建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員激勵(lì)機(jī)制與監(jiān)管博弈分析

苑宏憲，王雪青

（1.天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072; 2.魯東大學(xué)土木工程學(xué)院，山東 煙臺(tái) 264025）

建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員激勵(lì)機(jī)制
與監(jiān)管博弈分析

苑宏憲1,2，王雪青1

（1.天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072; 2.魯東大學(xué)土木工程學(xué)院，山東 煙臺(tái) 264025）

建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)信用缺失影響經(jīng)濟(jì)資源的合理配置，危害市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。本文通過(guò)構(gòu)建政府監(jiān)管部門與注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員之間的靜態(tài)博弈，引入經(jīng)濟(jì)懲罰與社會(huì)福利兩變量，解釋了在建筑產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展時(shí)期不良行為頻發(fā)而治理效果不佳的原因。引入獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制考察執(zhí)業(yè)人員之間的動(dòng)態(tài)博弈，證明了如果政府的獎(jiǎng)勵(lì)措施是長(zhǎng)期行為并且能夠?yàn)閳?zhí)業(yè)人員帶來(lái)適當(dāng)?shù)氖找妫瑢?huì)形成注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體主動(dòng)選擇誠(chéng)信的進(jìn)化穩(wěn)定策略。因此政府應(yīng)該在充分考慮社會(huì)福利的基礎(chǔ)上，充分利用信號(hào)傳遞機(jī)制與信用激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰措施，構(gòu)建長(zhǎng)期的有效的建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員信用監(jiān)管模式。

建筑市場(chǎng)，執(zhí)業(yè)資格人員，外部監(jiān)督，不良行為

引言

建筑市場(chǎng)執(zhí)業(yè)資格人員作為建筑市場(chǎng)行為主體之一，其執(zhí)業(yè)信用對(duì)于保證建筑市場(chǎng)交易順利進(jìn)行，建筑行業(yè)健康發(fā)展具有重要意義。執(zhí)業(yè)信用是指注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格人員從事某一專業(yè)或者擔(dān)任相應(yīng)專業(yè)崗位時(shí)，在執(zhí)業(yè)行為規(guī)范要求的基礎(chǔ)上，在履行執(zhí)業(yè)行為過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的關(guān)于職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)等方面的穩(wěn)定預(yù)期，體現(xiàn)在按照法律制度和契約約定辦事，遵守慣例，兌現(xiàn)承諾。近年來(lái)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員不良行為屢見(jiàn)不鮮，執(zhí)業(yè)不良行為正是注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員信用缺失的直接表現(xiàn)。據(jù)《中國(guó)建設(shè)報(bào)》網(wǎng)站的數(shù)據(jù)顯示，2012年上半年各地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門共查處存在違法違規(guī)行為建設(shè)工程企業(yè)7905家、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員461人，下半年各地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門共查處存在違法違規(guī)行為的建設(shè)工程企業(yè)10236家、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員570人。這不僅損害了注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的職業(yè)道德形象，也嚴(yán)重?fù)p害了建筑市場(chǎng)利益相關(guān)者的利益，造成了建筑市場(chǎng)非生產(chǎn)性交易成本的增加與生產(chǎn)效率降低，加劇建筑市場(chǎng)秩序混亂。

2011年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部制定了《全國(guó)建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員不良行為記錄認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》（試行），以期進(jìn)一步完善建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系，該認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)涉及注冊(cè)建筑師、勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師、注冊(cè)建造師、注冊(cè)監(jiān)理工程師等專業(yè)人員。我國(guó)建筑產(chǎn)業(yè)目前仍處于快速發(fā)展時(shí)期，在工程建設(shè)的每一個(gè)階段環(huán)節(jié)都存在著相當(dāng)數(shù)量的不良行為。注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的有限理性、機(jī)會(huì)主義傾向、對(duì)未來(lái)預(yù)測(cè)的不確定性和建筑市場(chǎng)制度的不完善都將會(huì)導(dǎo)致注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中隱藏知識(shí)或者隱藏行動(dòng)，從而產(chǎn)生不良行為。這些不良行為（如行賄受賄、侵占挪用、詐騙回扣、非法掛靠等）嚴(yán)重影響市場(chǎng)公平公正，同時(shí)將會(huì)引致影響工程建筑質(zhì)量[1-2]。這也反映了建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)信用缺失問(wèn)題的嚴(yán)重性與治理的迫切性。

