經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與環(huán)境污染關(guān)系的庫茲涅茨曲線分析

李斌 曹萬林

摘要：本文利用綜合的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)、社會發(fā)展指數(shù)及環(huán)境污染指數(shù)研究了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平對環(huán)境污染的影響。研究發(fā)現(xiàn)，我國東部、東北、中部和西部及全國范圍的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染和社會發(fā)展與環(huán)境污染均呈“N型”曲線關(guān)系。同時也驗證了“污染天堂”在我國的存在。因此，通過FDI促進(jìn)技術(shù)革新，加快轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，促使企業(yè)由生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品向技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，加大環(huán)保力度，以避免“N型”環(huán)境庫茲涅茨曲線第二個拐點的出現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展；社會發(fā)展；環(huán)境污染；環(huán)境庫茲涅茨曲線

中圖分類號：F0625文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000176X（2014）08010007

一、環(huán)境庫茲涅茨曲線相關(guān)文獻(xiàn)述評

Kuznets[1]在研究世界貧富差距問題時提出了關(guān)于收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的假說。Kuznets研究發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)的增長，財富分配的不平等程度會先擴(kuò)大后變小，及國民收入不均的程度與人均收入水平之間呈“倒U型”曲線關(guān)系，該曲線后來被稱為庫茲涅茨曲線。針對北美自由貿(mào)易區(qū)談判中，在研究自由貿(mào)易會惡化墨西哥環(huán)境進(jìn)而影響美國本土環(huán)境這一問題時，Grossman 和 Krueger[2-3]引入了庫茲涅茨的“倒U型”假說思想，研究了環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)影響環(huán)境質(zhì)量的污染因素如二氧化硫、煙塵等污染物的排放量起初會隨著經(jīng)濟(jì)增長和國民收入的增加而上升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度即人均國民收入達(dá)到4 000—5 000美元時，環(huán)境污染程度將達(dá)到最大，然后隨著國民收入的上升，污染水平又會下降，即經(jīng)濟(jì)增長與某些污染物的排放呈“倒U型”曲線關(guān)系；并又開創(chuàng)性地將經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境質(zhì)量的影響分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三類影響。Panayotou[4]首次將這種環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系曲線稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）。此后，環(huán)境庫茲涅茨曲線逐漸成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點之一。如Thomas MSelden和Daqing Song利用了 30個國家1973—1984年間的數(shù)據(jù)，運用實證分析方法發(fā)現(xiàn)四種主要的空氣污染物如SO2、CO2、NO2和懸浮顆粒與人均 GDP 之間都呈倒 U 型曲線關(guān)系[5]。Douglas Holtz-Eakin和Thomas MSelden[6]、FGHank Hilton和Arik Levison[7]等人通過研究也證明了環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在。但有些學(xué)者認(rèn)為，EKC不一定就是“倒U型”。Johe和Craig[5]對美國各州的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)有38個州的污染排放與經(jīng)濟(jì)增長為二次曲線模型，47個州污染排放與經(jīng)濟(jì)增長符合三次曲線模型。Hannes[6]對德國的環(huán)境數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境庫茲涅茨“倒U型”曲線并不存在。但George和Nickolaos[7]利用DEA在分析地區(qū)環(huán)境效率時發(fā)現(xiàn)了環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在。Kearsley和Riddel[8]關(guān)注于國際貿(mào)易在庫茲涅茨曲線中所扮演的角色，對7種常見污染物進(jìn)行了庫茲涅茨檢驗，發(fā)現(xiàn)庫茲涅茨曲線轉(zhuǎn)折點的置信區(qū)間很寬，并得出了經(jīng)濟(jì)增長能夠自然導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的提升這一積極觀點。

