專(zhuān)用性人力資本與我國(guó)制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)

于茂薦

摘要 人力資本對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用受到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。但是，不同類(lèi)型人力資本對(duì)制造業(yè)的升級(jí)的作用存在明顯差異，專(zhuān)用性人力資本對(duì)制造業(yè)升級(jí)發(fā)揮著更為關(guān)鍵作用。在對(duì)專(zhuān)用性人力資本的特征進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，探討了專(zhuān)用性人力資本促進(jìn)制造企業(yè)升級(jí)的作用機(jī)理，進(jìn)而提出了激勵(lì)專(zhuān)用性人力資本投資的相關(guān)策略。

關(guān)鍵詞 專(zhuān)用性人力資本；升級(jí)；制造企業(yè)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F249.21;F062.9[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2014）09-0052-05

收稿日期：2014-04-21

網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)址：http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13253/j.cnki.ddjjgl.2014.09.011.html網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2014-7-108:34:34

基金項(xiàng)目：上海高校青年教師培養(yǎng)資助計(jì)劃（slg12012）；上海理工大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)資助項(xiàng)目（13XSY12）。

一、引言

改革開(kāi)放之后，我國(guó)制造業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)，已成為全球制造業(yè)第一大國(guó)。但是我國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分工中依然主要處于中低端環(huán)節(jié)。國(guó)際金融危機(jī)之后，在國(guó)內(nèi)的土地和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素成本不斷上升和世界經(jīng)濟(jì)下行的雙重壓力下，我國(guó)制造企業(yè)逐漸喪失其低成本優(yōu)勢(shì)。因此，實(shí)現(xiàn)制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)成為當(dāng)務(wù)之急。制造企業(yè)的升級(jí)過(guò)程實(shí)質(zhì)上也就是企業(yè)人力資本通過(guò)知識(shí)積累，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的研發(fā)和設(shè)計(jì)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力和外部合作伙伴協(xié)調(diào)能力提升過(guò)程。高技能的人力資本是制造企業(yè)創(chuàng)新能力的來(lái)源，決定制造企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平[1]。日本和德國(guó)等先進(jìn)制造業(yè)的領(lǐng)先國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)也表明，制造業(yè)的領(lǐng)先和高技能人力資本是密切相關(guān)的。因而，要實(shí)現(xiàn)我國(guó)從制造業(yè)大國(guó)向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，必須有相應(yīng)的高技能員工的供給[2]。但是，根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)目前有技能勞動(dòng)者1，2億人，其中高技能人才僅為2 863萬(wàn)人，高技能人才占比為24% 而在發(fā)達(dá)國(guó)家，高技能人才占比為35%[3]，比國(guó)內(nèi)高11個(gè)百分點(diǎn)?？梢?jiàn)，目前我國(guó)高技能人才嚴(yán)重不足，已經(jīng)制約了企業(yè)技術(shù)能力的提升和整個(gè)制造行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

人力資本對(duì)制造業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用也是理論研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。代謙等的研究發(fā)現(xiàn)，由于人力資本的外部性，降低了產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提升了研發(fā)的效率，人力資本的不斷提高，有利于樹(shù)立發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[4]。唐輝亮的研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變革收到了人力資本結(jié)構(gòu)的制約[5]。王建等的研究也發(fā)現(xiàn)人力資本紅利促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)[6]。但是上述論文都是從宏觀視角出發(fā)，利用受教育程度來(lái)衡量人力資本，沒(méi)有對(duì)人力資本的特征進(jìn)行深入微觀分析。接受學(xué)歷教育僅僅是形成通用技能，難以轉(zhuǎn)化為企業(yè)層面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。人力資本的水平，不僅取決于學(xué)歷，更加取決于在干中學(xué)中形成的專(zhuān)用于某一行業(yè)或企業(yè)的技能。只有專(zhuān)用性人力資本才是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源[7]。

