基于DEA 的城市科技投入產(chǎn)出相對(duì)效率分析與評(píng)價(jià)

馬秀貞+馬達(dá)

[摘要]提高科技投入產(chǎn)出效率是建設(shè)創(chuàng)新型城市需要認(rèn)真研究的問(wèn)題。利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對(duì)青島市2001-2011年科技投入產(chǎn)出相對(duì)效率進(jìn)行實(shí)證分析，一方面證明了科技投入的增加對(duì)提升城市科技進(jìn)步水平、增強(qiáng)城市科技創(chuàng)新能力具有重要作用，另一方面反映出青島市科技投入規(guī)模、結(jié)構(gòu)、績(jī)效尚存在一些問(wèn)題。科技政策的制訂應(yīng)在科技投入理念、宏觀架構(gòu)、科技投入方式創(chuàng)新、科技投資體系、科技經(jīng)費(fèi)管理體制改革等方面尋求突破。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新型城市；科技投入；科技產(chǎn)出；DEA；青島

[中圖分類(lèi)號(hào)]F290[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1671-8372（2014）02-0009-05

Analysis and evaluation on the relative efficiency of science and technology

investment and output based on DEA

—a case study of Qingdao

MA Xiu-zhen， MA Da

（Scientific Research Department， Party School of CPC Qingdao Municipal Committee， Qingdao 266071， China）

Abstract：Improving the efficiency of scientific and technology investment and output is a question in constructing an innovative city. This paper used data envelopment analysis （DEA） to make empirical analysis of the relative efficiency of science and technology investment and output of Qingdao during the year of 2001-2011. It is shown that increasing the investment in science and technology has a vital function in raising the power of science and technology to enhance the innovation capacity of urban science and technology. It also reflects some potential drawbacks of the size， the structure and the performance. So the policy-making of science and technology should be sought from the ideas of investment， the macro-architecture， the innovation of the investment way， the investing system， and the structural reform of funds management.

Key words：innovation-oriented city； science and technology investment； science and technology output； DEA； Qingdao

城市是未來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要的、最具活力的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)和集聚地，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型城市，是當(dāng)前城市發(fā)展的聚焦點(diǎn)。為此，需要不斷提高科技水平，依靠科技創(chuàng)新引領(lǐng)城市發(fā)展，而科技進(jìn)步水平的提升又需要以一定的科技投入為基礎(chǔ)。如何有效地進(jìn)行科技投入，提高科技投入產(chǎn)出效率是建設(shè)創(chuàng)新型城市需要認(rèn)真思考研究的問(wèn)題。開(kāi)展城市科技投入產(chǎn)出的定量研究，有助于進(jìn)一步優(yōu)化城市科技投入結(jié)構(gòu)，提高科技投入效率。

近年來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新的步伐不斷加快，科技創(chuàng)新的發(fā)展格局、發(fā)展路徑以及發(fā)展態(tài)勢(shì)已經(jīng)形成，即由沿海逐步向內(nèi)陸地區(qū)延伸。青島作為我國(guó)沿海地區(qū)最先開(kāi)放的地區(qū)，一直以來(lái)扮演著國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新先行區(qū)和承接國(guó)外科技創(chuàng)新先導(dǎo)區(qū)的角色。青島市已將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力確定為城市發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略，明確了在全國(guó)率先建成創(chuàng)新型城市的目標(biāo)，逐步建立健全了具有地方特色的科技投入政策法規(guī)體系?？萍纪度胝咦罱K要通過(guò)科技投入產(chǎn)出及其效果來(lái)體現(xiàn)，因此本文重點(diǎn)對(duì)青島市2001—2011科技投入產(chǎn)出效果進(jìn)行實(shí)證分析和評(píng)價(jià)，以期為青島及其他城市提供科技投入政策分析方法和經(jīng)驗(yàn)借鑒。

