關(guān)稅削減、多產(chǎn)品企業(yè)與中國進口的擴展邊際

逯 宇 鐸， 陳 陣， 陳 思 思

（大連理工大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，遼寧大連116024）

一、引 言

在經(jīng)濟全球化時代，世界各國政府普遍通過削減關(guān)稅的方式開放本國市場，以達到促進貿(mào)易自由化并融入世界經(jīng)濟體系的目標。我國政府早在1986年便開啟了“復(fù)關(guān)”談判，并在20世紀90年代開始逐步削減貨物進口關(guān)稅。在2001年加入世界貿(mào)易組織之后，我國政府為履行“入世”承諾，在5年過渡期內(nèi)進一步下調(diào)了進口關(guān)稅。根據(jù)《2011中國財政年鑒》中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2000～2006年，我國進口關(guān)稅平均水平已從16.4%下降到9.9%。在關(guān)稅削減的同時，我國進口額呈現(xiàn)高速增長態(tài)勢。根據(jù)中國海關(guān)的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2000～2006年，中國進口總額由2250.9億美元激增至7916.1億美元，7年間進口平均增長率高達23.3%。

關(guān)稅削減會引致進口增長，早已是傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的共識。然而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論忽視了貿(mào)易產(chǎn)生的微觀主體，只能分析關(guān)稅削減對一國總體進口的影響程度，無法進一步探究對進口內(nèi)部不同結(jié)構(gòu)的作用途徑。新近發(fā)展的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論為我們認識貿(mào)易產(chǎn)生的微觀機制提供了新的視角。Melitz認為，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在生產(chǎn)率等方面存在明顯差異，當(dāng)貿(mào)易成本下降時，高生產(chǎn)率企業(yè)生存并擴大貿(mào)易，而低生產(chǎn)率企業(yè)減少貿(mào)易甚至出市場［1］；Chaney認為，由于存在著固定成本，一國貿(mào)易流量可以分解為在位企業(yè)（incumbent firms）貿(mào)易額變動的集約邊際（intensive margin）以及新企業(yè)進入（退出）市場貿(mào)易額變動的擴展邊際（extensive margin）［2］，擴展邊際的內(nèi)涵及其影響成為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論關(guān)注的焦點；Bernard在貿(mào)易流量二元邊際理論的基礎(chǔ)上，納入多產(chǎn)品企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品與市場維度的擴展邊際，在內(nèi)生化企業(yè)生產(chǎn)率的同時進一步拓展了擴展邊際的內(nèi)涵［3］。依據(jù)多產(chǎn)品企業(yè)理論框架，除集約邊際之外，稅削減通過企業(yè)、產(chǎn)品、市場3個維度影響中國企業(yè)進口的擴展邊際：首先，關(guān)稅削減降低了企業(yè)進入中國市場的固定成本，使處于門檻生產(chǎn)率之下的企業(yè)可以克服固定成本，從而進入進口市場，這是通過企業(yè)維度增加進口的擴展邊際；其次，關(guān)稅削減會降低在位企業(yè)進口產(chǎn)品的價格和成本，比如企業(yè)原本僅進口汽車發(fā)動機，在關(guān)稅削減之后又進口了汽車輪胎，促使在位企業(yè)進口新產(chǎn)品，從而通過產(chǎn)品維度增加擴展邊際；最后，削減關(guān)稅降低使在位企業(yè)增加了進口來源市場的選擇，比如企業(yè)原本僅從美國進口汽車零部件，在關(guān)稅削減后可以從日韓等新市場進口同款產(chǎn)品，從而通過市場維度增加進口擴展邊際。