國(guó)內(nèi)外陸續(xù)有學(xué)者對(duì)建筑市場(chǎng)主體不良行為及信用缺失問(wèn)題進(jìn)行了探討。王孟鈞認(rèn)為建筑市場(chǎng)中存在隱藏知識(shí)和隱藏行為等兩類信息不對(duì)稱現(xiàn)象，提出從信息傳遞機(jī)制和信用激勵(lì)機(jī)制兩個(gè)方面來(lái)建立建筑市場(chǎng)的信用機(jī)制[3]。戴若林運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建模方法，模擬和仿真了建筑市場(chǎng)信用系統(tǒng)的演化過(guò)程，并預(yù)測(cè)了其發(fā)展趨勢(shì)[4]。蔣再文論證了通過(guò)設(shè)置合理的企業(yè)信用機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和懲罰機(jī)制等措施，可以提高低成本施工單位參與建設(shè)并守約的概率，從而提高隧道施工的安全性[5]。曹丹陽(yáng)提出建筑承包商應(yīng)當(dāng)針對(duì)業(yè)主的信用狀況，建立信用評(píng)價(jià)制度[6]。劉雷對(duì)建設(shè)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)聯(lián)盟背景下的伙伴信用的提高進(jìn)行了研究[7]。徐軍祖，王卓甫認(rèn)為遏制承包商失信的市場(chǎng)博弈機(jī)制運(yùn)行的前提條件是承包商信用信息的傳遞機(jī)制[8]。樂(lè)云深入分析了我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域存在的腐敗模式，并描述了其特征[9]。王雪青等針對(duì)監(jiān)理領(lǐng)域存在的外部性問(wèn)題進(jìn)行了研究，認(rèn)為業(yè)主支付的價(jià)格與監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量與數(shù)量正相關(guān)[10]。蔣衛(wèi)平，樂(lè)云等從承包商的視角，研究了信任的產(chǎn)生機(jī)制及其對(duì)項(xiàng)目成功的影響[11]。以上文獻(xiàn)偏重于對(duì)建筑市場(chǎng)中企業(yè)主體的信用問(wèn)題進(jìn)行探討，而忽略了建筑市場(chǎng)中的執(zhí)業(yè)資格人員群體的執(zhí)業(yè)信用缺失問(wèn)題。企業(yè)主體失信造成的不良行為對(duì)社會(huì)的危害比個(gè)人不良行為造成的危害嚴(yán)重，但是注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員作為建筑市場(chǎng)主體之一，是建設(shè)項(xiàng)目的具體執(zhí)行者和管理者，其執(zhí)業(yè)行為不僅影響到企業(yè)主體的利益目標(biāo)，同時(shí)也受自身利益目標(biāo)和心理感知的影響，因此執(zhí)業(yè)不良行為造成的危害更加隱蔽，研究建筑市場(chǎng)信用缺失問(wèn)題，必然要對(duì)執(zhí)業(yè)資格人員的執(zhí)業(yè)行為和執(zhí)業(yè)信用進(jìn)行深入研究。