一、有關(guān)概念和研究方法

（一）有關(guān)概念

科技投入政策最終通過(guò)科技投入體現(xiàn)，而科技產(chǎn)出又是科技投入效果和效率的最終體現(xiàn)。因此，本文首先要厘清科技投入、產(chǎn)出及其評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.科技投入及其指標(biāo)

科技投入是從事科技活動(dòng)的基本要素和重要基礎(chǔ)，科技投入的大小、結(jié)構(gòu)決定科技活動(dòng)的規(guī)模和效率?？萍纪度敫拍钣袕V義和狹義之分：前者是指全社會(huì)為支持科技活動(dòng)而進(jìn)行的經(jīng)費(fèi)、人力、政策和各種資源的社會(huì)配置；后者則是指科技活動(dòng)中的科技投入總量，包括財(cái)力、人力等的投入，其中財(cái)力投入是核心部分。本文使用的概念以后者為主?？萍纪度胫饕笜?biāo)包括全社會(huì)研發(fā)投入、全社會(huì)研發(fā)投入占GDP比重、財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入、市本級(jí)科技財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、R&D全時(shí)人員全時(shí)當(dāng)量（人/年）、科學(xué)家與工程師等[1]90。

2.科技產(chǎn)出及其指標(biāo)

科技產(chǎn)出主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是科學(xué)創(chuàng)新的成果，主要包括科技項(xiàng)目和專利；二是技術(shù)創(chuàng)新的成果，包括科技成果的轉(zhuǎn)化、企業(yè)和農(nóng)村科技水平的提升、專利申請(qǐng)和授權(quán)量、發(fā)表科技論文、科技成果獲獎(jiǎng)、技術(shù)市場(chǎng)各類(lèi)技術(shù)合同數(shù)成交額、高新技術(shù)產(chǎn)值、高新技術(shù)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重等。本文根據(jù)研究需要和數(shù)據(jù)獲取情況選擇相應(yīng)的指標(biāo)。

（二）研究方法

利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法[1]91對(duì)青島市2001—2011年科技投入產(chǎn)出相對(duì)效率進(jìn)行測(cè)度和縱向比較研究。該法是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Charns和Rhodes教授于1978年提出的，是以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)對(duì)同類(lèi)多指標(biāo)輸入和多指標(biāo)輸出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的相對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種非參數(shù)分析方法，特別適用于具有多個(gè)輸入變量和輸出變量的復(fù)雜系統(tǒng)，它對(duì)決策單元的規(guī)模有效性和技術(shù)有效性同時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，即對(duì)同類(lèi)型的企業(yè)投入一定量的資金、勞動(dòng)力等資源后，就其產(chǎn)出的效益作一個(gè)相對(duì)有效性評(píng)價(jià)。運(yùn)用DEA 評(píng)價(jià)模型，對(duì)科技投入產(chǎn)出這樣一種既有經(jīng)濟(jì)效益又有社會(huì)效益的系統(tǒng)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)價(jià)，具有可行性和科學(xué)進(jìn)步性。

設(shè)有n個(gè)決策單元DMUj，。DMUj的輸入為，輸出為，m為輸入指標(biāo)數(shù)目，t為輸出指標(biāo)數(shù)目。運(yùn)用DEA中的模型分析青島市科技投入政策效應(yīng)問(wèn)題。模型如下：

該模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由m個(gè)輸入和t個(gè)輸出指標(biāo)組成，分別表示“消耗的經(jīng)濟(jì)資源”和“輸出的成效”。設(shè)為第個(gè)決策單元對(duì)第種類(lèi)型投入的投入量，為第個(gè)決策單元對(duì)第種類(lèi)型投入的產(chǎn)出量，與分別為剩余變量和松弛變量，也稱為產(chǎn)出不足和投入冗余，為一非阿基米德無(wú)窮小量，可取，，，，為待估計(jì)參量。