國內(nèi)學(xué)者也對環(huán)境庫茲涅茨曲線進(jìn)行了深入研究。吳玉萍等[9]研究了北京市1985—1999年經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)北京市隨著經(jīng)濟(jì)的增長環(huán)境污染程度在逐漸下降，衡量環(huán)境質(zhì)量的各項指標(biāo)與人均收入有顯著的環(huán)境庫茲涅茨曲線特征，并且比發(fā)達(dá)國家較早達(dá)到了轉(zhuǎn)折點，轉(zhuǎn)折點的時間跨度也小于發(fā)達(dá)國家。謝賢政等[10]利用安徽省1990—2001年間的數(shù)據(jù)研究了經(jīng)濟(jì)增長與工業(yè)環(huán)境污染指標(biāo)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)除了工業(yè)SO2排放量外，其他環(huán)境污染指標(biāo)與人均GDP呈線性關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染并不存在顯著的“倒U型”關(guān)系。蘇偉和劉景雙[11]的研究也證實了吉林省和遼寧省人均GDP與環(huán)境指標(biāo)之間沒有明顯的EKC關(guān)系。王西琴和李芬[12]研究發(fā)現(xiàn)天津市經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系不同于傳統(tǒng)的庫茲涅茨曲線形態(tài)，呈現(xiàn)“U型+倒U型”的形態(tài)。沈滿洪和許云華[13]通過對浙江省1981—1988 年人均 GDP 與人均工業(yè)“三廢”量之間關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境庫茲涅茨曲線是“倒 U 型+ U 型”波浪式的曲線。王維國和夏艷清[14]也發(fā)現(xiàn)遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染呈“倒U型+U型”的關(guān)系。李達(dá)和王春曉[15]通過對我國 30 個省 （市、區(qū)） 1998—2004 年的經(jīng)濟(jì)增長與大氣污染關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，“倒U型”EKC實際并不存在。周璇和孫慧[16]以1997—2010年的省際面板數(shù)據(jù)研究了工業(yè)廢水排放量關(guān)系，發(fā)現(xiàn)只有部分省份存在環(huán)境庫茲涅茨曲線，并且不同地區(qū)的曲線形狀和拐點位置也存在較大差異。高靜和黃繁華[17]利用單一的CO2排放指標(biāo)對我國30個省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)我國東部地區(qū)存在“倒U型”環(huán)境庫茲涅茨曲線，中部地區(qū)不存在環(huán)境庫茲涅茨曲線，西部地區(qū)存在“正U型”曲線；并認(rèn)為外商直接投資（FDI）對碳排放的影響較為微弱。吳園一和賴佳[18]選用工業(yè)三廢及工業(yè)SO2排放量作為環(huán)境污染指標(biāo)，并把FDI及對外開放度納入研究的框架，發(fā)現(xiàn)污染物排放與經(jīng)濟(jì)增長之間并不全是“倒U型”關(guān)系，F(xiàn)DI及對外貿(mào)易開放度對環(huán)境存在一定的負(fù)效應(yīng)。

也有不少學(xué)者從貿(mào)易開放的角度來研究環(huán)境庫茲涅茨曲線，認(rèn)為貿(mào)易開放是解釋環(huán)境庫茲涅茨曲線的重要變量。著名的“污染天堂”假說（PHH）就分別從外商直接投資（FDI）和國際貿(mào)易的角度發(fā)現(xiàn)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)展中國家逐漸成為發(fā)達(dá)國家的“污染天堂”[19]。鄧玉萍和許連采[20]用2003—2010年全國278個地級市數(shù)據(jù)構(gòu)建聯(lián)立方程模型分析了FDI與環(huán)境污染的關(guān)系，認(rèn)為分權(quán)體制下的FDI競爭有助于提高環(huán)境污染治理效率，但地方政府對GDP的過度關(guān)注會引起區(qū)域資源的惡性競爭，從而加大部分地區(qū)跨越EKC曲線轉(zhuǎn)折點的難度。

綜上可以看出，學(xué)者們對有關(guān)環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究在以下幾方面有待進(jìn)一步拓展：第一，對有關(guān)環(huán)境污染的變量多選取單一指標(biāo)分別考察經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系，也有少量文獻(xiàn)利用主成分分析尋找綜合環(huán)境污染指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展也大多采用人均GDP指標(biāo)，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展是個綜合型的指標(biāo)，不但包括人均GDP，還應(yīng)有經(jīng)濟(jì)總量的提高，經(jīng)濟(jì)效率的提升等，因此，不但污染物指標(biāo)的選取有待進(jìn)一步深化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)選取也應(yīng)采取綜合性的指標(biāo)。第二，貿(mào)易開放度是影響環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，雖然也有少量文獻(xiàn)考察對外開放與FDI對環(huán)境的影響，但我國的“污染天堂”假說是否存在還有待進(jìn)一步研究。第三，環(huán)境庫茲涅茨曲線主要研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染的關(guān)系，能否進(jìn)一步深化為經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展與環(huán)境污染的關(guān)系？第四，對有關(guān)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的研究大多對某一省份、某一區(qū)域或省際數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。但我國不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)狀況、人口密度、對外依存度都有差別，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系不同區(qū)域互不相同，不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的研究有待進(jìn)一步深化。本文擬采用綜合性污染指標(biāo)來反應(yīng)環(huán)境污染狀況，以綜合性經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)和綜合性社會發(fā)展指標(biāo)來衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會發(fā)展程度，并考慮到對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境污染的關(guān)系，選取2003—2011年全國各省份相關(guān)數(shù)據(jù)，建立計量模型，分區(qū)域揭示環(huán)境庫茲涅茨曲線的變化特征，尋找環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的關(guān)系，為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供決策參考。

