民航機(jī)務(wù)維修系統(tǒng)推行“法定自查+”工作的實(shí)踐和思考

□ 云南機(jī)場(chǎng)集團(tuán)飛機(jī)維修服務(wù)分公司 夏光輝 范丹紅／文

從2015年民航局黨組決定開(kāi)展行業(yè)監(jiān)管模式調(diào)整改革，到2016年民航華東地區(qū)管理局選取浦東機(jī)場(chǎng)、春秋航空等四家單位為試點(diǎn)，再到2017年民航局政策行政法規(guī)司出臺(tái)咨詢通告《關(guān)于民航單位法定自查有關(guān)問(wèn)題的通告》（AC－13R1－LR－2017—04），法定自查的配套制度和運(yùn)行機(jī)制經(jīng)過(guò)不斷地完善和實(shí)踐，監(jiān)管模式正逐步從“保姆式”到“自律式”轉(zhuǎn)變。

在民航局推行企業(yè)法定自查工作的基礎(chǔ)上，2019年民航西南地區(qū)管理局下發(fā)了《民航西南地區(qū)機(jī)務(wù)維系系統(tǒng)“法定自查+”實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”），首次提出了“法定自查+”的概念，即結(jié)合機(jī)務(wù)維修特點(diǎn)，將法定自查、CCAR145維修單位/CCAR121航空運(yùn)營(yíng)人維修系統(tǒng)的維修質(zhì)量管理、安全管理等諸多體系充分融合，督促各單位以“四不兩直”的工作模式開(kāi)展監(jiān)督檢查，一方面減少了重復(fù)性工作，提升了企業(yè)安全管理工作效率，另一方面細(xì)化了適航維修單位或系統(tǒng)實(shí)施法定自查的工作機(jī)制和要求，強(qiáng)化了法定自查制度在機(jī)務(wù)維修行業(yè)的針對(duì)性和可操作性。

國(guó)內(nèi)很多專家學(xué)者就企業(yè)法定自查制度開(kāi)展了研究，如：民航山東監(jiān)管局孫樂(lè)寅以日照機(jī)場(chǎng)為例，研究總結(jié)了日照機(jī)場(chǎng)法定自查的主要成果和推廣意義，為廣大中小機(jī)場(chǎng)提供了借鑒和思路；中國(guó)民航管理干部學(xué)院孫佳等人調(diào)研了呼和浩特、長(zhǎng)沙等機(jī)場(chǎng)法定自查制度的開(kāi)展情況，進(jìn)一步得出了法定自查工作帶給企業(yè)的成效，最后針對(duì)目前存在的不足和問(wèn)題，提出了改進(jìn)建議，如推動(dòng)企業(yè)法定自查績(jī)效評(píng)估、促進(jìn)法定自查與現(xiàn)有體系融合、制定符合性判斷標(biāo)準(zhǔn)、多種手段提升檢查人員業(yè)務(wù)能力、推動(dòng)檢查系統(tǒng)信息化建設(shè)等；高文錄等人通過(guò)分析法定自查制度提出的背景、試點(diǎn)成效及存在問(wèn)題，提出了進(jìn)一步完善監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)、推進(jìn)建設(shè)和完善民航行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法系統(tǒng)、做好法定自查與其他檢查的有效融合、建立健全法規(guī)體系等等改進(jìn)措施；山東航空王晨等人，通過(guò)總結(jié)春秋航、廈航、華夏航、山航四大航空公司的企業(yè)法定自查開(kāi)展情況，進(jìn)一步闡述了企業(yè)法定自查在航空公司中發(fā)揮的作用。

目前，學(xué)者們的研究多集中在法定自查開(kāi)展的成效、實(shí)踐及應(yīng)用方面，關(guān)于機(jī)務(wù)維修系統(tǒng)“法定自查+”實(shí)踐和成效的研究較少。本文將以云南機(jī)場(chǎng)集團(tuán)飛機(jī)維修服務(wù)分公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）為例，通過(guò)對(duì)“法定自查+”工作的實(shí)際開(kāi)展情況進(jìn)行詳細(xì)梳理和分析，并就實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題、難點(diǎn)進(jìn)行思考和剖析，提出相應(yīng)的解決建議和措施，為各維修單位、航空運(yùn)營(yíng)人維修系統(tǒng)開(kāi)展“法定自查+”工作提供經(jīng)驗(yàn)和參考。

