浙商證券或因“12金泰債”遭索賠 董秘將離職

浙商證券在“12金泰債”的募集說明書中存在“隱瞞關(guān)鍵信息”的嫌疑，可能因此遭遇債權(quán)人索賠

2014-07-28 323期

《投資者報》

《投資者報》記者 汪洋

對于正在準備IPO上市的浙商證券來說，7月注定是一個不平靜的月份。

7月1日，由于督導(dǎo)*ST國恒未盡責(zé)，證監(jiān)會天津證監(jiān)局決定對保薦機構(gòu)浙商證券以及兩位保薦代表人周旭東、孫報春采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。7月中旬以來，浙商證券又卷入了“12金泰債”事件，被曝“隱瞞關(guān)鍵信息”。

近日，《投資者報》記者又收到知情人爆料稱“浙商證券董秘兼副總裁李雪峰即將離職，內(nèi)定德隆系舊部將接任。”記者就此致電浙商證券“12金泰債”對外信息披露的臨時負責(zé)人戴翔，戴翔向記者表示“對此不太清楚?！辈贿^，記者就此事?lián)艽蛘闵套C券的官網(wǎng)和浙商證券招股書公開的電話求證，但上述電話均處于無人接聽狀態(tài)。截至發(fā)稿時，上述爆料暫未得到浙商證券回應(yīng)。

或因“12金泰債”遭索賠

浙商證券承銷“12金泰債”可能給其帶來一場大麻煩。

近年來，浙商證券在中小企業(yè)私募債領(lǐng)域取得了顯著的成績，浙商證券在招股書中特別提到了中小企業(yè)私募債，并稱中小企業(yè)私募債是其主要業(yè)務(wù)品種之一，報告期內(nèi)（2011年～2013年）浙商證券共完成21單浙江省內(nèi)中小企業(yè)私募債權(quán)項目，憑借在中小企業(yè)私募債領(lǐng)域的優(yōu)異表現(xiàn)，浙商證券總裁吳承根獲得2013年度“浙江經(jīng)濟年度人物”，浙商證券還因大量承銷發(fā)行中小企業(yè)私募債而獲得“2014年中國區(qū)最佳私募債券承銷商”。

不過，公司引以為傲的中小企業(yè)私募債卻為浙商證券帶來了大麻煩。浙商證券因在“12金泰債”事件中被債權(quán)人質(zhì)疑隱瞞關(guān)鍵信息而被推到了輿論的風(fēng)口浪尖。

根據(jù)知情人提供的資料，作為“12金泰債”的債權(quán)人之一，浙商證券隱瞞關(guān)鍵信息主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1.浙商證券在“12金泰債”的募集說明書上明確表示截止募集說明書簽署日，發(fā)行人除為全資子公司赫特零部件擔(dān)保外，其他對外擔(dān)保余額為零。而事實證明，發(fā)行人還有很多擔(dān)保是對同一控制人旗下的泰金集團的。2.在募集說明書中的“資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)分析”一欄，公司存在2420.15萬元其他應(yīng)收款，但沒有將該科目下的的多筆與個人巨額資金往來用途予以說明，而后來的事實證明上述多筆巨額往來款都是金泰科技及其子公司支付給金泰科技職工再支付給潘建華的往來款。3.在2011年的會計報表中有關(guān)關(guān)聯(lián)方擔(dān)保事項中，天健會計師事務(wù)所審計披露的有關(guān)潘建華為金泰科技及其子公司擔(dān)保所涉及金額為1.32億，但浙商證券撰寫的私募債募集說明書只披露了其中的5000萬元擔(dān)保金額。這一錯誤信息的披露，導(dǎo)致了債券投資人錯誤判斷了私募債擔(dān)保方的有效性。

對于上述情況，浙江一位私募人士向記者表示：“浙商證券分管‘12金泰債的高管及相關(guān)工作人員的行為已涉嫌違反《證券法》173條的相關(guān)規(guī)定。”

該條規(guī)定稱，證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

如果上述知情人陳述的事實屬實，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，浙商證券將需要為“12金泰債”事件承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

董秘離職 德隆舊部或接任

相對于“12金泰債”事件帶來的麻煩，公司董秘辭職也成為令浙商證券撓頭的事情。

7月23日，知情人對《投資者報》記者表示：“公司（浙商證券）董秘、副總裁、分管資管業(yè)務(wù)的李雪峰因薪酬問題即將辭職，浙商證券內(nèi)部已內(nèi)定德隆系出身的樓小平接任?！?/p>

知情人還稱：“據(jù)傳浙商證券總裁吳承根早在數(shù)年前在浙江證監(jiān)局任職時期就與德隆系負責(zé)浙江融資業(yè)務(wù)的郭姓高管交情匪淺，吳承根也‘報之以李，到浙商證券擔(dān)任總裁后，陸續(xù)招收多名德隆系舊部，作為自己的嫡系班底使用，目前（這些人）均已擔(dān)任部門中層，樓小平是其中之一?！?/p>

不過，據(jù)記者了解，樓小平于今年3月份才成為浙商證券高級管理人員。記者從證監(jiān)會網(wǎng)站上看到浙江證監(jiān)局發(fā)給浙商證券的一份名為《關(guān)于核準樓小平證券公司經(jīng)理層高級管理人員任職資格的批復(fù)》的文件，浙江證監(jiān)局在該文件中稱“經(jīng)審核，決定核準樓小平證券公司經(jīng)理層高級管理人員任職資格，資格編碼為ED140011?！鄙鲜雠鷱?fù)的發(fā)文日期為2014年3月24日。

“據(jù)浙商證券內(nèi)部人士透露，李雪峰早已提出辭職，但浙商證券出于上市考慮，一直未落實離職手續(xù)，因為這有很大可能將影響上市?！鄙鲜鲋槿吮硎?。

記者從浙商證券招股書中了解到，李雪峰為中國證券業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會副主任委員，上海市系統(tǒng)工程學(xué)會副理事長。李雪峰有著豐富的證券從業(yè)經(jīng)驗，1997年～2002年曾任申銀萬國證券研究所資深高級分析師；2002年～2005年任渤海證券研究所所長；2005年～2008年任國都證券部門總經(jīng)理。2008年8月起在浙商證券工作，現(xiàn)任浙商證券副總裁、董秘，李雪峰任職期限為2012年9月1日～2015年8月31日。浙商證券目前正籌備上市（已披露招股書），若身為董秘的李雪峰此時離職，可能會影響其上市進程。

此外，上述知情人還稱：“吳承根除招收德隆系舊部外，也招攬原浙江證監(jiān)局同僚，分管固定收益部投行業(yè)務(wù)。應(yīng)對‘12金泰債違約的副總裁周躍就是其中一位。浙商證券發(fā)起的浙商基金前些年和浙江證監(jiān)局均在杭州文三路東部軟件園一層樓里辦公?！?