國際化項目中Specif i cation（技術(shù)規(guī)格書）的知識要點及應(yīng)用

上?，F(xiàn)代建筑設(shè)計集團有限公司 上海 200041

1 技術(shù)規(guī)格書概述[1-5]

如果要用一句話來概括技術(shù)規(guī)格書的話，那么技術(shù)規(guī)格書就是對于整個工程任務(wù)的書面描述。在國外，設(shè)計師將它和圖紙以及合同條件一起組成基本的設(shè)計文件。有人把技術(shù)規(guī)格書當(dāng)作標書，認為技術(shù)規(guī)格書就是業(yè)主給分包商競標報價的指導(dǎo)文件；有人把技術(shù)規(guī)格書當(dāng)作是材料表，用來給預(yù)算部門進行預(yù)算；也有人說技術(shù)規(guī)格書相當(dāng)于設(shè)計說明，是幫助施工的文件。那么，上述幾種說法究竟哪個正確呢？事實上幾種說法都正確，但是都不全面。技術(shù)規(guī)格書的內(nèi)容中包括工程中各種材料、設(shè)備的質(zhì)量要求，包括對施工工藝的要求、現(xiàn)場制造和裝配的方法以及所適用的規(guī)范等。它的作用貫穿于工程的整個生命周期，是聯(lián)系起甲方、設(shè)計人員和施工人員的橋梁。

2 技術(shù)規(guī)格書的內(nèi)容和與圖紙的關(guān)系[6,7]

“圖紙就是工程師的語言”，設(shè)計師利用圖紙作為載體來傳達他的設(shè)計意圖和思路，對整個工程有著舉足輕重的作用。如果將整個工程比喻成一個人，圖紙就是身體，它撐起了工程的全部質(zhì)量，而技術(shù)規(guī)格書就是血液，賦予了整個工程鮮活的生命。圖紙的主要任務(wù)是形象地表現(xiàn)出各個設(shè)計元素的大小、形式、位置和互相的關(guān)系等等信息。而技術(shù)規(guī)格書所包含的內(nèi)容卻是各種材料、系統(tǒng)、設(shè)備、現(xiàn)場和非現(xiàn)場的安裝工藝等等的質(zhì)量控制，具體有：各種材料、設(shè)備和器具的種類和質(zhì)量要求；工藝要求；裝配和安裝要求；測試和規(guī)范要求；生產(chǎn)商設(shè)備的精度要求；余量和單價；備選方案。

由此可見，技術(shù)規(guī)格書并不等同于圖紙的設(shè)計說明，相反，技術(shù)規(guī)格書和圖紙的關(guān)系應(yīng)該是既互相協(xié)作又不會重疊的互補關(guān)系。圖紙作為形象化的描繪，而技術(shù)規(guī)格書作為法律和技術(shù)上的要求共同組成合同文件，而這兩者本身卻又是獨立而自成體系的。而且由于技術(shù)規(guī)格書為文字形式，所以在法律上的意義甚至更大于圖紙。

3 技術(shù)規(guī)格書在工程生命周期中所扮演的角色

技術(shù)規(guī)格書是工程合同文件的一部分。工程合同文件主要包括[8]：協(xié)議、合同條件、圖紙、技術(shù)規(guī)格書、附錄、修改單、招標文件、說明文件。

技術(shù)規(guī)格書作為對工程的書面描述，在整個工程進行中要面對許許多多的對象，發(fā)揮不同的作用。第一是總承包，技術(shù)規(guī)格書可以幫助總承包對整個工程進行指揮、管理和施工。第二是總承包的估算部門，他們根據(jù)技術(shù)規(guī)格書進行估算。第三是采購部門，可以根據(jù)技術(shù)規(guī)格書上規(guī)定的材料和設(shè)備進行采購。第四是監(jiān)理人員，技術(shù)規(guī)格書可以幫助他們對工程進行監(jiān)理和控制。第五是業(yè)主，技術(shù)規(guī)格書就如同產(chǎn)品介紹，可以為他們展現(xiàn)將得到的產(chǎn)品。第六是分包商，由于技術(shù)規(guī)格書和圖紙不同，被分為若干個分項，例如：現(xiàn)場工作、門窗和金屬材料分項等等，而每個分項中又被分為若干個子項，例如門窗分項就被分為：金屬門、木門、開門組件、金屬窗、幕墻子項等。這樣每個分包商就都可以明確自己的工作范圍和職責(zé)。

在上海國際旅游度假區(qū)主題樂園項目中，筆者所在的團隊即通過編制技術(shù)規(guī)格書，對材料、設(shè)備的產(chǎn)品參數(shù)定義，產(chǎn)品標準、測試標準、技術(shù)要點、施工要點予以充分說明，并將含混的、不規(guī)范的產(chǎn)品描述轉(zhuǎn)化為清晰、精確的產(chǎn)品定義，將圖紙無法表達的一些產(chǎn)品信息完整地傳遞給業(yè)主和承包商，很好地減少和避免了由于信息不完整造成的反復(fù)送樣選材，甚至承包商采購不合適產(chǎn)品的情況，保證了工程建設(shè)周期以及交付成果與設(shè)計文件的一致性。