二、數(shù)據(jù)選取與統(tǒng)計描述

本文選取2003—2011年除西藏之外的我國大陸30個省份作為研究對象，數(shù)據(jù)來源于2004—2012年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

1經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)

本文選取人均GDP、投資產(chǎn)出比、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)村居民人均純收入、二三產(chǎn)業(yè)增加值比作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測度。對人均GDP及產(chǎn)業(yè)增加值以2000年為基期利用各自不變價格指數(shù)消除通貨膨脹因素已轉(zhuǎn)化為實際值。

2社會發(fā)展指標(biāo)

本文選取人口、交通通訊、城建、居住、教育和科技等指標(biāo)作為社會發(fā)展水平的測度。其中選取老年人口撫養(yǎng)比、二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比作為衡量人口指標(biāo)的測度變量，選取城市每萬人公交車輛、人均移動電話交換機(jī)容量作為交通通訊指標(biāo)的測度變量，選取城鎮(zhèn)化率作為城建指標(biāo)的測度變量，選取城市居民家庭每人居住全年支出和農(nóng)村居民家庭每人居住全年支出作為居住指標(biāo)的測度變量，選取每千人口醫(yī)生數(shù)作為醫(yī)療指標(biāo)的測度變量，選取科研經(jīng)費占GDP比重作為科技指標(biāo)的測度變量，選取教育支出占GDP比重作為教育指標(biāo)的測度變量。

3環(huán)境污染指標(biāo)

我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中十分重視對工業(yè)環(huán)境污染的治理，近年來隨著人們生活水平的提高，生活污染尤其是汽車廢氣的排放成為環(huán)境污染的主要來源。因此，本文選取工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣（包含工業(yè) SO2、工業(yè)粉塵、工業(yè)煙塵）、工業(yè)固體廢物、生活污水、生活廢氣等指標(biāo)作為環(huán)境污染的度量。

4對外開放程度

對環(huán)境污染質(zhì)量有影響的貿(mào)易開放度的衡量指標(biāo)有出口依存度（用出口額與GDP比重表示），其中出口額根據(jù)歷年的人民幣對美元匯率計算而得，另一個衡量對外開放度的指標(biāo)為外商直接投資（FDI），這里采用人均外商直接投資以減少異方差性。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)、社會發(fā)展指標(biāo)和環(huán)境污染指標(biāo)均采用層次分析法（AHP）確定各指標(biāo)權(quán)重，然后經(jīng)過加權(quán)處理得到綜合指標(biāo)。在進(jìn)行指標(biāo)綜合化之前，由于不同指標(biāo)的計量單位不同，不能直接加權(quán)綜合，需要對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。這里的無量綱處理采用下列方式進(jìn)行。

摘要：本文利用綜合的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)、社會發(fā)展指數(shù)及環(huán)境污染指數(shù)研究了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平對環(huán)境污染的影響。研究發(fā)現(xiàn)，我國東部、東北、中部和西部及全國范圍的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染和社會發(fā)展與環(huán)境污染均呈“N型”曲線關(guān)系。同時也驗證了“污染天堂”在我國的存在。因此，通過FDI促進(jìn)技術(shù)革新，加快轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，促使企業(yè)由生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品向技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，加大環(huán)保力度，以避免“N型”環(huán)境庫茲涅茨曲線第二個拐點的出現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展；社會發(fā)展；環(huán)境污染；環(huán)境庫茲涅茨曲線

中圖分類號：F0625文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000176X（2014）08010007

