污染治理投資、企業(yè)技術創(chuàng)新與污染治理效率

王鵬　謝麗文

摘要 環(huán)境污染是推行工業(yè)化進程中出現(xiàn)的普遍問題，水環(huán)境污染、大氣污染與固體廢棄物污染成為工業(yè)污染的主要組成部分。隨著國家對工業(yè)污染治理的重視，針對工業(yè)污染的防治逐步形成兩大途徑：一是通過建設治污設施對污染排放物進行末端治理；二是通過革新技術并作用于生產(chǎn)系統(tǒng)形成前端預防。污染治理投資和企業(yè)技術創(chuàng)新作為污染防治的末端治理與前端預防，對于遏制日趨嚴峻的環(huán)境污染具有重要作用。本文以我國30個省市相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)為研究樣本，從要素投入產(chǎn)出的視角構(gòu)建包含污染治理投資和企業(yè)技術創(chuàng)新指標的計量模型，對比分析工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物的污染治理效率，并按東中西三大區(qū)域考察污染治理投資和企業(yè)技術創(chuàng)新對工業(yè)“三廢”綜合利用的影響差異。研究結(jié)果表明：污染治理投資對工業(yè)污染治理效率的影響主要體現(xiàn)在資金投入上，工業(yè)污染治理完成投資額對廢水、廢氣、固體廢物的污染治理效率存在差異。企業(yè)技術創(chuàng)新有利于促進工業(yè)“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值的增加，并有效提高工業(yè)SO2的去除率，但對工業(yè)用水重復利用率和工業(yè)固體廢物綜合利用率的促進作用偏弱。相比污染治理投資的影響效應，企業(yè)技術創(chuàng)新對污染治理的促進作用較強。因此，污染治理的前端預防效果要優(yōu)于末端治理。我國工業(yè)污染治理效率存在區(qū)域差異，西部地區(qū)污染治理投資效果顯著，東部地區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新對環(huán)境污染治理的促進作用最明顯。結(jié)合實證結(jié)果，本文提出三點政策建議：適度增加污染治理投資，提高企業(yè)排污成本；推動生產(chǎn)技術與治污技術的創(chuàng)新，擴大企業(yè)技術創(chuàng)新成果的應用；依據(jù)區(qū)域發(fā)展特征和實際情況，提高不同地區(qū)污染治理效率。

關鍵詞 污染治理投資；企業(yè)技術創(chuàng)新；污染治理效率；大中型工業(yè)企業(yè)

中圖分類號 F427 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2014）09-0051-08

外部性理論表明環(huán)境污染的負外部效應使企業(yè)成本和社會成本發(fā)生偏差，從而導致環(huán)境資源配置出現(xiàn)低效率。這種負外部性無法通過市場調(diào)節(jié)，需政府用制度規(guī)定企業(yè)對資源開發(fā)和利用所造成的污染進行治理。從環(huán)境污染補償角度看，企業(yè)是主要的環(huán)境污染者，亦是污染防治的重要責任人，企業(yè)投入資金和人員開發(fā)治理技術、建設污染治理設施，對產(chǎn)生的污染物進行凈化處理屬于末端治理。同時，企業(yè)積極開展技術創(chuàng)新活動，通過新產(chǎn)品的發(fā)明和應用作用于能源系統(tǒng)和生產(chǎn)系統(tǒng)，從本質(zhì)上提高資源使用效率，從而降低污染排放程度，這些治污措施屬于前端預防。以污染治理投資為代表的末端治理和以企業(yè)技術創(chuàng)新為核心的前端預防，都可以在一定程度上減緩企業(yè)對環(huán)境的污染和破壞程度。因此，如何提高末端治理和前端預防對環(huán)境的改善作用，通過實施系列環(huán)保措施將兩者有效結(jié)合，對于促進我國工業(yè)經(jīng)濟與環(huán)境的和諧發(fā)展具有重要意義。

