關(guān)于政府在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中角色和功能的若干思考

張素英+張旸+胡維霞

【摘要】產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是創(chuàng)新型國家重要支撐，它促進(jìn)了國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)；產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟也是提升國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的根本途徑，世界各國產(chǎn)業(yè)技術(shù)上的重大突破均以產(chǎn)學(xué)研合作方式實(shí)施。目前，河北產(chǎn)學(xué)研合作已取得了初步進(jìn)展，但空間還十分巨大。為此，對(duì)于政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的定位提出幾點(diǎn)思考。

【關(guān)鍵詞】政府；產(chǎn)學(xué)研；角色；功能；定位

一、產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)踐與理論：走向“三重螺旋”

1.產(chǎn)學(xué)研合作的初步發(fā)展

產(chǎn)學(xué)研合作的初步發(fā)展是從平行轉(zhuǎn)向相交。在19世紀(jì)以前，產(chǎn)學(xué)研是相對(duì)分離的，大學(xué)與創(chuàng)新成果的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化是兩條平行線。在19世紀(jì)的中期以后的發(fā)達(dá)國家產(chǎn)學(xué)研合作初露端倪。最著名的例子就是晶體管的發(fā)明和推出正是大學(xué)和企業(yè)在研發(fā)和創(chuàng)新的不同階段雙向交流和互動(dòng)的杰出產(chǎn)物。這主要是基于一方面在產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下，企業(yè)競爭日益激烈，創(chuàng)新不可能只能依賴企業(yè)自身“無限支撐”，產(chǎn)業(yè)需要與科研相結(jié)合；另一方面，大學(xué)功能的演進(jìn)需要產(chǎn)學(xué)研的介入和融合。自中世紀(jì)大學(xué)產(chǎn)生，到以德國柏林大學(xué)洪堡為代表的“第一次學(xué)術(shù)革命”將大學(xué)從教學(xué)機(jī)構(gòu)變?yōu)檠芯繖C(jī)構(gòu)，再到以美國斯坦福大學(xué)特曼為代表的“第二次學(xué)術(shù)革命”則把經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為一種學(xué)術(shù)使命正式引入了大學(xué)，大學(xué)的目光從傳授已有知識(shí)逐步延伸到市場和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

2.深層次的產(chǎn)學(xué)研合作

深層次的產(chǎn)學(xué)研合作走向“三重螺旋”。20世紀(jì)五六十年代，在國際競爭的加劇和以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的推動(dòng)下，產(chǎn)學(xué)研合作逐步走向深入，它以為數(shù)眾多的科技園區(qū)的興辦和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速崛起為標(biāo)志，并以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式和機(jī)制的多元化為主要特征。這一時(shí)期特征是政府在產(chǎn)學(xué)研的構(gòu)建中發(fā)揮了重要作用。美國、日本、歐洲、韓國等國家政府均采取了多種政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行合作，較好地推動(dòng)本國創(chuàng)新的發(fā)展。早在1981年，日本開始實(shí)施的《下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度》，其核心內(nèi)容是保證“官、產(chǎn)、學(xué)、研”各方面力量相互協(xié)作和充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢；1993年，美國政府成立了科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP），其重要宗旨是促進(jìn)聯(lián)邦、州以及地方政府與產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界中的科學(xué)團(tuán)體之間的牢固的合作伙伴關(guān)系；歐盟從第一個(gè)醫(yī)藥與衛(wèi)生研究計(jì)劃開始到馬斯特里赫特條約，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了要充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，推動(dòng)歐盟各地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作。

學(xué)術(shù)界（大學(xué)和科研院所）、產(chǎn)業(yè)界與政府以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求為紐帶而聯(lián)接起來，形成三種力量交叉影響、抱成一團(tuán)又螺旋上升的“三重螺旋”的新關(guān)系。三螺旋模型理論是在20世紀(jì)90年代中后期開始流行的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)理論。20世紀(jì)90年代中期，埃茲科維茨首次提出了三螺旋模型的概念用以解釋大學(xué)，產(chǎn)業(yè)和政府三者間在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新關(guān)系。三螺旋模型理論利用一個(gè)螺旋型的創(chuàng)新模型（區(qū)別于傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模型），描述了在知識(shí)商品化的不同階段，不同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（公共，私人和學(xué)術(shù)）之間的多重互反關(guān)系。1996年1月，在荷蘭的阿姆斯特丹召開的一次由美國國家科學(xué)基金會(huì)、歐盟和荷蘭教育文化與科學(xué)部等機(jī)構(gòu)發(fā)起的專題討論會(huì)上，美國等西方工業(yè)化國家的代表提出為實(shí)施國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，今后應(yīng)采用“三重螺旋”的運(yùn)行模型來，加強(qiáng)學(xué)術(shù)界—產(chǎn)業(yè)界—政府之間的合作，促進(jìn)整體協(xié)同發(fā)展。