一、環(huán)境庫茲涅茨曲線相關(guān)文獻(xiàn)述評

Kuznets[1]在研究世界貧富差距問題時提出了關(guān)于收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的假說。Kuznets研究發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)的增長，財富分配的不平等程度會先擴(kuò)大后變小，及國民收入不均的程度與人均收入水平之間呈“倒U型”曲線關(guān)系，該曲線后來被稱為庫茲涅茨曲線。針對北美自由貿(mào)易區(qū)談判中，在研究自由貿(mào)易會惡化墨西哥環(huán)境進(jìn)而影響美國本土環(huán)境這一問題時，Grossman 和 Krueger[2-3]引入了庫茲涅茨的“倒U型”假說思想，研究了環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)影響環(huán)境質(zhì)量的污染因素如二氧化硫、煙塵等污染物的排放量起初會隨著經(jīng)濟(jì)增長和國民收入的增加而上升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度即人均國民收入達(dá)到4 000—5 000美元時，環(huán)境污染程度將達(dá)到最大，然后隨著國民收入的上升，污染水平又會下降，即經(jīng)濟(jì)增長與某些污染物的排放呈“倒U型”曲線關(guān)系；并又開創(chuàng)性地將經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境質(zhì)量的影響分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三類影響。Panayotou[4]首次將這種環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系曲線稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）。此后，環(huán)境庫茲涅茨曲線逐漸成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點之一。如Thomas MSelden和Daqing Song利用了 30個國家1973—1984年間的數(shù)據(jù)，運用實證分析方法發(fā)現(xiàn)四種主要的空氣污染物如SO2、CO2、NO2和懸浮顆粒與人均 GDP 之間都呈倒 U 型曲線關(guān)系[5]。Douglas Holtz-Eakin和Thomas MSelden[6]、FGHank Hilton和Arik Levison[7]等人通過研究也證明了環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在。但有些學(xué)者認(rèn)為，EKC不一定就是“倒U型”。Johe和Craig[5]對美國各州的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)有38個州的污染排放與經(jīng)濟(jì)增長為二次曲線模型，47個州污染排放與經(jīng)濟(jì)增長符合三次曲線模型。Hannes[6]對德國的環(huán)境數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境庫茲涅茨“倒U型”曲線并不存在。但George和Nickolaos[7]利用DEA在分析地區(qū)環(huán)境效率時發(fā)現(xiàn)了環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在。Kearsley和Riddel[8]關(guān)注于國際貿(mào)易在庫茲涅茨曲線中所扮演的角色，對7種常見污染物進(jìn)行了庫茲涅茨檢驗，發(fā)現(xiàn)庫茲涅茨曲線轉(zhuǎn)折點的置信區(qū)間很寬，并得出了經(jīng)濟(jì)增長能夠自然導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的提升這一積極觀點。

國內(nèi)學(xué)者也對環(huán)境庫茲涅茨曲線進(jìn)行了深入研究。吳玉萍等[9]研究了北京市1985—1999年經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)北京市隨著經(jīng)濟(jì)的增長環(huán)境污染程度在逐漸下降，衡量環(huán)境質(zhì)量的各項指標(biāo)與人均收入有顯著的環(huán)境庫茲涅茨曲線特征，并且比發(fā)達(dá)國家較早達(dá)到了轉(zhuǎn)折點，轉(zhuǎn)折點的時間跨度也小于發(fā)達(dá)國家。謝賢政等[10]利用安徽省1990—2001年間的數(shù)據(jù)研究了經(jīng)濟(jì)增長與工業(yè)環(huán)境污染指標(biāo)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)除了工業(yè)SO2排放量外，其他環(huán)境污染指標(biāo)與人均GDP呈線性關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染并不存在顯著的“倒U型”關(guān)系。蘇偉和劉景雙[11]的研究也證實了吉林省和遼寧省人均GDP與環(huán)境指標(biāo)之間沒有明顯的EKC關(guān)系。王西琴和李芬[12]研究發(fā)現(xiàn)天津市經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系不同于傳統(tǒng)的庫茲涅茨曲線形態(tài)，呈現(xiàn)“U型+倒U型”的形態(tài)。沈滿洪和許云華[13]通過對浙江省1981—1988 年人均 GDP 與人均工業(yè)“三廢”量之間關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境庫茲涅茨曲線是“倒 U 型+ U 型”波浪式的曲線。王維國和夏艷清[14]也發(fā)現(xiàn)遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染呈“倒U型+U型”的關(guān)系。李達(dá)和王春曉[15]通過對我國 30 個省 （市、區(qū)） 1998—2004 年的經(jīng)濟(jì)增長與大氣污染關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，“倒U型”EKC實際并不存在。周璇和孫慧[16]以1997—2010年的省際面板數(shù)據(jù)研究了工業(yè)廢水排放量關(guān)系，發(fā)現(xiàn)只有部分省份存在環(huán)境庫茲涅茨曲線，并且不同地區(qū)的曲線形狀和拐點位置也存在較大差異。高靜和黃繁華[17]利用單一的CO2排放指標(biāo)對我國30個省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)我國東部地區(qū)存在“倒U型”環(huán)境庫茲涅茨曲線，中部地區(qū)不存在環(huán)境庫茲涅茨曲線，西部地區(qū)存在“正U型”曲線；并認(rèn)為外商直接投資（FDI）對碳排放的影響較為微弱。吳園一和賴佳[18]選用工業(yè)三廢及工業(yè)SO2排放量作為環(huán)境污染指標(biāo)，并把FDI及對外開放度納入研究的框架，發(fā)現(xiàn)污染物排放與經(jīng)濟(jì)增長之間并不全是“倒U型”關(guān)系，F(xiàn)DI及對外貿(mào)易開放度對環(huán)境存在一定的負(fù)效應(yīng)。

