國內(nèi)讀者決策采購（PDA）研究綜述

摘 要 讀者決策采購（PDA）是近年來新興的一種資源采購模式，在世界范圍得到了廣泛的應用，引起了我國學者的高度關注。研究的熱點問題主要集中在以下五個領域：PDA中文譯法、概念定義、國外案例研究、PDA模式的優(yōu)勢、問題及爭議、在我國的應用策略。結合研究文獻的主要內(nèi)容，論文對國內(nèi)研究存在的不足進行思考，并對研究前景進行了展望。關鍵詞 讀者決策采購 館藏建設 采購模式 案例研究

分類號 G253.1

The Research Review of Patron-Driven Acquisition （PDA） in Our Country

Zhang Dan

Abstract PDA is a new kind of purchase mode recently， which get widely used in the world-wide. The scholars pay high attention to it in our country. The current research focuses in five fields， which including translation method， concept definition， case study， advantages， disadvantages and disputes， application strategy. Combined with the main content of the research literature， this paper raises the problem of domestic research， and predicts the research prospect in the future.

Keywords Patron-Driven Acquisition（PDA）. Collection development. Review. Acquisition mode. Case study.

2011年，張甲、胡小菁在《中國圖書館學報》上發(fā)表論文，率先向國內(nèi)同仁介紹PDA這一新的圖書采購模式[1]。在短短三年的時間內(nèi)，得到了大家的廣泛關注，出現(xiàn)了一批相關的研究論文。筆者通過檢索CNKI 數(shù)據(jù)庫中，以“讀者決策采購”“PDA”“DDA”等詞在主題項（默認范圍為標題、關鍵詞、文摘）中進行檢索，共找到相關文獻40余篇，其中80%的論文發(fā)表在CSSCI來源期刊上，說明這一領域研究成果普遍水平較高。我們通過對作者進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，大部分的作者都是高校圖書館的工作人員。劉華、王春生等人發(fā)表了數(shù)篇高水平的論文，成為PDA研究領域的核心作者，其論文得到了廣泛的傳播和引用。研究的熱點問題主要集中在以下五個領域：關于PDA中文譯名的研究；關于PDA概念的研究；國外成功案例研究；PDA模式的優(yōu)勢、問題及爭議研究；在我國的應用策略研究。目前的研究尚屬于起步和探索階段，理論研究還不夠深入，大多數(shù)論文是對國外PDA應用案例的介紹和論述。

1 關于PDA的中文譯名

PDA（Patron-Driven Acquisition）作為一種國外引進的新事物，其中文譯名存在不同形式。2011年，張甲、胡小菁發(fā)表《讀者決策的圖書館藏書采購——藏書建設2.0版》一文，這是國內(nèi)最早關于PDA的論文，明確將PDA譯為“讀者決策采購”。國內(nèi)后續(xù)發(fā)表的PDA論文中，大多沿用了這一翻譯名稱。2012年，卞麗芳等人從決策概念、圖書館藏書建設的文獻選擇方法與原理等角度對PDA的中文譯名“讀者決策采購”提出了質(zhì)疑，建議將PDA意譯為“供需互動采購”[2]。同時，還有學者將PDA翻譯成“用戶驅(qū)動采購”[3]或“讀者驅(qū)動采購”[4]。這一翻譯方式是取“driven”一詞的字面意思“被驅(qū)動的”。王春生總結了學界出現(xiàn)的7種譯法，并在閱讀大量英文文獻的基礎上，認為PDA譯為“讀者主導式采購”最為恰當。他指出雖然這種譯法沒有完全忠實于英文原文，但比較好地轉(zhuǎn)述了其含義，即PDA是一種由讀者主導的文獻信息資源采購模式[5]。在臺灣地區(qū)，PDA被翻譯為“讀者主導式購書”[6]。

筆者對現(xiàn)有關于PDA的發(fā)文情況進行統(tǒng)計，80%以上的論文將其翻譯為“讀者決策采購”。由此可見，這種譯法已被大家普遍接受和采用。

2 PDA概念的定義

胡小菁在介紹PDA的小詞條中，是如下進行定義的：“一種新興的圖書采訪模式，根據(jù)讀者的實際需求與使用情況，由圖書館確定購入?！盵1]劉華認為，PDA是指圖書館基于讀者的實際瀏覽與閱讀情況，以是否達到一定的標準或參數(shù)觸發(fā)對某一文獻購買指令的資源建設新模式。在胡小菁概念的基礎上，加上了“以一定的標準或參數(shù)”這一限定條件[7]。何黎明[8]、王玲[9]、謝莉[10]、侯君潔[11]、孫書霞[12]、王彩虹[13]在其論文中均采用了劉華的定義，在概念定義與內(nèi)容表述上基本一致。

