系統(tǒng)論視域下的建筑工程索賠管理

◇趙建嶺 陳來旺

因建設(shè)工程具有周期長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、涉及面廣，以及存在著眾多不確定的因素等特點(diǎn)，決定著建設(shè)工程索賠糾紛發(fā)生的必然性。建設(shè)工程索賠糾紛伴隨著工程的進(jìn)展而層出不窮。改革開放以后，中國(guó)也陸續(xù)出臺(tái)了《招投標(biāo)法》、《建筑法》、《合同法》等法律法規(guī)，這些法律法規(guī)構(gòu)建了我國(guó)建設(shè)工程索賠的法律體系[1]。然而，盡管制度環(huán)境比較健全，且已經(jīng)有不少施工企業(yè)通過工程索賠而獲益，可是工程索賠管理至今仍是不少施工企業(yè)的短板。不科學(xué)的索賠方案、不恰當(dāng)?shù)乃髻r時(shí)機(jī)、不合理的索賠策略等都會(huì)影響施工企業(yè)的綜合效益，提示我們必須加強(qiáng)對(duì)工程索賠管理理論與實(shí)踐的研究。有論者認(rèn)為，我國(guó)工程索賠管理系統(tǒng)可以分為工程索賠的指標(biāo)體系、合同管理信息系統(tǒng)、索賠檔案系統(tǒng)、索賠管理系統(tǒng)和索賠程序系統(tǒng)。這五個(gè)子系統(tǒng)覆蓋了工程項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容和相關(guān)職能單位間的關(guān)系。系統(tǒng)地研究并實(shí)現(xiàn)工程索賠管理的系統(tǒng)化是解決當(dāng)前問題的重中之重[2]。筆者認(rèn)為，根據(jù)中小建筑施工企業(yè)的實(shí)際，其工程索賠管理應(yīng)重點(diǎn)抓好三方面的內(nèi)容，即：索賠機(jī)會(huì)管理、索賠時(shí)機(jī)管理、索賠策略管理。

一、索賠機(jī)會(huì)管理

1.加強(qiáng)合同管理，按約做好工程建設(shè)，才具有索賠機(jī)會(huì)

業(yè)主方、承建方的權(quán)利和義務(wù)主要甚至全靠建設(shè)合同約定，因此建筑施工企業(yè)必須首先做好合同管理，按照合同約定全面履行自己在工期、質(zhì)量等方面的義務(wù)，在此基礎(chǔ)上才可能具有向業(yè)主方、監(jiān)理方提出索賠的機(jī)會(huì)。如果工程質(zhì)量有欠缺、工期拖延或者安全文明施工方面出了問題，施工企業(yè)即便找理由提出索賠，最終也難以成功。施工方做好合同管理的另一層重要含義是：合同是提出索賠的重要依據(jù)，所以日常應(yīng)注重工程施工相關(guān)資料的搜集和整理，尤其是要隨時(shí)確認(rèn)口頭變更指令，做好鑒證工作，以便編制索賠報(bào)告和及時(shí)索賠。這樣才會(huì)抓住一切索賠機(jī)會(huì)及時(shí)索賠并占得先機(jī)，同時(shí)也可比較有效地規(guī)避對(duì)方的反索賠。

2.與有關(guān)各方保持良好關(guān)系

工程索賠是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，牽涉方方面面，所以施工企業(yè)在平時(shí)一定要和業(yè)主方、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方以及相關(guān)政府職能部門保持良好的溝通、合作關(guān)系，以便使索賠工作順利進(jìn)行。

3.盡量創(chuàng)造索賠機(jī)會(huì)

