專利商業(yè)價(jià)值研究評(píng)述

【摘 要】專利商業(yè)價(jià)值是考察專利制度有效性、評(píng)估研發(fā)投資效率的重要參考因素。本文對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者在專利商業(yè)價(jià)值領(lǐng)域的研究進(jìn)行了評(píng)述。理論研究將專利維持時(shí)間視為創(chuàng)新主體根據(jù)持有專利的成本收益分析做出的理性決策，專利維持時(shí)間越長(zhǎng)，專利商業(yè)價(jià)值越高。經(jīng)驗(yàn)研究則表明，專利商業(yè)價(jià)值偏斜程度較大，且存在較為明顯的國(guó)別、技術(shù)領(lǐng)域差異?；谥袊?guó)專利數(shù)據(jù)，進(jìn)行專利商業(yè)價(jià)值和研發(fā)投資效率的估計(jì)和跨國(guó)比較是進(jìn)一步的研究方向。

【關(guān)鍵詞】專利商業(yè)價(jià)值；專利維持時(shí)間；專利保護(hù)；綜述

專利保護(hù)是鼓勵(lì)研發(fā)投資，促進(jìn)創(chuàng)新的重要制度安排。專利商業(yè)價(jià)值，即專利保護(hù)能夠?yàn)閯?chuàng)新主體帶來(lái)的商業(yè)回報(bào)，是評(píng)價(jià)專利制度有效性、評(píng)估研發(fā)投資效率、制定創(chuàng)新管理戰(zhàn)略的重要參考因素。本文擬從專利維持時(shí)間視角對(duì)評(píng)述專利商業(yè)價(jià)值領(lǐng)域的研究進(jìn)行評(píng)述，進(jìn)而為研究專利商業(yè)價(jià)值、研發(fā)投資效率等提供理論和經(jīng)驗(yàn)借鑒。

一、專利商業(yè)價(jià)值定義與度量

專利商業(yè)價(jià)值指專利保護(hù)能夠?yàn)閷＠麢?quán)人帶來(lái)的商業(yè)回報(bào)，即在有專利權(quán)保護(hù)和無(wú)專利權(quán)保護(hù)這兩種狀況下，專利權(quán)人從其發(fā)明創(chuàng)造中所獲得的收益差異。專利商業(yè)價(jià)值的大小反映了發(fā)明人能夠從專利保護(hù)中獲得的商業(yè)收益，是反映專利保護(hù)有效性的重要指標(biāo)，在評(píng)估專利制度鼓勵(lì)研發(fā)投資激勵(lì)效果方面具有重要意義。簡(jiǎn)便起見，本文以下內(nèi)容中“專利價(jià)值”均為“專利商業(yè)價(jià)值”的簡(jiǎn)稱。

現(xiàn)有研究通常通過(guò)三種方式來(lái)考察專利商業(yè)價(jià)值及其影響因素：第一，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方法向企業(yè)了解專利保護(hù)為其帶來(lái)的商業(yè)回報(bào)。第二，考察企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效與企業(yè)專利數(shù)量、專利質(zhì)量等指標(biāo)的相關(guān)性。第三，從專利維持角度來(lái)考察專利商業(yè)價(jià)值。根據(jù)各國(guó)專利法的規(guī)定，專利獲得授權(quán)之后，專利持有人必須定期繳納專利維持費(fèi)以保持專利的有效性。專利維持時(shí)間是指專利從申請(qǐng)日或者授權(quán)之日至無(wú)效、終止、撤銷或?qū)脻M之日的實(shí)際時(shí)間。專利維持費(fèi)可視為持有專利的成本，專利維持得越久，說(shuō)明理性的專利權(quán)人愿意支付的維持成本越高，專利價(jià)值越高。因此，專利維持時(shí)間以及專利維持費(fèi)費(fèi)率可作為推斷專利商業(yè)價(jià)值的依據(jù)。對(duì)比三種方法，企業(yè)問(wèn)卷調(diào)查方法一方面受調(diào)查數(shù)據(jù)代表性和可獲得性的限制，另一方面企業(yè)對(duì)專利價(jià)值的估計(jì)具有一定的主觀性。專利指標(biāo)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效相關(guān)性的方法則難以排除內(nèi)生性問(wèn)題，且當(dāng)前企業(yè)績(jī)效無(wú)法反映出專利長(zhǎng)期價(jià)值。專利維持時(shí)間數(shù)據(jù)較易獲得，是對(duì)專利價(jià)值較為客觀、直接的度量，且更有利于進(jìn)行專利價(jià)值的跨國(guó)比較。因此，本文著重從專利維持時(shí)間的角度探討專利商業(yè)價(jià)值的度量及影響因素分析。

