基于博弈論的政府投資項(xiàng)目代建制管理研究
——以上海嘉定新城為例

上海國(guó)際汽車城（集團(tuán)）有限公司 上海 201805

1 關(guān)于代建制博弈模型

1.1 博弈論和納什均衡

博弈論又被稱為對(duì)策論（Game Theory），它既是現(xiàn)代數(shù)學(xué)的一個(gè)新分支，也是運(yùn)籌學(xué)的一個(gè)重要學(xué)科。博弈論主要研究公式化了的激勵(lì)結(jié)構(gòu)間的相互作用。是研究具有斗爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論和方法。 博弈論考慮游戲中的個(gè)體的預(yù)測(cè)行為和實(shí)際行為，并研究它們的優(yōu)化策略。納什均衡（Nash Equilibrium）是一種策略組合，使得每個(gè)參與人的策略是對(duì)于其他參與人策略的最優(yōu)反應(yīng)。也就是說，在某一策略組合中，所有的參與者都面臨這樣一種情況，當(dāng)其他人不改變策略時(shí)，他此時(shí)的策略是最好的。在納什均衡點(diǎn)上，每一個(gè)理性的參與者都不會(huì)有單獨(dú)改變策略的沖動(dòng)。任何具有有限純策略的2 人博弈都至少有1 個(gè)均衡偶。這一均衡偶就稱為納什均衡點(diǎn)。納什均衡點(diǎn)概念提供了一種非常重要的分析手段，使博弈論研究可以在1 個(gè)博弈結(jié)構(gòu)里尋找比較有意義的結(jié)果[1]。

1.2 代建制博弈模型的建立[2-6]

代建制是在信息不對(duì)稱的情況下，建立激勵(lì)機(jī)制，即在合同中約定激勵(lì)的方法和激勵(lì)標(biāo)的，委托人（業(yè)主）的策略可以采取激勵(lì)和不激勵(lì)2 種策略，代理人（代建單位）的對(duì)待項(xiàng)目管理的策略是努力和不努力2 種策略。對(duì)于委托人來說，他付出激勵(lì)的情況下，代理人有受到激勵(lì)機(jī)制的作用，會(huì)努力工作，認(rèn)真管理好項(xiàng)目，雙方受到良好的效果，項(xiàng)目管理的成本、工期、質(zhì)量、安全都得到好的收益，代理人也受到激勵(lì)的收益，代理人由于是企業(yè)法人，在項(xiàng)目管理中，也有可能采取不積極不努力的工作狀態(tài)，無論是否付出激勵(lì)，工作的努力程度都不變?；诖?，可以建立如下博弈模型。

表1 委托代建博弈模型矩陣

綜合表1，委托人在博弈中可以采取的行動(dòng)策略為U（激勵(lì)）、M（不激勵(lì)），代理人在博弈中采取的行動(dòng)策略為L(zhǎng)（努力）、R（不努力），由此可以得出4 個(gè)博弈結(jié)果[Ai，Bi]，i=1，2，3，4。

對(duì)委托人來說，盡管他不知道代建單位作何選擇，但他知道無論代建單位選擇什么，他選擇“激勵(lì)”總是最優(yōu)的。顯然，根據(jù)對(duì)稱性，代建單位會(huì)選擇“努力”，結(jié)果是項(xiàng)目管理取得的成果是大家都滿意的。但是，倘若委托人（業(yè)主）選擇“不激勵(lì)”，代建單位也選擇“不努力”，項(xiàng)目管理最終的成果將是最壞的。業(yè)主不滿意，代建單位也會(huì)受項(xiàng)目成果不好的影響，導(dǎo)致其承攬代建業(yè)務(wù)時(shí)委托方會(huì)謹(jǐn)慎，甚至是不委托任務(wù)給代理人。在表1中的4 種行動(dòng)選擇組合中，（不激勵(lì)、不努力）是帕累托最優(yōu)的，因?yàn)槠x這個(gè)行動(dòng)選擇組合的任何其他行動(dòng)選擇組合都至少會(huì)使1 個(gè)人的境況變差。不難看出，“激勵(lì)”和“努力”是委托人和代理人占優(yōu)戰(zhàn)略，而（激勵(lì)，努力）是一個(gè)占優(yōu)戰(zhàn)略均衡。

