解密境外追逃

汪文濤　譚玉君　白剛

來自最高檢反貪總局的數(shù)據(jù)顯示，2013年，中國檢察機關(guān)從境外追捕歸案16名貪污賄賂犯罪嫌疑人，其中12人系經(jīng)過勸返主動回國投案自首

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月12日，曾經(jīng)震動中國金融界的中行“高山案”在黑龍江省哈爾濱市中級法院一審宣判，中國銀行哈爾濱河松街支行原行長高山因挪用公款8億元被判有期徒刑15年。同日，哈爾濱市中級法院判決，被告人李東哲犯票據(jù)詐騙罪、合同詐騙罪、敲詐勒索罪、行賄罪、單位行賄罪，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)；被告人李東虎犯票據(jù)詐騙罪、合同詐騙罪、敲詐勒索罪，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑25年，并處沒收個人財產(chǎn)人民幣3500萬元，罰金人民幣50萬元。

10年前，高山是中行黑龍江省分行哈爾濱河松街支行行長，李東哲、李東虎兄弟是“高山案”中的重要人物，系黑龍江世紀綠洲投資有限公司等涉案公司實際控制人。李東哲與高山相識后，交往日益密切， 4年時間里，高山伙同李東哲、李東虎成功“說服”東北高速公路股份有限公司等26家單位攬儲到河松街支行建戶存款，由此攬儲業(yè)績飆升。大筆資金存入后，高山等人即采用偷換存款企業(yè)預(yù)留印鑒卡、偽造存款企業(yè)轉(zhuǎn)賬支票等手段，將巨額款項轉(zhuǎn)出，其中數(shù)億元資金被高山、李東哲轉(zhuǎn)移至海外。

2004年12月，李東哲、高山等人先后逃往加拿大。多年來，中國公安機關(guān)積極開展對高山等外逃犯罪嫌疑人的緝捕工作。盡管在公安部向加方列出申請遣返經(jīng)濟犯罪人員的名單中，高山名列第五，但由于中加之間未有引渡條約，高山回國一拖再拖。2012年8月，在中國公安機關(guān)的長期努力勸返下，潛逃加拿大長達八年的高山回國投案自首。有媒體分析認為，高山之所以回國自首，或許受賴昌星案的影響，加之在國外生活越來越困難，因此回國自首以換取減刑。

無獨有偶，8月29日，江西省上饒市中級法院對上饒市檢察院所提申請沒收江西省鄱陽縣財政局經(jīng)濟建設(shè)股原股長李華波違法所得案一審公開開庭。

李華波，一個股級“小吏”，卻于2006年至2010年間伙同他人先后多次騙取鄱陽縣財政局的基建專項資金共計人民幣9400萬元，并將其中的2953萬余元轉(zhuǎn)至新加坡，其余款項被李華波等人用于賭博、個人消費等。2011年1月29日，李華波逃匿新加坡，至今未歸。

據(jù)了解，這是我國新刑訴法實施后“海外追贓第一案”，李華波因此而成為我國首個被沒收違法所得的外逃人員。最高檢專家咨詢委員會委員、北京師范大學(xué)國際刑法研究所所長黃風(fēng)接受《方圓》記者采訪時指出，李華波一案個案意義重大，雖然李華波目前仍在國外，但司法機關(guān)適用特別沒收程序?qū)徖碓摪福欣谇袛嗤馓尤藛T犯罪所得和犯罪收益，不讓腐敗分子有利可圖，“一旦法院作出判決，中國可以請求新加坡協(xié)助執(zhí)行，追繳李華波犯罪所得”。

立足國家反腐層面，無論是高山案的判決，還是李華波違法所得案的開庭，無疑都是中國重拳出擊外逃人員釋放出的又一重大信號。

追逃被提高到前所未有位置

在“海外追贓第一案”開庭前，從2014年年初開始，中國掀起了一波又一波的追逃風(fēng)暴。

“不能讓外國成為一些腐敗分子的‘避罪天堂’，腐敗分子即使逃到天涯海角，也要把他們追回來繩之以法，5年、10年、20年都要追，要切斷腐敗分子的后路。”在今年1月的中央紀委第三次全會上，總書記習(xí)近平的重要講話吹響了境外追逃的號角。

之后，最高人民檢察院于3月下發(fā)了《關(guān)于進一步加強追逃追贓工作的通知》，強調(diào)無論犯罪嫌疑人逃到哪里，也無論逃了多長時間，檢察機關(guān)都要堅持不懈地將他們緝捕歸案，決不允許任何人逍遙法外。

