商事仲裁裁決公開的現(xiàn)實困境及理論路徑

楊月萍

摘要：

為保護當事人對保密性的期待，增強仲裁的吸引力，在當前實踐中，仲裁裁決通常是不公開的。仲裁裁決不予公開盡管有助于保護當事人的聲譽和商業(yè)秘密，但也在一定程度上阻礙了仲裁制度的發(fā)展。因此，改變既有實踐，使仲裁裁決的公開常態(tài)化實屬必要。此外，在仲裁裁決公開之前，應賦予當事人異議權(quán)，使當事人參與到裁決的公開的實踐中來，減少當事人對于公開裁決的疑慮，以更好地保護當事人的利益。

關(guān)鍵詞：仲裁制度；仲裁裁決公開；保密性

中圖分類號：D92574文獻標志碼：A

文章編號：1006-1398（2014） 03-0116-09

仲裁是深受商人歡迎的一種替代訴訟的爭議解決方式。在仲裁程序中，仲裁裁決是仲裁庭提供專業(yè)服務的物化形式，是當事人評判商事仲裁服務質(zhì)量、據(jù)以向法院尋求司法救濟的根據(jù)。因理解和適用仲裁裁決存有分歧，各國立法及國際條約鮮有對仲裁裁決作出明確界定。實踐中，仲裁裁決可以在不同意義上加以使用。仲裁裁決在實踐中有時指只處理當事人提交爭議中的部分問題的初步裁決（我國仲裁法稱之為先行裁決），有時也指仲裁庭對于本身管轄權(quán)或諸如仲裁中的財產(chǎn)或證據(jù)保全等任何其他程序問題所做的中間裁決。本文所稱仲裁裁決意指終局裁決，即仲裁庭在仲裁審理終結(jié)后就全部爭議問題作出的具有終局效力的最后裁決。

一仲裁裁決“保密為主、公開例外”的現(xiàn)實樣態(tài)

當前，世界各國的仲裁立法及仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則均規(guī)定仲裁審理不公開進行。與此相對應，仲裁裁決通常也是保密的，只有一小部分仲裁裁決為公眾所知曉。

（一）立法維度的仲裁裁決

綜觀世界各國立法，對仲裁裁決是否可以公開作出明確法律規(guī)定的目前只有新西蘭、西班牙、挪威和香港這幾個國家和地區(qū)。

1997年《新西蘭仲裁法》第14條明確禁止透露仲裁程序和裁決的有關(guān)情況，除非當事人另有約定或者公開發(fā)表、透露、通告裁決屬于該法允許的或者其是針對任何一方當事人的專家或其

他顧問作出。2003年《西班牙仲裁法》第24條第2款也規(guī)定了當事人、仲裁員、仲裁機構(gòu)對仲裁程序中所獲知的信息包括仲裁裁決的保密義務。2011年《香港仲裁條例》第18條明文規(guī)定，除非各方另有協(xié)議，否則不得披露關(guān)乎仲裁程序及裁決的資料。該條同時明確列舉了可以對外公開仲裁裁決的幾種有限的情形。挪威則采取了不同的立場。根據(jù)2005年生效的《挪威仲裁法》第4條的規(guī)定，仲裁裁決或者仲裁程序中披露的信息并非是保密的，除非當事人另有約定。

除上述幾個國家和地區(qū)外，其他國家的國內(nèi)立法并未對仲裁裁決是否可以公開作出明確規(guī)定。

（二）規(guī)則維度的仲裁裁決

機構(gòu)仲裁是當今世界最主要的仲裁方式。而目前各主要常設仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則均限制外界獲取仲裁程序及仲裁裁決的相關(guān)信息。

作為國際商事仲裁的龍頭機構(gòu)，國際商會國際仲裁院2012年1月1日生效的仲裁規(guī)則第22條第3款允許仲裁庭在當事人提出要求的情形下，裁令對仲裁程序或任何與該仲裁有關(guān)的其他事項予以保密，并可采取措施保護商業(yè)秘密及保密信息。此外，根據(jù)《國際商會國際仲裁員內(nèi)部規(guī)則》第1條的規(guī)定，仲裁院院長或秘書長可以準許從事學術(shù)工作的研究人員了解裁決書及其他的一般性文件，備忘錄、筆記意見陳述及當事人寄送的仲裁程序范圍內(nèi)的文件除外。但除非上述從事學術(shù)工作的研究人員表示承擔遵守對所獲文件保密的義務，并承諾未經(jīng)仲裁員秘書長同意不會公布基于這些文件所包含信息的任何內(nèi)容，否則不予準許。該內(nèi)部規(guī)則第3條同時要求仲裁院委員對將其推薦給國際商會理事會的國家委員會和小組保密，不得透露其因委員身份獲悉的關(guān)于個案的任何信息，但仲裁院院長、經(jīng)仲裁院院長授權(quán)的仲裁院副院長或仲裁院秘書長要求他們特別告知其國家委員會或小組者，不在此限?？梢姡瑖H商會國際仲裁院的仲裁規(guī)則對仲裁裁決設定了較為嚴格的保密義務。