2 政府投資項(xiàng)目代建制應(yīng)用分析

2.1 上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目簡(jiǎn)介

上海嘉定新城是上海市“十二五”規(guī)劃確定的上海重點(diǎn)建設(shè)和發(fā)展的郊區(qū)新城之一，規(guī)劃面積220 km2，其中中心區(qū)規(guī)劃面積17.23 km2。上海嘉定新城發(fā)展有限公司作為嘉定新城中心區(qū)開發(fā)建設(shè)的主體公司，嘉定區(qū)人民政府以文件的方式明確承擔(dān)嘉定新城中心區(qū)17.23 km2內(nèi)的功能性項(xiàng)目建設(shè)、市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、綠化景觀建設(shè)和河道水系建設(shè)，其中市政道路項(xiàng)目達(dá)到85 km，生態(tài)景觀綠化工程293 萬m2，約150 萬m2教育、文化、行政等功能性項(xiàng)目，近20 km河道整治工程的代建工作，代建項(xiàng)目總投資達(dá)到232 億元人民幣。在項(xiàng)目建設(shè)管理模式上有傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式和代建模式，傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式主要是由上海嘉定新城發(fā)展有限公司作為項(xiàng)目法人立項(xiàng)和組織實(shí)施的市政和綠化項(xiàng)目。教育文化等功能性項(xiàng)目則是由政府部門作為立項(xiàng)主體和項(xiàng)目法人，上海嘉定新城發(fā)展有限公司再受政府部門委托，實(shí)施項(xiàng)目代建制管理。

2.2 上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目的委托代建機(jī)制

在嘉定新城中心區(qū)內(nèi)的功能性項(xiàng)目的建設(shè)，政府規(guī)定實(shí)施代建制，即由政府發(fā)展改革委進(jìn)行工程可行性研究和項(xiàng)目投資立項(xiàng)審批，確定項(xiàng)目投資，項(xiàng)目法人由項(xiàng)目性質(zhì)確定為教育局、文廣局、衛(wèi)生局等部門，這些部門履行委托人（業(yè)主）的職責(zé)，委托上海嘉定新城發(fā)展有限公司實(shí)施代建、簽訂代建合同。代建合同約定代建項(xiàng)目?jī)?nèi)容、前期審批工作、設(shè)計(jì)工作、招投標(biāo)工作、項(xiàng)目建設(shè)管理工作和竣工移交工作，對(duì)代建制激勵(lì)沒有明確的規(guī)定。由于上海嘉定新城發(fā)展有限公司是政府下屬國(guó)有企業(yè)，政府規(guī)定在嘉定新城的所有項(xiàng)目代建均由其實(shí)施，也是選擇“自己人”實(shí)施代建的方式，所以上海嘉定新城發(fā)展有限公司是唯一合法的、可實(shí)施代建的單位。并規(guī)定代建收費(fèi)為固定費(fèi)率，即按照建安造價(jià)的1.5%收費(fèi)，無論項(xiàng)目建設(shè)成效如何都不改變。在上海嘉定新城發(fā)展有限公司內(nèi)部員工工資分配方面，目前和完成項(xiàng)目的好壞雖有一定的關(guān)聯(lián)，但是總體來說還是沒有達(dá)到激勵(lì)的程度，導(dǎo)致項(xiàng)目管理人員的工作態(tài)度是介于努力和不努力之間。

2.3 上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目委托代建博弈分析

2.3.1 博弈分析

上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目選擇“自己人”代建的模式，并規(guī)定了代建的報(bào)酬，沒有采取真正市場(chǎng)化運(yùn)作的方式，導(dǎo)致委托人沒有激勵(lì)行為，代理人按照政府交待任務(wù)的方式完成建設(shè)任務(wù)，在其行為上有努力和不努力之分，按照委托代建博弈模型分析如下表。