近年來，我國逐漸重視對環(huán)境污染的治理，并不斷加強污染治理投資力度。2011年我國的環(huán)境污染治理投資總額達到6 026.2億元，主要污染物排放量有所下降，城市空氣質(zhì)量總體穩(wěn)定，地表水總體為輕度污染（《中國環(huán)境年鑒2012》）。為了加快推進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，我國加大了對工業(yè)“三廢”的治理，在“十二五”規(guī)劃中已將大氣污染治理列為重點項目。通過實施《節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃》和“六廠（場）一車”等措施，2012年全國新增城鎮(zhèn)污水日處理能力1 294萬t，SO2排放總量較上年減少4.52%（《中國環(huán)境狀況公報2012》）。污染治理投資與環(huán)境質(zhì)量息息相關，但我國污染治理投入產(chǎn)生的處理效果與預期成果存在差異，為使污染治理資源達到有效配置，需對環(huán)境污染治理的投入產(chǎn)出效率進行深入探討。另一方面，隨著我國科技研發(fā)投入的提高，技術創(chuàng)新所提供的清潔生產(chǎn)技術，促進了產(chǎn)業(yè)升級和能源利用率。但我國重點工業(yè)領域的環(huán)境保護技術還不夠成熟，污染治理效率不高，如何引導企業(yè)開展技術創(chuàng)新，發(fā)揮技術創(chuàng)新對于環(huán)境的改善作用有待進一步研究。本文利用我國省際工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，從要素投入產(chǎn)出的視角構(gòu)建包含污染治理投資和企業(yè)技術創(chuàng)新指標的計量模型，分區(qū)域探討二者對污染治理效率的影響，以便提出有針對性的政策建議。

1 文獻綜述

針對污染治理投資與其治理效果的關系研究，國內(nèi)外學者主要從以下兩個方面進行分析：一是從治理投入產(chǎn)出績效的角度分析污染治理效率。如Managi[1]基于1970

-1997年美國農(nóng)業(yè)污染治理情況，發(fā)現(xiàn)美國農(nóng)業(yè)污染治理呈現(xiàn)遞增的規(guī)模報酬效應。Muller & Mendelsohn[2]從空氣污染的邊際損害成本探討了污染治理的效率問題，認為潛在的污染治理收益將是數(shù)倍于目前基于邊際損害成本計算的年均3.1億-9.4億美元的治理收益。聶華林和陳紹儉[3]探究了我國西部地區(qū)治理工業(yè)污染的情況，發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)工業(yè)污染治理的平均全要素生產(chǎn)率有所提高，但治理過程中存在資源浪費現(xiàn)象。向書堅和吳淑麗[4]利用工業(yè)廢氣治理資本、勞動投入和廢氣處置率產(chǎn)出測算了我國工業(yè)廢氣治理技術效率，其效率大小依次是西部、中部和東部。胡艷和吳振鵬[5]以水、氣、固體等方面控制績效作為產(chǎn)出，構(gòu)建我國環(huán)境治理投資的效率評價體系，認為我國多數(shù)地區(qū)環(huán)境治理投資效率較低，并且治理投資效率存在地域差異。

二是從環(huán)境規(guī)制的視角探討企業(yè)改變生產(chǎn)方式和促進產(chǎn)業(yè)升級，從而產(chǎn)生的污染減排效應。如Porter[6]研究認為遵守環(huán)境規(guī)制的生產(chǎn)者能提高環(huán)境規(guī)制質(zhì)量，激發(fā)企業(yè)提高效率并促進產(chǎn)業(yè)值增加和競爭力提升。黃德春和劉志彪[7]通過剖析海爾企業(yè)發(fā)展歷程，發(fā)現(xiàn)恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能提高企業(yè)競爭力且改善環(huán)境質(zhì)量。李永友和沈坤榮[8]分析我國污染控制政策減排效果，認為污染治理投資對工業(yè)企業(yè)污染排放作用不顯著，須調(diào)整減排補助和環(huán)保貸款制度。張文彬等[9]的研究顯示1998-2002年環(huán)境規(guī)制強度的省際競爭以差別化策略為主，不利于提升整體減排效率；而2004-2008年環(huán)境規(guī)制的省際競爭行為趨優(yōu)，并形成了標桿效應。夏春婉和林勇[10]分析環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互動關系后發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之間呈倒U型關系，對數(shù)值小于臨界值10.3的環(huán)境規(guī)制力度可實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的雙贏。Fujii等[11]探討了中國工業(yè)廢水治理成本的行業(yè)特征，認為末端治理有助于減少化學耗氧量（COD）的排放，2003年實施法律規(guī)制后清潔生產(chǎn)對COD的降低產(chǎn)生了作用。