倫敦國際仲裁院1998年仲裁規(guī)則第30條第3款規(guī)定，在沒有獲得所有當事人及仲裁庭事前的書面同意時，仲裁院不得公布裁決的全部或部分。

瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院2010年修訂的仲裁規(guī)則第46條也要求仲裁院和仲裁庭保守仲裁和裁決秘密，除非當事人另有約定。

中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會2012年的仲裁規(guī)則第36條明確要求雙方當事人及其仲裁代理人、仲裁員、證人、翻譯、仲裁庭咨詢的專家和指定的鑒定人，以及其他有關(guān)人員，均不得對外界透露案件實體和程序的有關(guān)情況。裁決與案件的實體和程序相關(guān)，因此前述主體對仲裁裁決均負有保密義務。

香港國際仲裁中心2013年機構(gòu)仲裁規(guī)則第42條規(guī)定裁決只能在向仲裁中心秘書處提出了公開的要求以及當事人未在仲裁中心秘書處設定的期限內(nèi)表示反對時才可以公開，并且不論公開的是全文、節(jié)錄或是概要，應當將當事人的名稱全部隱去。

與前述幾個仲裁機構(gòu)有所不同，美國仲裁協(xié)會傾向于公開裁決。其2003年7月修訂的《國際仲裁規(guī)則》第27條第8款允許協(xié)會下屬的國際爭議解決中心通過出版或者其他方式讓公眾獲得選定的經(jīng)過編輯隱去當事人名稱和其他可識別信息的裁決、決定和判決以及在執(zhí)行過程中或其他階段已經(jīng)公開的裁決、決定和判決，除非當事人另有約定。

（三）實踐維度的仲裁裁決

裁決是否可以公開主要取決于對仲裁保密性的認識。但各國對仲裁保密性的認識存有分歧，因此關(guān)于仲裁裁決公開的實踐也很不一致。

法國巴黎上訴法院曾在Aita v Ojjeh[1]案中裁定，仲裁裁決應當是保密的，僅在法院程序中對仲裁裁決提出異議，也違反了保密性原則。在Socie′te′ True North et Socie′te′ FCB Internationale v Bleustein et al[2]案中，上訴法院重審，在仲裁中存在保密性的默示義務。但是， Nafimco v Foster Wheeler Trading Company AG[3]一案的裁決表明法國法院對仲裁保密性的態(tài)度有所松動，它并沒有絕對地承認這保密性原則的存在。盡管如此，在法國，仲裁裁決通常是保密的，僅在例外情形下可以公開。

在英國，上訴法院通過Hassneh Insurance Co. of Israel v Mew [4]和Ali Shipping Corporation v “shipyard Trogir”[5]案確認保密性是仲裁的一種默示義務，并確立了一般適用的保密義務的例外清單：當事人同意、法院的命令或許可、為保護仲裁一方當事人合法利益的合理必要以及為公正利益的披露。在Department of Economic Policy & Development of the City of Moscow （DEPD） v Bankers Trust Co[6]中，上訴法院沒有公開其所作出的判決。法院指出，由于判決所涉的仲裁裁決包含敏感信息，所以針對該仲裁裁決的判決不應公開?？梢哉f該案將仲裁裁決的保密推向了一個極致。

與法國和英國的實踐不同，澳大利亞法院在Esso Australia Resources Ltd and others v The honourable Sidney James Plowman and others[7]案中裁定，雖然庭審的不公開性應當?shù)玫阶鹬兀欢?，裁決書可以向第三者公開。