上述模型即為CCR模型，它的含義是找n個(gè)DMU的某種線性組合，使其產(chǎn)出在不低于第j0個(gè)DMU產(chǎn)出的條件下，投入盡可能小。求出問(wèn)題的最優(yōu)解，則有如下定義：

（1）若，至少某個(gè)輸入或者輸出大于0，則 DMUj為弱DEA有效，決策單元的活動(dòng)不是同時(shí)為技術(shù)效率最佳和規(guī)模最佳。

（2）若且==0，則DMUj為DEA有效，決策單元的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效。

（3）若，則DMUj為DEA無(wú)效，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)既不是技術(shù)效率最佳，也不是規(guī)模最佳。

（4）令相對(duì)于原來(lái)的n個(gè)DMU是有效的。

（5）如果存在，使成立，則DMUj規(guī)模收益不變；如果存在，則DMUj規(guī)模收益遞增；如果存在，則DMUj規(guī)模收益遞減。

本文選擇2001—2011年作為11個(gè)決策單元，設(shè)置輸入指標(biāo)為R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D全時(shí)人員全時(shí)當(dāng)量，輸出指標(biāo)為專利申請(qǐng)量、全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，則評(píng)價(jià)第j0個(gè)決策單元綜合效率的具有阿基米德無(wú)窮小的CCR模型為：

二、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)的選取

本文以2001-2011年的青島市科技投入政策效應(yīng)為評(píng)價(jià)對(duì)象，評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)見(jiàn)表1。

（二）青島市科技投入政策效應(yīng)評(píng)價(jià)的DEA模型求解

根據(jù)DEA模型，對(duì)決策單元2001年的投入產(chǎn)出情況列方程：

其他年份的投入產(chǎn)出情況同上列方程，故省略。利用LINDO軟件，求得2001-2011年的青島市科技投入政策效應(yīng)DEA評(píng)價(jià)結(jié)果（見(jiàn)表2）。

（三）青島市科技投入政策效應(yīng)評(píng)價(jià)的DEA模型結(jié)果分析

1.DEA效率的總體分析（見(jiàn)圖1）

圖1DEA效率指數(shù)

圖1顯示，2008年、2009年和2011年績(jī)效系數(shù)是1，是DEA有效的，說(shuō)明這三年的科技投入產(chǎn)出比達(dá)到最大，即科技投入得到了充分的利用，結(jié)果令人滿意。2001—2007年和2010年DEA績(jī)效系數(shù)均未達(dá)到1，說(shuō)明這些年不是DEA有效的。尤其是2002—2004年，DEA績(jī)效系數(shù)僅為0.53171、0.57213、0.67670，說(shuō)明科技投入產(chǎn)出績(jī)效較差，可以直觀地理解該系數(shù)為：用少于當(dāng)前的投入就可以達(dá)到現(xiàn)有的產(chǎn)出，只要投入當(dāng)年的53.171%、57.213%、67.67%，就可以達(dá)到現(xiàn)有的科技產(chǎn)出水平。整體來(lái)看，除了2002—2004年可能受到一些不確定因素的影響，使得科技績(jī)效偏低，青島市近些年科技投入績(jī)效基本還是可以的。當(dāng)然，這并不能說(shuō)明青島市科技水平具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，只是在現(xiàn)有的投入水平下得到了較好的產(chǎn)出。

表2顯示，2001—2007年k值都大于1，表示規(guī)模收益遞增，意味著青島市要想增加科技產(chǎn)出，必須加大投入（資金、技術(shù)等）以達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。2010年k值小于1，表示規(guī)模收益遞減，表示單純加大投入不能獲得更多產(chǎn)出，還應(yīng)該注意合理的投入結(jié)構(gòu)，才能獲得更大產(chǎn)出。2008年、2009年和2011年規(guī)模收益不變。