除了對已產(chǎn)生的環(huán)境污染進行治理外，企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動，也有助于要素生產(chǎn)率的提高和單位產(chǎn)品污染排放的降低。為測定企業(yè)技術創(chuàng)新對環(huán)境治理的影響程度，不少學者從行業(yè)差異視角分析企業(yè)技術創(chuàng)新對改善環(huán)境污染的作用。如張其仔等[12]研究了我國4個重污染行業(yè)經(jīng)濟貢獻率和污染貢獻率偏離度，建議整合環(huán)境保護政策與科技創(chuàng)新政策，以促進技術進步和降低污染密集度。CarrionFlores & Robert[13]運用美國制造行業(yè)數(shù)據(jù)進行實證研究，認為企業(yè)污染排放量和環(huán)保型技術專利之間存在顯著的負相關。李斌和趙新華[14]研究了我國37個工業(yè)行業(yè)的技術進步對單位工業(yè)廢氣排放量所產(chǎn)生GDP的影響，發(fā)現(xiàn)規(guī)模效率技術進步和中性技術進步對其產(chǎn)生顯著的促進作用。賈軍和張卓[15]的研究成果認為中國高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新和能源效率協(xié)同發(fā)展的程度不高，高技術產(chǎn)業(yè)應該加強技術創(chuàng)新以降低能耗。

另外一些學者從地域差異特征角度研究企業(yè)技術創(chuàng)新對經(jīng)濟與環(huán)境和諧發(fā)展的影響。如Kemfert[16]對不同國家的污染減量成本進行評估，認為R&D投資支出若能提升能源效率，可以從實質(zhì)上降低污染減量的成本。彭水軍和包群[17]考察了我國省域技術進步、環(huán)保政策等對環(huán)境庫茲涅茨曲線的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境科研經(jīng)費投入對污染排放仍未起到有效的抑制作用。龔健健和沈可挺[18]分析了我國30個省份高耗能產(chǎn)業(yè)的區(qū)域分布及污染排放狀況，結(jié)果顯示污染排放情況具有省際強異質(zhì)性，企業(yè)的研發(fā)活動為減少工業(yè)環(huán)境污染提供了驅(qū)動力。Lanoie等[19]研究了7個經(jīng)合組織國家的環(huán)境政策、研發(fā)與環(huán)境、商業(yè)績效的因果關系，發(fā)現(xiàn)環(huán)境研發(fā)投入對環(huán)境績效作用不顯著，但環(huán)境研發(fā)是彌補環(huán)境法規(guī)成本的有效方法。

綜上所述，對于環(huán)境污染的控制和治理問題，國內(nèi)外學者已取得一定的研究成果，但仍存在以下幾點不足：第一，現(xiàn)有文獻多從外部性理論研究某個行業(yè)的整體污染治理問題，較少對環(huán)境污染的種類進行細分研究，并分類比較諸如廢水、廢氣、固體廢物等污染治理效果；第二，環(huán)境污染治理效率的現(xiàn)有研究多關注資本投入因素，污染治理的人力投入因素在現(xiàn)有文獻中鮮有分析；第三，污染治理投資和企業(yè)技術創(chuàng)新對于污染控制而言分別屬于末端治理和前端預防，較少文獻分區(qū)域比較兩者的作用效率。本文從要素投入產(chǎn)出的視角構(gòu)建包含污染治理投資和企業(yè)技術創(chuàng)新指標的計量模型，對比分析工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物的污染治理效率，并按我國東中西三大區(qū)域考察污染治理投資和企業(yè)技術創(chuàng)新對工業(yè)“三廢”綜合利用的影響差異，最后提出相應的政策建議。