美國聯(lián)邦仲裁法和統(tǒng)一仲裁法均沒有關(guān)于當事人或仲裁員為其所涉仲裁程序保守秘密的規(guī)定。在United States v Panhandle Eastern Corp.et al [8]案中，一方當事人向法院申請下令禁止對方把裁決書向外公開，被美國聯(lián)邦地區(qū)法院拒絕，法院在該案中并沒有確認仲裁中默示保密義務的存在。而在 Hutcherson v Sears Roebuck & Co.[9]案中，法院也認為，由于當事人所采用的仲裁規(guī)則并沒有規(guī)定對仲裁裁決的保密義務，因此，裁決可以公開。

瑞典同樣不認為存在關(guān)于仲裁程序或是仲裁裁決的默示保密義務。從Bulgarian Foreign TradeBank Ltd. v A.L. Trade Finance Inc.[10]的判決中可以看出，當事人應在訂立仲裁協(xié)議的同時就保密事項作具體約定。如果當事人不想公開仲裁裁決，就應對此作出特別的保密約定。另外，當事人之間的保密協(xié)議只能約束當事人，無法阻止仲裁員、仲裁機構(gòu)對外披露仲裁裁決。

在許多大陸法系國家，盡管缺乏制定法層面的規(guī)定，仲裁庭和當事人通常自覺地維護仲裁程序及仲裁裁決的保密性。

就仲裁機構(gòu)而言，國際商會國際仲裁院有一個長期存在的公布裁決的政策，即公布一些經(jīng)過篩選并對其中的可識別信息進行了編輯的裁決。國際商會國際仲裁院已在《商事仲裁年鑒》（Yearbook Commercial Arbitration）及其公告（the ICC International Court of Arbitration Bulletin）中選擇性地公布了一些仲裁裁決，這些裁決通常經(jīng)過了大量的編輯以刪除所有可識別的信息。應特別指出的是，如果仲裁的任何一方當事人明確反對，仲裁院將會不公開裁決的任何部分。倫敦國際仲裁院盡管要求裁決的公開需要所有當事人及仲裁庭事前的書面同意，但在實踐中，該機構(gòu)還是在沒有當事人同意的情況下公開了一部分裁決，不過，隱去了當事人的姓名。[11]斯德哥爾摩商會仲裁院出版的《斯德哥爾摩國際仲裁評論》（原為《斯德哥爾摩國際仲裁報告》）中也會選擇性地編輯并公開一些該機構(gòu)管理的仲裁裁決。實踐中，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會會將其一些具有實踐及理論研究價值的裁決書進行整理并編輯出版，以幫助中外當事人了解、認識并運用該機構(gòu)的仲裁。目前，該仲裁委員會已經(jīng)出版了兩本裁決書選編。

從已有的立法及仲裁規(guī)則來看，除非當事人同意，仲裁裁決一般不予公開，而當事人通常不愿意公開裁決。實踐中公開的裁決往往是經(jīng)過編輯，以概要或摘錄的形式出現(xiàn)的，并非裁決書的完整版本。仲裁裁決呈現(xiàn)出“保密為主、公開例外”的現(xiàn)實樣態(tài)。人們很難從正式的途徑獲得全面、完整的裁決信息。我們關(guān)于國際仲裁的許多知識是建立在軼聞趣事（諸如個別案件的事實，律師“作戰(zhàn)故事”等等）而不是在認真的經(jīng)驗研究的基礎上的。通常，我們不知道一個具體的情形是一時的失常還是每天都在發(fā)生。[12]

二仲裁保密性非仲裁裁決公開之抵牾

保密性通常被視為仲裁的重要優(yōu)點之一，為保護仲裁當事人關(guān)于保密性的期待，仲裁裁決通常不對外公開。然而，筆者認為，保密性不應成為仲裁裁決不予公開的基礎，公開仲裁裁決的并不會削弱仲裁的吸引力。

（一）保密性并非提起仲裁的原發(fā)動力

回溯仲裁的歷史源流，保密性并非當事人通過仲裁解決商事爭議的原發(fā)動力。仲裁制度是商人們?yōu)橐?guī)避訴訟程序的繁瑣及成本高昂確立和發(fā)展起來的。靈活、簡便、高效、專業(yè)性及尊重當事人的自由意志乃是當事人選擇仲裁的最初的原因，而非保密性。