2.投影分析（見(jiàn)表3）

利用表1和表3的值及兩個(gè)計(jì)算公式：（投入冗余），（產(chǎn)出不足），可以分別計(jì)算出2001—2007年和2010年青島市科技投入產(chǎn)出效率非DEA有效的投入冗余量和產(chǎn)出不足量（見(jiàn)表4）。

表4顯示，2001—2007年青島市科技投入產(chǎn)出效應(yīng)表現(xiàn)在投入冗余，說(shuō)明這些年青島市科技投入結(jié)構(gòu)不合理；2010年青島市科技投入產(chǎn)出效應(yīng)既有投入冗余又有產(chǎn)出不足，產(chǎn)出不足主要體現(xiàn)在專利申請(qǐng)量方面，說(shuō)明2010年青島市科技投入結(jié)構(gòu)不合理，應(yīng)加大專利申請(qǐng)量的產(chǎn)出。

表3非DEA有效青島科技投入產(chǎn)出的松弛變量求解結(jié)果

年份

2001 0.80880 0.00 0.43261 0.00 0.00

2002 0.53171 0.00 0.29251 0.00 0.00

2003 0.57213 0.00 0.29419 0.00 0.00

2004 0.67670 0.00 0.09613 0.00 0.00

2005 0.86343 0.00 0.20353 0.00 0.00

2006 0.99698 0.00 0.26581 0.00 0.00

2007 0.96135 0.00 0.16512 0.00 0.00

2008 1 0.00 0.00 0.00 0.00

2009 1 0.00 0.00 0.00 0.00

2010 0.97795 0.00 0.11781 284.506 0.00

2011 1 0.00 0.00 0.00 0.00

表4非DEA有效青島市科技投入指標(biāo)冗余量和產(chǎn)出指標(biāo)不足量

R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元） R&D全時(shí)人員全時(shí)當(dāng)量（萬(wàn)人/年） 專利申請(qǐng)量（件） 全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（億元）

2001 0.80880 4.126 0.547 0.00 0.00

2002 0.53171 17.046 1.061 0.00 0.00

2003 0.57213 18.018 1.073 0.00 0.00

2004 0.67670 15.046 0.607 0.00 0.00

2005 0.86343 8.534 0.467 0.00 0.00

2006 0.99698 0.211 0.272 0.00 0.00

2007 0.96135 2.971 0.263 0.00 0.00

2010 0.97795 2.745 0.195 284.506 0.00

利用2001—2007年和2010年投入指標(biāo)冗余量和產(chǎn)出指標(biāo)不足量，可以計(jì)算出青島科技效應(yīng)達(dá)到DEA有效時(shí)投入產(chǎn)出指標(biāo)的值。

比如，以2010年為例，通過(guò)公式， 計(jì)算得到的（，），相對(duì)于原來(lái)的n個(gè)DMU來(lái)說(shuō)是有效的。通過(guò)公式計(jì)算得到2010年青島科技投入產(chǎn)出指標(biāo)的投影點(diǎn)。這意味著要想達(dá)到DEA有效，必須要減少R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出2.745億元，從現(xiàn)有投入124.47億元減少到121.725億元；減少R&D全時(shí)人員全時(shí)當(dāng)量0.195萬(wàn)人/年，從現(xiàn)有投入3.48（萬(wàn)人/年）減少到3.285（萬(wàn)人/年）；增加專利申請(qǐng)量284.506件，從現(xiàn)有產(chǎn)出10735件增加到11019.506件。根據(jù)這一計(jì)算結(jié)果，可以具體探討有關(guān)提高青島科技投入產(chǎn)出效率的途徑與方法。

3.影子價(jià)格分析

影子價(jià)格用來(lái)測(cè)定非DEA的DMU的輸入輸出指標(biāo)對(duì)效率值的影響程度。由表2顯示，從整個(gè)層面上看，普遍的趨勢(shì)是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的影子價(jià)格大于全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影子價(jià)格，全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影子價(jià)格大于專利申請(qǐng)量的影子價(jià)格，這說(shuō)明要提高青島市科技的績(jī)效水平，加大R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、增加全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值是重點(diǎn)。應(yīng)首先增加全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，其次增加專利申請(qǐng)量。