“法定自查+”工作的實(shí)踐

（一）“法定自查+”的開(kāi)展情況

公司為“一證多地”下的CCAR145航線維修單位，業(yè)務(wù)范圍覆蓋云南省內(nèi)16個(gè)機(jī)場(chǎng)，主營(yíng)業(yè)務(wù)包括航空器航線維修、飛機(jī)除防冰、特車、橋載電源/空調(diào)、公務(wù)機(jī)定檢等等。自民航西南地區(qū)管理局實(shí)施機(jī)務(wù)維修系統(tǒng)“法定自查+”工作以來(lái)，公司認(rèn)真落實(shí)局方文件要求，充分融合自我質(zhì)量審核、質(zhì)量監(jiān)督檢查、安全審核、安全檢查等多項(xiàng)監(jiān)督檢查機(jī)制，建立了“法定自查+”工作程序，并按要求編制自查計(jì)劃，持續(xù)完善自查清單和檢查單，有計(jì)劃、有組織地推進(jìn)“法定自查+”工作。

1.建章立制，確?！拔奈南喾?/p>

首先根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，公司建立了“法定自查+”工作程序，明確了“法定自查+”組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，修訂了“法定自查+”事項(xiàng)清單、檢查計(jì)劃、人員資質(zhì)、實(shí)施程序、工作機(jī)制等的要求，同時(shí)補(bǔ)充了“四不兩直”工作的實(shí)施要求。

其次在組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)方面，公司建立了三級(jí)自查機(jī)構(gòu)（見(jiàn)圖1），分別是公司級(jí)、分部級(jí)和班組級(jí)。其中公司級(jí)指的是公司將局方監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)檢查項(xiàng)目與自我質(zhì)量審核、質(zhì)量監(jiān)督檢查、安全審核、安全檢查等工作充分融合，在公司層面開(kāi)展的監(jiān)督檢查工作。

另外，為規(guī)范各級(jí)“法定自查+”工作，鼓勵(lì)各部門(mén)、班組誠(chéng)信自律，公司根據(jù)民航局下發(fā)的《民航行業(yè)法定自查容錯(cuò)規(guī)范》要求，制定了《飛機(jī)維修服務(wù)分公司“法定自查+”容錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)》，進(jìn)一步明確“法定自查+”的問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和免責(zé)機(jī)制，例如“分部和班組連續(xù)2個(gè)月未查出任何問(wèn)題和安全風(fēng)險(xiǎn)，但在接受公司檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)較大問(wèn)題的不得進(jìn)行容錯(cuò)處理，必要時(shí)可進(jìn)行從重處理”、“已開(kāi)展自查工作，針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題開(kāi)展了系統(tǒng)性原因分析，制定了整改計(jì)劃，并按整改計(jì)劃要求完成整改且符合程序要求的，可免予處理”等等，對(duì)典型的無(wú)后果違章、失信及嚴(yán)重作風(fēng)問(wèn)題嚴(yán)肅追責(zé)，對(duì)于主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并整改問(wèn)題的情況適當(dāng)免責(zé)，層層壓實(shí)主體責(zé)任。

2.建設(shè)隊(duì)伍，確保有序推進(jìn)

根據(jù)公司設(shè)立的三級(jí)自查機(jī)構(gòu)，“法定自查+”檢查人員也區(qū)分為公司級(jí)、分部級(jí)和班組級(jí)。其中公司級(jí)“法定自查+”人員由已獲得審核員授權(quán)并培訓(xùn)合格的人員擔(dān)任，分部級(jí)“法定自查+”人員由分部經(jīng)理或副經(jīng)理?yè)?dān)任；班組級(jí)“法定自查+”人員由班組長(zhǎng)或班組安全質(zhì)量管理員擔(dān)任。目前公司共有公司級(jí)“法定自查”檢查人員23人，分部級(jí)38人，班組級(jí)98人，均參加過(guò)公司“法定自查+”檢查人員培訓(xùn)并合格。