2 指標選取與數(shù)據(jù)來源

2.1 解釋變量

（1）污染治理投資指標。

我國的環(huán)境污染主要來源于工業(yè)污染，工業(yè)企業(yè)污染治理投資額和參與污染治理人員數(shù)可以反映污染治理的資金和人力投入情況。本文以工業(yè)污染治理完成投資額（investment）衡量地區(qū)的工業(yè)污染治理資金投入，以工業(yè)企業(yè)專職環(huán)保人員數(shù)（labor）衡量污染治理人力投入。由于工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物是工業(yè)污染最主要的產(chǎn)物，為細化研究三者的治理狀況，本文以廢水治理完成投資額（water investment）、廢氣治理完成投資額（air investment）和固體廢物治理完成投資額（solid investment）分別表征“三廢”的污染治理資金投入，并以2002年為基期的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對相應的治理完成投資額進行平減。

（2）企業(yè)技術創(chuàng)新指標。

企業(yè)技術創(chuàng)新的實質(zhì)是利用資源創(chuàng)造新知識，并將技術創(chuàng)新成果應用于生產(chǎn)和污染清除領域，以改善環(huán)境質(zhì)量和提高污染治理效率。技術創(chuàng)新活動的核心是科技研究與開發(fā)（R&D），R&D投入對新知識的創(chuàng)造具有重要作用。相對于技術創(chuàng)新成果指標，R&D經(jīng)費支出情況更能表明一個地區(qū)對科技創(chuàng)新的重視程度，并且反映企業(yè)的研發(fā)能力和技術水平。本文以不同地區(qū)的大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出（RDE）表示企業(yè)的技術創(chuàng)新指標，并構(gòu)造以2002年為基期的研發(fā)價格指數(shù)對其進行平減。其中研發(fā)價格指數(shù)的構(gòu)建借鑒學者朱平芳和徐偉民[20]的研究方法，由消費價格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)的加權值構(gòu)成，分別賦權0.55和0.45，即：價格指數(shù)=0.55*消費價格指數(shù)+0.45*固定資產(chǎn)價格指數(shù)。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素。

控制地區(qū)規(guī)模差異有利于對關鍵變量的研究，地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局情況和工業(yè)發(fā)展規(guī)模與環(huán)境質(zhì)量密切相關，本文用工業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重作為度量區(qū)域規(guī)模（scale）的控制變量。究其原因在于：其一，地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)情況能反映工業(yè)規(guī)模和工業(yè)集中程度，體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展過程中的規(guī)模效應；其二，工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生能源消耗而引起環(huán)境污染，因此工業(yè)發(fā)展水平可在一定程度上反映能源消耗規(guī)模；其三，用工業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示地區(qū)工業(yè)發(fā)展規(guī)模，有利于考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整變化情況。

（4）地區(qū)虛擬變量。

為探討環(huán)境污染治理的地區(qū)差異性問題，本文根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展情況和行政區(qū)域規(guī)劃，按照我國東、中、西三大經(jīng)濟帶引入地區(qū)變量。其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏、青海、廣西、新疆。由于地區(qū)分類變量無法進行定量衡量而屬于定性變量，符合虛擬變量的特性，因此取0和1的虛擬變量（dummy variable）分別代表各類別的屬性。依據(jù)虛擬變量引入原則設置兩個地區(qū)虛擬變量，以加法形式引入模型：東部地區(qū)省市D1=1，其它省市D1=0；中部地區(qū)省市D2=1，其它省市D2=0，且將西部地區(qū)省市作為基本參照組。

2.2 被解釋變量

工業(yè)污染是我國環(huán)境污染的最主要體現(xiàn)，國內(nèi)外研究尚未有全面衡量環(huán)境污染治理整體水平的統(tǒng)一指標，普遍采用具體的污染物治理指標表征污染治理效果，本文沿用此法衡量工業(yè)污染治理效率。由于噪聲污染和生態(tài)破壞等因素難以量化，且考慮到污染治理投入和產(chǎn)出指標的結(jié)合度，本文以工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物的污染治理效率作為被解釋變量。