另外，還有部分論文沒有對PDA給出明確的定義，在介紹時只是從工作流程的角度加以描述。例如，白新勤在其論文中是如此描述的：“PDA是一種新興的基于讀者使用需求的信息資源采購方式，其基本流程為：先由圖書館確定館藏資源建設的基本內(nèi)容及預算上限；再由書商提供符合要求的書目信息，這些書目信息包含圖書的全文鏈接；經(jīng)過館員的篩選，再將這些書目信息導入圖書館聯(lián)機書目檢索（OPAC）系統(tǒng)；然后由讀者通過檢索系統(tǒng)，點擊書目鏈接閱讀圖書全文。書目信息的點擊次數(shù)、閱讀時間、閱讀內(nèi)容均將被記錄。當以上各項指標達到圖書館預先設定的值后，系統(tǒng)會自動觸發(fā)相關指令，實施圖書館對圖書的租用或購買。”[14]

筆者通過分析大量國外相關文獻，認為PDA概念的內(nèi)涵至少包括以下幾個關鍵詞：預設文檔、OPAC系統(tǒng)選書、讀者觸發(fā)購買、一種獨立的資源采購模式。首先，預設文檔的重要性不言而喻，在國外的研究中，幾乎無一例外地提到了預設文檔的設置參數(shù)等問題，預設文檔合理與否是PDA項目能否成功的關鍵因素之一。其次，OPAC系統(tǒng)選書是將書目信息導入OPAC系統(tǒng)，讀者在其中檢索選書，這也是PDA區(qū)別于傳統(tǒng)按需采購模式的顯要特征。再次，讀者觸發(fā)購買涉及到觸發(fā)機制的問題，即什么樣的讀者的行為會觸發(fā)購買，包括圖書的檢索次數(shù)、點擊次數(shù)、閱讀的次數(shù)、閱讀的時間、閱讀的頁數(shù)等指標參數(shù)。最后，以上特征讓PDA區(qū)別于“讀者薦購”等傳統(tǒng)的按需采購模式，成為一種獨立的資源采購模式。endprint

3 國外成功案例研究

PDA在北美、歐洲等發(fā)達國家的學術圖書館得到了廣泛的應用，并以驚人的速度在全球范圍內(nèi)得以迅速推廣。實踐的發(fā)展拉動了理論的繁榮，國外期刊上關于PDA的論文層出不窮。許多研究人員對本校PDA項目的實施情況進行了詳細的介紹，有著詳實的數(shù)據(jù)材料和生動的案例。這些論文成為國內(nèi)研究人員的第一手資料，對國外成功案例的介紹成為國內(nèi)PDA研究的一個典型特色。

3.1 產(chǎn)生背景及原因

劉華認為，PDA產(chǎn)生與當前美國圖書館經(jīng)費緊縮、館藏文獻利用率低、館際互借成本高、電子書閱讀與銷售模式創(chuàng)新的大環(huán)境息息相關。具體包括：（1）讀者需求和閱讀方式改變促使圖書館轉(zhuǎn)變服務模式，提升服務效能；（2）經(jīng)濟不景氣，教育經(jīng)費緊縮，圖書館經(jīng)費減少；（3）館藏文獻利用率低，引起校方、圖書館界及有關方面對圖書館投資回報效率的關注；（4）館際互借對長期永久館藏建設于事無補，且成本日漸增高。劉華重點對PDA產(chǎn)生的內(nèi)部環(huán)境（圖書館角度）進行分析[15]。

張甲著重從外部環(huán)境，即從技術環(huán)境及出版環(huán)境的角度對PDA產(chǎn)生背景進行了分析，認為從技術支持來看，Web2.0及社會網(wǎng)絡的出現(xiàn)，為推進讀者決策的圖書采購奠定了基礎。圖書館網(wǎng)頁與外部網(wǎng)頁的鏈接以及讀者身份的統(tǒng)一認證技術為PDA的實現(xiàn)提供了技術支持。從出版環(huán)境角度來看，出版行業(yè)配合圖書館的PDA，積極推出需求決策服務；圖書發(fā)行商也積極推進橫向聯(lián)合，擴大電子圖書的提供范圍，并支持其電子書閱讀網(wǎng)頁同圖書館網(wǎng)頁的深度集成[16]。