當代仲裁的實證研究也表明保密性并非當事人選擇仲裁的重要原因。由理查德·W·奈馬克與斯蒂芬妮·E·基爾合作進行的一項針對律師和商人在國際商事仲裁中的感受和期待的調(diào)研中，揭示了這樣一個事實：“保密性是一個經(jīng)常被估計過高的特性?！盵13]當事人并不如先前認為的那樣經(jīng)常把保密性置于相對較高的重要程度。利用仲裁程序保護商業(yè)秘密、商業(yè)運作、客戶名單和聲譽等關(guān)于仲裁的保密性的評估，在關(guān)于仲裁的各項優(yōu)勢的排名中處于相對低的位置，盡管出乎意料，但卻是客觀存在的現(xiàn)實。在實踐中，我們也經(jīng)?？梢钥雌渌斒氯擞袝r候把借助媒體作為給對手施加壓力的一種途徑，卻并沒有試圖隱瞞他們卷入仲裁的事實。

因此，我們很難斷言當事人選擇仲裁而放棄訴訟主要是基于保密性所帶來的利益。實際上，由克里斯汀·布赫林—烏勒主持的一項關(guān)于仲裁的優(yōu)勢的調(diào)查表明，仲裁庭的中立性和結(jié)果可在國際范圍內(nèi)執(zhí)行位列調(diào)查所給出的仲裁的所有優(yōu)勢的前兩位。[14]這兩個商事仲裁的最重要優(yōu)勢是驅(qū)使當事人選擇仲裁作為替代性的糾紛解決方式的重要因素，當事人對仲裁保密性的期待實際上是很低的。因此，公開仲裁裁決，并不會削弱仲裁的吸引力。

（二）仲裁的不公開性不等同于保密性

盡管各國仲裁立法和仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則都規(guī)定仲裁庭審不公開，但仲裁的不公開性與仲裁的保密性是兩個不同的概念。仲裁的不公開性主要是針對仲裁的審理而言的。仲裁是一種民間性的爭議解決方式，因此仲裁程序可以是一個封閉的程序，可以排除當事人以外的與仲裁程序無關(guān)的人參與到程序中。但不公開性并不包含對仲裁一切信息包括仲裁裁決予以保密的必然承諾，并不必然意味著保證仲裁保密性的實現(xiàn)。不公開性旨在保障當事人仲裁過程中的意思自治而除卻公開后的其他干擾，其僅意味著過程的不公開，并非當然地要求仲裁結(jié)果的保密。

已如前述，盡管各國均承認仲裁庭審的不公開，但只有少數(shù)國家、地區(qū)的立法明確規(guī)定了保密義務。但即便是在這些國家和地區(qū)，仍然存在著披露裁決的例外。而在那些認為保密性是仲裁默示義務的國家和地區(qū)，由于缺乏明確的立法規(guī)定，保密義務的主體、對象往往具有不確定性。此外，還有許多國家如澳大利亞、美國等根本否定保密性是仲裁的默示義務。因此，不公開性不能與保密性劃上等號。國際商事仲裁目前的趨勢是在沒有疑義的庭審不公開性和作為整體的仲裁程序保密性之間做出區(qū)分。[15]30仲裁裁決的保密性在很大程度上取決于當事人的保密協(xié)議。但即使當事人訂立了保密協(xié)議，裁決仍可能被公開。在Associated Electric and Gas Insurance Services （AEGIS） v European Reinsurance Company of Zurich[16]一案中，英國樞密院的判決認為，當事人訂立保密協(xié)議并不能絕對地禁止向任何第三人提供仲裁中產(chǎn)生的材料和仲裁裁決，當事人的保密義務應當受起草保密協(xié)議的背景和仲裁的基本原則和目標的限制?？梢?，在仲裁中，保密性只能被看作是一個隨機的和相對的概念。不能由仲裁程序的不公開性自然得出仲裁具有保密性的結(jié)論，并據(jù)此反對仲裁裁決的公開。

綜上所述，理論與實踐界通行的以保密性作為仲裁裁決不予公開的基礎并不具有當然的合理性。

三仲裁裁決公開的正向價值及負向偏離

既然保密性不應作為仲裁裁決不予公開的基礎，為追求保密性而反對披露裁決顯然缺乏正當性，在實踐中更是得不償失。

（一）仲裁裁決公開正向價值

（1）裁決公開有助于提升仲裁質(zhì)量，促進裁決的自覺履行。公開仲裁裁決以供公眾評價的壓力將促使仲裁員在仲裁過程中嚴格遵守程序，適用法律，減少裁決的任意性，實現(xiàn)結(jié)果的公正性，提升仲裁質(zhì)量及當事人和社會公眾對仲裁公正的信賴感。而仲裁質(zhì)量的提升將進一步提高裁決的可接受性，促進當事人自覺履行仲裁裁決。

