關于對實施廉潔風險防范管理工作的實踐與探索

李希民

廉潔風險防范是預防腐敗的一條新思路，把廉潔風險防范貫穿于企業(yè)生產經營和管理之中，是一項重要舉措。多年以來，勝南社區(qū)黨委全面實施廉潔風險防范管理工作，充分認識廉潔風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉潔風險點，有針對性地制定防范措施，在權力運行的各個環(huán)節(jié)對廉潔風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

一、實施廉潔風險防控管理工作的背景

基于貫徹落實上級精神的需要。國資委、集團公司以及管理局黨委逐級從上到下安排部署廉潔風險防范管理工作，管理局黨委在安排試點單位取得一定經驗的基礎上，在全局范圍內全面開展廉潔風險防范管理工作，為了進一步貫徹落實上級對廉潔風險防范管理工作的安排部署，勝南社區(qū)紀委以“實施廉潔風險防范管理工作的實踐與研究”為課題，結合社區(qū)實際，在社區(qū)范圍內運行廉潔風險防范管理工作，并進行探索和研究。

基于當前反腐倡廉形式的需要。從目前反腐倡廉形勢看，單從事后查處和處理，已經不能適應當前反腐倡廉形式是需要，要做到事前控制，事前預防，事前提醒，就必須找到一條有效地、實用地、切合實際地預防形式。組織運行廉潔風險防范管理工作是目前較為實際、管用的預防形式，為此，社區(qū)紀委決定開展廉潔風險防范管理工作。

基于社區(qū)廉政建設工作的需要。社區(qū)黨風建設和反腐倡廉工作都是在按部就班的運行常規(guī)性工作，工作的效果不明顯，逐步走入了工作瓶頸。為尋找廉政建設工作創(chuàng)新的突破口，加大黨風建設和反腐倡廉工作的力度，以開展廉潔風險防范管理工作為抓手，延伸到各個領域、各個部門，加強監(jiān)督和監(jiān)管力度，為提升和促進社區(qū)黨風建設和反腐倡廉工作起到助推作用。

二、廉潔風險防控管理工作的運行情況及效果

（一）確定廉潔風險防范管理工作內容及循環(huán)運行程序。廉潔風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的廉潔風險，以防范廉潔風險作為核心內容，通過PDCA循環(huán)對防范工作實施質量管理的預防腐敗工作長效機制。概括來講，廉潔風險防范管理“防范的是廉潔風險，管理的是防范工作”。主要內容就是：針對廉潔風險，建立風險防范的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，并按照計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”有序實施。

（二）全面實施運行廉潔風險防范管理循環(huán)工作。一是全面梳理職權。按照“誰行使、誰清理”的原則，重點圍繞領導干部以及管人、財、物等重點崗位人員，從上至下全方位“掃描”，做到人員不全面不放過、權力不明晰不放過、責任不清楚不放過、內容不完整不放過，采取編制崗位職權目錄，確保權力名稱、涉及領域、用權依據、制約情況“四個準確”。對清理審定的各項職權，以“內容合規(guī)、形式簡明、操作方便”為標準，以物業(yè)、教育、衛(wèi)生、老年等四個系統(tǒng)。重新繪制權力運行流程圖，做到一個管理系統(tǒng)編制一個業(yè)務流程、一個管理崗位編制一個工作流程。

二是深入排查風險。組織力量對近年來發(fā)生的違紀違法案例進行剖析、對黨風建設中常出現的問題進行研判，提出以思想道德、崗位職責、制度機制的風險為排查重點，采取自己找、領導提、群眾幫、集中評、組織審，突出在發(fā)生過違規(guī)違紀問題的崗位查找、在容易發(fā)生腐敗行為的領域查找、在權力運行的具體環(huán)節(jié)查找，力爭查清思想上的隱患、查準制度上的漏洞、查全監(jiān)管上的盲區(qū)。通過全方位查找風險、深層次識別風險、嚴把關審定風險，最終確定930多個風險點，并逐一標注在運行流程圖上，做到流程清晰簡明、風險一目了然。