借鑒學者王親等[21]對環(huán)境治理效率產(chǎn)出指標體系的構(gòu)建方法，工業(yè)污染治理效率產(chǎn)出包含經(jīng)濟產(chǎn)出和環(huán)境產(chǎn)出兩個方面。以“三廢”為主要原料生產(chǎn)的產(chǎn)品價值能直接體現(xiàn)廢物治理的經(jīng)濟效益，因此本文選取工業(yè)“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值PV（product value）表示工業(yè)污染治理效率的經(jīng)濟產(chǎn)出。為客觀衡量產(chǎn)值且鑒于產(chǎn)出具有時滯性，利用工業(yè)品出廠價格指數(shù)（2003年為基期）對其進行平減。環(huán)境產(chǎn)出則包括以下三個方面：其一是工業(yè)重復用水，主要指將廢水直接或經(jīng)過處理后回收再利用，體現(xiàn)廢水的處置和回收利用能力，有利于減少清水資源消耗和廢水排放，本文選用工業(yè)用水重復利用率作為廢水治理效率（Water）的衡量指標。其二是大氣污染的治理，包括SO2、煙塵、粉塵等污染物的去除，鑒于我國硫氧化物污染的嚴重性與危害性，本文選取工業(yè)SO2去除率表示廢氣污染的治理效率，計算公式為：工業(yè)SO2去除率=SO2去除量/（SO2排放量+SO2去除量）·100%。其三，在工業(yè)固體廢物治理效率方面，選用工業(yè)固體廢物綜合利用量占工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量的比重——工業(yè)固體廢物綜合利用率（Solid）表示可利用的固體廢物量的提取和回收利用情況。

2.3 數(shù)據(jù)來源

面板數(shù)據(jù)兼具時序特性和截面特征，本文選取我國30個省市（西藏數(shù)據(jù)嚴重缺失，計算中予以剔除）的面板數(shù)據(jù)作為實證數(shù)據(jù)。投入對應的產(chǎn)出效應往往未在當期顯示而具有時滯性，技術創(chuàng)新的資本投入至創(chuàng)新成果的形成具有1-2期的滯后期。環(huán)境污染治理的當期投資至治污設施的竣工使用亦存在時間差，學者彭熠等[22]的研究表明滯后1期的治理投資具有更強的減排效果。綜上因素，本文選取含時滯1期產(chǎn)出的模型。因2011年之后的相關年鑒不再對我國工業(yè)“三廢”治理效率值進行統(tǒng)計，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲取性原則，本文選取的解釋變量時間跨度為2002-2009年，被解釋變量的時間跨度為2003-2010年，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標的時間跨度與被解釋變量一致。原始數(shù)據(jù)主要摘自：①2003-2011年《中國環(huán)境年鑒》；②2003-2010年《中國科技統(tǒng)計年鑒》；③2003-2011年《中國統(tǒng)計年鑒》等。

3 模型構(gòu)建

環(huán)境污染治理的生產(chǎn)函數(shù)涉及資本、勞力和技術活動等因素，建立污染治理的投入與產(chǎn)出關系如下：

4 實證分析

4.1 變量的描述性分析

在變量數(shù)據(jù)的實際選取中，青海省連續(xù)缺失3個年份的工業(yè)SO2去除量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，廢氣治理樣本剔除青海??；海南和青海兩省的固體廢物治理完成投資額嚴重缺乏，因此在固體廢物治理樣本中不包含這兩??；河北省和吉林省缺少個別年份的數(shù)據(jù)，采用均值估計法補充。利用SPSS20.0對各變量進行描述性統(tǒng)計，結(jié)果如表1所示：隨著地區(qū)和年份的變化，各個變量實證數(shù)據(jù)的極小值與極大值的差異大小不一，因而各變量的標準差各異。

4.2 環(huán)境污染治理的效率分析

本文以工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物的綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值作為經(jīng)濟產(chǎn)出，并細化污染治理效率指標，分別構(gòu)建以工業(yè)用水重復利用率、工業(yè)SO2去除率和工業(yè)固體廢物綜合利用率為環(huán)境產(chǎn)出的模型，利用Eviews6.0進行回歸得出結(jié)果如表2所示。

建立原假設為混合估計模型的假設檢驗，F(xiàn)檢驗結(jié)果顯示模型均通過了1%的顯著性檢驗，因此拒絕接受混合模型的原假設。進行以原假設為隨機效應模型的Hausman檢驗，結(jié)果表明固體廢物治理模型未通過顯著性檢驗而采用隨機效應模型，其它面板回歸模型均在1%的顯著性水平下拒絕原假設而接受固定效應模型。