3.2 國外典型案例研究

國內(nèi)PDA的研究，有很大一部分是關于國外典型案例介紹及成功經(jīng)驗的總結。劉華、胡銀霞、何黎明、胡芳、沈敏芳、孫淑霞等人分別選取了1～3個學校，對其PDA的實施情況進行了詳細介紹，并總結了項目取得的效果、實施過程中遇到的問題及采取的解決方案[17-20]。筆者對國內(nèi)研究論文進行梳理，發(fā)現(xiàn)共包含以下15所圖書館的典型案例：普渡大學圖書館、伊利諾伊大學香檳分校圖書館、威爾斯利女子學院圖書館、丹佛大學圖書館、杜克大學圖書館、愛荷華大學圖書館、加利福尼亞州立大學的波拉克圖書館、佛羅里達州圖書館、德克薩斯A&M大學圖書館、密西西比大學圖書館、美國布法羅大學圖書館、俄亥俄州立大學圖書館、新西蘭公開理工學院圖書館、南伊利諾斯大學卡本代爾分校圖書館、加州大學圣塔芭芭拉分校圖書館。在案例中，主要從圖書館概況、合作書商、采購方案、采購標準、實施效果、經(jīng)驗總結等方面對這些圖書館的PDA項目進行介紹。

4 PDA模式的優(yōu)勢、問題及爭議研究

4.1 PDA模式的優(yōu)勢

PDA相對于傳統(tǒng)館藏建設模式，具有其無法比擬的優(yōu)勢，這也是PDA能夠在世界范圍內(nèi)得以迅速應用和普遍推廣的原因。不管是項目的實踐單位還是研究人員，都對PDA實施的效果給予了充分肯定?？偨Y郭熙煥、劉亞、樊國萍、楊赟等人的觀點，可概括為以下六點：針對性強，提高資源采購質(zhì)量；實現(xiàn)按次付費，節(jié)約大量資金；提高館藏利用率，保證資金投入效益；快速響應讀者需求，支持即時獲??；彌補館際互借缺陷，有效補充館藏資源；滿足讀者個性化、小眾化文獻需求，真正做到了信息獲取的人人平等[21-24]。

4.2 PDA模式的問題

謝莉通過對美國大學圖書館PDA實施案例進行梳理，對存在的問題進行了系統(tǒng)分析和總結。她認為主要存在藏書體系失衡、購書經(jīng)費超支、項目推廣的必要性、難以為重點讀者群服務、無法充分利用圖書館員的選書知識和經(jīng)驗等問題，并提出了解決方案：控制書目與控制PDA經(jīng)費比例并舉、靈活的經(jīng)費分配方案、全面推廣、設置分級制選書權限、館員進修與讀者培訓[25]。劉亞認為PDA存在館藏結構容易失衡、失去特色、無法真正保證藏書質(zhì)量等問題[22]。

4.3 PDA模式存在的爭議

作為一種新事物，PDA引起了廣泛的爭議，一部分人發(fā)出反對與質(zhì)疑的聲音。特別是在國外，一些學者對PDA可能帶來一系列問題憂心忡忡。例如，古斯塔夫斯學院的Barbara Fister認為PDA將改變圖書館的基本屬性，使其朝圖書商店的方向發(fā)展[26]。與國外相比，國內(nèi)研究人員的態(tài)度相對比較溫和，對PDA項目的積極意義還是予以了充分肯定。王春生認為爭議主要存在三個方面：一是怎樣看待讀者主導式采購；二是圖書館是否需要讀者主導式采購；三是讀者主導式采購對圖書館的影響。但他認為讀者主導式采購是一種很好的電子圖書銷售和采購模式，可以與傳統(tǒng)的采購模式相互配合，共同促進館藏建設[27]。張丹、肖平等人從購書經(jīng)費、館藏利用率、館藏合理性及對出版社的影響等最具爭議的問題對其利弊進行了分析，并肯定其積極意義，提出要去弊就要加以妥善利用[4]。樊國萍認為爭議主要存在四個方面：關于讀者與圖書館員選書能力的爭議；關于館藏建設目的的爭議；關于滿足讀者閱讀需求的爭議；關于PDA對學術出版環(huán)境的影響的爭議[23]。

5 PDA在我國的應用研究

5.1 面臨的障礙及挑戰(zhàn)

郭熙煥認為，在國內(nèi)高校推行PDA主要面臨以下幾點障礙：國內(nèi)三大電子圖書提供商其銷售模式主要采用包庫銷售，不支持按本訂購；國內(nèi)圖書館存在重紙質(zhì)輕電子圖書的觀念；讀者的閱讀習慣還需要一個適應過程[21]。沈敏芳認為除了讀者閱讀習慣和來自書商的障礙外，PDA 還面臨圖書館員思想觀念的困惑，館員一方面擔心自己的職業(yè)地位受到威脅，同時也擔心PDA對購書經(jīng)費、館藏結構等帶來的不利影響[19]。

