無(wú)正題名文獻(xiàn)著錄方法評(píng)述

洪 滟

無(wú)正題名文獻(xiàn)是指一部文獻(xiàn)由兩個(gè)或多個(gè)作品組成而又缺乏總題名的文獻(xiàn)。“無(wú)正題名文獻(xiàn)”是當(dāng)前ISBD對(duì)其的稱謂，對(duì)這類文獻(xiàn)，《普通圖書(shū)著錄規(guī)則》稱為合訂題名文獻(xiàn)，《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》稱為集合題名文獻(xiàn)，而《西文文獻(xiàn)著錄條例》又稱之為無(wú)總題名文獻(xiàn)。為便于與國(guó)際編目規(guī)則統(tǒng)一，故本文以“無(wú)正題名文獻(xiàn)”為名。雖然該類文獻(xiàn)在各館藏書(shū)中所占比例并不是很大，但自從實(shí)行CNMARC格式著錄之后，卻又實(shí)實(shí)在在成了中文圖書(shū)編目的一個(gè)難點(diǎn)，以致在現(xiàn)實(shí)著錄過(guò)程中出現(xiàn)了各種各樣的做法，下面就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

1 關(guān)于200字段的題名著錄數(shù)量問(wèn)題

針對(duì)無(wú)正題名文獻(xiàn)所包含的作品數(shù)量可能存在的差異（少者為兩個(gè)，多者可能上十個(gè)），在手工編目時(shí)對(duì)“題名與責(zé)任者項(xiàng)”著錄的作品數(shù)量是有明確限制的。然而，由于各種編目規(guī)則所規(guī)定的數(shù)量不盡相同，再加之機(jī)讀目錄又有不同于手編目錄的一些特點(diǎn)，以致在實(shí)行CNMARC著錄后在200字段的作品著錄數(shù)量上也出現(xiàn)了明顯的差異。

賈文科根據(jù)《普通圖書(shū)著錄規(guī)則》的規(guī)定認(rèn)為，當(dāng)作品題名為兩個(gè)時(shí)可依次著錄于200字段，如果題名個(gè)數(shù)在三個(gè)及其以上，則200字段只著錄第一個(gè)作品題名，其余題名在304字段作附注。武伯軍根據(jù)《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的規(guī)定認(rèn)為，當(dāng)作品題名為三個(gè)以內(nèi)（含三個(gè)）時(shí)可依次著錄于200字段，如果題名個(gè)數(shù)在三個(gè)以上，則200字段只著錄第一個(gè)作品題名，其余題名在300字段作附注。文榕生根據(jù)200字段的$a和$c“可重復(fù)”的特點(diǎn)認(rèn)為，文獻(xiàn)編目規(guī)則對(duì)“題名與責(zé)任者項(xiàng)”規(guī)定作品著錄數(shù)量是受手工編目的局限性所為，在機(jī)讀目錄環(huán)境下沒(méi)有必要再受這些規(guī)則所困，應(yīng)充分發(fā)揮$a和$c可重復(fù)的優(yōu)勢(shì)不加限制地處理多個(gè)題名。

評(píng)述：賈文科的觀點(diǎn)存在明顯的不盡合理之處，因?yàn)橐?guī)定只有兩個(gè)題名合訂時(shí)才將其著錄于200字段，也就意味著當(dāng)這兩個(gè)作品屬于不同作者時(shí)$c只能使用一次，從而導(dǎo)致該子字段“可重復(fù)”的規(guī)定等同于虛設(shè)。武伯軍的觀點(diǎn)雖然因作品數(shù)量規(guī)定為“三個(gè)”體現(xiàn)了$c可重復(fù)的特點(diǎn)，但二者均共同存在“當(dāng)題名超過(guò)某一數(shù)量（兩個(gè)或三個(gè)）時(shí)，在200字段只能著錄第一個(gè)題名”的問(wèn)題。文榕生的觀點(diǎn)雖然充分利用了$a和$c可重復(fù)的特點(diǎn)，但當(dāng)題名數(shù)量較多時(shí)必然造成200字段的數(shù)據(jù)冗長(zhǎng)，不便于讀者識(shí)別。為此，筆者根據(jù)ISBD的規(guī)定建議采用如下做法：無(wú)論題名有多少，只著錄前三個(gè)，超出部分再在304字段作附注。該做法與前兩種做法的最大區(qū)別是當(dāng)題名超過(guò)三個(gè)時(shí)，200字段著錄的題名數(shù)量依然是“三個(gè)”而不是變成了“一個(gè)”。因?yàn)镮SBD規(guī)定，“當(dāng)一部文獻(xiàn)由許多作品組成但又缺乏總題名時(shí)，只著錄前三個(gè)題名，然后以省略號(hào)標(biāo)識(shí)，完整的內(nèi)容著錄在第7項(xiàng)。”