在企業(yè)技術創(chuàng)新活動方面，1%的大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出可以促進0.437%的“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值的增加，企業(yè)技術創(chuàng)新明顯提高污染治理的經(jīng)濟效益。同時，企業(yè)R&D經(jīng)費支出對污染治理環(huán)境產(chǎn)出的影響作用顯著：R&D經(jīng)費支出每增加1%將促進工業(yè)用水重復利用率提高0.093%；R&D經(jīng)費支出使工業(yè)SO2的去除率提升明顯（促進彈性為0.513）；R&D經(jīng)費支出與工業(yè)固體廢物綜合利用率存在正相關關系（影響系數(shù)是0.096）。由此可見，企業(yè)積極開展技術創(chuàng)新活動，通過改造生產(chǎn)工藝、降低污染物排放和提升污染治理技術，可以有效提高污染處置回用率，對環(huán)境污染的控制和治理產(chǎn)生了積極的影響。企業(yè)技術創(chuàng)新的廢物去除作用強于回收作用，對廢物回收利用技術的開發(fā)力度須加強。

此外，工業(yè)企業(yè)專職環(huán)保人員對污染治理效率指標的正向作用均未通過顯著性檢驗，說明在我國現(xiàn)階段污染治理人力投入對工業(yè)污染治理效率的促進作用仍未發(fā)揮，這與我國各地區(qū)企業(yè)對環(huán)保人員體系建設不夠重視有關，目前大中型工業(yè)企業(yè)中高素質(zhì)的專業(yè)環(huán)保從業(yè)人員比重仍然較低，環(huán)保部門的執(zhí)法力度也不夠。以工業(yè)占比衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對工業(yè)"三廢"綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值和固體廢物綜合利用率的促進效果顯著，對工業(yè)用水重復利用率的作用不明顯，且與工業(yè)SO2去除率呈顯性負相關關系。這些結(jié)果反映了我國工業(yè)結(jié)構(gòu)變化對于污染治理效果的影響較復雜且未形成一致性，工業(yè)經(jīng)濟實力的加強對工業(yè)“三廢”的資源化利用雖然產(chǎn)生一定的促進效果，但我國現(xiàn)仍處于工業(yè)化中期階段，經(jīng)濟增長方式還未從高能耗、高排放轉(zhuǎn)變?yōu)樯鷳B(tài)環(huán)保型，污染密集型的工業(yè)企業(yè)數(shù)量仍較多。中國工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化呈現(xiàn)不合理，工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)并未呈現(xiàn)明顯的優(yōu)化升級[23]。

回歸結(jié)果說明我國東部地區(qū)在發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟的過程中積累了諸多環(huán)境問題，污染治理投資的效果仍有待加強；中部地區(qū)工業(yè)比重較大且工業(yè)化程度不高，污染排放量較大，污染治理投資呈現(xiàn)非顯著性負作用；西部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展較緩慢且環(huán)境污染程度較輕，但對污染治理投資的效果反映敏感，污染治理投資的作用較為明顯。我國東、中、西部地區(qū)的科技發(fā)展水平仍然存在較大差異，企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動的積極性呈現(xiàn)地域差別，企業(yè)技術創(chuàng)新對環(huán)境污染治理的效果依次遞減。污染密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型加工業(yè)由東部轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)，產(chǎn)生環(huán)境污染問題[24]。可見通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移改變污染密集型產(chǎn)業(yè)分布卻未轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)消費需求的情況下，污染治理投資和企業(yè)技術創(chuàng)新對治污效率的作用仍是有限的。因此，倡導由傳統(tǒng)消費模式向可持續(xù)消費模式轉(zhuǎn)變，環(huán)境友好產(chǎn)品需求的增加有助于拉動“綠色”產(chǎn)品的生產(chǎn)和污染排放物的減少。

5 主要結(jié)論和政策建議

本文以2002-2010年我國30個省市的相關數(shù)據(jù)為基礎，通過構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，實證分析了污染治理投資、企業(yè)技術創(chuàng)新與污染治理效率之間的關系，可以得出下列結(jié)論：

（1）我國污染治理投資對工業(yè)污染治理效率的影響主要體現(xiàn)在資金投入上，企業(yè)環(huán)保人員投入對污染治理的作用不明顯。工業(yè)污染治理完成投資額對污染治理產(chǎn)生了顯著的促進作用，但對工業(yè)廢水、廢氣、固體廢物的污染治理效率影響各異，其中污染治理投資對廢氣治理的作用效果最強，對固體廢物治理的促進作用還未顯現(xiàn)。