也有不少學(xué)者從貿(mào)易開放的角度來研究環(huán)境庫茲涅茨曲線，認(rèn)為貿(mào)易開放是解釋環(huán)境庫茲涅茨曲線的重要變量。著名的“污染天堂”假說（PHH）就分別從外商直接投資（FDI）和國際貿(mào)易的角度發(fā)現(xiàn)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)展中國家逐漸成為發(fā)達(dá)國家的“污染天堂”[19]。鄧玉萍和許連采[20]用2003—2010年全國278個地級市數(shù)據(jù)構(gòu)建聯(lián)立方程模型分析了FDI與環(huán)境污染的關(guān)系，認(rèn)為分權(quán)體制下的FDI競爭有助于提高環(huán)境污染治理效率，但地方政府對GDP的過度關(guān)注會引起區(qū)域資源的惡性競爭，從而加大部分地區(qū)跨越EKC曲線轉(zhuǎn)折點的難度。

綜上可以看出，學(xué)者們對有關(guān)環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究在以下幾方面有待進(jìn)一步拓展：第一，對有關(guān)環(huán)境污染的變量多選取單一指標(biāo)分別考察經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系，也有少量文獻(xiàn)利用主成分分析尋找綜合環(huán)境污染指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展也大多采用人均GDP指標(biāo)，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展是個綜合型的指標(biāo)，不但包括人均GDP，還應(yīng)有經(jīng)濟(jì)總量的提高，經(jīng)濟(jì)效率的提升等，因此，不但污染物指標(biāo)的選取有待進(jìn)一步深化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)選取也應(yīng)采取綜合性的指標(biāo)。第二，貿(mào)易開放度是影響環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，雖然也有少量文獻(xiàn)考察對外開放與FDI對環(huán)境的影響，但我國的“污染天堂”假說是否存在還有待進(jìn)一步研究。第三，環(huán)境庫茲涅茨曲線主要研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染的關(guān)系，能否進(jìn)一步深化為經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展與環(huán)境污染的關(guān)系？第四，對有關(guān)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的研究大多對某一省份、某一區(qū)域或省際數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。但我國不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)狀況、人口密度、對外依存度都有差別，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系不同區(qū)域互不相同，不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的研究有待進(jìn)一步深化。本文擬采用綜合性污染指標(biāo)來反應(yīng)環(huán)境污染狀況，以綜合性經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)和綜合性社會發(fā)展指標(biāo)來衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會發(fā)展程度，并考慮到對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境污染的關(guān)系，選取2003—2011年全國各省份相關(guān)數(shù)據(jù)，建立計量模型，分區(qū)域揭示環(huán)境庫茲涅茨曲線的變化特征，尋找環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的關(guān)系，為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供決策參考。

二、數(shù)據(jù)選取與統(tǒng)計描述

本文選取2003—2011年除西藏之外的我國大陸30個省份作為研究對象，數(shù)據(jù)來源于2004—2012年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

1經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)

本文選取人均GDP、投資產(chǎn)出比、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)村居民人均純收入、二三產(chǎn)業(yè)增加值比作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測度。對人均GDP及產(chǎn)業(yè)增加值以2000年為基期利用各自不變價格指數(shù)消除通貨膨脹因素已轉(zhuǎn)化為實際值。

2社會發(fā)展指標(biāo)

本文選取人口、交通通訊、城建、居住、教育和科技等指標(biāo)作為社會發(fā)展水平的測度。其中選取老年人口撫養(yǎng)比、二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比作為衡量人口指標(biāo)的測度變量，選取城市每萬人公交車輛、人均移動電話交換機(jī)容量作為交通通訊指標(biāo)的測度變量，選取城鎮(zhèn)化率作為城建指標(biāo)的測度變量，選取城市居民家庭每人居住全年支出和農(nóng)村居民家庭每人居住全年支出作為居住指標(biāo)的測度變量，選取每千人口醫(yī)生數(shù)作為醫(yī)療指標(biāo)的測度變量，選取科研經(jīng)費占GDP比重作為科技指標(biāo)的測度變量，選取教育支出占GDP比重作為教育指標(biāo)的測度變量。