（2）裁決公開有助于現(xiàn)代商人法的發(fā)展，活躍國際商事活動。仲裁實踐傾向于支持這樣的觀點，即在當事人沒有約定適用的法律時，仲裁員可以適用所謂的商人法，而不需要援引任何國內(nèi)沖突規(guī)范證明該做法的正當性。許多已出版的裁決表明在沒有獲得當事人同意的情況下，仲裁員將商人法作為準據(jù)法。這是因為其更能適應商業(yè)環(huán)境和實踐，能夠使當事人獲得個案的公正裁決。許多國際仲裁機構(gòu)如ICC、CIETAC、AAA的仲裁規(guī)則都明確要求仲裁員在裁決合同糾紛時考慮交易慣例。國際商會國際仲裁院2012年仲裁規(guī)則第12條第2款規(guī)定“仲裁庭應考慮當事人之間的合同（如有）的規(guī)定以及任何有關(guān)的貿(mào)易慣例?！?中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會2012年仲裁規(guī)則第47條第1款：“仲裁庭應當根據(jù)事實和合同約定，依照法律規(guī)定，參考國際慣例，公平合理、獨立公正地做出裁決?！薄贝送猓拇罄麃唶H仲裁中心、不列顛哥倫比亞國際商事仲裁中心、德國仲裁協(xié)會、泛美（美洲）商事仲裁委員會、香港國際仲裁中心等仲裁機構(gòu)直接引用了聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則（2010年規(guī)則第35條第3款）中關(guān)于交易慣例的條款，要求仲裁庭考慮到適用于有關(guān)交易的任何商業(yè)慣例。即使有些仲裁機構(gòu)不要求仲裁員考慮交易慣例，但也沒有加以禁止。但是，現(xiàn)代商人法是商人在長期交易實踐中逐漸自發(fā)產(chǎn)生和發(fā)展起來的約束商人交易行為的交易條件，不同于國家的制定法，沒有明確具體的規(guī)則可以遵循。公開仲裁裁決將使商事交易習慣更易獲得，強化的商人法的實踐，極大地促進國際商事領(lǐng)域法律的發(fā)展，為后來的仲裁案件提供有益的參考價值。

（3）裁決公開有助于促進仲裁員專業(yè)素養(yǎng)，提升職業(yè)化水平。仲裁質(zhì)量的高低，主要取決于仲裁員的素質(zhì)。實踐中許多仲裁員是新手仲裁員，雖具有較高的專業(yè)知識，但缺乏相關(guān)的仲裁經(jīng)驗。裁決的公開可以為現(xiàn)有的及潛在的仲裁員提供可資借鑒的經(jīng)驗，使現(xiàn)有的或潛在的仲裁員能夠獲得在面對類似事實和類似情形如何解決爭議的指導，跟上仲裁法律制度的發(fā)展，進一步提升仲裁的質(zhì)量。

（4）裁決公開可以促進仲裁結(jié)果的可預見性、一致性，維持仲裁體系的穩(wěn)定。公開仲裁裁決可使?jié)撛诋斒氯送ㄟ^已公開的裁決吸取他人的經(jīng)驗教訓，預知其行為的后果，從而更加詳細謹慎地訂立合同，使合同有效成立。而當爭議產(chǎn)生時，又能從已有的裁決中判斷其理據(jù)是否充分，是否能夠獲得仲裁庭的支持。對結(jié)果的可預見性將促使當事人在提起仲裁之前或在裁決作出之前盡可能地作出讓步，通過和解解決爭議，提高裁決的自覺履行率。此外，當爭議涉及到多方當事人時，爭議最好在同一程序中處理，因為它可以節(jié)省時間和金錢，并避免就相同的法律和事實問題做出相沖突的決定。但仲裁是建立在當事人協(xié)議的基礎上的，在沒有當事人一致同意的情況下，合并仲裁將違背當事人的愿望和利益。但如果分別仲裁，則可能導致相矛盾的裁決，使仲裁員及仲裁機構(gòu)的聲譽受到損害，仲裁制度的可靠性及權(quán)威性受到質(zhì)疑。裁決的公開將使后一仲裁程序中的仲裁員了解知悉前一仲裁程序中所涉及的證據(jù)及認定的事實，并在此基礎上做出一致的裁決。這種一致性顯然有利于仲裁體系的穩(wěn)定。