人力資本的技能水平越高，這種技能的專(zhuān)用性程度就越高。沒(méi)有技能的人員，也沒(méi)有任何專(zhuān)用性技能。一個(gè)汽車(chē)鈑金高級(jí)技師相對(duì)于普通汽車(chē)鈑金技工，為獲取汽車(chē)鈑金技能投入了更多的時(shí)間和精力，當(dāng)轉(zhuǎn)換到其他崗位時(shí)，高級(jí)技師的損失會(huì)大大超過(guò)普通技工。高技能人才的專(zhuān)用性特征是導(dǎo)致高技能人才不足的主要原因。所以，高技能人才不足，本質(zhì)上是專(zhuān)用性人力資本投入不足。而專(zhuān)用性人力資本投入的不足，最終影響了我國(guó)制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。本文安排如下：首先對(duì)專(zhuān)用性人力資本的特征進(jìn)行分析，然后探討專(zhuān)用性人力資本促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)升級(jí)的機(jī)理，最后提出了激勵(lì)專(zhuān)用性人力資本投入的相關(guān)政策建議。

二、專(zhuān)用性人力資本

1. 專(zhuān)用性人力資本的定義和分類(lèi)

專(zhuān)用性人力資本的的概念來(lái)源于交易成本理論的資產(chǎn)專(zhuān)用性。威廉姆斯將資產(chǎn)專(zhuān)用性可以劃分為六種具體形式：場(chǎng)地資產(chǎn)專(zhuān)用性、設(shè)備資產(chǎn)專(zhuān)用性投資、人力資本專(zhuān)用性、專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)用性、時(shí)間專(zhuān)用性和品牌專(zhuān)用性[8]。專(zhuān)用性人力資本只有在特定企業(yè)、特定崗位才能發(fā)揮其最大價(jià)值，這種專(zhuān)用性人力資本不能被無(wú)損害的轉(zhuǎn)移到其他的工作場(chǎng)景中。

但是威廉姆斯僅僅將專(zhuān)用性人力資本和通用性人力資本進(jìn)行了區(qū)分，這一分類(lèi)依然過(guò)于模糊。實(shí)際上同屬于專(zhuān)用性人力資本，在專(zhuān)用性程度也存在較大的差別。因此，借鑒NEAL等人的研究[9]，進(jìn)一步將專(zhuān)用性人力資本專(zhuān)用劃分為兩類(lèi)，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用人力資本和企業(yè)專(zhuān)用性人力資本。產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本主要是適用于某一產(chǎn)業(yè)的通用技能。比如，某種編程能力適用于所有軟件企業(yè)，某種技術(shù)汽車(chē)零件的加工能力適用于所有汽車(chē)企業(yè)；企業(yè)專(zhuān)用性人力資本，僅僅適用于于某一企業(yè)的技能，包括兩個(gè)方面：一方面是技術(shù)層面的。員工在從事某一個(gè)合作任務(wù)和工作時(shí)，投入的專(zhuān)用性投資，僅僅對(duì)該流程和任務(wù)有用，換到其他崗位即失效，比如某種新產(chǎn)品研發(fā)或者某種技術(shù)改造項(xiàng)目的投入；另一方面是社會(huì)資本層面的。員工適應(yīng)企業(yè)的工作流程和文化習(xí)慣、企業(yè)內(nèi)同事之間的合作、在企業(yè)內(nèi)部所建立的非正式的社交網(wǎng)絡(luò)等等。

2. 專(zhuān)用性人力資本培育方式

專(zhuān)用性人力資本的“專(zhuān)用性”特征不僅僅決定了專(zhuān)用性人力資本價(jià)值只能在特定工作環(huán)境中才能實(shí)現(xiàn)最大化，也決定了專(zhuān)用性人力資本的培育方式不同于通用性人力資本。