隨著異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論研究的不斷深入，國內(nèi)外越來越多的文獻關(guān)注關(guān)稅削減對貿(mào)易二元邊際的影響問題。國外方面，Cole對Chaney的理論模型提出了質(zhì)疑，在貿(mào)易成本中納入關(guān)稅變量，發(fā)現(xiàn)關(guān)稅和冰山運輸成本的下降均有助于擴大出口的擴展邊際［4］；Molina在多產(chǎn)品企業(yè)框架下分析了多米尼加加入中美洲自由貿(mào)易協(xié)定對企業(yè)出口行為的影響，發(fā)現(xiàn)關(guān)稅削減對出口擴展邊際呈現(xiàn)正向顯著且微弱的影響［5］；Debaere和Mostashari運用美國產(chǎn)品層面的進口數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅改變對美國新產(chǎn)品進口的擴展邊際有非常顯著影響，但國家和行業(yè)要素對美國進口新產(chǎn)品和停止進口的影響比關(guān)稅削減的作用更重要［6］；Yi和Biesebroeck運用中國進口數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅削減對企業(yè)進入退出市場擴展邊際的彈性隨著產(chǎn)品差異化程度的增加而提高，同時驗證了Coloe的理論預(yù)期［7］。國內(nèi)方面，錢學(xué)鋒、熊平及陳勇兵等分別運用產(chǎn)品層面與企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)，分析發(fā)現(xiàn)中國出口增長主要源自集約邊際而非擴展邊際［8］［9］；施炳展進一步將中國出口分解為數(shù)量、廣度與價格的三元邊際，發(fā)現(xiàn)數(shù)量、廣度的增長是中國出口增長的主要原因，而價格幾乎沒有貢獻［10］；馬濤和劉仕國基于產(chǎn)品與市場維度研究發(fā)現(xiàn)，中國進口主要沿著集約邊際增長［11］；錢學(xué)鋒首次分析了中國多產(chǎn)品企業(yè)出口行為，發(fā)現(xiàn)中國出口增長約44%源自企業(yè)內(nèi)的擴展邊際［12］；陳陣和隋巖在多產(chǎn)品企業(yè)視角下運用擴展引力模型分析發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易成本主要通過影響出口企業(yè)數(shù)量作用中國出口的擴展邊際［13］。

綜上所述，現(xiàn)有文獻大多集中分析出口的二元邊際及其影響因素，關(guān)于進口二元邊際的研究仍不夠深入；同時，在二元邊際的影響因素中，關(guān)稅削減的作用往往被忽視。為此，本文運用2000～2006年中國海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及高度細化的產(chǎn)品層面關(guān)稅數(shù)據(jù)，從多產(chǎn)品企業(yè)視角分解中國進口的二元邊際，并實證分析關(guān)稅削減對中國進口企業(yè)內(nèi)擴展邊際的影響機制，以期為深入理解中國進口增長提供新的思路，同時為政府制定差異化的進口政策并推動進口結(jié)構(gòu)調(diào)整提供建議參考。

二、中國進口的二元邊際分解與現(xiàn)狀分析

1.多產(chǎn)品企業(yè)視角下分解二元邊際

本文從企業(yè)、產(chǎn)品和市場3個維度定義進口的二元邊際：企業(yè)層面，在t-1年不進口而在t年進口的企業(yè)為新企業(yè)，在t-1年和t年都進口的企業(yè)為在位企業(yè)；產(chǎn)品層面，在t-1年不進口而在t年進口的產(chǎn)品為新產(chǎn)品，在t-1年和t年都進口的產(chǎn)品為既有產(chǎn)品；市場層面，在t-1年不進口而在t年進口的市場為新市場，在t-1年和t年都進口的市場為既有市場。借鑒Bernard的分解方法［3］，集約邊際為在位企業(yè)t年從既有市場進口既有產(chǎn)品Eijpt，其數(shù)學(xué)表達式為：

其中，i為企業(yè)，j為市場，p為產(chǎn)品，t為年份。多產(chǎn)品企業(yè)視角的擴展邊際主要包括四個部分：一是新企業(yè)進口；二是在位企業(yè)從新市場進口新產(chǎn)品；三是在位企業(yè)從既有市場進口新產(chǎn)品；四是在位企業(yè)從新市場進口既有產(chǎn)品。由此得到擴展邊際的數(shù)學(xué)表達式：

2.中國進口的企業(yè)-產(chǎn)品-市場結(jié)構(gòu)分析

根據(jù)中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中企業(yè)層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)，本文分別從進口企業(yè)、產(chǎn)品和市場層面對數(shù)據(jù)進行加總。從總體上看，2000～2006年，中國進口的企業(yè)、產(chǎn)品和市場數(shù)量均保持增長趨勢。其中，進口企業(yè)數(shù)的上升幅度最高，從62 671個增至120 838個，7年間平均增長11.6%；與企業(yè)數(shù)量相比，進口產(chǎn)品與進口市場數(shù)增幅相對穩(wěn)定。進口產(chǎn)品數(shù)從6787個增至7104個，平均增長0.7%；進口市場數(shù)從193個增至215個，年均增長1.8%。進一步對進口企業(yè)分析來看，多產(chǎn)品企業(yè)在中國進口中占有重要地位，2000～2006年平均每年多產(chǎn)品企業(yè)數(shù)約占進口企業(yè)總數(shù)的80%，多產(chǎn)品企業(yè)的進口額約占總進口額的95%。