（5）裁決公開有利于商事仲裁的實證研究，促進仲裁理論的發(fā)展。管理仲裁程序的仲裁機構(gòu)掌握著大量仲裁理論及實踐研究者感興趣的信息，但這些信息很少是公開的，尤其是仲裁裁決。仲裁機構(gòu)選擇性地公布裁決的做法使得對已公布的裁決的所進行的抽樣調(diào)查不具有代表性，同時案件選擇偏差也使得人們難以從案件結(jié)果中得出可靠的結(jié)論。由于缺乏鮮活的仲裁實踐的支撐，當前仲裁理論研究難以獲得充分發(fā)展的動能。公開仲裁裁決將為仲裁理論研究提供豐富的資源，促進仲裁理論的發(fā)展，并在先進理論的指導下完善現(xiàn)有的仲裁制度。

（6）裁決公開有助于潛在當事人今后選任仲裁員，實現(xiàn)仲裁制度的實質(zhì)公平。仲裁服務市場存在著嚴重的信息不對稱。裁決的保密性使?jié)撛诋斒氯藷o從知悉仲裁員的真實水平，職業(yè)聲譽和口碑推薦對當事人選擇仲裁員起到很大的作用。結(jié)果以訛傳訛，所托非人的情況頗為嚴重。[17]256裁決的公開可以使?jié)撛诘漠斒氯思梢压_的裁決了解某一仲裁員實際的業(yè)務水平，從而決定在今后的仲裁案件中是否選任該仲裁員，排除不適格的仲裁員。此外，過分強調(diào)裁決的保密性強化了?？停╮epeat-players）優(yōu)勢。?？鸵驌碛卸啻沃俨脤嵺`，更易于判斷仲裁員業(yè)務水平的高低及是否有責任心。比如，英國律師及互保協(xié)會或抗辯協(xié)會由于經(jīng)常處理倫敦仲裁，他們比其他人更清楚不同仲裁員對不同爭議的取向，這些寶貴的知識及經(jīng)驗，有助于他們將來選擇對仲裁當事方有利的仲裁員。[18]12而那些潛在的、偶然的仲裁參與者則無法事先獲知仲裁員的實際水平。裁決的公開將有利于仲裁的潛在當事人在仲裁員的選任上獲得較充分的判斷資源，與常客處于平等地位。

（二）仲裁裁決公開的負向偏離

不可否認的是，公開仲裁裁決在促進仲裁制度發(fā)展的同時，也可能對當事人產(chǎn)生不利影響。

當事人通常希望保持爭議的存在、實體及結(jié)果的保密性。履約能力不足、流動資金匱乏、商業(yè)惡意行為等事實一旦通過裁決公開，將使當事人的公共形象受到損害。此外，裁決如若公開，爭議存在的事實及具體內(nèi)容可能為其他利害關(guān)系人知曉，并利用公開的仲裁裁決中披露的主張和證據(jù)提起類似仲裁或訴訟，再加上現(xiàn)代新聞媒體的推波助瀾，當事人可能因在一次仲裁中落敗而聲名狼藉。

仲裁案件可能涉及到當事人所擁有的專有技術(shù)及商業(yè)秘密等信息。這類信息是當事人重要的經(jīng)營資源，對其生存和發(fā)展至關(guān)重要。這類信息如果隨著裁決的公開而公開，要么失去內(nèi)在價值要么被競爭對手所利用，大大降低當事企業(yè)的競爭力，甚至直接影響到當事人在業(yè)界的生存。

在當事人看來，他們所需要的是解決所面臨的特定爭議，而非自己承擔代價來為仲裁制度的發(fā)展作出貢獻。盡管裁決的公開可以促進仲裁的發(fā)展，但如果公開裁決會損害到當事人的利益，那么當事人在選擇仲裁時必然會有所顧忌，進而可能逃避仲裁。

綜上所述，仲裁裁決的公開不僅能夠促進仲裁這一制度本身的發(fā)展，同時也可能損害仲裁當事人的利益，從而在一定程度上降低仲裁對當事人的吸引力，并反過來阻礙仲裁的發(fā)展。因此，裁決應如何公開才能如何平衡仲裁制度及當事人利益是我們必須解決的問題。