（1）干中學(xué)是專(zhuān)用性人力資本培育的主要途徑。通用性的人力資本可以通過(guò)學(xué)校教育和普通培訓(xùn)的方式獲得。而專(zhuān)用性的人力資本是為適應(yīng)特定工作任務(wù)和工作環(huán)境投入的人力資本，必須結(jié)合具體工作任務(wù)的特征而積累和獲取的專(zhuān)門(mén)的知識(shí)。專(zhuān)用性人力資本來(lái)自于員工在工作過(guò)程中通過(guò)學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)積累所形成的的知識(shí)[10]。這些知識(shí)均屬于隱形知識(shí)，這種隱形知識(shí)難以通過(guò)言語(yǔ)和文字表達(dá)，只能通過(guò)長(zhǎng)期的實(shí)踐、觀察和體驗(yàn)形成。比如兩家不同汽車(chē)制造企業(yè)的車(chē)間主管在車(chē)間工作安排、質(zhì)量控制和與業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)調(diào)等方面上，具有很大差異，所需要的知識(shí)和技能也會(huì)不同。要?jiǎng)偃诬?chē)間主管工作必須利用較長(zhǎng)時(shí)間通過(guò)“干中學(xué)”來(lái)積累做需要的知識(shí)和技能。專(zhuān)用性人力資本的社會(huì)資本維度，也需要企業(yè)在組織內(nèi)部的長(zhǎng)期積累。工作任務(wù)的實(shí)現(xiàn)依賴(lài)于團(tuán)隊(duì)的配合和協(xié)調(diào)，企業(yè)和團(tuán)隊(duì)成員之間的信任、溝通等社會(huì)資本的建立也需要很長(zhǎng)時(shí)間的學(xué)習(xí)才能夠順利實(shí)現(xiàn)。

（2）在職培訓(xùn)也是專(zhuān)用性人力資本培育的重要途徑。企業(yè)培訓(xùn)按照內(nèi)容來(lái)講一般可以分為：入職培訓(xùn)、勞動(dòng)法律法規(guī)培訓(xùn)、常規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)技能培訓(xùn)。通過(guò)入職培訓(xùn)和常規(guī)培訓(xùn)可以幫助員工獲取對(duì)于公司制度文化和工作流程的初步的認(rèn)識(shí)和了解。職業(yè)技能培訓(xùn)可以幫助員工提升工作技能，對(duì)于專(zhuān)用性人力資本的提升最為顯著。當(dāng)然除了企業(yè)正式開(kāi)展的培訓(xùn)之外，管理者和同事之間的非正式的培訓(xùn)也對(duì)專(zhuān)用性人力資本提升有很大幫助。很多研究文獻(xiàn)中也利用在職培訓(xùn)時(shí)間來(lái)測(cè)量專(zhuān)用性人力資本的大小[11]。Davis利用企業(yè)進(jìn)行的專(zhuān)用培訓(xùn)時(shí)間的作為專(zhuān)用性人力資本的替代變量[12]，胡浩志也利用員工的在職培訓(xùn)時(shí)間來(lái)策略專(zhuān)用性人力資本[13]。

3. 專(zhuān)用性人力資本的特征分析

（1）產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本的外部性?，F(xiàn)有研究對(duì)于企業(yè)專(zhuān)用性人力資本關(guān)注較多，而忽視了產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本。實(shí)際上在專(zhuān)用性人力資本中，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性、企業(yè)專(zhuān)用性常常是交織在一起的。區(qū)別于企業(yè)專(zhuān)用性人力資本，只要不離開(kāi)特定的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本的價(jià)值就不會(huì)損失。產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性投資是專(zhuān)用性投資的重要部分，在現(xiàn)實(shí)中也有較多體現(xiàn)：比如企業(yè)招聘中均要求具有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，其實(shí)際就是要求具備產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本；產(chǎn)業(yè)集群中存在的人力資本溢出效應(yīng)，優(yōu)秀的技術(shù)人才的流動(dòng)，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，也是產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本的體現(xiàn)。Neal的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，相比跳槽到其他產(chǎn)業(yè)的工人，跳槽后仍然在同一產(chǎn)業(yè)的工人具有較高的工資水平[14]。對(duì)日本企業(yè)的研究也發(fā)現(xiàn)，那些汽車(chē)零部件生產(chǎn)企業(yè)既可以為豐田也可以為本田提供零部件[15]。外部性是產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本的重要特征。

endprint

產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本的外部性降低了企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)的意愿。企業(yè)花費(fèi)時(shí)間和費(fèi)用進(jìn)行培訓(xùn)技術(shù)工人，而這些技術(shù)工人在獲取了相關(guān)的技能之后，為了追求更高的報(bào)酬常常會(huì)離開(kāi)現(xiàn)有工作崗位，企業(yè)的培訓(xùn)投入得不到應(yīng)用的回報(bào)。這種情況在珠三角地區(qū)較為普遍，企業(yè)對(duì)技術(shù)工人的爭(zhēng)奪非常激烈，近年的用工緊張又加劇了這種現(xiàn)象。