目前針對(duì)建筑市場(chǎng)執(zhí)業(yè)信用的研究比較少。Henry等認(rèn)為職業(yè)道德管理是建筑工程項(xiàng)目管理的組成部分，必須制定細(xì)致的計(jì)劃來(lái)監(jiān)督員工道德行為[12]。Dane 指出特定職業(yè)道德氛圍與特定職業(yè)不良行為相關(guān)，尋求不良行為成因必須依賴于特定不良行為[13]。范志清，王雪青從定量分析角度運(yùn)用物元分析方法，構(gòu)建了執(zhí)業(yè)資格人員信用的評(píng)價(jià)模型[14]。苑宏憲，王雪青則從治理的視角下建構(gòu)了注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)信用評(píng)價(jià)體系及綜合評(píng)價(jià)模型[15]。然而上述研究并未從定量的角度來(lái)揭示執(zhí)業(yè)人員個(gè)體行為演變與外部監(jiān)管制度之間的關(guān)系。因此，研究建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員不良行為的監(jiān)管治理機(jī)制成為理論界的重要任務(wù)之一。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，信息不對(duì)稱是注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員不良行為產(chǎn)生的根源。從非對(duì)稱信息的內(nèi)容來(lái)看，非對(duì)稱信息可能是指某些參與人的行動(dòng)，也可能是指某些參與人的知識(shí)[16]。要解決建筑市場(chǎng)中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)人員不良行為問(wèn)題，協(xié)調(diào)利益相關(guān)者之間的關(guān)系、化解利益相關(guān)者之間的利益沖突，運(yùn)用市場(chǎng)主體的懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)措施以重建注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體的執(zhí)業(yè)信用將是未來(lái)建筑業(yè)界面臨的重要課題。

一、 政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體的靜態(tài)博弈分析

在特定市場(chǎng)環(huán)境中，不同市場(chǎng)行為主體的行為相互作用影響，個(gè)人效用函數(shù)不僅依賴于自身的選擇，同時(shí)也依賴于對(duì)手的選擇，個(gè)人的選擇是其他對(duì)手選擇的函數(shù)。在建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員信用的監(jiān)管過(guò)程中，雙方出于各自的利益，執(zhí)業(yè)人員群體與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行策略交換。在單純考慮經(jīng)濟(jì)效用的條件下，本文對(duì)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體的靜態(tài)博弈模型做如下假設(shè)：

（1）在建筑市場(chǎng)中，注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員是信息的占優(yōu)方，與交易對(duì)象的信息占有量比值為α，則α≥1。當(dāng)α=1時(shí)，市場(chǎng)信息是完全的；當(dāng)α＞1時(shí)，市場(chǎng)信息是不對(duì)稱的。

（2）注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員有誠(chéng)信與不誠(chéng)信兩種策略，設(shè) q是執(zhí)業(yè)人員在信息占優(yōu)時(shí)選擇誠(chéng)信的概率，則0≤q≤1。令q=g（α），則有?q?α≤0?？芍?dāng)α=1時(shí)，q=1，即當(dāng)信息完全對(duì)稱時(shí)，不會(huì)發(fā)生執(zhí)業(yè)不良行為。當(dāng)α→+∞時(shí)，q=0，即當(dāng)信息完全不對(duì)稱時(shí)，將必然會(huì)發(fā)生執(zhí)業(yè)不良行為。

（3）設(shè)市場(chǎng)交易中執(zhí)業(yè)人員采取不誠(chéng)信策略通過(guò)不良行為獲得的收益為R，采取誠(chéng)信策略收入為r。

（4）對(duì)于政府而言，存在監(jiān)管與不監(jiān)管兩種策略。設(shè)政府的監(jiān)管成本為C，監(jiān)管的概率為p。政府在監(jiān)管過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)執(zhí)業(yè)人員存在不良行為，將對(duì)當(dāng)事人采取懲罰措施為F（即監(jiān)管部門的直接收入）。

由以上假設(shè)條件可以構(gòu)建政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)（此時(shí)具有自理理性，即主要關(guān)心自身的直接收入）與注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體之間的靜態(tài)博弈模型如表1所示。