三、結(jié)語(yǔ)

上述實(shí)證分析一方面證明了科技投入的增加、科技實(shí)力的增強(qiáng)對(duì)提升城市科技進(jìn)步水平，增強(qiáng)城市科技創(chuàng)新能力的重要作用；另一方面反映了青島市在投入規(guī)模、結(jié)構(gòu)、績(jī)效等方面尚存在一些問(wèn)題，其深層次問(wèn)題是科技政策、科技投入運(yùn)行機(jī)制與管理等存在的不足，這也是我國(guó)很多城市具有共性的問(wèn)題。主要包括：（1）科技投入中的管理分割不利于資源整合。由于缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，科技資金管理部門(mén)多，使原本有限的投入規(guī)模更加分散。資金分散導(dǎo)致項(xiàng)目分割，影響項(xiàng)目創(chuàng)新質(zhì)量，管理分割不利于資源整合，因而從體制設(shè)計(jì)上使項(xiàng)目質(zhì)量的提升以及科研成果的轉(zhuǎn)化都存在著較多的限制。（2）科技投入的支持力度不夠，效率不高?？萍纪度胨诫m然逐年提高，但科技投入總量仍然不足，沒(méi)有形成規(guī)律性的穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制?？萍纪度氲母軛U作用發(fā)揮不足。財(cái)政對(duì)科技的支持方式比較單一，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的支持不足，不能對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入起到有效的引導(dǎo)與激勵(lì)，不能有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。（3）政府采購(gòu)政策的創(chuàng)新激勵(lì)功能沒(méi)有充分發(fā)揮。政府采購(gòu)的總體規(guī)模相對(duì)不足，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的激勵(lì)和保護(hù)功能不夠。

因此，科技政策制訂應(yīng)在如下領(lǐng)域?qū)で笸黄疲海?）樹(shù)立政府引導(dǎo)全社會(huì)科技投入的理念，逐年加大政府直接投入力度。（2）建設(shè)和完善多元化科技投入宏觀架構(gòu)。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、培育財(cái)源的過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、金融系統(tǒng)、第三部門(mén)等在市場(chǎng)配置資源機(jī)制上的合理分工與協(xié)調(diào)配合。（3）創(chuàng)新科技投入的方式，建立社會(huì)化、多元化的科技投資體系。充分發(fā)揮政府科技投入的引導(dǎo)作用，培育企業(yè)科技投入能力，構(gòu)建多層次的科技投入融資平臺(tái)。（4）推進(jìn)政府科技經(jīng)費(fèi)管理體制改革。建立合理的公共科技資源配置機(jī)制，建立高效協(xié)調(diào)的財(cái)政科技投入運(yùn)行體制，構(gòu)建有效的績(jī)效評(píng)估體系。（5）制訂鼓勵(lì)科技投入的政策。進(jìn)一步加大財(cái)政投入力度，完善政府采購(gòu)制度，進(jìn)一步擴(kuò)大財(cái)政擔(dān)保范圍，營(yíng)造保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍。

[參考文獻(xiàn)]

[1]趙敏.科技投入產(chǎn)出的DEA 評(píng)價(jià)模型[J]. 科技管理研究，2005（6）：90-93.

[2]王衛(wèi). 城市科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D]. 大連：大連理工大學(xué)，2010.