三是分類評估管控。在找全找準風險點的基礎上，根據發(fā)生違規(guī)違紀行為的可能性以及可能導致的后果，分別評定出高風險（即發(fā)生時會違反黨紀國法，產生嚴重不良后果的）、一般風險（即發(fā)生時會違反上級有關規(guī)章制度，產生較為嚴重不良后果的）、低風險（即發(fā)生時會違反本單位有關規(guī)章制度，產生一定不良后果的）“三個等級”。目前，社區(qū)共評定高風險214個、一般風險326個、低風險390個。實行分類管控，對高風險的權力行使由單位主要領導負責管控，對一般風險的權力行使由分管領導負責管控，對低風險的權力行使由直接領導負責管控，做到分級管理、責任到人、管控有力。

（三）運行廉潔風險防范管理工作取得的效果。一是對黨員干部的監(jiān)督不斷規(guī)范。廉潔風險防范工作的運行，做到了縱向到底，橫向到邊，無縫隙監(jiān)督檢查，哪里有利益、哪里就有監(jiān)督；哪里有權利，那里就受到監(jiān)控。使黨員干部自覺養(yǎng)成了按制度辦事、按規(guī)矩用權的良好習慣。

二是領導干部的執(zhí)行力得到提升。廉潔風險防范工作的運行，領導干部的執(zhí)行力不斷加強，對上級和社區(qū)安排的工作以及各項制度的執(zhí)行都得到了貫徹落實，避免了有制度不執(zhí)行，逾越制度辦事，違反制度辦事的現象。

三是領導干部的廉潔從政意識得到加強。廉潔風險防范工作的運行，領導干部自覺習慣在監(jiān)督和約束下工作，權力運行在陽光下，“不怕曬、不怕涼”，為民服務、為民做事的意識不斷加強，廉潔從政逐漸成為社區(qū)領導干部的行為習慣。

四是社區(qū)黨風建設工作不斷促進。廉潔風險防范工作的運行，是社區(qū)黨風建設工作新的突破點，持之以恒抓制度執(zhí)行規(guī)范，堅持不懈抓教育引導，嚴細認真抓監(jiān)督到位，切實筑牢拒腐防變“防護墻”， 領導干部執(zhí)行力、廉潔自律意識、自覺接受監(jiān)督意識等都在不斷加強，促進了黨風建設和反腐倡廉工作。實現了黨員干部全年無違法、無違紀，為社區(qū)和諧、穩(wěn)定、發(fā)展創(chuàng)造了良好的政治環(huán)境。

三、廉潔風險防范管理工作存在的難點和問題

一是各級黨員干部對廉潔風險防范管理工作認識不夠，推進廉潔風險防范管理工作的難度加大。

二是對思想道德風險缺乏有效預防和監(jiān)控措施，存在“四不夠”，即：理想信念不夠堅定；人生價值觀不夠端正；為基層和群眾服務的思想樹立的不夠牢固；工作責任性不夠強等等。以上廉潔風險點盡管每個工作人員都能毫不費力的查找出來并且堂而皇之的列入防范范圍，但僅僅是“查找”和“列入”而已，能真正入腦入心并注意有效防范的人相對較少。

三是廉潔風險防范管理在監(jiān)控環(huán)節(jié)流于形式。由于業(yè)務工作的專業(yè)性強的特點，造成“不易監(jiān)控”；違反程序規(guī)定，但不易發(fā)現，造成事實上“難以監(jiān)控”；權力運行中，由于各方面原因，變通處理，造成“不好監(jiān)控”；對不履行監(jiān)控職責，監(jiān)管不到位，造成“疏于監(jiān)控”。

四、運行廉潔風險防范管理工作的措施和對策

開展廉潔風險防控是從源頭上防治腐敗的重要舉措，是反腐倡廉工作實踐的客觀需要，是落實黨風廉政建設責任制的必然要求。在深入推進廉潔風險防控中，要做到“四個到位”、抓好“三個結合”、建立“三大機制”，確保廉潔風險防控工作取得實效。