按照《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，公司級(jí)“法定自查+”檢查人員需滿足3年以上維修工作經(jīng)歷或維修管理經(jīng)歷，取得內(nèi)審員授權(quán)，熟悉規(guī)章手冊(cè)、完成人員崗位培訓(xùn)等等資質(zhì)要求，為滿足上述要求，公司從已獲得“審核員”授權(quán)的人員中，選出符合維修工作經(jīng)歷和內(nèi)審經(jīng)歷的人員，組織完成“法定自查+”檢查員初復(fù)訓(xùn)，經(jīng)崗位資格評(píng)估合格后，授權(quán)其擔(dān)任公司級(jí)“法定自查+”檢查人員。

表1：監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)與公司現(xiàn)有監(jiān)督檢查機(jī)制要素/項(xiàng)目對(duì)照表（示例）

3.貫徹執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)“文實(shí)相符”

首先，對(duì)標(biāo)局方監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)編制“法定自查+”事項(xiàng)清單。逐一對(duì)標(biāo)民航行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法信息系統(tǒng)的23個(gè)監(jiān)管專業(yè)和民航飛行標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督管理系統(tǒng)的7個(gè)監(jiān)察系統(tǒng)中列明的事項(xiàng)要求，識(shí)別出適用于維修單位或機(jī)場(chǎng)駐場(chǎng)單位等的檢查項(xiàng)目，形成公司“法定自查+”事項(xiàng)清單，在清單中明確檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容、檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查依據(jù)、檢查頻次和檢查來(lái)源。

然后，依據(jù)事項(xiàng)清單對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行索引。在對(duì)標(biāo)完成后，為避免重復(fù)檢查，提高管理效率，將安全管理資源有效配置到“刀刃”上，公司結(jié)合CCAR145部規(guī)定的自我質(zhì)量審核、質(zhì)量監(jiān)督檢查和SMS體系規(guī)定的安全審核、安全檢查等已有的監(jiān)督檢查機(jī)制，將清單上的項(xiàng)目與已有監(jiān)督檢查中的項(xiàng)目進(jìn)行一一對(duì)照和索引（《監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)與公司現(xiàn)有監(jiān)督檢查機(jī)制要素/項(xiàng)目對(duì)照表》示例見(jiàn)表1所示）。

其次，編制“法定自查+”檢查單。在識(shí)別出監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)列明的以及公司根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況新增的檢查項(xiàng)目后，對(duì)于能夠索引到已有監(jiān)督檢查機(jī)制中的檢查項(xiàng)目，在頻次符合要求的前提下，公司將不再另外編制檢查單，將以相應(yīng)監(jiān)督檢查機(jī)制和檢查單開(kāi)展檢查工作；對(duì)于無(wú)法索引到已有監(jiān)督檢查機(jī)制中的檢查項(xiàng)目，公司將編制“法定自查+”檢查單，經(jīng)批準(zhǔn)生效后，以補(bǔ)充檢查的形式開(kāi)展檢查?！胺ǘㄗ圆?”檢查單分為公司級(jí)檢查單、分部級(jí)檢查單和班組級(jí)檢查單，其中分部級(jí)和班組級(jí)進(jìn)一步對(duì)短停保障、航前保障、航后保障、引導(dǎo)保障、牽引保障、橋載空調(diào)/電源/氣源保障、除防冰保障等不同業(yè)務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)劃分，更側(cè)重于對(duì)一線實(shí)際操作的自檢自查?！胺ǘㄗ圆?”檢查單的要素包括檢查項(xiàng)目和來(lái)源、檢查內(nèi)容、符合性判定標(biāo)準(zhǔn)、檢查依據(jù)、檢查結(jié)果、檢查方式和檢查記錄（示例見(jiàn)表2）。