圖1 2001～2006年中國進口二元邊際分解

3.中國進口增長擴展邊際的現(xiàn)狀分析

根據(jù)式（1）與式（2）的分解方法，我們從多產(chǎn)品企業(yè)視角分解中國進口的二元邊際。如圖1所示，集約邊際與擴展邊際各約占當(dāng)年中國進口總額的50%；進口額的擴展邊際由2001年的1457億美元增至2006年的4236億美元，年均增長率達到23.8%。

如圖2所示，2001～2006年中國進口擴展邊際內(nèi)部結(jié)構(gòu)中，新企業(yè)進口額年均為275億美元，占擴展邊際的份額為9.8%；在位企業(yè)自新市場進口新產(chǎn)品約為523億美元，份額為18.7%；在位企業(yè)自既有市場進口新產(chǎn)品年均為1527億美元，所占份額為54%；在位企業(yè)自新市場進口既有產(chǎn)品年均為476億美元，占擴展邊際的比重為17.5%。由此可見，在位企業(yè)自既有市場進口新產(chǎn)品對中國進口的擴展邊際的作用最為重要。

三、實證分析

1.數(shù)據(jù)處理

本文共采用3組數(shù)據(jù)分析關(guān)稅削減對中國進口擴展邊際的影響，分別為中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫企業(yè)進口HS-8位產(chǎn)品數(shù)據(jù)、WTO關(guān)稅數(shù)據(jù)庫的HS-8位碼中國進口產(chǎn)品關(guān)稅數(shù)據(jù)以及CEPII提供的GDP與距離等引力模型數(shù)據(jù)。其中，中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫提供了2000～2006年中國所有進口企業(yè)從每個市場進口每種HS-8位碼產(chǎn)品的進口額數(shù)據(jù)。在對海關(guān)數(shù)據(jù)庫的處理時，本文借鑒孫曉華和王昀的數(shù)據(jù)處理思路，刪除了數(shù)據(jù)庫中進口來源地不詳?shù)臉颖荆?4］；在對關(guān)稅數(shù)據(jù)處理時，根據(jù)產(chǎn)品編碼將海關(guān)數(shù)據(jù)與關(guān)稅數(shù)據(jù)進行了合并；隨后根據(jù)國家名稱代碼和產(chǎn)品HS代碼將海關(guān)的貿(mào)易數(shù)據(jù)、關(guān)稅數(shù)據(jù)與引力模型數(shù)據(jù)進行了合并，形成了本文實證分析中的變量。最后，將市場和產(chǎn)品兩個變量合并作為截面變量，并把2001～2006年的樣本數(shù)據(jù)整理成為6年的非平衡面板數(shù)據(jù)。

2.計量模型設(shè)定與變量描述

根據(jù)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，關(guān)稅作為可變貿(mào)易成本影響著企業(yè)進口的擴展邊際。本文分別分析關(guān)稅削減對新企業(yè)、在位企業(yè)進口新產(chǎn)品以及在位企業(yè)進入新市場的影響，由此建立如下計量模型：

其中，左側(cè)的被解釋變量Newjpt分別表示3個擴展邊際變量：一是企業(yè)維度的新企業(yè)數(shù)，指t年從市場j進口產(chǎn)品p的新企業(yè)的數(shù)量；二是產(chǎn)品維度的在位企業(yè)進口新產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)，指在位企業(yè)中在t年從市場j進口新產(chǎn)品p的企業(yè)數(shù)量；三是市場維度的在位企業(yè)進入新市場的企業(yè)數(shù)，指在位企業(yè)中在t年從新市場j進口產(chǎn)品p的企業(yè)數(shù)量。