（2）企業(yè)專(zhuān)用性人力資本套牢特性。通用性人力資本在不同企業(yè)中具有相同的價(jià)值，那么人力資本進(jìn)行通用技能的投資，其價(jià)值可以通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)獲得認(rèn)可。與此不同，專(zhuān)用性人力資本形成之后，就被牢牢的限制在特定的交易環(huán)境中，只有在特定的企業(yè)和工作任務(wù)下才會(huì)發(fā)揮最大作用。當(dāng)離開(kāi)特定的企業(yè)和崗位之后，其原有的專(zhuān)用性技能價(jià)值將會(huì)降低。這就使得企業(yè)有動(dòng)機(jī)付給這種專(zhuān)用性技能低于其價(jià)值的工資。由于這種專(zhuān)用性的技能投入常常得不到應(yīng)有的補(bǔ)償，這降低了人力資本進(jìn)行專(zhuān)用性技能投入的意愿。這就使員工在“干中學(xué)”中積累專(zhuān)用性人力資本時(shí)，面臨者一種進(jìn)退兩難的困境。這種套牢現(xiàn)象會(huì)使得專(zhuān)用性人力資本不足[10]。只有并且企業(yè)承諾會(huì)根據(jù)專(zhuān)用技能水平進(jìn)行報(bào)酬的情況下，這種專(zhuān)用性人力資本才會(huì)被逐漸的培養(yǎng)形成[8]。

三、專(zhuān)用性人力資本促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)的機(jī)理分析

專(zhuān)用性人力資本對(duì)制造業(yè)的升級(jí)發(fā)揮著重要作用。根據(jù)相關(guān)研究將我國(guó)制造企業(yè)升級(jí)區(qū)分為流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)和功能升級(jí)三種。但是不如類(lèi)型的人力資本專(zhuān)用性投資在企業(yè)升級(jí)中發(fā)揮了不同的作用。

1. 專(zhuān)用性人力資本投資促進(jìn)了制造企業(yè)流程升級(jí)

流程升級(jí)是指制造企業(yè)通過(guò)采用新工藝和新的生產(chǎn)方式，來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品成本的降低、質(zhì)量的改進(jìn)和產(chǎn)生上市期的縮短等。相比通用性人力資本投資，專(zhuān)用性的人力資本投資可以更好的促進(jìn)制造企業(yè)的流程升級(jí)。第一，專(zhuān)用性人力資本可以促進(jìn)新工藝的改進(jìn)。專(zhuān)用性人力資本，接受過(guò)更多的技能培訓(xùn)、對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)流程和工藝更為了解和精通，這更加有利于發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有生產(chǎn)工藝的不足之處，并對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)。第二，專(zhuān)用性人力資本的學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)更加明顯[13]。學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)是專(zhuān)用性投資的重要回報(bào)，隨著工作熟練程度的提升，對(duì)于同樣工作所需要的時(shí)間減少。給企業(yè)帶來(lái)了邊際報(bào)酬的遞增。工藝升級(jí)主要是技術(shù)人員在操作特定機(jī)械設(shè)備和從事特定工藝流程的過(guò)程中，利用其長(zhǎng)期所積累的知識(shí)實(shí)現(xiàn)的，屬于典型的漸進(jìn)性創(chuàng)新的范疇。很明顯這類(lèi)專(zhuān)用性投資具有相對(duì)較廣的延展性，基本上可歸入產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本。

2. 專(zhuān)用性人力資本制造企業(yè)的產(chǎn)品升級(jí)