表2：“法定自查+”檢查單（示例）

在實(shí)施“法定自查+”檢查時(shí)，可采取的檢查方式包括：遠(yuǎn)程文件檢查、遠(yuǎn)程監(jiān)控視頻檢查、實(shí)地文件檢查、“四不兩直”原則的現(xiàn)場(chǎng)檢查（如現(xiàn)場(chǎng)巡視、檢查文件/記錄、詢問(wèn)人員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的了解掌握程度、調(diào)看監(jiān)控錄像、調(diào)閱行車記錄儀、模擬操作方式）等方式。依照三級(jí)自查機(jī)制，由法定自查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)組織和實(shí)施公司級(jí)的法定自查工作，至少1次/年；各機(jī)場(chǎng)維修分部負(fù)責(zé)組織和實(shí)施分部級(jí)的法定自查工作，每月至少開(kāi)展1次對(duì)維修分部管理工作的監(jiān)督檢查，每月視業(yè)務(wù)情況至少開(kāi)展2次對(duì)短停、航前、航后、飛機(jī)除/防冰工作保障工作的監(jiān)督檢查；班組級(jí)“法定自查+”工作每月至少開(kāi)展一次全面自檢自查，應(yīng)至少覆蓋2個(gè)航班完整的生產(chǎn)保障工作。

（二）“法定自查+”取得的實(shí)效

自實(shí)施“法定自查+”工作以來(lái)，公司發(fā)現(xiàn)并整改問(wèn)題近百個(gè)，涉及制度不健全、安全學(xué)習(xí)不到位、臺(tái)賬記錄不全、工具設(shè)備管理不當(dāng)、培訓(xùn)記錄不完整、工作程序落實(shí)不到位等方面。一方面，“法定自查+”工作的實(shí)施推動(dòng)了公司“從他律到自律”的轉(zhuǎn)變，以“摸清家底”為原則，進(jìn)一步提高了公司運(yùn)行管理的合法合規(guī)性，幫助組織和個(gè)人規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，降低失信風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，公司以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、落實(shí)糾正和預(yù)防措施、跟蹤問(wèn)題整改情況、針對(duì)問(wèn)題舉一反三的工作機(jī)制，積極落實(shí)了企業(yè)的自我監(jiān)管責(zé)任，層層識(shí)別和消除隱患，進(jìn)一步確保了安全管理體系和維修管理體系的有效性，提升了風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

不足之處與持續(xù)改進(jìn)

（一）機(jī)制融合

雖然公司已經(jīng)對(duì)各項(xiàng)監(jiān)督檢查機(jī)制進(jìn)行了融合，對(duì)檢查項(xiàng)目和要素進(jìn)行了逐一對(duì)照和索引，但是已有的監(jiān)督檢查工作在運(yùn)行時(shí)還是存在慣性，加之臨時(shí)的、專項(xiàng)的檢查和整治活動(dòng)較多，要將所有機(jī)制完全融合還是存在一定難度。項(xiàng)目和要素的索引只是實(shí)現(xiàn)了部分融合，要想實(shí)現(xiàn)徹底的融合，還需對(duì)各項(xiàng)機(jī)制進(jìn)行再次梳理，以“法定自查+”為主要框架，分析日常安全隱患排查治理、維修系統(tǒng)監(jiān)督檢查、SMS體系監(jiān)督檢查等制度，以及行業(yè)安全大檢查、工作人員作風(fēng)整頓、機(jī)坪防刮碰專項(xiàng)隱患排查、鳥(niǎo)擊和FOD損傷航空器專項(xiàng)隱患排查等專項(xiàng)檢查的實(shí)施目的、運(yùn)行流程、操作方式，從根源上對(duì)上述制度和檢查進(jìn)行融合，在確保不漏項(xiàng)的基礎(chǔ)上，減少重復(fù)性檢查。