2 關(guān)于合訂作品為同一責(zé)任者的著錄問(wèn)題

按CNMARC格式規(guī)定，對(duì)于同一責(zé)任者的若干作品的合訂，在200字段應(yīng)重復(fù)$a依次著錄各個(gè)作品的題名。也正是因?yàn)檫@些作品題名均用$a標(biāo)識(shí)，所以賈文科和武伯軍都認(rèn)為無(wú)需再用517字段為第二個(gè)及其之后的著作題名作檢索點(diǎn)，理由是200字段中所有$a的內(nèi)容均被抽取索引。但鄧福泉認(rèn)為，此時(shí)仍應(yīng)使用517字段作檢索點(diǎn)，理由是格式并沒(méi)有規(guī)定200字段的所有$a都具有檢索功能。

評(píng)述：CNMARC格式對(duì)各個(gè)字段及其子字段的功能都是有明確規(guī)定的，我們既不能對(duì)有關(guān)規(guī)定視而不見(jiàn)或隨意拋棄，也不應(yīng)過(guò)分解讀或隨意夸大，只有嚴(yán)格按格式規(guī)定進(jìn)行編目，才能確保各館編目數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)館際書(shū)目信息的交流與共享?！吨袊?guó)機(jī)讀目錄格式使用手冊(cè) (修訂版)》（以下簡(jiǎn)稱《手冊(cè)》）對(duì)200$a是這樣規(guī)定的：“此項(xiàng)規(guī)定表明編目機(jī)構(gòu)編制的記錄是否把記入第一個(gè)$a子字段的正題名作為檢索點(diǎn)處理。對(duì)于非第一個(gè)正題名的其他正題名選為檢索點(diǎn)的情況，參見(jiàn)本字段的相關(guān)字段。”由此可見(jiàn)，在200字段的指示符1為“1”的情況下，只有第一個(gè)$a內(nèi)的正題名是自動(dòng)作為檢索點(diǎn)存在的，其余$a并不能生成題名檢索點(diǎn)。因此，賈文科和武伯軍的做法是不正確的，即是無(wú)法用其余$a內(nèi)的題名進(jìn)行檢索的。

3 關(guān)于合訂作品為不同責(zé)任者的著錄問(wèn)題

按CNMARC格式規(guī)定，對(duì)于由不同責(zé)任者的若干作品的合訂，在200字段的$a著錄第一個(gè)作品的題名，其余作品題名依次著錄于$c子字段。由于$c內(nèi)的題名不能在200字段生成檢索點(diǎn)，所以必須使用另外的方法制作檢索點(diǎn)。然而，由于不同編目員對(duì)相關(guān)字段的認(rèn)識(shí)不同，以致出現(xiàn)了如下七種做法（為便于各種做法之間的對(duì)比，文中選用同一實(shí)例，因而該例并非出自所涉及作者的原文，只是使用了他們的做法。另外，為節(jié)省篇幅，只在做法1列出200字段的數(shù)據(jù)，其余做法省去該字段）。

做法1：文榕生認(rèn)為，200字段的$a和$c同時(shí)具有“描述”與“檢索”的雙重功能，因而無(wú)需繁瑣地采用3xx與5xx字段，用423字段也屬畫(huà)蛇添足?？傊?，只要將無(wú)正題名文獻(xiàn)中的各個(gè)作品題名依次錄入$a和$c子字段即可。