3環(huán)境污染指標(biāo)

我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中十分重視對工業(yè)環(huán)境污染的治理，近年來隨著人們生活水平的提高，生活污染尤其是汽車廢氣的排放成為環(huán)境污染的主要來源。因此，本文選取工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣（包含工業(yè) SO2、工業(yè)粉塵、工業(yè)煙塵）、工業(yè)固體廢物、生活污水、生活廢氣等指標(biāo)作為環(huán)境污染的度量。

4對外開放程度

對環(huán)境污染質(zhì)量有影響的貿(mào)易開放度的衡量指標(biāo)有出口依存度（用出口額與GDP比重表示），其中出口額根據(jù)歷年的人民幣對美元匯率計算而得，另一個衡量對外開放度的指標(biāo)為外商直接投資（FDI），這里采用人均外商直接投資以減少異方差性。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)、社會發(fā)展指標(biāo)和環(huán)境污染指標(biāo)均采用層次分析法（AHP）確定各指標(biāo)權(quán)重，然后經(jīng)過加權(quán)處理得到綜合指標(biāo)。在進(jìn)行指標(biāo)綜合化之前，由于不同指標(biāo)的計量單位不同，不能直接加權(quán)綜合，需要對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。這里的無量綱處理采用下列方式進(jìn)行。

摘要：本文利用綜合的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)、社會發(fā)展指數(shù)及環(huán)境污染指數(shù)研究了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平對環(huán)境污染的影響。研究發(fā)現(xiàn)，我國東部、東北、中部和西部及全國范圍的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染和社會發(fā)展與環(huán)境污染均呈“N型”曲線關(guān)系。同時也驗證了“污染天堂”在我國的存在。因此，通過FDI促進(jìn)技術(shù)革新，加快轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，促使企業(yè)由生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品向技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，加大環(huán)保力度，以避免“N型”環(huán)境庫茲涅茨曲線第二個拐點的出現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展；社會發(fā)展；環(huán)境污染；環(huán)境庫茲涅茨曲線

中圖分類號：F0625文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000176X（2014）08010007

一、環(huán)境庫茲涅茨曲線相關(guān)文獻(xiàn)述評

Kuznets[1]在研究世界貧富差距問題時提出了關(guān)于收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的假說。Kuznets研究發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)的增長，財富分配的不平等程度會先擴(kuò)大后變小，及國民收入不均的程度與人均收入水平之間呈“倒U型”曲線關(guān)系，該曲線后來被稱為庫茲涅茨曲線。針對北美自由貿(mào)易區(qū)談判中，在研究自由貿(mào)易會惡化墨西哥環(huán)境進(jìn)而影響美國本土環(huán)境這一問題時，Grossman 和 Krueger[2-3]引入了庫茲涅茨的“倒U型”假說思想，研究了環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)影響環(huán)境質(zhì)量的污染因素如二氧化硫、煙塵等污染物的排放量起初會隨著經(jīng)濟(jì)增長和國民收入的增加而上升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度即人均國民收入達(dá)到4 000—5 000美元時，環(huán)境污染程度將達(dá)到最大，然后隨著國民收入的上升，污染水平又會下降，即經(jīng)濟(jì)增長與某些污染物的排放呈“倒U型”曲線關(guān)系；并又開創(chuàng)性地將經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境質(zhì)量的影響分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三類影響。Panayotou[4]首次將這種環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系曲線稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）。此后，環(huán)境庫茲涅茨曲線逐漸成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點之一。如Thomas MSelden和Daqing Song利用了 30個國家1973—1984年間的數(shù)據(jù)，運用實證分析方法發(fā)現(xiàn)四種主要的空氣污染物如SO2、CO2、NO2和懸浮顆粒與人均 GDP 之間都呈倒 U 型曲線關(guān)系[5]。Douglas Holtz-Eakin和Thomas MSelden[6]、FGHank Hilton和Arik Levison[7]等人通過研究也證明了環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在。但有些學(xué)者認(rèn)為，EKC不一定就是“倒U型”。Johe和Craig[5]對美國各州的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)有38個州的污染排放與經(jīng)濟(jì)增長為二次曲線模型，47個州污染排放與經(jīng)濟(jì)增長符合三次曲線模型。Hannes[6]對德國的環(huán)境數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境庫茲涅茨“倒U型”曲線并不存在。但George和Nickolaos[7]利用DEA在分析地區(qū)環(huán)境效率時發(fā)現(xiàn)了環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在。Kearsley和Riddel[8]關(guān)注于國際貿(mào)易在庫茲涅茨曲線中所扮演的角色，對7種常見污染物進(jìn)行了庫茲涅茨檢驗，發(fā)現(xiàn)庫茲涅茨曲線轉(zhuǎn)折點的置信區(qū)間很寬，并得出了經(jīng)濟(jì)增長能夠自然導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的提升這一積極觀點。