5月，中紀委會同最高法、最高檢、公安部、安全部、外交部、央行等部門召開中央國家機關(guān)有關(guān)部門國際追逃追贓工作座談會。中央紀委副書記、監(jiān)察部部長黃樹賢強調(diào)，努力營造有利于國際追逃追贓的氛圍，讓外逃人員無處遁形。

7月25日，最高檢召開新聞發(fā)布會透露，最高檢將成立國際追逃追贓和違法所得沒收工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，加大對重點案件的督辦力度，健全潛逃境外人員數(shù)據(jù)庫等。

“中國司法機關(guān)和有關(guān)部門的一系列舉措表明，追逃在今年已經(jīng)被提高到前所未有重要位置，外逃人員在國外的日子將不再好過，我們期待境外追逃追贓能夠取得更多的實際成效?！秉S風(fēng)說。

相比于國內(nèi)追逃，境外追逃往往牽涉外交因素，國家利益，局面有時更為復(fù)雜。黃風(fēng)介紹說，我國境外追逃通常有四大途徑，引渡、移民遣返、異地追訴和勸返。

四種方式實現(xiàn)跨境追逃

引渡，國際追逃中最重要和最正式的措施，指一國把在該國境內(nèi)而被他國指控為犯罪或已被他國判刑的人，根據(jù)有關(guān)國家的請求移交給請求國審判或處罰。通過國際引渡合作，中國成功將一批逃往境外的犯罪分子引渡回國。1993年，中國與泰國簽署了引渡條約，這是中國與外國締結(jié)的第一項雙邊引渡條約。根據(jù)中泰引渡條約，2002年，中國從泰國將挪用公款7.1億元的廣東省中山市實業(yè)發(fā)展總公司原總經(jīng)理陳滿雄和法定代表人陳秋圓成功引渡回國。

目前，中國已經(jīng)與38個國家簽訂了引渡條約，但主要集中在發(fā)展中國家，而官員外逃往往又把發(fā)達國家作為目的地，導(dǎo)致我國一些重大經(jīng)濟犯罪案件的嫌疑人隱藏在那里難以引渡遣返?！拔鞣絿也缓臀覀冋勔蓷l約的主要障礙是死刑問題，同時他們對我們的法治狀況存在誤解和偏見?！秉S風(fēng)說。

“對潛逃到與我國簽訂有引渡條約國家的犯罪嫌疑人，要盡量通過引渡合作開展境外追逃?！焙邶埥z察院大要案偵查指揮中心副主任韓非介紹，司法實踐中開展引渡合作，檢察機關(guān)的辦案部門要依照《中華人民共和國引渡法》規(guī)定，以本院名義呈報省級人民檢察院向最高人民檢察院提出引渡請求書，并附相關(guān)法律文書。犯罪嫌疑人的身份證明、涉嫌犯罪的主要證據(jù)及公證等材料和譯文，經(jīng)最高人民檢察院會同外交部審核同意后，由外交部向犯罪嫌疑人所在國提出引渡請求。

“如果犯罪嫌疑人潛逃到與我國尚未簽訂引渡條約的國家，可以通過非法移民遣返等方式開展境外追逃?！表n非說，如犯罪嫌疑人潛逃國與我國沒有簽署引渡條約，辦案部門可以通過查明犯罪嫌疑人在國內(nèi)的犯罪事實，本人持無效、過期證件出逃或以假身份假結(jié)婚、假投資等欺詐手段向國外移民等情況，以本院名義呈報最高人民檢察院，商請有關(guān)部門將上述情況通報犯罪嫌疑人所在國的移民管理機關(guān)，促使其采取遣返、驅(qū)逐出境等方式移交犯罪嫌疑人。

“被請求國對犯罪嫌疑人非法移民案件進行調(diào)查、審理時，辦案部門有時可以根據(jù)需要，及時提供有關(guān)證據(jù)，必要時還要派員或采取遠程視頻方式出庭作證?！表n非補充說。

所謂“移民法遣返”是指一國通過遣返非法移民、驅(qū)逐出境等方式將外國人遣送至對其進行刑事追訴的國家，移民法遣返是在無引渡合作關(guān)系情況下實現(xiàn)對逃犯的遣返的有效手段之一。2011年7月23日，廈門特大走私案主角賴昌星能夠被成功遣返，中國采用的就是“移民法遣返”路徑。

“與引渡合作不同，遣返非法移民在形式上并不一定表現(xiàn)為國際合作，而主要表現(xiàn)為逃犯隱藏地國家為了維護本國的安全和秩序依據(jù)本國的移民法單方面作出的決定?！秉S風(fēng)說。