[責(zé)任編輯王艷芳]

2010 0.97795 0.00 0.11781 284.506 0.00

2011 1 0.00 0.00 0.00 0.00

表4非DEA有效青島市科技投入指標(biāo)冗余量和產(chǎn)出指標(biāo)不足量

R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元） R&D全時(shí)人員全時(shí)當(dāng)量（萬(wàn)人/年） 專利申請(qǐng)量（件） 全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（億元）

2001 0.80880 4.126 0.547 0.00 0.00

2002 0.53171 17.046 1.061 0.00 0.00

2003 0.57213 18.018 1.073 0.00 0.00

2004 0.67670 15.046 0.607 0.00 0.00

2005 0.86343 8.534 0.467 0.00 0.00

2006 0.99698 0.211 0.272 0.00 0.00

2007 0.96135 2.971 0.263 0.00 0.00

2010 0.97795 2.745 0.195 284.506 0.00

利用2001—2007年和2010年投入指標(biāo)冗余量和產(chǎn)出指標(biāo)不足量，可以計(jì)算出青島科技效應(yīng)達(dá)到DEA有效時(shí)投入產(chǎn)出指標(biāo)的值。

比如，以2010年為例，通過(guò)公式， 計(jì)算得到的（，），相對(duì)于原來(lái)的n個(gè)DMU來(lái)說(shuō)是有效的。通過(guò)公式計(jì)算得到2010年青島科技投入產(chǎn)出指標(biāo)的投影點(diǎn)。這意味著要想達(dá)到DEA有效，必須要減少R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出2.745億元，從現(xiàn)有投入124.47億元減少到121.725億元；減少R&D全時(shí)人員全時(shí)當(dāng)量0.195萬(wàn)人/年，從現(xiàn)有投入3.48（萬(wàn)人/年）減少到3.285（萬(wàn)人/年）；增加專利申請(qǐng)量284.506件，從現(xiàn)有產(chǎn)出10735件增加到11019.506件。根據(jù)這一計(jì)算結(jié)果，可以具體探討有關(guān)提高青島科技投入產(chǎn)出效率的途徑與方法。

3.影子價(jià)格分析

影子價(jià)格用來(lái)測(cè)定非DEA的DMU的輸入輸出指標(biāo)對(duì)效率值的影響程度。由表2顯示，從整個(gè)層面上看，普遍的趨勢(shì)是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的影子價(jià)格大于全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影子價(jià)格，全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影子價(jià)格大于專利申請(qǐng)量的影子價(jià)格，這說(shuō)明要提高青島市科技的績(jī)效水平，加大R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、增加全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值是重點(diǎn)。應(yīng)首先增加全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，其次增加專利申請(qǐng)量。

三、結(jié)語(yǔ)

上述實(shí)證分析一方面證明了科技投入的增加、科技實(shí)力的增強(qiáng)對(duì)提升城市科技進(jìn)步水平，增強(qiáng)城市科技創(chuàng)新能力的重要作用；另一方面反映了青島市在投入規(guī)模、結(jié)構(gòu)、績(jī)效等方面尚存在一些問(wèn)題，其深層次問(wèn)題是科技政策、科技投入運(yùn)行機(jī)制與管理等存在的不足，這也是我國(guó)很多城市具有共性的問(wèn)題。主要包括：（1）科技投入中的管理分割不利于資源整合。由于缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，科技資金管理部門(mén)多，使原本有限的投入規(guī)模更加分散。資金分散導(dǎo)致項(xiàng)目分割，影響項(xiàng)目創(chuàng)新質(zhì)量，管理分割不利于資源整合，因而從體制設(shè)計(jì)上使項(xiàng)目質(zhì)量的提升以及科研成果的轉(zhuǎn)化都存在著較多的限制。（2）科技投入的支持力度不夠，效率不高?？萍纪度胨诫m然逐年提高，但科技投入總量仍然不足，沒(méi)有形成規(guī)律性的穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制?？萍纪度氲母軛U作用發(fā)揮不足。財(cái)政對(duì)科技的支持方式比較單一，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的支持不足，不能對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入起到有效的引導(dǎo)與激勵(lì)，不能有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。（3）政府采購(gòu)政策的創(chuàng)新激勵(lì)功能沒(méi)有充分發(fā)揮。政府采購(gòu)的總體規(guī)模相對(duì)不足，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的激勵(lì)和保護(hù)功能不夠。