產(chǎn)品升級(jí)是指代工企業(yè)通過(guò)提高產(chǎn)品設(shè)計(jì)和性能的獨(dú)特性，來(lái)不斷推出滿足顧客需要的新產(chǎn)品。相對(duì)于工藝升級(jí)，產(chǎn)品的升級(jí)的難度較高，需要生產(chǎn)出滿足顧客需要的新產(chǎn)品。產(chǎn)品創(chuàng)新不僅需要人力資本在所從事的崗位上進(jìn)行長(zhǎng)期的知識(shí)積累，將知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)化和群體化，而且需要人力資本對(duì)知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)造性地運(yùn)用，并且通過(guò)連接和整合等方式創(chuàng)造出新的知識(shí)。在產(chǎn)品創(chuàng)造過(guò)程中需要較多的企業(yè)專(zhuān)用性人力資本。進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)本身就是創(chuàng)造性的過(guò)程，一旦研發(fā)失敗，所投入人力資本的剩余價(jià)值幾乎為零，其專(zhuān)用性較強(qiáng)。在產(chǎn)品升級(jí)中，需要在信息和知識(shí)上與企業(yè)內(nèi)部的其他職能部門(mén)進(jìn)行溝通和協(xié)作，除此之外，企業(yè)內(nèi)部的非正式網(wǎng)絡(luò)也對(duì)信息和知識(shí)的搜尋起著重要作用。吳愛(ài)華的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)用性人力資本有利于產(chǎn)品突破式創(chuàng)新[16]。

3. 專(zhuān)用性人力資本與制造企業(yè)功能升級(jí)

功能升級(jí)是指，從制造環(huán)節(jié)到更高價(jià)值產(chǎn)品整合服務(wù)的生產(chǎn)的升級(jí)。在企業(yè)從制造環(huán)節(jié)也研發(fā)設(shè)計(jì)或者品牌環(huán)節(jié)升級(jí)的過(guò)程中，專(zhuān)用性人力資本是重要的基礎(chǔ)條件。從制造向研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的升級(jí)需要企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈中進(jìn)行長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)，進(jìn)行專(zhuān)用性人力資本的積累。越是專(zhuān)注于高端市場(chǎng)的公司，其技術(shù)必然更加的精湛、專(zhuān)業(yè)、適用面必然更為狹窄。公司所需要的技術(shù)工人也必然需要更多的磨練，技術(shù)工人學(xué)習(xí)和培育自身專(zhuān)門(mén)技術(shù)的過(guò)程，也就是公司進(jìn)行核心技術(shù)積累的過(guò)程。日本和韓國(guó)在從價(jià)值鏈的制造環(huán)節(jié)到研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)均耗費(fèi)了長(zhǎng)期的時(shí)間，進(jìn)行了長(zhǎng)期的技能和知識(shí)的積累，這也是專(zhuān)用性人力資本形成的過(guò)程。這種專(zhuān)用性人力資本不可能在市場(chǎng)上通過(guò)購(gòu)買(mǎi)的方式得到，只能通過(guò)企業(yè)內(nèi)部在職培訓(xùn)和干中學(xué)的方式慢慢積累。擁有專(zhuān)用性的人力資本是企業(yè)功能升級(jí)的必要前提。

從專(zhuān)用性人力資本角度來(lái)看，要實(shí)現(xiàn)制造企業(yè)升級(jí)，需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程，進(jìn)行知識(shí)的學(xué)習(xí)和積累，通過(guò)逆向創(chuàng)新等方式逐步在價(jià)值鏈中做精做深。與之相反，借用資本收購(gòu)，進(jìn)行多元化擴(kuò)張的形式，由于缺少專(zhuān)用性人力資本的支持只能實(shí)現(xiàn)量的擴(kuò)張，很難實(shí)現(xiàn)制造企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升。要實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)，企業(yè)更多的需要培育企業(yè)專(zhuān)用性人力資本。

四、專(zhuān)用性人力資本促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)的策略

專(zhuān)用性人力資本所具有的外部性和套牢特性降低了企業(yè)和人力資本所有者投入專(zhuān)用性人力資本的意愿，使得專(zhuān)用性人力資本不足，這最終制約了我國(guó)制造業(yè)的升級(jí)。因此，必須措施激勵(lì)人力資本進(jìn)行專(zhuān)用性技能的投入。各種策略激勵(lì)專(zhuān)用性人力資本并最終促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)的關(guān)系如圖1所示。

