久不決和長期僵持無法解決的泥沼中（陳孝兵，2001）。曹瑄瑋、席酉民和陳雪蓮（2008）提出，技術(shù)的路徑依賴性不僅源于技術(shù)的相互依存性，而且與相關(guān)的行為慣例、社會關(guān)系以及認(rèn)知結(jié)構(gòu)有關(guān)系，因此要從認(rèn)知結(jié)構(gòu)等微觀層次角度來探討路徑依賴的社會性構(gòu)成。陳維政和黃燕（2010）將路徑依賴和企業(yè)集團(tuán)組織管理模式選擇結(jié)合起來研究，認(rèn)為管理模式的選擇直接受不同路徑的影響。李宏偉和曲錫華（2012）認(rèn)為，路徑依賴和路徑創(chuàng)造有邏輯關(guān)系但也有區(qū)別，但都是路徑演化；應(yīng)超越路徑依賴克服消極作用并積極進(jìn)行路徑創(chuàng)造。王亞娟（2014）將組織演化的方向、能力和路徑依賴?yán)碚撓嘟Y(jié)合進(jìn)行分析研究。

我國學(xué)者柳卸林（1997）認(rèn)為解決某個問題的一組相關(guān)聯(lián)方法，或在某個產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)發(fā)展過程中可能的方向就是技術(shù)軌道。技術(shù)軌道對應(yīng)著一條標(biāo)示技術(shù)發(fā)展的S形曲線。杜躍平等（2004）認(rèn)為由于不同企業(yè)的核心能力、市場觀念、經(jīng)營方向等因素的不同，使不同企業(yè)有不同的技術(shù)軌道以及技術(shù)軌道內(nèi)又有不同的技術(shù)子軌道，這就導(dǎo)致了企業(yè)多元化。劉昌年等（2006）提出了三種自主創(chuàng)新基本模式，即“順軌式”、“躍軌式”以及“融軌式”，這三種模式是以高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)軌道為基礎(chǔ)提出來的。張杰和劉東（2007）提出了三種技術(shù)擴(kuò)散平臺的可行模式，認(rèn)為集群創(chuàng)新動力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道具有關(guān)系并進(jìn)行研究。吳邵波等（2009）認(rèn)為技術(shù)軌道的重要優(yōu)勢在于知識鏈組織合作創(chuàng)新。吳貴生（2011）提出廣義創(chuàng)新軌道這一新概念，并認(rèn)為技術(shù)軌道是它的一部分。林敏等（2013）提出可以在技術(shù)發(fā)展規(guī)律和后發(fā)追趕領(lǐng)域應(yīng)用技術(shù)軌道理論進(jìn)行研究，并概述了技術(shù)軌道的概念、特性和形成原因。

通過比較國內(nèi)外的研究成果可知，國內(nèi)對于技術(shù)路徑圖的意義已經(jīng)初步意識到并進(jìn)行了一定的研究，但是與國外相比對它的研究與應(yīng)用相對較少。王瑞祥（2002）對技術(shù)路徑圖進(jìn)行定義說明并且將它的工作流程和所需條件等多種因素綜合起來進(jìn)行研究。顧鋼（2004）將國外的氫能技術(shù)路徑圖主要是美國和歐洲的作了詳細(xì)介紹，并提出了一些對國內(nèi)氫能發(fā)展有利的建議。劉海波（2004）等介紹了技術(shù)路徑圖是怎樣產(chǎn)生與它的積極作用，不同之處在于角度不同主要從技術(shù)經(jīng)營方面來介紹。劉細(xì)文（2007）認(rèn)為技術(shù)路徑圖的應(yīng)用范圍非常廣，主要包括技術(shù)預(yù)測、新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)規(guī)劃與管理、科學(xué)研究、知識管理等方面。劉傳林（2010）給出了通用性技術(shù)路徑圖的繪制步驟，認(rèn)為技術(shù)路徑圖的繪制應(yīng)包括準(zhǔn)備、分析、繪制、更新這四個階段。黃萃等（2013）研究將政策變量加入傳統(tǒng)的技術(shù)路徑圖中，將市場、產(chǎn)品、技術(shù)和政策組合起來，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分析政策的作用。

四、國內(nèi)外研究評述

首先，發(fā)達(dá)國家的研究相對而言較為成熟，其成熟的理論體系為我國企業(yè)創(chuàng)新路徑的研究提供了直接的理論借鑒。其次，發(fā)展中國家的研究特別是新興工業(yè)化國家的相關(guān)研究，在運(yùn)用發(fā)達(dá)國家的成熟理論框架基礎(chǔ)上形成了自己的理論基礎(chǔ)，并且這些國家在工業(yè)化進(jìn)程中的行業(yè)和企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和我國企業(yè)創(chuàng)新路徑發(fā)展間有極大的近似性。因此，發(fā)展中國家的相關(guān)研究為設(shè)計(jì)詳細(xì)可行的創(chuàng)新路徑的研究模型提供最直接的參考。最后，國內(nèi)的有關(guān)研究，無論是關(guān)于行業(yè)發(fā)展史研究，還是把企業(yè)作為對象的創(chuàng)新研究，都揭示了直接影響我國企業(yè)的創(chuàng)新體系的因素中，案例研究對探索我國企業(yè)的創(chuàng)新路徑研究有極其重要的借鑒意義，對于最終確定我國企業(yè)創(chuàng)新路徑的研究模型提供著關(guān)鍵的實(shí)證研究基石。

目前國內(nèi)外的學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新路徑的研究，重點(diǎn)是從技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律考慮，探討技術(shù)范式對于技術(shù)路徑的方向、內(nèi)容的規(guī)定性，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新活動自身技術(shù)的強(qiáng)選擇性，然而較少考慮企業(yè)特征、社會經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境等選擇機(jī)制的其他方面。目前的相關(guān)研究主要是從宏觀角度進(jìn)行論述，并且觀點(diǎn)不一致存在許多爭議，還沒有形成完善的理論和方法體系。我國學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新路徑理論的研究從介紹西方研究成果開始，隨著研究的不斷深入，相關(guān)研究工作很快就從單純的譯介西方有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新路徑理論和研究方法論轉(zhuǎn)向?qū)ξ覈髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑活動進(jìn)行實(shí)證研究。從文獻(xiàn)方面來看，很多研究僅僅只針對某一個具體細(xì)節(jié)問題展開研究。各個專家、學(xué)者雖然都從自己的研究視角對于技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑選擇進(jìn)行了相關(guān)研究，并且研究成果也日漸豐富，但是這些理論仍在不斷探討之中。

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作者簡介：郭珊珊（1989- ），女，漢族，蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生