等式右側(cè)的解釋變量中，關(guān)稅削減（dtariffjpt）是方程的核心解釋變量，表示t年對市場j進口產(chǎn)品p實施的從價關(guān)稅的削減幅度，即為t年自市場j進口產(chǎn)品p實施從價關(guān)稅與t-1年自市場j進口產(chǎn)品p的從價關(guān)稅之差，該變量預(yù)期符號為正，即關(guān)稅削減幅度越高，進口擴展邊際增加越多；firmnumpt-1是t-1期進口同種產(chǎn)品p的企業(yè)數(shù)，firmnumctyjpt-1是t-1期從相同市場j進口相同產(chǎn)品p的企業(yè)數(shù)，由于在進口市場中有可能存在信息溢出效應(yīng)，潛在的進口企業(yè)通過觀察當(dāng)前進口企業(yè)的盈利情況來決策自己的進口行為，因此我們在模型中加入這兩個滯后一期變量，預(yù)期符號為正；再次，本國及進口市場的經(jīng)濟規(guī)模也是影響企業(yè)進口的因素，我們用GDPct與GDPjt分別代表中國與進口來源國在t年的國內(nèi)生產(chǎn)總值，并對其取對數(shù)代表經(jīng)濟規(guī)模的變量；此外，我們在模型中加入兩國人均GDP對數(shù)值之差的絕對值dln（PGDP）cjt及其平方項（dln（PGDP）cjt）2代表兩國間經(jīng)濟相似程度，兩國要素稟賦相對差異越大，市場需求的異質(zhì)性程度越高，則雙邊貿(mào)易越不容易發(fā)生；最后，進口市場的制度也會影響中國企業(yè)的進口成本，從而作用于進口的擴展邊際，方程中l(wèi)nDcj為中國與進口國人口集中度最大的城市直線距離的對數(shù)，模型中并未加入距離的獨立項，是由于我們選擇雙向固定效應(yīng)的計量分析方法，為此用lnDcj與進口市場是否為WTO成員的虛擬變量WTOj的交叉項作為貿(mào)易制度的代理變量。主要解釋變量的描述性統(tǒng)計分析如表1所示。

3.計量實證分析

由于市場以及產(chǎn)品種類方面一些不隨時間變化的因素也會對企業(yè)的進口有所影響，如關(guān)稅削減程度更高的國家在進出口方面的限制會更少，一些易于運輸?shù)漠a(chǎn)品有可能運輸成本會相對較低。因此，為了固定市場、產(chǎn)品和時間效應(yīng)，本文采用雙向固定效應(yīng)模型進行實證分析。此外，為了控制異方差本文采用了聚類穩(wěn)健的估計方法。關(guān)稅削減對擴展邊際影響的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果見表2。

在只考慮關(guān)稅削減因素時，dtariffjpt的符號都是顯著的，這說明關(guān)稅削減可以通過企業(yè)、產(chǎn)品與市場3個維度對進口擴展邊際產(chǎn)生影響。對于新企業(yè)而言，關(guān)稅削減幅度每增加約8%，會新增1個企業(yè)進口該產(chǎn)品；對于在位企業(yè)進口新產(chǎn)品而言，關(guān)稅削減幅度每增加約3%，會新增1個在位企業(yè)開始進口該產(chǎn)品。關(guān)稅削減對擴展邊際中新產(chǎn)品進口的影響遠大于對新企業(yè)的影響，即關(guān)稅削減相對于企業(yè)維度，進口擴展邊際的產(chǎn)品維度對于關(guān)稅削減更加敏感。這有可能是因為進口產(chǎn)品p的成本下降是該種產(chǎn)品關(guān)稅削減所帶來的最直接的影響，該產(chǎn)品進口成本的下降使得原來無法進口該產(chǎn)品的企業(yè)可以承擔(dān)該種產(chǎn)品的進口成本。此外，對于在位企業(yè)進入新市場而言，關(guān)稅削減變量的符號是負的，與預(yù)期并不相符。關(guān)稅削減降低了在位企業(yè)進口的市場多元化程度，即企業(yè)更加集中從現(xiàn)有市場中進口而非從新市場進口，使得關(guān)稅削減幅度對于新市場的影響并非是正向的。