1. 產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本的構(gòu)建策略

（1）加強(qiáng)職業(yè)教育。在我國(guó)教育系統(tǒng)中歷來(lái)重視學(xué)歷教育，而忽視職業(yè)教育。學(xué)生學(xué)習(xí)的目標(biāo)也是成為白領(lǐng)和金領(lǐng)，而幾乎沒(méi)有學(xué)生立志成為技術(shù)工人。而職業(yè)教育恰恰是形成產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本的基礎(chǔ)，學(xué)生通過(guò)職業(yè)教育就可獲取進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的基本技能。以制造業(yè)強(qiáng)國(guó)德國(guó)為例，德國(guó)實(shí)施的雙軌制職業(yè)教育，通過(guò)學(xué)校理論學(xué)習(xí)和企業(yè)實(shí)習(xí)培訓(xùn)結(jié)合的方式，培養(yǎng)了大量的具備專(zhuān)業(yè)技能的技術(shù)工人。德國(guó)有70%左右的學(xué)生在中學(xué)畢業(yè)后進(jìn)入職業(yè)教育體系，每周有三到四天是在工廠進(jìn)行實(shí)訓(xùn)，企業(yè)為學(xué)生的實(shí)訓(xùn)提供相應(yīng)的技術(shù)和費(fèi)用支持。在德國(guó)，這種職業(yè)教育被細(xì)分為350多種，學(xué)生學(xué)習(xí)到的職業(yè)技能是專(zhuān)門(mén)用于某一崗位的，雙軌制保證了學(xué)生經(jīng)具備了某類(lèi)崗位所必須的高技能。

（2）增加人力資本專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)。技能培訓(xùn)不僅是人力資本技能提升的基本途徑，也是形成產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用人力資本的重要方式，并且為企業(yè)和任務(wù)專(zhuān)用性人力資本建立提供了入口。但是魏國(guó)等的研究發(fā)展，我國(guó)企業(yè)的在職培訓(xùn)投入僅為當(dāng)年利潤(rùn)的0.2%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家，這最終影響了人力資本專(zhuān)用性技能的形成[17]。很多企業(yè)不愿意進(jìn)行專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)其原因在于：第一，企業(yè)的短期利益導(dǎo)向制約了技能培訓(xùn)投入。相比于研發(fā)設(shè)計(jì)，制造環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)較低，這樣使得相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)滿足于制造環(huán)節(jié)的低成本競(jìng)爭(zhēng)。不愿意進(jìn)一步轉(zhuǎn)入高端的研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，這也使得企業(yè)不愿意在人力資本上進(jìn)行投入。企業(yè)把員工的技能培訓(xùn)當(dāng)做成本投入，忽視了培訓(xùn)對(duì)員工技能水平提升的作用；第二，對(duì)培訓(xùn)外部性的擔(dān)心，降低了企業(yè)培訓(xùn)投入。技能培訓(xùn)所形成的產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本具有顯著的外部性，企業(yè)通過(guò)培訓(xùn)形成的人力資本，很容易跳槽到其他企業(yè)。企業(yè)不愿意進(jìn)行培訓(xùn)投入，而熱衷于利用招聘的方式獲取高技能的技工，這使得制造企業(yè)之間相互挖墻腳愈演愈烈，這最終加劇了我國(guó)的“技工荒”[18]。

在對(duì)員工培訓(xùn)上，可以建立政府、企業(yè)和員工三者共同承擔(dān)費(fèi)用的培訓(xùn)機(jī)制。政府應(yīng)該通過(guò)職業(yè)教育的方式，提供大量的具備產(chǎn)業(yè)基本技能的合格技術(shù)工人，對(duì)于農(nóng)民工也應(yīng)該由政府提供相應(yīng)的基本技能培訓(xùn)。在企業(yè)內(nèi)部要建立定期培訓(xùn)制度。