表1： 政府監(jiān)管部門與執(zhí)業(yè)人員群體的靜態(tài)博弈支付矩陣

由表1的支付矩陣可以計(jì)算出政府監(jiān)管部門所獲得的期望效用為：

注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的期望效用為：

則此時(shí)的靜態(tài)博弈混合策略納什均衡為：

由此可知，政府監(jiān)管部門選擇監(jiān)管時(shí)的概率與其對(duì)不良行為的處罰力度負(fù)相關(guān)，而注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員選擇誠(chéng)信的概率與政府的處罰力度正相關(guān)。當(dāng)政府在監(jiān)管的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不良行為，能給予有效地懲罰措施，就可以以一定的概率進(jìn)行監(jiān)管，從而減少監(jiān)管成本。因此只要懲罰措施F足夠大并有效實(shí)施，政府就無(wú)須全天候的對(duì)執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)管，有效地懲罰措施可以減少執(zhí)業(yè)人員不良行為。然而又有?U1?q＜0成立，這同時(shí)說(shuō)明隨著執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信水平的增加，政府的收益將降低。如果政府也是具有追求自身利益最大化的自利理性，當(dāng)執(zhí)業(yè)人員群體均是利他主義者的時(shí)候，政府將最終失去罰金F所帶來(lái)的收益，此時(shí)政府將缺乏促使執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信的足夠動(dòng)機(jī)。因此在某一段時(shí)期內(nèi)或者在某一地區(qū)，往往形成建筑產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)執(zhí)業(yè)資格人員不良行為頻發(fā)，政府積極治理而效果不佳的現(xiàn)象，這個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題需要進(jìn)一步分析。

從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，社會(huì)公平與市場(chǎng)信用應(yīng)該有政府來(lái)提供，政府將這些基本價(jià)值作為明確的政策目標(biāo)，以公正作為一種社會(huì)準(zhǔn)則，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)交易后的平等。然而自利理性忽略了經(jīng)濟(jì)主體的社會(huì)理性，經(jīng)濟(jì)主體在追求個(gè)體利益最大化的同時(shí)，通常也會(huì)關(guān)注社會(huì)和群體利益的最大化。個(gè)體的有限理性與信息不對(duì)稱，同樣會(huì)產(chǎn)生個(gè)體的社會(huì)理性。社會(huì)理性體現(xiàn)在個(gè)體通過(guò)社會(huì)和群體的利益最大化來(lái)實(shí)現(xiàn)個(gè)體長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的最大化，而不僅僅局限于個(gè)體短期利益。在實(shí)際中，經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)當(dāng)既具有個(gè)人理性，又具有社會(huì)理性。從個(gè)人利益出發(fā)的行為最終不一定能達(dá)到個(gè)體的最大利益，是因?yàn)閭€(gè)體利益取決于其他個(gè)體的社會(huì)理性，忽略社會(huì)理性，不但社會(huì)無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)，個(gè)體也無(wú)法達(dá)到利益最大化[17]。政府作為社會(huì)的管理者，保證市場(chǎng)效率的同時(shí)要兼顧社會(huì)公平，更多的是應(yīng)該衡量社會(huì)利益最大化，承擔(dān)由于執(zhí)業(yè)人員不良行為帶來(lái)的社會(huì)利益的負(fù)外部性損失。因此政府監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)是具有社會(huì)理性的市場(chǎng)主體，我們可以進(jìn)一步分析下面的命題來(lái)驗(yàn)證社會(huì)理性條件下的政府監(jiān)管措施的效果。

命題1：如果政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是具有社會(huì)理性的市場(chǎng)主體，在充分考慮社會(huì)福利最大化的條件下，政府的懲罰措施將會(huì)有效地遏制執(zhí)業(yè)人員的不良行為。

假設(shè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員采取不良行為謀取個(gè)人利益將會(huì)造成社會(huì)福利的負(fù)外部性損失為M＞0，折扣系數(shù)為ρ（0≤ρ≤1）。通常情況下，執(zhí)業(yè)人員通過(guò)不良行為獲得的凈收益小于其造成的社會(huì)損失，即R-r≤M。因此執(zhí)業(yè)不良行為將會(huì)造成社會(huì)福利損失，而使市場(chǎng)無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)。政府在考慮社會(huì)利益最大化的條件下，將會(huì)采取監(jiān)管措施以減少社會(huì)福利的損失。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)（此時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有社會(huì)理性，即關(guān)注社會(huì)福利最大化）與執(zhí)業(yè)人員群體之間的靜態(tài)博弈模型支付矩陣如表2所示。

表2： 社會(huì)理性條件下政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與執(zhí)業(yè)人員群體的靜態(tài)博弈支付矩陣