當(dāng)引渡或者移民法遣返都遇到法律困難時，借助外國司法機關(guān)的力量對逃犯實行異地追訴是第三條路徑。具體地說，就是由中國主管機關(guān)向逃犯躲藏地國家的司法機關(guān)提供該逃犯觸犯該外國法律的犯罪證據(jù)，由該外國司法機關(guān)依據(jù)本國法律對其實行緝捕和追訴。比如余振東一案，余振東、許超凡和許國俊是中國銀行廣東分行開平支行的三任行長，在2001年案發(fā)后三人立即潛逃。廣東省檢察院協(xié)助美國司法機關(guān)以非法入境、非法移民及洗錢等罪名，在當(dāng)?shù)貙τ嗾駯|實行緝捕并開展刑事追訴，面對強大的刑事追訴壓力，余振東同美國刑事檢控機關(guān)達成辯訴交易，承認所有被指控的犯罪，并表示自愿接受遣返。

相反，許超凡和許國俊作出了既不認罪又不接受遣返的選擇，分別被美國法院判處25年和22年監(jiān)禁，并留在當(dāng)?shù)乇O(jiān)獄服刑。

勸返，是最高檢在追逃實踐中創(chuàng)新出來的一種追逃新模式，具體表現(xiàn)為檢察機關(guān)充分發(fā)揮寬嚴相濟刑事政策的感召力，采用各種方式和途徑對外逃人員開展攻心戰(zhàn)，說服他們自愿回國投案。韓非告訴記者，對于“勸返”的做法，黑龍江、廣東、北京等地的一些地方檢察機關(guān)已經(jīng)成功總結(jié)出經(jīng)驗。

比如北京市公安局網(wǎng)監(jiān)處原處長于兵，就是最高檢從南非“勸返”回國接受調(diào)查的。又如云南省交通廳原副廳長胡星，在潛逃新加坡期間接受中國追逃小組的勸說自愿回國受審，在隨后的審判中，昆明市中級法院將接受勸說回國受審的行為認定為自首，對本應(yīng)判處死刑的胡星判處無期徒刑。

“引渡和遣返，時間漫長、程序煩瑣，成功率無法預(yù)判，相比之下，勸返可以有效節(jié)約司法成本，及時滿足訴訟時效，在基層檢察機關(guān)追逃實踐中更受歡迎?！表n非點評說。

來自最高檢反貪總局的數(shù)據(jù)顯示，2013年，中國檢察機關(guān)從境外追捕歸案16名貪污賄賂犯罪嫌疑人，其中12人系經(jīng)過勸返主動回國投案自首?！芭c引渡、遣返要受制于雙邊條約和被請求國法律制度不同，勸返顯得較為超脫，可以逾越有無雙邊條約和兩國法律制度等障礙，檢察機關(guān)在法律允許的條件下還要加大開展‘勸返’工作的力度?！睂τ趧穹?，黃風(fēng)也給予了高度評價。

廣泛搭建國際司法協(xié)助平臺加強追逃

“除了傳統(tǒng)的四大途徑，最高檢近年來搭建了一系列國際司法協(xié)助平臺，在境外追逃追贓中，地方檢察機關(guān)還可以綜合運用《聯(lián)合國反腐敗公約》機制、國際反貪局聯(lián)合會機制、上海合作組織總檢察長會議機制、東盟國家總檢察長會議機制、國際刑警機制等多個司法協(xié)助機制?！表n非告訴《方圓》記者。

據(jù)最高檢反貪污賄賂總局負責(zé)人介紹，目前，最高檢已與世界上98個國家司法、檢察機關(guān)簽署了113項雙邊合作協(xié)議或者合作諒解備忘錄，在國際反貪聯(lián)合會、上海合作組織總檢察長會議、東盟國家檢察長會議機制等平臺上與相關(guān)國家和地區(qū)開展追逃追贓領(lǐng)域的國際司法協(xié)作。

2005年10月27日，全國人大常委會批準(zhǔn)了《聯(lián)合國反腐敗公約》。最高檢作為在《聯(lián)合國反腐敗公約》框架下開展國際司法協(xié)助的中國中央聯(lián)絡(luò)機關(guān)，先后與外國司法檢察機關(guān)簽署了100多個雙邊合作協(xié)議或司法合作備忘錄。現(xiàn)在，越來越多的引渡請求書由檢察機關(guān)提出。