（2）企業(yè)技術創(chuàng)新對工業(yè)污染治理的正向作用明顯，有利于促進工業(yè)“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值的增加。企業(yè)R&D經(jīng)費支出對污染治理環(huán)境產(chǎn)出的影響顯著，可以有效提高工業(yè)二氧化硫的去除率，但對工業(yè)用水重復利用率和工業(yè)固體廢物綜合利用率的促進作用偏弱。

（3）企業(yè)技術創(chuàng)新對工業(yè)污染治理效率的影響系數(shù)高于污染治理投資指標，說明企業(yè)技術創(chuàng)新對污染治理的促進作用較強，污染治理的前端預防效果要優(yōu)于末端治理。從工業(yè)污染治理完成投資額和大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出視角考察，我國環(huán)境污染治理效率存在區(qū)域差異，西部地區(qū)污染治理投資效果顯著，東部地區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新對環(huán)境污染治理的促進作用最明顯。

環(huán)境污染治理具有多中心特征，需要政府、企業(yè)和其他社會組織通過相互合作，共同提供與污染治理相關的產(chǎn)品、技術和資源。基于上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

第一，適度增加污染治理投資，提高企業(yè)污染排放成本。發(fā)達國家的污染治理經(jīng)驗表明，污染治理投入在GDP中占有相對穩(wěn)定的比重時，環(huán)境污染問題才能得到有效控制。我國現(xiàn)階段的環(huán)境污染治理需要結(jié)合政府補貼、企業(yè)自籌和銀行貸款等方式，增加污染治理投資的差異化供給，提高末端治理效率。另一方面，需要依據(jù)行業(yè)污染程度制定不同的排污收費稅，提高企業(yè)的資源利用成本和違法排污成本，以減少重污染企業(yè)數(shù)目。環(huán)保部門則要積極與社會環(huán)保團體合作，加大對企業(yè)排污行為的監(jiān)管力度，加強企業(yè)環(huán)保人員的培訓，提高環(huán)保人員的職業(yè)素質(zhì)和技術能力。

第二，推動生產(chǎn)技術創(chuàng)新和污染治理技術創(chuàng)新，提升企業(yè)技術創(chuàng)新對環(huán)境污染治理的促進作用。企業(yè)技術創(chuàng)新是實現(xiàn)能源節(jié)約和減少污染排放的根本途徑，地方政府要通過對科技創(chuàng)新企業(yè)實行稅收優(yōu)惠政策進行正向激勵。具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)須注重廢物利用基礎性技術研發(fā)和生產(chǎn)工藝創(chuàng)新，及時將創(chuàng)新成果應用于生產(chǎn)各個流程，擴大污染治理的前端預防效果。缺乏自主創(chuàng)新能力的企業(yè)要積極引進先進的技術設備，改造原有生產(chǎn)工藝，降低單位產(chǎn)值的資源消耗；或加強與高校、科研機構(gòu)等參與主體的研發(fā)合作，大力研發(fā)廢物綜合利用技術，提高污染治理的經(jīng)濟效益。

第三，依據(jù)區(qū)域發(fā)展特征和實際情況，提高不同地區(qū)污染治理效率。污染治理須提高社會公眾的參與積極性，提高消費者對可持續(xù)消費認知度。通過政策倡導綠色消費，依據(jù)地區(qū)差異實施不同的治理措施。東部地區(qū)工業(yè)化程度較高，但空氣質(zhì)量問題亟待改善，須將大氣污染防治列入地方政府考核，加大對企業(yè)技術創(chuàng)新的研發(fā)投入，推動高新技術產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中部地區(qū)要重視工業(yè)園區(qū)的污染治理設施建設，積極引進國內(nèi)外先進技術，在優(yōu)化工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)過程中促進產(chǎn)業(yè)技術升級，努力提升污染治理效率。對于經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低的西部地區(qū)，地方政府應對企業(yè)的污染治理措施進行財政補貼，加大污染治理資金投入力度，鼓勵企業(yè)自主研發(fā)污染治理技術，并有選擇性地承接中東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

（編輯：于 杰）

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