隨著施工難度的提高、工程技術(shù)的復(fù)雜化、工程規(guī)模的日益擴(kuò)大等，工程合同雙方肯定會(huì)發(fā)生各種問題。尤其在新的工程量清單計(jì)價(jià)模式下，工程合同關(guān)系有所改變，也會(huì)出現(xiàn)新的索賠事件?！爸袠?biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”是許多承包商的經(jīng)驗(yàn)之談，他們往往通過低價(jià)策略贏得中標(biāo)，在工程過程中進(jìn)行索賠維護(hù)其利益并獲得利潤(rùn)[3]。但是，實(shí)施這樣的經(jīng)營(yíng)策略，需要當(dāng)事企業(yè)具備較高的工程索賠管理能力，尤其是要善于創(chuàng)造、善于把握索賠機(jī)會(huì)。首先，施工企業(yè)在工程的招投標(biāo)階段，要認(rèn)真、深入地研究工程招投標(biāo)文件，組織專業(yè)技術(shù)人員認(rèn)真勘察施工現(xiàn)場(chǎng)，以便尋找到招投標(biāo)文件中的缺陷，為以后的索賠埋下伏筆。其次，在組織編制工程量報(bào)價(jià)表時(shí)，要善于合理利用不平衡報(bào)價(jià)等投標(biāo)策略。在簽署建設(shè)合同前，要高度重視對(duì)合同的認(rèn)真審查和反復(fù)分析，以預(yù)測(cè)和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)，尤其是要對(duì)建設(shè)合同變更、價(jià)格補(bǔ)償、工期索賠的條件、程序等給予特別關(guān)注和專門分析。最后，施工企業(yè)在建設(shè)工程實(shí)施階段要善于發(fā)揮自己懂技術(shù)、熟悉現(xiàn)場(chǎng)等優(yōu)勢(shì)，在不違背商業(yè)道德和國(guó)家法律的前提下，合理引導(dǎo)業(yè)主方、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方為自己創(chuàng)造索賠條件。比如，可建議、引導(dǎo)他們變更設(shè)計(jì)、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、更改施工方案、變更建設(shè)程序等，當(dāng)然這當(dāng)中的每一步工作務(wù)必做到合情合理合法，這樣才可能被各方所接受。

二、索賠時(shí)機(jī)管理

雖然說業(yè)主方和承建方是兩個(gè)平等的主體，但事實(shí)上其話語權(quán)、主動(dòng)權(quán)在建設(shè)過程中的具體時(shí)間段里并不是絕對(duì)的平等。從我國(guó)的實(shí)踐和行業(yè)實(shí)際來看，施工企業(yè)在建設(shè)工程完成25%-75%這一時(shí)間段內(nèi)一般能夠擁有較大的主動(dòng)性，其間有較多的索賠時(shí)機(jī)。

三、索賠策略管理

1.盡量分解索賠或者分段索賠

在有多個(gè)索賠事件發(fā)生時(shí)，建議施工企業(yè)盡量以單項(xiàng)形式提出索賠，各個(gè)擊破，避免一攬子索賠。這樣做的好處是：一是單項(xiàng)索賠一般金額或工期相對(duì)比較少，業(yè)主方或者監(jiān)理方比較容易接受；二是來龍去脈比較簡(jiǎn)單，容易劃分責(zé)任，費(fèi)用或者工期也容易計(jì)算。而如果把幾個(gè)索賠事件混淆在一起提出，就很可能導(dǎo)致成因復(fù)雜、索賠的金額或工期量比較大，這樣就容易引發(fā)業(yè)主方、監(jiān)理方的堅(jiān)決反對(duì)。而且，幾項(xiàng)索賠混淆在一起，也容易出現(xiàn)責(zé)任或者風(fēng)險(xiǎn)劃分不清，導(dǎo)致索賠失敗。