例：2001#$a一生$f（法）莫泊桑著$c被涂污的鳥(niǎo)$f（波）科辛斯著$c土地$f（法）左拉著

做法2：王松林認(rèn)為，423字段（也包括所有4xx字段）具有連接與檢索的雙重功能，“這里的連接等同于檢索，或這里的連接是通過(guò)檢索來(lái)實(shí)現(xiàn)的”，因此，既無(wú)需用517字段為第二個(gè)及其之后的作品題名作檢索點(diǎn)，更無(wú)需采用為其另外編制記錄再用423字段做連接的方法處理，只要分別將這些作品題名嵌入到423字段即可。

例：423#0$12001#$a被涂污的鳥(niǎo)$1701#1$a科辛斯$4著

423#0$12001#$a土地$1701#1$a左拉$4著

做法3：賈文科認(rèn)為，由于200字段的所有$a都具有檢索功能，而517字段在制作題名檢索點(diǎn)時(shí)與200字段功能類似，所以沒(méi)有必要重復(fù)使用多個(gè)517字段為各個(gè)作品題名作檢索點(diǎn)，只要在一個(gè)517字段內(nèi)重復(fù)做$a即可。

例：5171#$a被涂污的鳥(niǎo)$a土地

做法4：《手冊(cè)》說(shuō)：“對(duì)于無(wú)總題名的合訂作品，每一個(gè)題名都要建立一個(gè)記錄，后者用423字段與第一個(gè)題名的記錄相連接?！?/p>

例：（記錄 2）

2001#$a被涂污的鳥(niǎo)$f(波)科辛斯著

423#1$12001#$a一生$1701#1$a莫泊桑$4著

（記錄 3）

2001#$a土地$f(法)左拉著

423#1$12001#$a一生$1701#1$a莫泊桑$4著

做法5：鄧福泉認(rèn)為，為第二個(gè)及其之后的每個(gè)作品分別建立記錄雖然規(guī)范，但比較繁瑣，且會(huì)在數(shù)據(jù)庫(kù)中形成多條不含文獻(xiàn)實(shí)體的書(shū)目記錄，對(duì)中小型圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，直接使用517字段為其制作檢索點(diǎn)更為實(shí)用。

例：5171#$a被涂污的鳥(niǎo)

5171#$a土地

做法6：龐云和盧小華認(rèn)為，為了能同時(shí)實(shí)現(xiàn)連接與檢索，首先要將第二個(gè)及其之后的作品題名嵌套于423字段，然后再分別用517字段為其制作檢索點(diǎn)。

例：423#0$12001#$a被涂污的鳥(niǎo)$1701#1$a科辛斯$4著

423#0$12001#$a土地$1701#1$a左拉$4著

5171#$a被涂污的鳥(niǎo)

5171#$a土地

做法7：王炳立認(rèn)為，為了能確保使用第二個(gè)及其之后的作品題名進(jìn)行檢索，首先要使用517字段為其制作檢索點(diǎn)，然后再分別為其建立記錄并使用423字段連接第一個(gè)合訂作品的記錄。

例：（記錄 1）

5171#$a被涂污的鳥(niǎo)

5171#$a土地

（記錄 2）

2001#$a被涂污的鳥(niǎo)$（f波）科辛斯著

423#1$12001#$a一生$1701#1$a莫泊桑$4著

（記錄3）

2001#$a土地$（f法）左拉著

423#1$12001#$a一生$1701#1$a莫泊桑$4著

評(píng)述：

（1）若說(shuō)200字段的第一個(gè)$a具有“描述”與“檢索”的雙重功能，在圖書(shū)館界是無(wú)人質(zhì)疑的；若說(shuō)其余$a也具有這兩種功能，那只是少部分同仁因沒(méi)有仔細(xì)閱讀《手冊(cè)》的說(shuō)明所致；若說(shuō)$c也具有同樣的功能，恐怕在我國(guó)圖書(shū)館界沒(méi)有幾個(gè)人能相信，因?yàn)檫@是明顯違背CNMARC格式規(guī)定的。因此，做法1只能說(shuō)是個(gè)人的獨(dú)創(chuàng)，根本不符合我國(guó)的編目實(shí)際。