（3）完善失業(yè)保險(xiǎn)等社會(huì)保障制度。根據(jù)中國(guó)社科院2013年發(fā)布的《人力資源白皮書(shū)》，我國(guó)勞動(dòng)者就業(yè)穩(wěn)定性較低，員工的流動(dòng)率為15.9%在全球處于高位[19]。員工的高流動(dòng)性制約了人力資本的積累和提升，員工僅僅具備了部分通用技能，而無(wú)法投入長(zhǎng)期的專(zhuān)用性投資。在我國(guó)目前不穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系情況下，工人的工作崗位和前景有很大不確定性，這降低了人力資本進(jìn)行專(zhuān)用性投入的意愿。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)工人中大多數(shù)都屬于進(jìn)城務(wù)工者，這部分工人在城市缺少失業(yè)、養(yǎng)老和醫(yī)療等保障，對(duì)城市缺乏歸屬感，流動(dòng)性強(qiáng)，這進(jìn)一步降低了其進(jìn)行專(zhuān)用性技能投入的意愿。通過(guò)失業(yè)保險(xiǎn)等保障制度，當(dāng)工人失業(yè)后可以耐心的在原有的產(chǎn)業(yè)尋找工作機(jī)會(huì)，這對(duì)可以保護(hù)其長(zhǎng)期積累的產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用技能。北歐國(guó)家就通過(guò)失業(yè)保護(hù)，保護(hù)了工人的產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性人力資本。北歐國(guó)家的失業(yè)工人可以長(zhǎng)期領(lǐng)取原工資80%的失業(yè)保險(xiǎn)，并且失業(yè)工人可以拒絕和自己技能不相符的工作。比如，一個(gè)高級(jí)技師失業(yè)后，可以不接受普通技工的工作，而選擇繼續(xù)領(lǐng)取失業(yè)保險(xiǎn)。這就保證了工人不會(huì)因?yàn)樯嬷畱n，從事不相關(guān)工作，而損失自己產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性技能。

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2. 企業(yè)專(zhuān)用性人力資本的建立策略

（1）建立長(zhǎng)期勞動(dòng)契約。由于企業(yè)專(zhuān)用性人力資本的套牢特性，離開(kāi)特定企業(yè)和工作后，企業(yè)專(zhuān)用性人力資本投資會(huì)大大的貶值。其創(chuàng)造的準(zhǔn)租金面臨被企業(yè)機(jī)會(huì)主義行為所侵占的風(fēng)險(xiǎn)，這降低了員工進(jìn)行企業(yè)專(zhuān)用性人力資本投資的意愿。技術(shù)工人在決定進(jìn)行專(zhuān)用性技能投資時(shí)，企業(yè)必須提供承諾，保證長(zhǎng)期雇傭技術(shù)工人，并且提供合理的報(bào)酬。長(zhǎng)期勞動(dòng)契約給員工進(jìn)行專(zhuān)用性人力資本投資提供了保證。相關(guān)的研究已經(jīng)證實(shí)，在長(zhǎng)期契約下，可以顯著的降低專(zhuān)用性人力資本被侵占的風(fēng)險(xiǎn)，增加員工進(jìn)行專(zhuān)用性人力資本投資的意愿[20]。

企業(yè)專(zhuān)用性人力資本主要是依賴(lài)“干中學(xué)”實(shí)現(xiàn)的，需要人力資本在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累。只有給員工提供了長(zhǎng)期的勞動(dòng)合同，員工才有長(zhǎng)期打算，愿意為專(zhuān)用性技能進(jìn)行投入。長(zhǎng)期契約不僅僅是指員工和企業(yè)簽訂的長(zhǎng)期正式勞動(dòng)合同，更重要的是企業(yè)和員工之間所形成的一種心理契約。在我國(guó)很多企業(yè)都是和員工簽訂短期勞動(dòng)契約，甚至不簽訂契約，這使得員工很難與所在企業(yè)建立長(zhǎng)久的工作關(guān)系，對(duì)工作缺乏認(rèn)同感。更不要說(shuō)進(jìn)行長(zhǎng)期的關(guān)注、鉆研和學(xué)習(xí)建立專(zhuān)用性技能。日本和德國(guó)在實(shí)踐中都是采用長(zhǎng)期雇傭制度，給技術(shù)骨干員工提供“鐵飯碗”，這極大促進(jìn)了員工的專(zhuān)用性人力資本投資，也促進(jìn)了兩國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展。