四仲裁裁決公開機制之理論路徑

（一）仲裁裁決的公開應常態(tài)化

目前一些著名的仲裁機構(gòu)出版公開了一部分裁決，這是有利于仲裁發(fā)展的一種必要且有益的實踐。然而，除由于法律規(guī)定不得不披露或者因為申請撤銷或執(zhí)行而進入訴訟不得不公開的裁決外，已公開的裁決中相當大部分是非常簡略的。有些裁決不僅隱去當事人姓名，甚至還隱去了仲裁員姓名，有些更只是裁決的摘要、節(jié)錄。過度的簡化，使讀者無法清楚地獲知仲裁庭得出他們結(jié)論所建立的基礎，無法實現(xiàn)仲裁裁決公開可能帶來的利益。此外，仲裁機構(gòu)所公開的裁決，通常不是隨機抽取的，而是代表了該機構(gòu)所推崇的實際做法。我們無從全面了解在該領(lǐng)域各種不同的觀點之間的碰撞，以此為對象的實證分析必然缺乏堅實的、可靠的根基，而實證研究的匱乏、落后必將阻礙仲裁的發(fā)展。更為遺憾的是，當前仲裁裁決的公開并非一種普遍實踐，它仍主要控制在當事人手中，而當事人通常不愿意公開裁決。

不管立法及仲裁規(guī)則的規(guī)定如何，仲裁裁決的公開在實務中仍無法避免。一些國際性的組織會運用其影響力，代身為會員的仲裁方向仲裁的另一方要求履行仲裁裁決書的責任，否則便會把他不履行責任的事情，刊登于組織的刊物，發(fā)布給世界各地的會員，用意是警告在世界各地的會員要當心與這不履行責任的一方做生意。另外，仲裁員之間可能會在私底下討論他們所處理過的仲裁案件，律師、法律顧問也會對所涉及的仲裁過程及裁決進行內(nèi)部討論。[18]12與其讓仲裁裁決披著保密性的外衣在小范圍內(nèi)私下流通，不如允許仲裁裁決通過正式的途徑公開，以避免裁決內(nèi)容在私下傳播中失真，扭曲仲裁實踐的本來面目。因此，在當前支持仲裁的大環(huán)境下，應改變既有實踐，使仲裁裁決的公開常態(tài)化。

（二）仲裁裁決的公開機制

仲裁裁決公開的常態(tài)化可以由仲裁機構(gòu)定期出版其管理的仲裁案件的裁決書來實現(xiàn)。目前許多仲裁機構(gòu)都開設有官方網(wǎng)站，因此也可以由仲裁機構(gòu)在其官方網(wǎng)站上即時發(fā)布仲裁裁決書。中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會的域名爭議解決該中心受理的域名爭議、通用網(wǎng)址案件、分類域名案件的裁決書的全部內(nèi)容均在其官方網(wǎng)站上公布。公眾可以很方便地在該中心網(wǎng)站查詢到該中心受理的仲裁案件的裁決書全文，且該網(wǎng)站所公布的仲裁裁決未進行二次編輯。因此，這一做法在技術(shù)上完全可行。當然，仲裁裁決的公開是一項龐大的工程，仲裁機構(gòu)必將承擔繁重的任務。因此，仲裁機構(gòu)也可以與數(shù)據(jù)庫運營商合作，由仲裁機構(gòu)向數(shù)據(jù)庫運營商提供用于公開的裁決書版本，由數(shù)據(jù)庫運營商統(tǒng)一發(fā)布，讀者可以通過付費閱讀裁決書內(nèi)容。

由仲裁機構(gòu)來公開裁決的方式僅對機構(gòu)仲裁有用。但在臨時仲裁裁決，并不存在一個仲裁機構(gòu)來出版、發(fā)布裁決書。不過，臨時仲裁主要是海事仲裁，海事仲裁裁決通常是公開的。美國海事仲裁員協(xié)會仲裁的海事案件總是會自動地、完完整整地被刊登出來，這包括當事方的名字、仲裁員的姓名、當事方的法律代表及裁決書的日期等。可在其官網(wǎng)http：∥www.smany.org/sma/sma-pubs.html查閱。中國海事仲裁委員會目前也已經(jīng)出版了六集裁決書選編，這些裁決書的透明度較高，僅隱去當事人的名稱。仲裁員的姓名以及裁決所涉及的船舶的名稱都是公開的?？梢姡R時仲裁裁決的公開程度是較高的。由于機構(gòu)仲裁已逐漸成為當前世界范圍內(nèi)的主要仲裁方式，在仲裁領(lǐng)域占主導地位。通過仲裁機構(gòu)發(fā)布仲裁裁決將使得大部分的仲裁裁決得以公開。