二、政府在產(chǎn)學(xué)合作的“三重螺旋”的作用

產(chǎn)學(xué)研合作是不同系統(tǒng)的組合，它們各自的運(yùn)行機(jī)制、目標(biāo)、價(jià)值取向等不盡相同，如何把三方力量有效匹配，是對(duì)政府部門調(diào)控、協(xié)調(diào)工作的一項(xiàng)挑戰(zhàn)。在產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)入“三重螺旋”式發(fā)展道路的階段，進(jìn)一步明確政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的重要作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的持續(xù)健康發(fā)展。從國外政府扶持產(chǎn)學(xué)研的政策和舉措來看，主要表現(xiàn)為：

1.是制定相關(guān)計(jì)劃引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作和發(fā)展

政府作為社會(huì)的主要組織者和管理者有必要采取措施，在學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間建立“共同利益區(qū)”，通過產(chǎn)學(xué)研合作來推動(dòng)科研開發(fā)和轉(zhuǎn)化。而政府能夠采取的最有效的措施就是制定合理的科技計(jì)劃。如美國進(jìn)入20世紀(jì)90年代中期以后，連續(xù)發(fā)布的《開啟未來：邁向新的國家科學(xué)政策》、《走向全球—美國創(chuàng)新的新政策》等一系列科技戰(zhàn)略規(guī)劃，均對(duì)產(chǎn)、學(xué)、研的合作提供了相應(yīng)政策；此外，歐盟的框架計(jì)劃、日本的科技基本計(jì)劃，都強(qiáng)調(diào)通過國家創(chuàng)新平臺(tái)的構(gòu)建對(duì)產(chǎn)、學(xué)、研合作的引導(dǎo)和支持。

2.制定政策和法規(guī)為產(chǎn)學(xué)研合作提供保障

政府通過制定法律法規(guī)保護(hù)產(chǎn)學(xué)研合作各方合法權(quán)益，為產(chǎn)學(xué)研合作的各個(gè)方面提供法律上的規(guī)范和支持；對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作組織內(nèi)部的規(guī)范和調(diào)控，還需要政府制定專門的法律或條例規(guī)定，建立健全合作組織內(nèi)部規(guī)章制度；同時(shí)，政府還可以制定針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品研制與開發(fā)的優(yōu)惠政策。如美國《經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇法》、《國家科技政策、組織和優(yōu)化法》、《史蒂文森—韋德技術(shù)創(chuàng)新法》、《拜—杜法》；日本《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》和《研究交流促進(jìn)法》；德國的《科學(xué)技術(shù)法》和《專利法》、《版權(quán)法》、《德國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長促進(jìn)法》等。

3.組建專門的機(jī)構(gòu)為產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展提供平臺(tái)

政府作為產(chǎn)學(xué)研“三重螺旋”式發(fā)展的支持力量，要為產(chǎn)學(xué)研合作三方搭建信息溝通、技術(shù)支持的平臺(tái)，以推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的健康發(fā)展，完善促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的社會(huì)化服務(wù)體系，主要包括市場調(diào)研、決策咨詢、信息服務(wù)、資金支持、技術(shù)交易等機(jī)構(gòu)的建設(shè)。如美國的國家科學(xué)基金會(huì)、瑞典的能力中心、日本文部省、日本科技振興財(cái)團(tuán)、芬蘭的技術(shù)研究中心等。