國內(nèi)學(xué)者也對環(huán)境庫茲涅茨曲線進(jìn)行了深入研究。吳玉萍等[9]研究了北京市1985—1999年經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)北京市隨著經(jīng)濟(jì)的增長環(huán)境污染程度在逐漸下降，衡量環(huán)境質(zhì)量的各項指標(biāo)與人均收入有顯著的環(huán)境庫茲涅茨曲線特征，并且比發(fā)達(dá)國家較早達(dá)到了轉(zhuǎn)折點，轉(zhuǎn)折點的時間跨度也小于發(fā)達(dá)國家。謝賢政等[10]利用安徽省1990—2001年間的數(shù)據(jù)研究了經(jīng)濟(jì)增長與工業(yè)環(huán)境污染指標(biāo)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)除了工業(yè)SO2排放量外，其他環(huán)境污染指標(biāo)與人均GDP呈線性關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染并不存在顯著的“倒U型”關(guān)系。蘇偉和劉景雙[11]的研究也證實了吉林省和遼寧省人均GDP與環(huán)境指標(biāo)之間沒有明顯的EKC關(guān)系。王西琴和李芬[12]研究發(fā)現(xiàn)天津市經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系不同于傳統(tǒng)的庫茲涅茨曲線形態(tài)，呈現(xiàn)“U型+倒U型”的形態(tài)。沈滿洪和許云華[13]通過對浙江省1981—1988 年人均 GDP 與人均工業(yè)“三廢”量之間關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境庫茲涅茨曲線是“倒 U 型+ U 型”波浪式的曲線。王維國和夏艷清[14]也發(fā)現(xiàn)遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染呈“倒U型+U型”的關(guān)系。李達(dá)和王春曉[15]通過對我國 30 個省 （市、區(qū)） 1998—2004 年的經(jīng)濟(jì)增長與大氣污染關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，“倒U型”EKC實際并不存在。周璇和孫慧[16]以1997—2010年的省際面板數(shù)據(jù)研究了工業(yè)廢水排放量關(guān)系，發(fā)現(xiàn)只有部分省份存在環(huán)境庫茲涅茨曲線，并且不同地區(qū)的曲線形狀和拐點位置也存在較大差異。高靜和黃繁華[17]利用單一的CO2排放指標(biāo)對我國30個省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)我國東部地區(qū)存在“倒U型”環(huán)境庫茲涅茨曲線，中部地區(qū)不存在環(huán)境庫茲涅茨曲線，西部地區(qū)存在“正U型”曲線；并認(rèn)為外商直接投資（FDI）對碳排放的影響較為微弱。吳園一和賴佳[18]選用工業(yè)三廢及工業(yè)SO2排放量作為環(huán)境污染指標(biāo)，并把FDI及對外開放度納入研究的框架，發(fā)現(xiàn)污染物排放與經(jīng)濟(jì)增長之間并不全是“倒U型”關(guān)系，F(xiàn)DI及對外貿(mào)易開放度對環(huán)境存在一定的負(fù)效應(yīng)。

也有不少學(xué)者從貿(mào)易開放的角度來研究環(huán)境庫茲涅茨曲線，認(rèn)為貿(mào)易開放是解釋環(huán)境庫茲涅茨曲線的重要變量。著名的“污染天堂”假說（PHH）就分別從外商直接投資（FDI）和國際貿(mào)易的角度發(fā)現(xiàn)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)展中國家逐漸成為發(fā)達(dá)國家的“污染天堂”[19]。鄧玉萍和許連采[20]用2003—2010年全國278個地級市數(shù)據(jù)構(gòu)建聯(lián)立方程模型分析了FDI與環(huán)境污染的關(guān)系，認(rèn)為分權(quán)體制下的FDI競爭有助于提高環(huán)境污染治理效率，但地方政府對GDP的過度關(guān)注會引起區(qū)域資源的惡性競爭，從而加大部分地區(qū)跨越EKC曲線轉(zhuǎn)折點的難度。