兩個信息溢出變量firmnumpt-1和firmnumctyjpt-1的系數(shù)都為正且是顯著的。企業(yè)在決定從既有市場進口某種產(chǎn)品時，會同時受到國際市場上其他進口該產(chǎn)品的企業(yè)，以及從該特定市場進口該產(chǎn)品企業(yè)的影響，但是特定市場的企業(yè)對新企業(yè)進口、在位企業(yè)進口新產(chǎn)品和進入新市場的決策的影響力比國際市場的企業(yè)影響大。企業(yè)在決定是否從這個市場進口某種產(chǎn)品時，會更加注重從該市場進口這種產(chǎn)品的其他企業(yè)的影響。經(jīng)濟規(guī)模的系數(shù)為正，說明經(jīng)濟規(guī)模對于進口擴展邊際有著正向的影響。兩國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相似程度dInPGDP這一變量的一次項和二次項皆為顯著的且符號相反，說明經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相似度對新企業(yè)進口以及在位企業(yè)進口新產(chǎn)品和進入新市場均產(chǎn)生了非線性的影響。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

表2 關(guān)稅削減對擴展邊際影響的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

4.穩(wěn)健性檢驗

由于關(guān)稅反映的是關(guān)稅水平對于進口擴展邊際的長期影響，為了檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性以及更全面反映關(guān)稅削減對進口二元邊際的影響，本文運用關(guān)稅變量（tariffjpt）代替關(guān)稅削減變量（dtariffjpt）進行回歸，結(jié)果如表3所示。

表3 關(guān)稅對擴展邊際影響的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

如表3所示，在只考慮關(guān)稅因素時，dtariffjpt的符號皆為負并通過了1%的顯著性檢驗，表明關(guān)稅與進口擴展邊際均存在反向關(guān)系，說明本文的實證回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。更低的關(guān)稅能夠吸引更多的企業(yè)進入到進口市場，同時促使在位企業(yè)從既有市場進口新產(chǎn)品或者從新市場進口既有產(chǎn)品。在加入控制變量后，關(guān)稅變量仍然顯著為負。與表2中市場維度的回歸結(jié)果相比，雖然關(guān)稅削減幅度與在位企業(yè)進入新市場呈現(xiàn)反向關(guān)系，但從長期來看，關(guān)稅下降有助于企業(yè)通過市場維度增加中國進口的擴展邊際，關(guān)稅水平越低，中國企業(yè)越容易尋求從新市場進口產(chǎn)品。

四、結(jié)論與政策建議

本文以中國在2000～2006年的進口關(guān)稅削減進程為背景，基于高度細化的企業(yè)產(chǎn)品與關(guān)稅的微觀數(shù)據(jù)，從多產(chǎn)品企業(yè)視角分解了中國進口的二元邊際，并分析了貿(mào)易自由化對于中國進口擴展邊際的影響。研究發(fā)現(xiàn)，中國的進口企業(yè)主要由多產(chǎn)品企業(yè)構(gòu)成，多產(chǎn)品企業(yè)視角下的擴展邊際約占中國進口的50%，而擴展邊際中的大部分是由在位企業(yè)進口新產(chǎn)品所貢獻。分別對中國進口擴展邊際中的企業(yè)維度、產(chǎn)品維度和市場維度進行回歸分析發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅削減對企業(yè)和產(chǎn)品維度均有正向的顯著影響，而對于市場維度的影響顯著為負，表明關(guān)稅削減雖然在短期內(nèi)促進了中國進口企業(yè)數(shù)和產(chǎn)品數(shù)的增加，但卻使進口市場更加集中。關(guān)稅水平與擴展邊際的3個維度之間均存在反向關(guān)系，表明從長期來看，削減關(guān)稅有助于從企業(yè)、產(chǎn)品和市場維度提升中國進口的擴展邊際。

本文的研究結(jié)論具有豐富的政策涵義。首先，推動中國進口多元化增長需要努力提高進口的擴展邊際，而多產(chǎn)品企業(yè)作為中國企業(yè)進口的主體，成為中國多元化進口政策的重要實施對象，政府在進口政策制定過程中應(yīng)注重培育多產(chǎn)品企業(yè)的發(fā)展；其次，由于擴展邊際占據(jù)了中國進口的重要部分，因此在貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整時不僅要關(guān)注企業(yè)間的擴展邊際，更要關(guān)注企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品市場轉(zhuǎn)換所帶來的擴展邊際；最后，關(guān)稅削減對中國進口的擴展邊際產(chǎn)生了顯著的正向影響，有助于中國進口結(jié)構(gòu)的調(diào)整，在WTO主導(dǎo)的多邊貿(mào)易談判陷入困境的情勢下，中國應(yīng)在區(qū)域與雙邊貿(mào)易自由化談判中尋求突破，以進一步促進中國進口擴展邊際的增長。

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