由于裁決的公開不可避免地會損害到仲裁當事人的利益，由此可能會動搖當事人對仲裁的信心。因此在裁決公開中，如何保護當事人的利益至關(guān)重要。當前的仲裁實踐中已經(jīng)注意到對當事人利益的保護問題，在所公開的裁決中通常隱去當事人、仲裁員的信息等。但是由于過分追求對當事人利益的保護，導致前述仲裁制度利益不可獲得。

因此，筆者建議在通常情況下公開裁決書全文，但同時賦予當事人對所擬公開的裁決書中相關(guān)信息的異議權(quán)。具體規(guī)則如下：

（1）仲裁案件審理完結(jié)，仲裁員作出裁決書。裁決書一經(jīng)作出即發(fā)生法律效力，即可向當事人送達。這與當前仲裁員作出裁決的實踐并無二致。當事人可以據(jù)此履行裁決或申請撤銷、執(zhí)行仲裁裁決，裁決的效力不會受到裁決是否公開以及如何公開的影響。

（2）立法或仲裁規(guī)則可規(guī)定當事人在收到裁決后的一段時間內(nèi)，對裁決中需要予以保密的內(nèi)容提出意見。當事人如果認為其中某部分內(nèi)容的公開可能導致其身份被識別、其專有技術(shù)、商業(yè)秘密被泄露，則可就該部分內(nèi)容提出異議，要求仲裁員對這一部分內(nèi)容予以刪除或作出適當?shù)奶幚?。通過賦予當事人的異議權(quán)，允許當事人參與到裁決公開的實踐中來，可以減少當事人對仲裁裁決公開的顧慮，也可以更好地保護當事人的利益。當然，如果當事人未在規(guī)定的期間內(nèi)提出任何保密性要求，可以視為當事人同意將裁決書原文發(fā)布。

（3）當事人應當證明對某些信息應當保密的合理性。當事人可能濫用權(quán)利，隨意反對裁決某些內(nèi)容的公開。此時，裁決的不公開仍未常態(tài)，我們?nèi)詫⒒貧w當前的實踐。因此，當事人提出保密意見并說明理由后，應由仲裁員決定是否采納。

（4）仲裁機構(gòu)為保持其裁決質(zhì)量和聲譽，通常會規(guī)定仲裁機構(gòu)有權(quán)在仲裁庭簽署之前核閱裁決書。如國際商會國際仲裁院的仲裁規(guī)則就有此項規(guī)定。那么，當事人根據(jù)異議權(quán)提出保密要求后，仲裁庭所起草的用于公開的裁決書是否同樣需要經(jīng)過仲裁庭核準呢？筆者認為這一環(huán)節(jié)可以省略。因為仲裁庭是案件的實際審理者，對案情最為熟悉，與仲裁機構(gòu)相比，其更能夠?qū)Ξ斒氯颂岢龅谋Ｃ芤笫欠窈侠碜鞒黾皶r、準確的判斷，從而決定是否采納當事人的意見，是否對裁決書的某一部分內(nèi)容進行加工、處理，避免影響當事人利益的敏感信息被泄露。

這一裁決的公開機制與當前的裁決的作出機制并不沖突。它只是增加了一個額外的程序，即在裁決送達當事人之后，由仲裁員考慮當事人的意見，對應予保密的部分予以刪除或適當編輯，以便公開。這一額外的程序不會給當事人帶來額外的時間、金錢成本。因為公開裁決是在裁決書生效后作出的，仲裁程序并不會因擬定用于公開的裁決書而遲延。就費用而言，當事人也無需另行支付擬定用于公開裁決書的費用。如果仲裁員的報酬是采用 “用時”法，即根據(jù)仲裁員在案件上所花費的時間確定應支付的報酬的，這個“時”也只計算至裁決作出時，而非裁決公開時。而如果仲裁員是根據(jù)從價法（按總爭議金額的百分比收費）或者固定報酬法（按當事人與仲裁員協(xié)商的確定的某一具體數(shù)額收費）收費的，更不會產(chǎn)生任何額外的費用。

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Abstract：

Arbitral awards are usually unknown to the public for protecting the parties anticipation of confidentiality and enhancing the attraction of the arbitration. Though this practice helps to protect the reputation and business secrets of parties， it impeded the development of arbitration system at the same time. Hence， it is necessary to change the current practice and bring the arbitral awards into public. In addition， parties should be given the right of dissent when involving in the process of deciding the publishable version. It thus can reduce the concerns about the publication of arbitral awards and protect the interests of parties.

Key words：

arbitration system； publication of arbitral awards； confidentiality

【責任編輯龔桂明】