另外，“法定自查+”與安全績(jī)效管理制度的融合還有待進(jìn)一步的研究和探討，如“法定自查+”的檢查結(jié)果如何運(yùn)用到安全績(jī)效指標(biāo)監(jiān)控中，安全績(jī)效指標(biāo)的變化趨勢(shì)如何驅(qū)動(dòng)“法定自查+”工作的實(shí)施等等。

（二）隊(duì)伍建設(shè)

在公司級(jí)、分部級(jí)和班組級(jí)的“法定自查+”檢查人員中，公司級(jí)“法定自查+”人員的資質(zhì)要求最高，需同時(shí)滿足維修工作/管理經(jīng)歷、完成崗位培訓(xùn)、取得內(nèi)審員授權(quán)等5項(xiàng)要求，而分部級(jí)和班組級(jí)的“法定自查+”工作分別由分部、班組負(fù)責(zé)人兼職，雖均通過(guò)了“法定自查+”檢查人員培訓(xùn)，但因不同人員能力、性格、經(jīng)歷有所差異，分部級(jí)和班組級(jí)的實(shí)施效果并不理想，出現(xiàn)了分部和班組自查未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但公司檢查分部、班組時(shí)均發(fā)現(xiàn)過(guò)問(wèn)題的情況。針對(duì)這一問(wèn)題，主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。

在制度層面，一是建立容錯(cuò)機(jī)制，營(yíng)造主動(dòng)暴露問(wèn)題的安全文化；二是與班組建設(shè)掛鉤，將主動(dòng)發(fā)現(xiàn)隱患，整改隱患作為班組考核的加分項(xiàng)，從正向激勵(lì)人員自檢自查，同時(shí)將班組考核分?jǐn)?shù)與班組長(zhǎng)績(jī)效掛鉤，督促班組長(zhǎng)承擔(dān)責(zé)任，不斷提升個(gè)人能力。

在培訓(xùn)層面，一是公司內(nèi)部開(kāi)展“法定自查+”人員初復(fù)訓(xùn)，每?jī)赡觊_(kāi)展一次復(fù)訓(xùn)，其中初訓(xùn)4學(xué)時(shí)，復(fù)訓(xùn)2學(xué)時(shí)，加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)、手冊(cè)程序、檢查技巧和方法等的培訓(xùn)；二是定期總結(jié)和分享各級(jí)“法定自查+”發(fā)現(xiàn)及整改的問(wèn)題，供各部門(mén)和班組相互借鑒，舉一反三；三是在局方或外部培訓(xùn)單位舉行法定自查培訓(xùn)或者“法定自查+”培訓(xùn)時(shí)，積極外派人員參加培訓(xùn)。

（三）樣本選取

因“法定自查+”檢查需覆蓋所有業(yè)務(wù)及項(xiàng)目，在業(yè)務(wù)量大、種類多的情況下，抽樣樣本的選取尤為重要，“以什么原則抽樣”、“抽多少樣能夠反映最真實(shí)的情況”等等都需要進(jìn)行深入研究和分析。

以檢查短停保障為例，需對(duì)短停工卡和短停繞機(jī)監(jiān)控視頻進(jìn)行檢查，可以以人員為原則或以航班為原則進(jìn)行抽樣。以人員為原則就是抽查某一個(gè)人在不同值勤期間，執(zhí)行不同公司、機(jī)型的短停保障工卡和繞機(jī)檢查視頻；以航班為原則就是抽查某公司的某一趟航班在歷次短停保障中，不同人員、不同故障情況的短停保障工卡和繞機(jī)檢查視頻。兩種抽樣側(cè)重的內(nèi)容不同，前者側(cè)重于檢查該名人員的業(yè)務(wù)能力和工作作風(fēng)，后者側(cè)重于檢查非例行工作的處置情況。

關(guān)于抽樣的比例和數(shù)量的問(wèn)題，從統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度分析，抽樣分為隨機(jī)抽樣、分層抽樣、整體抽樣、系統(tǒng)抽樣，公司一般在實(shí)施“法定自查+”檢查時(shí)最常用的就是隨機(jī)抽樣和分層抽樣，抽樣比例一般選擇20～30%。