為積極推動《聯(lián)合國反腐敗公約》，國際反貪局聯(lián)合會2006年在中國北京成立，這是第一個以各國反貪機構(gòu)為成員的國際反腐敗組織，最高檢原檢察長賈春旺、現(xiàn)任檢察長曹建明先后當(dāng)選國際反貪局聯(lián)合會主席，目前，在敦促成員國法律與公約對接、打擊外逃腐敗分子、推動資產(chǎn)追回的國際合作等方面，國際反貪局聯(lián)合發(fā)揮著重要的作用。

“通過國際刑警組織發(fā)放全球紅色通緝令，是緝捕外逃人員最有力的手段之一，實踐中檢察機關(guān)也運用的比較多?！表n非介紹說，在地方，職務(wù)犯罪嫌疑人逃往境外需要通過國際刑警組織緝捕的，各分、市、州院會將境外緝捕手續(xù)上報省院，省院審批同意后，由省院呈報高檢院商請國際刑警組織中國國家中心局辦理紅色通報。

斬斷資金鏈，壓縮外逃人員的生存空間

2013年1月1日起實施的新刑訴法，專門增設(shè)了“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序”，依據(jù)新刑訴法規(guī)定，違法所得特別沒收程序，是指對于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人潛逃，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請。

“‘違法所得特別沒收程序’，是我國履行《聯(lián)合國反腐敗公約》義務(wù)的具體立法措施，是懸在外逃人員頭上的一把‘利劍’?！秉S風(fēng)解讀說，許多外逃人員攜款潛逃國外就是為了享受，如果追繳了他們的資產(chǎn)，則摧毀了外逃人員生活的物質(zhì)基礎(chǔ)。

在8月29日開庭審理的“海外追贓第一案”中，江西省上饒市檢察院啟動的便是“違法所得特別沒收程序”。2011年1月29日，李華波逃匿新加坡。同年2月13日，江西省鄱陽縣檢察院對李華波涉嫌犯貪污罪立案偵查，同月23日，國際刑警組織對李華波發(fā)布紅色通緝令，李華波至今未歸案。上饒市檢察院認為，犯罪嫌疑人李華波逃匿一年以后不能到案，特提出沒收李華波上述違法所得及其他涉案財產(chǎn)的申請。

目前，該案雖然尚未宣判，但黃風(fēng)持樂觀態(tài)度，他分析說，新加坡雖然沒有和中國締結(jié)相關(guān)司法協(xié)助方面的條約，但兩國都加入了《聯(lián)合國反腐敗公約》，而且公約在腐敗資產(chǎn)追繳方面，援引的制度主要就是相互承認和執(zhí)行沒收令，“只要我國的司法裁決符合新加坡法律規(guī)定的條件，符合國際司法合作的基本精神和原則，被李華波轉(zhuǎn)移到新加坡的2953萬余元贓款，還是有希望追繳回來的”。

以“海外追贓第一案”為起點，黃風(fēng)建議，對于外逃人員已經(jīng)轉(zhuǎn)移至境外的贓款贓物，檢察機關(guān)可以適用違法所得特別沒收程序和司法協(xié)助程序，加大境外追贓的力度，“人民檢察院可以向人民法院提出沒收境外違法所得的申請，人民法院可以據(jù)此作出沒收裁定，并通過司法協(xié)助的渠道，請求相關(guān)國家承認與執(zhí)行我國刑事沒收裁決。目前，美國、英國、澳大利亞等我國外逃人員較為突出的國家法律，均認可執(zhí)行外國刑事沒收裁決”。

“新刑訴法設(shè)立‘違法所得特別沒收程序’以前，對于外逃人員案涉案財產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)措施，有的辦案人員會存心理障礙，這主要是因為很多犯罪嫌疑人外逃后，針對他的刑事訴訟就難以繼續(xù)進行?！北本┦泻５韰^(qū)檢察院反貪局副局長羅猛認為，檢察機關(guān)在“違法所得特別沒收程序”中擔(dān)負著程序發(fā)動者角色，起著十分重要的作用，檢察實踐中，如何更好地適用違法所得特別程序開展境內(nèi)外追贓工作，有必要進行深入細致的探索。

“不過，斬斷外逃人員資金鏈尤為重要。國際追贓工作做好了，可以壓縮外逃人員在境外的生存空間，從而有效地促進境外追逃工作?！绷_猛說。

構(gòu)筑追逃防逃的的“天網(wǎng)”

“打擊嫌疑人外逃，須釜底抽薪，更重要的是要做好防逃工作?！焙邶埥|寧縣檢察院檢察長孫艷林接受《方圓》記者采訪時說，嫌疑人外逃的原因很多，但單純從出逃的特點上說無外乎兩種：一種是有準(zhǔn)備、有預(yù)謀的家庭成員全體外逃；另一種是東窗事發(fā)，只身一人倉促出逃。前者逃往發(fā)達國家的居多，而后者絕大多數(shù)情況下都是逃往周邊國家。