由表2的支付矩陣可以計(jì)算出政府監(jiān)管部門所獲得的期望效用為：

由于充分考慮了社會(huì)利益，基于社會(huì)理性的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的懲罰措施促使了執(zhí)業(yè)人員選擇誠(chéng)信策略的概率增加。又由時(shí)，政府的期望收益將與執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信水平正相關(guān)。因此政府在充分考慮社會(huì)福利最大時(shí)，必然會(huì)加大監(jiān)管力度，加強(qiáng)處罰力度。從而建筑市場(chǎng)中的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體必然會(huì)減少不良行為的發(fā)生概率，這充分驗(yàn)證了命題1的論斷。然而我國(guó)目前針對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的不良行為，采取的懲罰措施往往是行政處罰，罰金數(shù)額不大，對(duì)執(zhí)業(yè)人員的處罰F遠(yuǎn)不能和非法收入相比（F＜R-r），而政府的監(jiān)督成本卻很高，同時(shí)建筑市場(chǎng)的信號(hào)傳遞機(jī)制也不完善，無(wú)法充分發(fā)揮市場(chǎng)的懲罰機(jī)制。因此政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的懲罰措施并不能對(duì)執(zhí)業(yè)人員不良行為構(gòu)成足夠的威脅。

二、 激勵(lì)機(jī)制條件下政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與執(zhí)業(yè)人員群體靜態(tài)博弈

基于激勵(lì)相容理論，如果能有一種制度安排，使行為人追求個(gè)人利益的行為，正好與企業(yè)實(shí)現(xiàn)集體價(jià)值最大化的目標(biāo)相吻合，將能夠有效地解決個(gè)人利益與集體利益之間的矛盾沖突。政府監(jiān)管部門對(duì)缺乏誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行處罰的同時(shí)，還可以在一定程度上對(duì)信譽(yù)良好的執(zhí)業(yè)人員加以獎(jiǎng)勵(lì)，比如政府部門嘉獎(jiǎng)，發(fā)放獎(jiǎng)金等。設(shè)政府監(jiān)管部門對(duì)誠(chéng)實(shí)守信注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的獎(jiǎng)勵(lì)成本為t，執(zhí)業(yè)人員由于受到獎(jiǎng)勵(lì)而帶來(lái)的額外收益為T。由此可構(gòu)建政府監(jiān)管部門與執(zhí)業(yè)人員群體之間的靜態(tài)博弈模型如表3所示。由表3的支付矩陣可以計(jì)算出政府監(jiān)管部門所獲得的期望效用為：

表3： 激勵(lì)機(jī)制條件下政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與執(zhí)業(yè)人員群體的靜態(tài)博弈支付矩陣

命題 2：如果政府的獎(jiǎng)勵(lì)措施是長(zhǎng)期的行為，并且政府獎(jiǎng)勵(lì)所帶來(lái)足夠的額外收入，將會(huì)促使注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體主動(dòng)選擇誠(chéng)信策略。

三、激勵(lì)機(jī)制條件下注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體之間的演化博弈分析

在不考慮外部約束的條件下，對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員來(lái)說(shuō)，通過(guò)不良行為獲得的期望效用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)誠(chéng)實(shí)守信時(shí)的期望效用，否則現(xiàn)實(shí)中就不會(huì)發(fā)生注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的不良行為。在考慮外部約束成本的條件下，注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體將會(huì)發(fā)現(xiàn)誠(chéng)信的期望效用不小于不誠(chéng)信的期望效用，否則政府監(jiān)管部門的激勵(lì)措施無(wú)效。為簡(jiǎn)化分析，假設(shè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體由甲乙兩個(gè)人構(gòu)成，每個(gè)人都既具有自利理性，也具有社會(huì)理性，不僅關(guān)注個(gè)體利益，同時(shí)也關(guān)注社會(huì)利益。當(dāng)甲乙均偏好自利理性時(shí)，將會(huì)選擇不誠(chéng)信策略而通過(guò)不良行為獲得額外收益 R；當(dāng)甲乙均偏好社會(huì)理性時(shí)，將會(huì)選擇誠(chéng)信策略，所獲得的收益為 r。當(dāng)其中一方偏好自利理性而對(duì)方偏好社會(huì)理性時(shí)將會(huì)獲得ξ的額外期望收益，對(duì)方將損失ξ，此時(shí)有R＜r。則在激勵(lì)機(jī)制條件下注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體之間的演化博弈支付矩陣如表4所示：