5.2 可行性研究

可行性研究著重從技術環(huán)境角度進行分析。沈敏芳認為Web3.0、關聯(lián)數(shù)據(jù)及社交網(wǎng)絡、微博等新興信息技術的出現(xiàn)，為讀者決策采購的技術實現(xiàn)奠定了基礎并提供了條件[19]。郭熙煥以匯文系統(tǒng)的讀者薦購系統(tǒng)為例，認為目前書商已經(jīng)能夠提供詳細的書目數(shù)據(jù)，我國具備了實施讀者決策采購的技術條件[21]。endprint

5.3 應用策略

由于PDA在我國暫無實際應用案例，所以許多學者對如何用于實踐展開了研究，希望能提出符合我國國情的PDA應用策略。侯君潔提出了四個方面的應對方法：PDA薦購方式細分、PDA購買參數(shù)設置、PDA工作流程設計、PDA后期運行效果反饋，以期有助建立適用于國內(nèi)高校圖書館的PDA模式[11]。王玲認為PDA成功實施的關鍵因素有四點：制定嚴格的采購標準；選擇合適的書商；設定科學、合理的讀者選購環(huán)節(jié)；及時的跟蹤與評價。何黎明認為制定嚴格的采購標準是讀者決策采購成功的關鍵，圖書館各業(yè)務部門應密切協(xié)調(diào)和配合[9]。另外，還有部分學者認為，可采用試點的方式來逐步推廣PDA模式。例如劉華認為，外文書是我國大學圖書館資源建設最薄弱的一環(huán)，經(jīng)費相當有限，缺藏非常嚴重，可將PDA采購的模式用于外文書采購[15]。樊國萍認為，PDA在我國的順利開展必須爭取書商的支持并開展小規(guī)模的試驗項目；運用讀者決策采購的范圍要因館而異；不同載體、不同文種適合不同的采購模式[23]。

6 國內(nèi)研究存在的不足及展望

6.1 研究的主題比較單一

國外是基于PDA實踐的實證研究為主，有具體案例作為支撐，大量的調(diào)查數(shù)據(jù)及實驗數(shù)據(jù)作為論據(jù)。國內(nèi)研究則大多是對國外PDA成功案例的介紹和對國內(nèi)館藏建設的啟示。對國外成功經(jīng)驗的借鑒也僅限于文獻調(diào)研的方式，缺乏一手的、直接的實踐材料。脫離實踐的研究，難免空洞和泛泛而談。

6.2 現(xiàn)有的研究僅限于圖書館領域，出版界尚未引起足夠重視

通過分析國內(nèi)現(xiàn)有論文發(fā)現(xiàn)，作者基本都是圖書館領域的研究人員或工作人員，而且內(nèi)容也是關于PDA在圖書館領域的應用。僅有兩篇文章《圖書館電子書的DDA模式及其對出版商的影響研究》《從出版社角度看高校圖書館PDA模式》探討了PDA將給出版界帶來的一系列影響，而文章的作者卻依然是圖書館的工作人員[28-29]。

然而，我們不難推測，PDA對于出版商尤其是電子數(shù)據(jù)商將帶來重大而深遠的影響。PDA不僅僅是館藏建設模式的變革，更是出版發(fā)行渠道的一次重大變革。國外PDA項目的順利推廣，與其出版界及數(shù)據(jù)商的鼎力配合是分不開的，甚至是數(shù)據(jù)商首先認識到了現(xiàn)有打包模式的問題，從而向圖書館推出的一種新的訂購模式，是出版界推動了這場發(fā)行鏈從上而下的變革。因此，我們也希望PDA能引起國內(nèi)出版界及數(shù)據(jù)商的重視，并且積極探討適應新形勢需求的資源銷售模式。

6.3 未來研究的方向

不能僅僅限于粗線條的研究，而應該就PDA的具體細節(jié)問題展開研究，如預設文檔的規(guī)范、項目評估的標準、工作流程的標準化、與信息檢索課程相結合等問題的研究。同時，我們也期待PDA能夠盡快在我國圖書館范圍內(nèi)得以應用，在實踐中檢驗其合理性和科學性。實踐的發(fā)展也必然為理論研究帶來豐富的支撐材料，從而促進我國PDA理論研究的長足發(fā)展。

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張 丹 湖南師范大學圖書館館員。湖南長沙，410081。

（收稿日期：2014-02-27 編校：鄒婉芬）endprint