4 技術(shù)規(guī)格書的格式和分類方法

4.1 技術(shù)規(guī)格書的格式

現(xiàn)今國際上比較通用和廣為接受的技術(shù)規(guī)格書格式主要有2 種：Uniformat和Masterformat這2 種建筑工程WBS格式。實際上，Uniformat和Masterformat是2 種不同的建筑信息組織分類方法產(chǎn)生的編碼系統(tǒng)，而功能上它們都可以成為工程項目管理的WBS。

Uniformat是由美國AIA與美國GSA聯(lián)合開發(fā)的，美國ASTM基于Uniformat制定了ASTM E 1557-05分類標準，名稱為 Uniformat II。最早在1989年頒布，最新版本為2005版。

Masterformat是由美國建筑標準學(xué)會CSI最早在1963年8月出版了第一部統(tǒng)一的技術(shù)說明手冊《CSI Format for Construction Specifications》，而這本手冊從1963年出版以來就經(jīng)過了多次修改，最新的版本是由CSI和CSC（Construction Specification Canada）合作出版的《Masterformat》，是美、加兩國8 個工業(yè)協(xié)會和專業(yè)學(xué)會共同倡導(dǎo)和努力的結(jié)果，在北美地區(qū)具有深遠影響，歷史悠久，應(yīng)用廣泛。

4.2 技術(shù)規(guī)格書的分類方法

《Masterformat》將技術(shù)說明分為16 個Division（分項），每個分項下又有若干個Section（子項），每個子項都用一個5 位數(shù)的數(shù)字來編號。

4.2.1 Uniformat的分類方法

Uniformat 的分類方法是采用層級式的建筑工程系統(tǒng)構(gòu)成元素劃分，他更傾向于再現(xiàn)工程元素的物理構(gòu)成方式，并以此來組織設(shè)計要求、成本數(shù)據(jù)以及建造方法等信息和數(shù)據(jù)。這種建筑信息的分解和組織更加符合設(shè)計組織（AIA）和管理組織（GSA）的習(xí)慣。

4.2.2 Masterformat的分類方法

Masterformat的分類方法是采用工種/材料分類，更傾向于符合建筑工程分工組織實施的方式，并以此來組織設(shè)計要求、成本數(shù)據(jù)以及施工文檔等信息和數(shù)據(jù)。這種建筑信息的分解和組織更加符合工程建造階段的信息處理習(xí)慣。而作為一種映射的成本編碼體系，在性質(zhì)上也更接近我國的工程造價計量體系；作為一種美國通用的招標設(shè)計說明編碼體系，被許多美國工程師采用用于編制設(shè)計說明和招標?？蓞⒖糓asterforma的部分子目（表1）。

表1 Masterformat部分子目

CSI的分類和編碼只是一個對主要工程和專業(yè)劃分和編碼的系統(tǒng)，詳細或細節(jié)的可以根據(jù)需要在CSI分類編碼的基礎(chǔ)上擴展。例如美國著名的工程造價顧問公司和出版商R.S.Means公司的編碼和CSI的編碼關(guān)系CSI采用5 位數(shù)字編碼，Means則在此基礎(chǔ)上采用10 位數(shù)字分類和編碼，Means的建造成本指標分類和編碼是CSI的擴展。

CSI的這種分類和編碼是按照建筑工程專業(yè)和工種考慮的，它既符合建筑設(shè)計和供貨的專業(yè)分工，也符合工程施工的專業(yè)和工種劃分。采用這種系統(tǒng)分類和編碼，相對于采用Uniformat的系統(tǒng)估算法或形成估算法，在投標報價階段容易確定工程價格，在施工階段，則方便跟蹤價格。

承包商的組織結(jié)構(gòu)一般是由總承包商、分包商、再分包或各工種人員等多層次組成。分包商和各工種人員是按照專業(yè)形成的組織。當(dāng)總承包商接獲業(yè)主的招標書時，除可自己完成的承包項目需要詳細估價外，其他價格都是通過對分包商和各工種人員再招標獲得的，即通過競爭形成的。工程項目的分類和分包商及各專業(yè)工程相互對應(yīng)。這樣，某一層次項目劃分的依據(jù)就是分包商或工種的承包范圍和報價范圍，這些分包商或工種人員對他們熟悉和專長的項目，報價會快速且準確。