東寧縣位于黑龍江省東南部，東與俄羅斯接壤，邊境線長139公里，系東北亞國際大通道上重要的交通樞紐。“可以說，我們辦理的每一起職務(wù)犯罪案件，都把防止嫌疑人出逃作為一項重要工作進行周密安排。但對于一些以事立案的案件調(diào)查階段，尚未鎖定犯罪嫌疑人的時候，防范真正的犯罪嫌疑人出逃境外的工作任務(wù)是非常繁重的，神經(jīng)繃得很緊。但即便如此，這項工作也必須做到萬無一失。因為如果外逃一旦發(fā)生，就要付出更高的代價跨國追逃?！睂O艷林說。

從地理上看，通過出入境檢查，截獲外逃人員是防止嫌疑人外逃的最后屏障，也是當(dāng)前防堵嫌疑人外逃的主要措施之一。司法實踐中，孫艷林透露，有嫌疑人到案后交代出曾萌生過潛逃出境的念頭，也有已經(jīng)實施潛逃出境行為的嫌疑人，但由于檢察機關(guān)事先進行了布控，在口岸予以截獲了。

“對于存在外逃風(fēng)險的犯罪嫌疑人，我們會按程序辦理邊控手續(xù)。但邊控手續(xù)需要一個審批過程，極有可能程序沒走完，嫌疑人已經(jīng)跑出去了。另外，有的案件在嫌疑人尚未確定的時候，也不可能辦理邊控手續(xù)。而自偵案件的初查稍有不慎，就會驚動犯罪嫌疑人而導(dǎo)致其出逃。”孫艷林舉例說，為了有效防止嫌疑人外逃，東寧縣檢察院與邊檢部門達成了一個協(xié)作機制——由檢察機關(guān)出具請求協(xié)作的手續(xù)及犯罪嫌疑人的相關(guān)信息，邊檢部門發(fā)現(xiàn)此人正在出境時，并不進行攔截，僅對嫌疑人進行秘密監(jiān)控，同時在第一時間通知我院?？诎毒嗫h城僅11公里，一旦出現(xiàn)狀況，檢察機關(guān)有足夠的時間趕過去采取措施進行處理。

比如在去年3月，東寧縣檢察院在查辦貪污泥草房補貼款系列案件時，鎖定了一個村支書鄭某。但因為鄭某涉嫌貪污證據(jù)尚不充分，不能立即立案。鄭某交際廣泛，在前些年經(jīng)常去俄羅斯，并且與國外的朋友經(jīng)常保持聯(lián)系，如有打草驚蛇，可能導(dǎo)致鄭某外逃。于是，檢察機關(guān)在抓緊搜集證據(jù)的同時請邊檢部門協(xié)助，如發(fā)現(xiàn)鄭某外逃，及時告知。幾日后，邊檢部門通知東寧縣檢察院：鄭某在口岸，欲出境。辦案人員立即前往口岸將鄭某攔截下來，勸說他暫時不要出國以配合檢察機關(guān)的調(diào)查，后經(jīng)工作，鄭某如實交代了自己的全部犯罪事實。

“防控外逃是一個系統(tǒng)工程，檢察機關(guān)還要注重與相關(guān)部門進行信息共享，實現(xiàn)公職人員外逃的提前預(yù)警?！币詵|寧為樣本，孫艷林介紹說，目前東寧縣檢察院已與紀檢、公安、法院、財政、組織人事、審計、銀行、邊檢、海關(guān)等多部門建立了信息共享機制，有效杜絕了因部門間壁壘導(dǎo)致信息不暢問題的發(fā)生，隨著信息共享機制的有效運行，提高了防逃工作效率。

“外逃人員出境前一般會做兩件事，一是辦理出國手續(xù)，二是轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。所以應(yīng)該從這兩方面加強預(yù)防措施?！秉S風(fēng)說，追逃防逃不能只期待檢察機關(guān)一家的努力，而應(yīng)該從國家層面打造一個多個部門通力協(xié)作、上下聯(lián)動的追逃防逃大格局，最終織就一張追逃防逃的“天網(wǎng)”，讓外逃人員無處遁形。

“目前，外逃人員的數(shù)量尚無法查證?！钡S風(fēng)相信，隨著反腐力度的加大，對于公職人員護照管理的加強、出國審批程序的嚴格以及清理“裸官”力度加大，公職人員外逃勢頭最終將會有所遏制。