因此，科技政策制訂應(yīng)在如下領(lǐng)域?qū)で笸黄疲海?）樹(shù)立政府引導(dǎo)全社會(huì)科技投入的理念，逐年加大政府直接投入力度。（2）建設(shè)和完善多元化科技投入宏觀架構(gòu)。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、培育財(cái)源的過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、金融系統(tǒng)、第三部門(mén)等在市場(chǎng)配置資源機(jī)制上的合理分工與協(xié)調(diào)配合。（3）創(chuàng)新科技投入的方式，建立社會(huì)化、多元化的科技投資體系。充分發(fā)揮政府科技投入的引導(dǎo)作用，培育企業(yè)科技投入能力，構(gòu)建多層次的科技投入融資平臺(tái)。（4）推進(jìn)政府科技經(jīng)費(fèi)管理體制改革。建立合理的公共科技資源配置機(jī)制，建立高效協(xié)調(diào)的財(cái)政科技投入運(yùn)行體制，構(gòu)建有效的績(jī)效評(píng)估體系。（5）制訂鼓勵(lì)科技投入的政策。進(jìn)一步加大財(cái)政投入力度，完善政府采購(gòu)制度，進(jìn)一步擴(kuò)大財(cái)政擔(dān)保范圍，營(yíng)造保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍。

[參考文獻(xiàn)]

[1]趙敏.科技投入產(chǎn)出的DEA 評(píng)價(jià)模型[J]. 科技管理研究，2005（6）：90-93.

[2]王衛(wèi). 城市科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D]. 大連：大連理工大學(xué)，2010.

[責(zé)任編輯王艷芳]

2010 0.97795 0.00 0.11781 284.506 0.00

2011 1 0.00 0.00 0.00 0.00

表4非DEA有效青島市科技投入指標(biāo)冗余量和產(chǎn)出指標(biāo)不足量

R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元） R&D全時(shí)人員全時(shí)當(dāng)量（萬(wàn)人/年） 專利申請(qǐng)量（件） 全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（億元）

2001 0.80880 4.126 0.547 0.00 0.00

2002 0.53171 17.046 1.061 0.00 0.00

2003 0.57213 18.018 1.073 0.00 0.00

2004 0.67670 15.046 0.607 0.00 0.00

2005 0.86343 8.534 0.467 0.00 0.00

2006 0.99698 0.211 0.272 0.00 0.00

2007 0.96135 2.971 0.263 0.00 0.00

2010 0.97795 2.745 0.195 284.506 0.00

利用2001—2007年和2010年投入指標(biāo)冗余量和產(chǎn)出指標(biāo)不足量，可以計(jì)算出青島科技效應(yīng)達(dá)到DEA有效時(shí)投入產(chǎn)出指標(biāo)的值。

比如，以2010年為例，通過(guò)公式， 計(jì)算得到的（，），相對(duì)于原來(lái)的n個(gè)DMU來(lái)說(shuō)是有效的。通過(guò)公式計(jì)算得到2010年青島科技投入產(chǎn)出指標(biāo)的投影點(diǎn)。這意味著要想達(dá)到DEA有效，必須要減少R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出2.745億元，從現(xiàn)有投入124.47億元減少到121.725億元；減少R&D全時(shí)人員全時(shí)當(dāng)量0.195萬(wàn)人/年，從現(xiàn)有投入3.48（萬(wàn)人/年）減少到3.285（萬(wàn)人/年）；增加專利申請(qǐng)量284.506件，從現(xiàn)有產(chǎn)出10735件增加到11019.506件。根據(jù)這一計(jì)算結(jié)果，可以具體探討有關(guān)提高青島科技投入產(chǎn)出效率的途徑與方法。