（一）做到“四個到位”，確保廉潔風險防控工作任務落實。一是思想認識到位。要把全面推進廉潔風險防控工作作為構建懲防體系建設的重要舉措，充分認識其重要性和緊迫性，通過廣泛宣傳動員、明確目標任務、結合工作實際、創(chuàng)新工作舉措，組織開展好廉潔風險防控工作。

二是組織領導到位。推進廉潔風險防控工作，關鍵在領導。因此，領導干部要帶頭查找單位和個人的廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好分管范圍內的廉潔風險防控工作。相關職能部門要認真落實主體責任，自覺把風險防控工作融入部門業(yè)務和管理工作中。

三是梳理排查到位。從規(guī)范權力、梳理權力清單入手，查找每一項權力所存在的廉潔風險，是風險防控的基礎性工作。因此，要根據業(yè)務和權力運行流程，認真查找、排查和梳理廉潔風險。

四是防控措施到位。緊緊圍繞權力運行的重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，針對排查出的風險點，建立健全相關制度，加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，切實提高制度的執(zhí)行力。同時，要將加強信息系統(tǒng)的應用與開發(fā)作為防控措施的支撐，逐步建立“制度+科技”的風險防控機制，最大限度減少和杜絕風險發(fā)生的可能。

（二）抓好“三個結合”，確保廉潔風險防控工作取得實效。一是要與中心工作緊密結合。廉潔風險防控工作作為反腐倡廉建設的重要抓手，必須始終堅持圍繞中心、服務大局來開展，事關中心工作的各個領域、各個層面，總是較多涉及到權力的行使，發(fā)生風險的可能性也較大。廉潔風險防控就是要融入到經營管理和業(yè)務流程之中，進一步完善防控措施，使各項工作職責更加清晰、工作流程更加規(guī)范，實現風險防控與中心工作的相互促進、協(xié)調發(fā)展。

二要與崗位工作緊密結合。推進廉潔風險防控工作，必須立足于本職崗位，與業(yè)務工作緊密結合，否則就成了“空中樓閣”。只有從崗位職責和業(yè)務工作出發(fā)，規(guī)范業(yè)務工作各環(huán)節(jié)的權力配置、權力行使和權力監(jiān)督，才能把握廉潔風險防控工作的著力點，避免出現風險防控與實際工作各行其道的現象。

三是與日常工作緊密結合。要將廉潔風險防控作為紀檢監(jiān)察部門的日常工作，與教育、制度、監(jiān)督等工作有機結合，使風險防控日?；?，從而增強廉潔風險防控工作的生命力和影響力。

建立“三大機制”，確保廉潔風險防控工作持續(xù)深化。

一是建立廉潔風險防控預警機制。結合工作實際，通過信訪、審計、業(yè)務公開、效能監(jiān)察等多種形式，定期分析廉潔風險防控工作形勢，建立健全廉潔風險防控排查預警機制。結合一個時期、一個階段重點工作開展情況，群眾反映的熱點問題、專項檢查發(fā)現的突出問題等，實施即時預警和重點防控，落實廉潔風險防控措施。

二是建立廉潔風險防控責任機制。將廉潔風險防控責任落實到黨風廉政建設責任制要求之中，根據風險內容和不同等級，實行逐級負責制。對風險等級較高的權力，由主要領導負責；對風險等級一般的權力，由分管領導負責；對風險較低的權力，由職能部門領導直接管理和負責，形成一級抓一級、層層抓落實的工作局面。

三是建立廉潔風險防控監(jiān)督檢查機制。將廉潔風險防控工作作為黨風廉政建設責任制和懲防體系檢查考核的重要內容，不定期進行檢查考核，及時協(xié)調解決存在的問題，督促抓好風險點、風險等級調整和防控措施優(yōu)化，實現對廉潔風險防控工作的持續(xù)改進、循環(huán)提升。