表2 委托代建博弈模型矩陣

對(duì)嘉定新城政府投資項(xiàng)目委托人來說，盡管他不知道代建單位作何選擇，但他知道無論代建單位選擇什么，政府規(guī)定他只能選擇“不激勵(lì)”。代建單位由于受政府管理，在項(xiàng)目管理態(tài)度和行為總體上會(huì)選擇“努力”，結(jié)果是項(xiàng)目管理取得的成果是大家滿意的，但是代建單位的積極性受到打擊，這種模式長(zhǎng)期下去，必然導(dǎo)致代建單位采取“不努力”的行為應(yīng)對(duì)項(xiàng)目管理工作，其長(zhǎng)期結(jié)果是大家都不會(huì)滿意。這就是模型當(dāng)中委托人（業(yè)主）選擇“不激勵(lì)”，代建單位也選擇“不努力”，項(xiàng)目管理最終的成果是最壞的。業(yè)主不滿意，代建單位也會(huì)受項(xiàng)目成果不好的影響，導(dǎo)致其承攬代建業(yè)務(wù)時(shí)委托方會(huì)謹(jǐn)慎，甚至是不委托任務(wù)給代理人，這是政府、投資方、委托方、使用方、代建方均不得益的結(jié)果。

從以上模型分析可以得出，委托人要達(dá)到所期望的項(xiàng)目管理效果，必須設(shè)計(jì)好合理的激勵(lì)和懲罰的約定，激勵(lì)代建單位克服各種困難努力的工作。當(dāng)然，由于項(xiàng)目管理有其生命周期，可能會(huì)受到外界各種因素的影響，導(dǎo)致項(xiàng)目管理效果不佳，所以委托人在制定這些激勵(lì)和懲罰制度或約定時(shí)，必須充分考慮到各種因素的影響，來確定激勵(lì)和懲罰的力度，達(dá)到激勵(lì)的目的。

2.3.2 進(jìn)一步的討論

根據(jù)以上博弈模型分析，在上海嘉定新城代建制實(shí)踐中，本文認(rèn)為項(xiàng)目委托人——嘉定區(qū)政府部門，除了對(duì)項(xiàng)目實(shí)施委托和必要的監(jiān)管以外，還應(yīng)該建立合理的激勵(lì)機(jī)制，以進(jìn)一步激發(fā)代建單位的工作能力，或者使努力的程度更加提高。

假設(shè)1：委托人只能根據(jù)項(xiàng)目管理效果U來判斷代建單位是否努力工作，如果項(xiàng)目管理效果為Uh，說明代建單位工作是努力的；如果項(xiàng)目管理效果為Ul，則說明代建單位工作是不努力的。

假設(shè)2：代建單位努力工作并取得項(xiàng)目管理效果Uh的概率為p，不努力項(xiàng)目管理效果Ul的概率也為p，且1-p＜p（即代建單位努力工作并取得項(xiàng)目管理效果Uh的概率和代建單位不努力進(jìn)行項(xiàng)目管理效果Ul的概率都超過50%）。

假設(shè)3：代建單位努力工作與不努力工作付出的成本分別為Ch、Cl，而且Ch＞Cl，代建單位固定收入為A。

假設(shè)4：如果委托人證實(shí)代建單位努力工作獎(jiǎng)勵(lì)為q，與項(xiàng)目管理效果是乘數(shù)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)代建單位不努力工作即罰款F。

當(dāng)代建單位努力時(shí)的收益S1=A+q·Uh·p－F·（1－p）－Ch；當(dāng)代建單位不努力時(shí)的收益S2=A+q·Ul·p－F－Cl。

委托人若要達(dá)到激勵(lì)的效果，需要滿足S1≥S2，即：A+q·Uh·p－F·（1－p）－Ch≥A+q·Ul·p－F－Cl，得出：q≥ΔC－Fp/p·ΔU，F(xiàn)≥ΔC－p·q·ΔU/p，ΔU=Uh－Ul，ΔC=Ch－Cl。

由計(jì)算結(jié)果可知，q與p、F成反比，與ΔC成正比；F與p、q、ΔU成反比，與ΔC成正比。因此，要達(dá)到激勵(lì)的效果，必須充分考慮激勵(lì)政策制定時(shí)各種因素之間的相互影響。成本差異越大，q和F就要定得高些；概率p越大，說明項(xiàng)目管理效果受到外部因素影響較小，相應(yīng)的F就可以定得低一些。