2.盡量化解業(yè)主方、監(jiān)理方可能對(duì)工程索賠產(chǎn)生的誤解

受文化習(xí)俗、思維慣性等的影響，在我國(guó)的工程經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中凡是提到索賠，業(yè)主方、監(jiān)理方就容易習(xí)慣性地認(rèn)為是自己在哪些方面犯了過錯(cuò)，才導(dǎo)致施工方提出索賠，對(duì)方的索賠可能影響自己的政績(jī)或者形象，所以不愿意正確面對(duì)索賠，能躲就躲，能拖就拖?；谶@種情況，施工方有兩種應(yīng)對(duì)辦法：其一是，如果索賠事項(xiàng)可以運(yùn)用設(shè)計(jì)變更或者簽證進(jìn)行妥善處理，施工方可以優(yōu)先考慮選用這些方式，既保證了己方的利益，又避開了索賠，這樣做等于是滿足了業(yè)主方、監(jiān)理方維護(hù)形象的需要，操作起來通常會(huì)比較順利，不會(huì)過于刺激對(duì)方或讓其覺得難堪?？傊┕し綉?yīng)對(duì)索賠事項(xiàng)的策略是，在沒有經(jīng)濟(jì)損失的情況下盡量避開索賠。其二是，如果實(shí)在無法避免提出索賠，施工方則要態(tài)度誠(chéng)懇地向業(yè)主方、監(jiān)理方做好解釋、說服等事宜，務(wù)必使對(duì)方明白“工程索賠是一種經(jīng)濟(jì)和工期的補(bǔ)償行為，并不是對(duì)他們的過錯(cuò)的懲罰”，使對(duì)方放下思想包袱和抵觸情緒，認(rèn)識(shí)到施工方提出索賠，只是在依照法律和行業(yè)慣例保護(hù)自己的利益，是正常的造價(jià)管理工作內(nèi)容之一。只有盡量化解業(yè)主方、監(jiān)理方可能對(duì)工程索賠產(chǎn)生的誤解，做通其思想工作，施工方的索賠目的才容易達(dá)到。

3.做好工期順延與費(fèi)用補(bǔ)償之間的正確選擇

在很多建設(shè)工程的索賠處理中，施工方可以選擇“工期索賠”或者“費(fèi)用補(bǔ)償”等賠償方式，具體選用哪種索賠方式需要智慧和策略，應(yīng)根據(jù)利益最大化、成功率較高等原則來做選擇。通常的策略是：如果所建工程的工期比較寬松，業(yè)主方、監(jiān)理方比較容易滿足施工方“工期補(bǔ)償”的要求；而對(duì)于那些工期比較緊迫的項(xiàng)目，業(yè)主方、監(jiān)理方比較容易滿足施工方“費(fèi)用補(bǔ)償”的要求，施工方要善于揣摩對(duì)方的心理，審時(shí)度勢(shì)，靈活運(yùn)用補(bǔ)償方式，才容易爭(zhēng)取到更多利益。

4.有為有不為，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)利益

因?yàn)槲覈?guó)的建筑市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入完全市場(chǎng)化運(yùn)作的階段，而且現(xiàn)在和可以預(yù)期的將來都呈現(xiàn)出“買方市場(chǎng)”的態(tài)勢(shì)，所以建筑施工企業(yè)要想更好地生存和發(fā)展，就必須有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，能夠妥善處理、平衡眼前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益之間的關(guān)系，表現(xiàn)在索賠管理方面，就是要做到不因索賠而與業(yè)主方、監(jiān)理方等主體弄僵關(guān)系，盡量做到“既要維護(hù)自己的合法權(quán)益，又要維護(hù)與各方良好的合作關(guān)系”，適當(dāng)作出讓步，得理也要饒人，著眼于重要的、索賠額度高的事項(xiàng)，主動(dòng)放棄小額索賠事項(xiàng)，不要錙銖必較。索賠爭(zhēng)端的友好解決方法是索賠爭(zhēng)端解決的高效和低成本的解決方法[4]，建筑工程施工企業(yè)對(duì)索賠爭(zhēng)議，要盡量通過積極的友好的協(xié)商來化解。

[1] 孫建生.論我國(guó)建設(shè)工程索賠制度的完善[D].濟(jì)南：山東大學(xué)，2012.

[2] 王玥.論我國(guó)工程索賠管理系統(tǒng)的建立與控制要點(diǎn)[J].湖北社會(huì)科學(xué)，2005（03）.

[3] 寧嬌嬌.工程量清單計(jì)價(jià)模式下工程索賠管理研究[D].重慶：重慶大學(xué)，2012.

[4] 鄭克杰.工程索賠爭(zhēng)端友好解決方法初探[J].山西水利，2006（01）.