5 技術(shù)規(guī)格書的編寫

在上海國際旅游度假區(qū)主題樂園工程項目中，技術(shù)規(guī)格書采用Masterformat的格式。在該項目的技術(shù)規(guī)格書中，首先在一個工程被細分為各個子項以后，每個子項還需要認真的編寫，一般來說每個子項都被分為3 個部分來編寫：第一部分，總則?？倓t包括的內(nèi)容是這項工作進行的基礎(chǔ)，以及工作的范圍。例如，定義、參考資料、工作范圍、提交資料、質(zhì)量保證等等。第二部分，產(chǎn)品。這個部分目的主要是描述本子項所用材料、設(shè)備和如有必要還應(yīng)包括對生產(chǎn)商加工的要求等。第三部分，施工。這個部分用于描述工藝、安裝和程序等等。

以該主題樂園項目的技術(shù)規(guī)格書中的章節(jié)03 10 00混凝土模板工程及配件為例，第一部分，綜述。包括了分項內(nèi)容、參考標準、提交成果、實體小樣、交付存儲等。第二部分，產(chǎn)品。包括了模板綜述、木質(zhì)模板、磚砌模板、預(yù)制模板、模板配件等。第三部分，施工。包括了檢查、模板制作、預(yù)埋件與預(yù)留孔洞、模板清潔、模板允許偏差、現(xiàn)場質(zhì)量控制要求、拆模、模板再利用等。

該項目業(yè)主公司保持一貫的高規(guī)格建設(shè)標準，對于施工工藝和使用材料有著近乎苛刻的要求，大多數(shù)的原有技術(shù)標準和材料設(shè)備都參照了美國的技術(shù)規(guī)范。但在中國也面臨著必須滿足國內(nèi)規(guī)范要求和政府主管部門各項規(guī)定的問題。在編制技術(shù)規(guī)格書的過程中，如何完成一份既能達到業(yè)主的建設(shè)標準，又能滿足規(guī)范要求的技術(shù)規(guī)格書，這成為我技術(shù)規(guī)格書服務(wù)團隊亟需解決的主要問題。技術(shù)規(guī)格書的編寫工作也超越了原有的服務(wù)內(nèi)容，擴展為如下幾方面的工作：標準和證書研究，材料目錄研究，編制技術(shù)規(guī)格書，供應(yīng)商調(diào)查，工藝研究。

由于技術(shù)規(guī)格書是應(yīng)用性很強的文件，因此在編寫技術(shù)說明的時候，措辭組句都要注意做到3C（Clear，Correct and Concise），即清晰、準確和簡練。要利用最簡短的文字做到完整的描述，避免采用重復(fù)以及容易引起歧義的句子，技術(shù)規(guī)格書中的引用也盡量交叉引用記述說明本身的子項，而不要引用圖紙，各段內(nèi)容最好都有短標題，并編號。所有這一切都是為了方便應(yīng)用對象的閱讀和參考。

6 技術(shù)規(guī)格書的優(yōu)勢

6.1 管理方便

技術(shù)規(guī)格書清晰的格式可以使甲方或總包對所有的工作一目了然，便于其控制工程質(zhì)量和進度。

6.2 責(zé)任明確

技術(shù)規(guī)格書將工作劃分成許多個有聯(lián)系但相對獨立的小子項，每個分包商都對自己的工作范圍以及責(zé)任相當(dāng)明確，避免了施工做出不必要的麻煩。

6.3 精確傳達設(shè)計意圖

圖紙并不能百分百傳達設(shè)計師的設(shè)計意圖和想法，即使圖紙有表示，但在施工過程中，還會存在著對圖紙意圖的誤解和疏漏，從而影響工程的效果和質(zhì)量。技術(shù)說明由于其文字的精確性，就可以使設(shè)計師的設(shè)計思想盡可能地在施工中實現(xiàn)，從而提升了工程的總體品質(zhì)。

6.4 方便投資和成本

技術(shù)規(guī)格書對每個施工中所用的材料都有精確的描述，可以方便預(yù)決算部門和進貨部門及時計算和進貨，以免影響工程進度和質(zhì)量。

投資和管理領(lǐng)域更偏向于Uinformat，建筑設(shè)計和造價領(lǐng)域更偏向于Masterformat。

6.5 修改方便

由于技術(shù)規(guī)格書的編號采用5 位編號，并相對獨立，即便在臨時對其中的某些子項進行添加、刪除或者修改也不會影響整個技術(shù)規(guī)格書體系編號和造成使用上的困難。

7 結(jié)語

隨著國內(nèi)建筑行業(yè)發(fā)展，中外建筑行業(yè)的交流也必將越來越頻繁，和國際化接軌是大勢所趨。技術(shù)規(guī)格書這一形式也將會為越來越多的國內(nèi)設(shè)計師所熟悉并應(yīng)用于工程管理之中，希望筆者的介紹能夠給涉及這一領(lǐng)域的設(shè)計師提供一定的參考和啟發(fā)，使他們通過本文能更多的掌握并運用好技術(shù)規(guī)格書。