二、專利維持時(shí)間的理論研究

Schankerman和Pakes最早構(gòu)建了專利維持決策理論模型。該模型基于持有專利的成本和收益，認(rèn)為專利維持時(shí)間越長(zhǎng)，專利權(quán)為發(fā)明人帶來(lái)的商業(yè)回報(bào)越大，商業(yè)價(jià)值越高。在專利有效期內(nèi)，專利持有人持有專利的成本為每期要繳納的專利維持費(fèi)，專利權(quán)為持有者帶來(lái)的利潤(rùn)為每期的壟斷收益。專利權(quán)的收益取決于專利的初始收益和專利收益的衰減率。當(dāng)持有專利的收益低于專利維持成本時(shí)，理性的專利持有人將停止繳納專利費(fèi)，放棄專利權(quán)，即專利失效。

Schankerman和Pakes的專利維持模型一方面為專利維持時(shí)間作為專利商業(yè)價(jià)值的度量指標(biāo)提供了理論支持，另一方面提供了估算專利價(jià)值的方法。假定專利初始價(jià)值R0滿足對(duì)數(shù)正態(tài)（Log-Normal）分布，即log（R0）～N（μ，σ2）。利用專利申請(qǐng)及授權(quán)數(shù)據(jù)、有效專利數(shù)據(jù)估計(jì)出參數(shù)μ，σ以及衰減率δ，再結(jié)合專利維持費(fèi)費(fèi)率計(jì)算專利價(jià)值V。

該模型也存在不足：首先，雖然專利費(fèi)是隨專利維持時(shí)間的延長(zhǎng)而累進(jìn)的，但僅從專利維持費(fèi)的差異難以解釋極少數(shù)具有重大價(jià)值的、維持至法定年限才失效的專利。其次，該模型假設(shè)專利收益以固定速率遞減，即專利權(quán)人能夠準(zhǔn)確知道專利未來(lái)收益，沒(méi)有考慮到專利有效期內(nèi)其收益可能是不確定的。Lanjouw認(rèn)為，研發(fā)人員可能在創(chuàng)新活動(dòng)的早期就申請(qǐng)專利，此時(shí)專利的商業(yè)前景尚不明朗，發(fā)明人對(duì)專利價(jià)值的認(rèn)識(shí)存在一個(gè)學(xué)習(xí)和 “挖掘”的過(guò)程。因此，從專利權(quán)人的角度看，專利未來(lái)收益是不確定的。

考慮到專利收益的不確定性， Pakes在專利維持的成本收益模型中引入了不確定性，利用最優(yōu)停點(diǎn)的方法求解專利最優(yōu)維持時(shí)間。Lanjouw在動(dòng)態(tài)隨機(jī)模型中加入了“專利侵權(quán)訴訟”這一新變量，專利權(quán)人針對(duì)專利侵權(quán)所提起的訴訟只能以一定概率獲得勝訴，這一方面增大了專利收益的不確定性，另一方面也增加了專利維持的成本。

三、專利維持時(shí)間的經(jīng)驗(yàn)研究

專利維持的經(jīng)驗(yàn)研究可分為兩類：一是通過(guò)對(duì)結(jié)構(gòu)方程的估計(jì)來(lái)計(jì)算專利價(jià)值；二是將專利維持時(shí)間作為專利商業(yè)價(jià)值的代理變量，通過(guò)簡(jiǎn)約型回歸探討專利商業(yè)價(jià)值影響因素。

1.專利商業(yè)價(jià)值估計(jì)

四、總結(jié)與啟示

綜上所述，專利商業(yè)價(jià)值是考察專利制度有效性、評(píng)估研發(fā)投資效率、制定創(chuàng)新管理戰(zhàn)略的重要參考因素。專利維持時(shí)間是既有研究中較為常用的專利商業(yè)價(jià)值度量指標(biāo)。理論研究方面，既有模型從持有專利的成本收益分析出發(fā)，認(rèn)為專利維持時(shí)間越長(zhǎng)，專利商業(yè)價(jià)值越高。經(jīng)驗(yàn)研究則集中于專利商業(yè)價(jià)值估計(jì)、專利商業(yè)價(jià)值影響因素分析兩個(gè)方面。國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究表明，專利價(jià)值分布偏斜程度較大，專利價(jià)值存在國(guó)別、技術(shù)領(lǐng)域差異，專利保護(hù)對(duì)研發(fā)的激勵(lì)作用有限。專利技術(shù)特征，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)及其專利戰(zhàn)略，行業(yè)間技術(shù)外溢程度等均會(huì)影響專利商業(yè)價(jià)值。基于中國(guó)專利數(shù)據(jù)，利用專利維持時(shí)間進(jìn)行專利商業(yè)價(jià)值和研發(fā)投資效率的估計(jì)及其跨國(guó)比較將是進(jìn)一步的研究方向。

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作者簡(jiǎn)介：

李晨樂(lè)（1984—），女，籍貫河南省，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)新與科技政策。