3 相關(guān)建議

3.1 建立競(jìng)爭(zhēng)性的代建單位選擇機(jī)制[7]

在上海嘉定新城代建制實(shí)踐中，上海市嘉定區(qū)人民政府對(duì)所有嘉定新城中心區(qū)范圍內(nèi)的政府投資項(xiàng)目均由上海嘉定新城發(fā)展有限公司負(fù)責(zé)代建，因此，代建單位的選擇是唯一性的，既沒有市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，又不具備競(jìng)爭(zhēng)性，導(dǎo)致其在項(xiàng)目管理行為中就有了選擇“不努力”的前提條件。所以，建議委托人可以在多個(gè)國(guó)有企業(yè)之間通過競(jìng)爭(zhēng)來選擇代建單位，這樣既能創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，又能確保是自己人代建的目的。

3.2 必須明確界定代建制各方職責(zé)

代建制作為一種項(xiàng)目管理新模式，業(yè)主方需要代建服務(wù)，也使用代建服務(wù)，但是在代建服務(wù)期間，卻又不愿授予代建單位真正的權(quán)利，一些業(yè)主單位為了部門利益，原本就不希望將項(xiàng)目交給代建單位管理，甚至對(duì)一些屬于代建單位應(yīng)做的工作進(jìn)行干預(yù)，這在一定程度上影響了代建單位對(duì)項(xiàng)目的管理，也影響了代建單位的積極性和主動(dòng)性。因此，必須明確界定代建制各方職責(zé)，在博弈論的前提下，能夠讓各方在制定策略時(shí)就可以確定積極與消極的策略，即委托人的激勵(lì)策略和代理人的努力工作與否的確定，以利于各方采取的策略對(duì)項(xiàng)目管理效果達(dá)到占優(yōu)均衡。

3.3 建立代建制激勵(lì)與約束機(jī)制

工程項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容是對(duì)工程進(jìn)度、成本、安全和工程質(zhì)量進(jìn)行最優(yōu)管理。做好這方面的管理控制，需要建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制[8]。代建單位的代建管理費(fèi)用在整個(gè)項(xiàng)目投資中所占的比例很小，但是如果要把項(xiàng)目管好，必須對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理付出大量人、財(cái)、物和心血，如果沒有相應(yīng)的激勵(lì)與約束機(jī)制，代建單位會(huì)采取消極對(duì)待的行為，甚至是只要在項(xiàng)目的實(shí)際發(fā)生費(fèi)用不突破項(xiàng)目概算的前提下，代建單位有可能與施工單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)以及材料與設(shè)備供應(yīng)商串通，發(fā)生虛增項(xiàng)目成本、資金非法轉(zhuǎn)移的行為，以求各方都能得到收益，卻給國(guó)家?guī)磔^大的投資損失。在上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目代建過程中，有部分代建合同沒有約定獎(jiǎng)勵(lì)的機(jī)制，即使部分代建合同約定有一定的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定，但在實(shí)際操作中也沒有很好地執(zhí)行合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰條款。從上海嘉定新城政府投資項(xiàng)目代建制實(shí)際操作的情況來看，效果還沒有達(dá)到最優(yōu)，說明有不少環(huán)節(jié)尚待改進(jìn)。

4 結(jié)語(yǔ)

在我國(guó)，政府投資項(xiàng)目代建制管理模式正處于實(shí)踐階段，運(yùn)用博弈論相關(guān)理論對(duì)其實(shí)施過程激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行充分分析，可以制定有效的防范與監(jiān)控措施，使代建制在政府投資項(xiàng)目管理中充分發(fā)揮代建專業(yè)管理的優(yōu)勢(shì)，切實(shí)提高政府投資項(xiàng)目的投資效益和社會(huì)效益，本研究可以為政府投資項(xiàng)目代建制管理提供參考。

本研究?jī)H從靜態(tài)博弈問題的角度分析了代建制中委托人和代理人之間基于博弈論的應(yīng)用研究，今后可以從動(dòng)態(tài)博弈的角度進(jìn)行進(jìn)一步的研究，也可以從委托人、代理人、使用人和建設(shè)人多主體、重復(fù)博弈的角度分析，以推動(dòng)代建制管理的健康發(fā)展。