綜上可以看出，學(xué)者們對有關(guān)環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究在以下幾方面有待進(jìn)一步拓展：第一，對有關(guān)環(huán)境污染的變量多選取單一指標(biāo)分別考察經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系，也有少量文獻(xiàn)利用主成分分析尋找綜合環(huán)境污染指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展也大多采用人均GDP指標(biāo)，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展是個綜合型的指標(biāo)，不但包括人均GDP，還應(yīng)有經(jīng)濟(jì)總量的提高，經(jīng)濟(jì)效率的提升等，因此，不但污染物指標(biāo)的選取有待進(jìn)一步深化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)選取也應(yīng)采取綜合性的指標(biāo)。第二，貿(mào)易開放度是影響環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，雖然也有少量文獻(xiàn)考察對外開放與FDI對環(huán)境的影響，但我國的“污染天堂”假說是否存在還有待進(jìn)一步研究。第三，環(huán)境庫茲涅茨曲線主要研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染的關(guān)系，能否進(jìn)一步深化為經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展與環(huán)境污染的關(guān)系？第四，對有關(guān)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的研究大多對某一省份、某一區(qū)域或省際數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。但我國不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)狀況、人口密度、對外依存度都有差別，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系不同區(qū)域互不相同，不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的研究有待進(jìn)一步深化。本文擬采用綜合性污染指標(biāo)來反應(yīng)環(huán)境污染狀況，以綜合性經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)和綜合性社會發(fā)展指標(biāo)來衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會發(fā)展程度，并考慮到對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境污染的關(guān)系，選取2003—2011年全國各省份相關(guān)數(shù)據(jù)，建立計量模型，分區(qū)域揭示環(huán)境庫茲涅茨曲線的變化特征，尋找環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的關(guān)系，為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供決策參考。

二、數(shù)據(jù)選取與統(tǒng)計描述

本文選取2003—2011年除西藏之外的我國大陸30個省份作為研究對象，數(shù)據(jù)來源于2004—2012年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

1經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)

本文選取人均GDP、投資產(chǎn)出比、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)村居民人均純收入、二三產(chǎn)業(yè)增加值比作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測度。對人均GDP及產(chǎn)業(yè)增加值以2000年為基期利用各自不變價格指數(shù)消除通貨膨脹因素已轉(zhuǎn)化為實際值。

2社會發(fā)展指標(biāo)

本文選取人口、交通通訊、城建、居住、教育和科技等指標(biāo)作為社會發(fā)展水平的測度。其中選取老年人口撫養(yǎng)比、二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比作為衡量人口指標(biāo)的測度變量，選取城市每萬人公交車輛、人均移動電話交換機(jī)容量作為交通通訊指標(biāo)的測度變量，選取城鎮(zhèn)化率作為城建指標(biāo)的測度變量，選取城市居民家庭每人居住全年支出和農(nóng)村居民家庭每人居住全年支出作為居住指標(biāo)的測度變量，選取每千人口醫(yī)生數(shù)作為醫(yī)療指標(biāo)的測度變量，選取科研經(jīng)費占GDP比重作為科技指標(biāo)的測度變量，選取教育支出占GDP比重作為教育指標(biāo)的測度變量。

3環(huán)境污染指標(biāo)

我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中十分重視對工業(yè)環(huán)境污染的治理，近年來隨著人們生活水平的提高，生活污染尤其是汽車廢氣的排放成為環(huán)境污染的主要來源。因此，本文選取工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣（包含工業(yè) SO2、工業(yè)粉塵、工業(yè)煙塵）、工業(yè)固體廢物、生活污水、生活廢氣等指標(biāo)作為環(huán)境污染的度量。

4對外開放程度

對環(huán)境污染質(zhì)量有影響的貿(mào)易開放度的衡量指標(biāo)有出口依存度（用出口額與GDP比重表示），其中出口額根據(jù)歷年的人民幣對美元匯率計算而得，另一個衡量對外開放度的指標(biāo)為外商直接投資（FDI），這里采用人均外商直接投資以減少異方差性。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)、社會發(fā)展指標(biāo)和環(huán)境污染指標(biāo)均采用層次分析法（AHP）確定各指標(biāo)權(quán)重，然后經(jīng)過加權(quán)處理得到綜合指標(biāo)。在進(jìn)行指標(biāo)綜合化之前，由于不同指標(biāo)的計量單位不同，不能直接加權(quán)綜合，需要對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。這里的無量綱處理采用下列方式進(jìn)行。