（2）423字段作為連接字段具有記錄連接作用（這也是它的本職功能）是無(wú)人質(zhì)疑的；說(shuō)該字段還具有檢索功能，在如今的我國(guó)圖書(shū)館界確實(shí)還有相當(dāng)大的市場(chǎng)，主要是這些同仁還沒(méi)有真正理解什么是“記錄連接”所造成的。所謂記錄連接就是指在書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)中具有一定關(guān)聯(lián)關(guān)系的“兩條記錄”，通過(guò)連接字段的牽線搭橋使它們?nèi)〉脤?shí)實(shí)在在的聯(lián)系，這樣當(dāng)我們?cè)跈z索到其中的一條記錄之后，可以通過(guò)連接字段的指引查看到與之相連的另一條記錄。試想，在做法2中由于只有一條記錄而根本不存在被連記錄的情況下，423字段又去與哪條記錄實(shí)現(xiàn)連接呢？說(shuō)423字段具有檢索功能也并沒(méi)有任何可靠的依據(jù)，我們更不能因?yàn)?25字段的指示符取值說(shuō)明中出現(xiàn)了“檢索點(diǎn)形式”一詞，就想當(dāng)然地認(rèn)為423字段（包括所有4xx字段）能夠生成檢索點(diǎn)。事實(shí)上，《手冊(cè)》在“款目連接塊”已經(jīng)對(duì)此進(jìn)行了說(shuō)明，即連接字段所嵌套題名的檢索點(diǎn)并不是由本字段生成的，而是由其指向的記錄生成的。由此可見(jiàn)，做法2所做的423字段既無(wú)法起到記錄連接作用，也不能生成檢索點(diǎn)，其效果為零。這只會(huì)白白浪費(fèi)編目員的精力和數(shù)據(jù)庫(kù)的空間。

（3）做法3的問(wèn)題是基于對(duì)200字段的所有$a都具有檢索功能的錯(cuò)誤理解而造成的，因而也是不可能正確的。事實(shí)上，517字段（包括所有5xx字段）的$a子字段是“不可重復(fù)”的，也即在本字段不允許出現(xiàn)第二個(gè)$a。

（4）做法4由于為第二及其之后的每個(gè)作品分別建立了一條記錄，這樣就能使它們通過(guò)423字段與第一條記錄實(shí)現(xiàn)連接，這也是423字段在無(wú)正題名文獻(xiàn)著錄中唯一正確的使用方法。由于在每條記錄中的200字段的第一個(gè)$a內(nèi)的題名都是自動(dòng)作為檢索點(diǎn)存在的（指示符1為“1”），所以我們也能用這些題名進(jìn)行檢索并通過(guò)423字段的指引找到第一條記錄，或者在檢索到第一條記錄之后通過(guò)423字段的指引找到其余記錄。

（5）做法4雖然標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并且準(zhǔn)確理解和把握了423字段的功能特點(diǎn)，但由于該法編制繁瑣，所以實(shí)用性較差。而通過(guò)直接使用517字段作檢索點(diǎn)的方法，不僅可以達(dá)到用各個(gè)作品題名均能進(jìn)行檢索的主要目的，而且方法簡(jiǎn)單、有效。這也是當(dāng)前絕大多數(shù)圖書(shū)館所實(shí)際采用的做法。

（6）做法6是對(duì)做法2與做法5的疊加堆砌，毫無(wú)如此做的必要，只要把其中的423字段去掉即可。

（7）做法7是對(duì)做法4和做法5的疊加堆砌，如此編制不僅毫無(wú)必要，而且還會(huì)造成題名檢索點(diǎn)的重復(fù)制作，這也是CNMARC格式所不允許的，只要選擇其一即可。

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