（2）給專(zhuān)用性人力資本股權(quán)。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，讓人力資本擁有資產(chǎn)所有權(quán)可以有效的激勵(lì)員工進(jìn)行專(zhuān)用性人力資本投資[21]。由于契約的不完全性，工人投入的專(zhuān)用性人力資本越多，企業(yè)和工人簽訂一個(gè)完備的契約的成本也就越高。此時(shí)可以通過(guò)共同的所有權(quán)安排來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)人力資本專(zhuān)用性投資的激勵(lì)。企業(yè)所有權(quán)的核心就是剩余索取權(quán)，企業(yè)的核心員工和股東一樣，可以擁有企業(yè)的剩余索取權(quán)?？紤]到那些參與到產(chǎn)品研發(fā)和工藝創(chuàng)新中的高級(jí)技師的重要作用，企業(yè)可以通過(guò)給核心員工股權(quán)的方式促進(jìn)其進(jìn)行專(zhuān)用性人力資本的投資。Blair的研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于企業(yè)的一般技能員工適用于固定工資，對(duì)于具備專(zhuān)用性技能的員工可以給其提供股權(quán)，不可替代的專(zhuān)用人力資本擁有企業(yè)是公司治理的最終模式[22]。

五、結(jié)論

隨著我國(guó)人口結(jié)構(gòu)的改變，人口紅利消失、勞動(dòng)力數(shù)量不斷減少將成為必然趨勢(shì)，企業(yè)必須重視勞動(dòng)力向技能型的轉(zhuǎn)移，這也是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的微觀基礎(chǔ)。本文的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)依賴(lài)于專(zhuān)用性的人力資本，這些專(zhuān)用性人力資本對(duì)于我國(guó)企業(yè)的工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)和功能升級(jí)都發(fā)揮著重要作用。但是我國(guó)目前具備專(zhuān)門(mén)技能的人力資本明顯不足?？梢酝ㄟ^(guò)，加強(qiáng)職業(yè)教育、增加專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)和完善失業(yè)保險(xiǎn)制度的形式加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)用性投資；通過(guò)建立長(zhǎng)期勞動(dòng)契約和給核心技術(shù)工人股權(quán)的方式機(jī)理企業(yè)專(zhuān)用性人力資本投資。

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[22] Blair， Margret M.Ownership and Control: Rethinking Corporate Governance for the Twenty-First Century[M].Washington DC:Brookings Institution Press， 1995.

The Transformation and Upgrading of the Manufacturing Enterprises

in China and Specific Human Capital

Yu Maojian

（School of Business Administration ，Shanghai University of Science and Technology ， Shanghai 200093，China）

Abstract: The vast majority of the literature has focused on how human capital affects the transformation and upgrading of manufacturing industry. However，different types of human capital have substantial different effects，and specific human capital plays a more crucial role in manufacturing upgrade. On the basis of analyzing the characteristics of the specific human capital，we discussed the mechanism of specific human capital that promotes manufacturing upgrading，and further proposed the strategy of incentive specific human capital.

Key words: specific human capital；upgrade；manufacturing enterprise

（責(zé)任編輯：張改蘭）

endprint

[22] Blair， Margret M.Ownership and Control: Rethinking Corporate Governance for the Twenty-First Century[M].Washington DC:Brookings Institution Press， 1995.

The Transformation and Upgrading of the Manufacturing Enterprises

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（School of Business Administration ，Shanghai University of Science and Technology ， Shanghai 200093，China）

Abstract: The vast majority of the literature has focused on how human capital affects the transformation and upgrading of manufacturing industry. However，different types of human capital have substantial different effects，and specific human capital plays a more crucial role in manufacturing upgrade. On the basis of analyzing the characteristics of the specific human capital，we discussed the mechanism of specific human capital that promotes manufacturing upgrading，and further proposed the strategy of incentive specific human capital.

Key words: specific human capital；upgrade；manufacturing enterprise

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The Transformation and Upgrading of the Manufacturing Enterprises

in China and Specific Human Capital

Yu Maojian

（School of Business Administration ，Shanghai University of Science and Technology ， Shanghai 200093，China）

Abstract: The vast majority of the literature has focused on how human capital affects the transformation and upgrading of manufacturing industry. However，different types of human capital have substantial different effects，and specific human capital plays a more crucial role in manufacturing upgrade. On the basis of analyzing the characteristics of the specific human capital，we discussed the mechanism of specific human capital that promotes manufacturing upgrading，and further proposed the strategy of incentive specific human capital.

Key words: specific human capital；upgrade；manufacturing enterprise

（責(zé)任編輯：張改蘭）

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