表4： 激勵(lì)機(jī)制條件下注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體的演化博弈支付矩陣

那么以注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員甲為例，可以得出采用兩種策略的博弈方的期望效用和群體平均期望效用。

依據(jù)進(jìn)化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，如果博弈的一方由于偶然性的錯(cuò)誤決策偏離了穩(wěn)定狀態(tài)，其復(fù)制動(dòng)態(tài)將會(huì)回復(fù)到穩(wěn)定狀態(tài)。在數(shù)學(xué)上就要求在穩(wěn)定狀態(tài)位置F（x）的導(dǎo)數(shù)小于0，即 F′(x)＜0。在上述三個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)中，由于T與ξ的取值不同，可以分為三種情況。

當(dāng)T=ξ時(shí)，x3狀態(tài)與x2狀態(tài)重合，此時(shí)同樣有 F（x）＞0，其復(fù)制動(dòng)態(tài)方程 F（x）的相位圖可參照?qǐng)D2。從表3可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)執(zhí)業(yè)人員乙選擇不誠(chéng)信策略時(shí)，政府的獎(jiǎng)勵(lì)為執(zhí)業(yè)人員甲帶來(lái)的額外收益將會(huì)彌補(bǔ)由于對(duì)方不誠(chéng)信而帶來(lái)的損失，因此執(zhí)業(yè)人員甲將會(huì)選擇誠(chéng)信策略；當(dāng)執(zhí)業(yè)人員乙選擇誠(chéng)信策略時(shí)，甲可以選擇誠(chéng)信，也可以不誠(chéng)信，但是此時(shí)，如果甲選擇不誠(chéng)信而企圖通過(guò)不良行為獲利，將面臨政府監(jiān)管部門處罰的風(fēng)險(xiǎn)，因此無(wú)論甲是具有自利理性還是社會(huì)理性，他的最佳選擇都將是誠(chéng)信策略。同理，無(wú)論執(zhí)業(yè)人員甲選擇何種策略，執(zhí)業(yè)人員乙的最佳選擇也是誠(chéng)信策略。

當(dāng)T＜ξ時(shí)，則存在0＜x3＜1的情形，其復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F（x）的相位圖如圖3所示。由可知x3是該博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略。此時(shí)并沒(méi)有因?yàn)檎?jiǎng)勵(lì)措施的存在，而使注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體選擇誠(chéng)信策略，反而有可能因?yàn)檎?jiǎng)勵(lì)措施的存在，而降低監(jiān)管力度，導(dǎo)致注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信水平下降。

依據(jù)上述分析可以得出結(jié)論，從長(zhǎng)期來(lái)看如果政府的獎(jiǎng)勵(lì)措施給執(zhí)業(yè)人員帶來(lái)的額外收益T≥ξ，將最終使執(zhí)業(yè)人員群體選擇誠(chéng)信策略，從而有效地減少注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體不良行為的發(fā)生。這個(gè)結(jié)論也驗(yàn)證了命題2。

圖2: 演化博弈動(dòng)態(tài)相位圖（T＞ξ）

圖3: 演化博弈動(dòng)態(tài)相位圖（T＜ξ）

四、結(jié)論與展望

建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員不良行為監(jiān)管涉及到政府、建筑企業(yè)、業(yè)主、社會(huì)公眾等利益相關(guān)者，而政府監(jiān)管是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。針對(duì)近年來(lái)建筑市場(chǎng)中面臨的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員不良行為監(jiān)管問(wèn)題，本文通過(guò)構(gòu)建政府監(jiān)管部門與注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員之間的博弈分析，得到了如下結(jié)論：