3.影子價(jià)格分析

影子價(jià)格用來(lái)測(cè)定非DEA的DMU的輸入輸出指標(biāo)對(duì)效率值的影響程度。由表2顯示，從整個(gè)層面上看，普遍的趨勢(shì)是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的影子價(jià)格大于全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影子價(jià)格，全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影子價(jià)格大于專利申請(qǐng)量的影子價(jià)格，這說(shuō)明要提高青島市科技的績(jī)效水平，加大R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、增加全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值是重點(diǎn)。應(yīng)首先增加全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，其次增加專利申請(qǐng)量。

三、結(jié)語(yǔ)

上述實(shí)證分析一方面證明了科技投入的增加、科技實(shí)力的增強(qiáng)對(duì)提升城市科技進(jìn)步水平，增強(qiáng)城市科技創(chuàng)新能力的重要作用；另一方面反映了青島市在投入規(guī)模、結(jié)構(gòu)、績(jī)效等方面尚存在一些問(wèn)題，其深層次問(wèn)題是科技政策、科技投入運(yùn)行機(jī)制與管理等存在的不足，這也是我國(guó)很多城市具有共性的問(wèn)題。主要包括：（1）科技投入中的管理分割不利于資源整合。由于缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，科技資金管理部門(mén)多，使原本有限的投入規(guī)模更加分散。資金分散導(dǎo)致項(xiàng)目分割，影響項(xiàng)目創(chuàng)新質(zhì)量，管理分割不利于資源整合，因而從體制設(shè)計(jì)上使項(xiàng)目質(zhì)量的提升以及科研成果的轉(zhuǎn)化都存在著較多的限制。（2）科技投入的支持力度不夠，效率不高?？萍纪度胨诫m然逐年提高，但科技投入總量仍然不足，沒(méi)有形成規(guī)律性的穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制?？萍纪度氲母軛U作用發(fā)揮不足。財(cái)政對(duì)科技的支持方式比較單一，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的支持不足，不能對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入起到有效的引導(dǎo)與激勵(lì)，不能有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。（3）政府采購(gòu)政策的創(chuàng)新激勵(lì)功能沒(méi)有充分發(fā)揮。政府采購(gòu)的總體規(guī)模相對(duì)不足，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的激勵(lì)和保護(hù)功能不夠。

因此，科技政策制訂應(yīng)在如下領(lǐng)域?qū)で笸黄疲海?）樹(shù)立政府引導(dǎo)全社會(huì)科技投入的理念，逐年加大政府直接投入力度。（2）建設(shè)和完善多元化科技投入宏觀架構(gòu)。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、培育財(cái)源的過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、金融系統(tǒng)、第三部門(mén)等在市場(chǎng)配置資源機(jī)制上的合理分工與協(xié)調(diào)配合。（3）創(chuàng)新科技投入的方式，建立社會(huì)化、多元化的科技投資體系。充分發(fā)揮政府科技投入的引導(dǎo)作用，培育企業(yè)科技投入能力，構(gòu)建多層次的科技投入融資平臺(tái)。（4）推進(jìn)政府科技經(jīng)費(fèi)管理體制改革。建立合理的公共科技資源配置機(jī)制，建立高效協(xié)調(diào)的財(cái)政科技投入運(yùn)行體制，構(gòu)建有效的績(jī)效評(píng)估體系。（5）制訂鼓勵(lì)科技投入的政策。進(jìn)一步加大財(cái)政投入力度，完善政府采購(gòu)制度，進(jìn)一步擴(kuò)大財(cái)政擔(dān)保范圍，營(yíng)造保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍。

[參考文獻(xiàn)]

[1]趙敏.科技投入產(chǎn)出的DEA 評(píng)價(jià)模型[J]. 科技管理研究，2005（6）：90-93.

[2]王衛(wèi). 城市科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D]. 大連：大連理工大學(xué)，2010.

[責(zé)任編輯王艷芳]