（1）在單純考慮經(jīng)濟(jì)效用的條件下，政府監(jiān)管部門選擇監(jiān)管的概率與其對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員不良行為的處罰力度負(fù)相關(guān)，而注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員選擇誠(chéng)信的概率與政府的處罰力度正相關(guān)。然而在特定時(shí)期或者在特定地區(qū)，政府缺乏促使執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信的足夠動(dòng)機(jī)，往往形成建筑產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)執(zhí)業(yè)資格人員不良行為頻發(fā)，政府積極治理而效果不佳的現(xiàn)象。

（2）若政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是具有社會(huì)理性的市場(chǎng)主體，在充分考慮社會(huì)公共利益最大化的條件下，政府的懲罰措施將會(huì)有效地遏制執(zhí)業(yè)人員的不良行為。但若對(duì)執(zhí)業(yè)人員的處罰遠(yuǎn)不能和其獲得的非法收入相比，且政府的監(jiān)督成本卻很高，同時(shí)建筑市場(chǎng)的信號(hào)傳遞機(jī)制也不完善而無(wú)法充分發(fā)揮市場(chǎng)的懲罰機(jī)制，此時(shí)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的懲罰措施并不能對(duì)執(zhí)業(yè)人員的不良行為構(gòu)成足夠的威脅。

（3）基于激勵(lì)相容理論，如果政府的獎(jiǎng)勵(lì)措施是長(zhǎng)期的行為，并且政府獎(jiǎng)勵(lì)所帶來(lái)的額外收入足夠多，將會(huì)促使注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員群體主動(dòng)選擇誠(chéng)信而形成進(jìn)化穩(wěn)定策略。

建筑市場(chǎng)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為貫穿了生產(chǎn)和交易的基本環(huán)節(jié)，其執(zhí)業(yè)信用缺失使得市場(chǎng)非生產(chǎn)性交易成本大幅增加。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信執(zhí)業(yè)可以有效地降低市場(chǎng)交易成本，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的帕累托最優(yōu)及社會(huì)和諧。因此應(yīng)該在充分考慮社會(huì)公共利益的基礎(chǔ)上，充分利用信號(hào)傳遞機(jī)制與信用激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰措施相結(jié)合，構(gòu)建長(zhǎng)期的有效的建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)信用監(jiān)管模式。

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本文推薦專家：

孟俊娜，天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，副教授，研究方向：工程造價(jià)管理。

陳立文，河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，教授，研究方向：項(xiàng)目管理與風(fēng)險(xiǎn)控制；技術(shù)經(jīng)濟(jì)與投資決策。

Game Analysis on Incentive Mechanism and Supervision of Practicing Qualification Personnel in Construction Market

YUAN HONGXIAN1,2, WANG XUEQING1
(1. School of Management, Tianjin University, Tianjin 300072; 2. School of Civil Engineering, Ludong University, Yantai 264025)

The Professional misconduct supervision of practicing qualification personnel in construction market is a sort of prominent problem in current field of engineering construction. The paper constructs the static game between government regulators and practicing qualification personnel, and concludes that the probability of integrity is related to penalties of the government while the latter gives sufficient consideration to social benefits maximization. Under incentive mechanism, it is proved that professional misconduct of practicing qualification personnel, to some extent, can be managed in case that the government's incentives are long lasting. If additional incomes of practicing qualification personnel, given by government incentives, reach a certain amount, the group of practicing qualification personnel will actively choose integrity to form evolutionarily stable strategy. Hence, our government is suggested to build a long-term effective credit regulatory model of practicing qualification personnel in construction market on the basis of fully considering to social benefits, making full use of signal transmission and credit incentive mechanism, reward and punishment measures.

Construction market; Practicing qualification personnel; External supervision; Professional misconduct

F426.9

A

1008-472X(2014)01-0009-07

2013-10-25

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71172148）資助

苑宏憲（1979-)，男，山東菏澤人，天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部博士研究生，魯東大學(xué)土木工程學(xué)院教師；

王雪青（1965-），女，浙江溫州人，天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，教授，博士生導(dǎo)師，博士。

■ 管理學(xué)