4．設(shè)立專項(xiàng)資金支持產(chǎn)學(xué)研的合作

對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)以及前瞻性技術(shù)而言，政府專項(xiàng)資金是產(chǎn)學(xué)研合作中資金的重要來源之一。政府通過設(shè)立專項(xiàng)資金，投入這類技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新，一方面可以減小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，增大企業(yè)參與創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)；另一方面也能緩減產(chǎn)學(xué)研合作中資金的缺乏。其主要方式有：①以創(chuàng)新項(xiàng)目為載體。根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃的重點(diǎn)和高新技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)，確定相應(yīng)的研究與開發(fā)項(xiàng)目，并納入國家預(yù)算中重點(diǎn)資助。如美國“半導(dǎo)體研究協(xié)作計(jì)劃”、“新一代汽車合作計(jì)劃”、“技術(shù)再投資計(jì)劃”、“人類基因組圖譜計(jì)劃”；②匹配資金。即政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目提供額外匹配資金。如英國、德國、芬蘭均鼓勵(lì)本國企業(yè)和研究院所共同參與歐盟框架計(jì)劃，并提供相應(yīng)資金匹配。③風(fēng)險(xiǎn)資金。即對(duì)那些可以產(chǎn)生重大技術(shù)突破，但又風(fēng)險(xiǎn)大的研究與開發(fā)項(xiàng)目，在企業(yè)界不敢問鼎的情況下，由政府出面承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，予以階段性資助。如澳大利亞的“產(chǎn)業(yè)化就位計(jì)劃”、“成長中的投資”。④人才資金。即向創(chuàng)新人才提供資助，鼓勵(lì)其從事與企業(yè)發(fā)展相關(guān)研發(fā)工作，為產(chǎn)學(xué)研做出貢獻(xiàn)。如澳大利亞“2萬海外人才計(jì)劃”等。

三、河北產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟構(gòu)建中政府功能的定位

經(jīng)過近幾年的發(fā)展，河北產(chǎn)學(xué)研合作已取得一定進(jìn)展，其中，政府發(fā)揮了重要作用。主要表現(xiàn)為：一是為產(chǎn)學(xué)研合作搭建平臺(tái)。在省委、省政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，河北研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)加速推進(jìn)，子系統(tǒng)的功能逐步完善。區(qū)域協(xié)作網(wǎng)絡(luò)受到了社會(huì)各方尤其是廣大中小企業(yè)的好評(píng)。河北研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)在推動(dòng)資源共享、供給專業(yè)服務(wù)同時(shí)，尤其通過研發(fā)結(jié)合、交易撮合、孵化聚合、轉(zhuǎn)化契合和信息耦合，全面促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的緊密聯(lián)合。二是以項(xiàng)目引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作。近幾年來，政府推出了不少旨在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目。在省科委資助項(xiàng)目中，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)逐年提高。三是為產(chǎn)學(xué)研合作營造環(huán)境，支持以企業(yè)為主體推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。如，對(duì)產(chǎn)學(xué)研公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合建設(shè)實(shí)驗(yàn)室和工程中心、企業(yè)購買高校和科研院所的技術(shù)創(chuàng)新成果等，由產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)資金給予資助；對(duì)企業(yè)委托高校、科研機(jī)構(gòu)等進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和科研試制所發(fā)生的費(fèi)用，允許企業(yè)列入技術(shù)開發(fā)費(fèi)用；改革高校、科研機(jī)構(gòu)考核評(píng)價(jià)和科研人員職務(wù)評(píng)聘制度；支持高新技術(shù)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)向園區(qū)集聚等。這些政策對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作無疑具有極大的推動(dòng)作用。

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顯然，政府在產(chǎn)學(xué)研構(gòu)建過程中正在發(fā)揮著積極的作用。但一些問題仍值得我們關(guān)注：一方面，官產(chǎn)學(xué)研關(guān)于創(chuàng)新理念的共識(shí)尚未形成，致使產(chǎn)學(xué)研的三螺旋向上運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力不足。各方的創(chuàng)新價(jià)值取向不完全一支，使得三螺旋體系中的各個(gè)角色在產(chǎn)學(xué)研合作中的定位不清晰，使得政府、與產(chǎn)、學(xué)之間的互動(dòng)難以有效和深入開展。另一方面，產(chǎn)學(xué)研合作的通道中體制機(jī)制障礙仍然存在，需要進(jìn)一步清除。行業(yè)、條塊之間的政策重復(fù)和脫節(jié)、機(jī)制難以融合的現(xiàn)象仍然存在，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研難以有效互動(dòng)。針對(duì)于此，我們提出以下思考。

一是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研體系的融合。產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)質(zhì)是一種創(chuàng)新精神的互動(dòng)和融合，其精神的基礎(chǔ)是創(chuàng)新精神和契約精神。創(chuàng)新精神是一種責(zé)任，一種民族責(zé)任，它是開展產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)力；契約精神是一種品德，它是誠信的支撐，是產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)。為此，政府要積極做好宣傳和動(dòng)員的暢銷機(jī)制，以形成一種產(chǎn)學(xué)研合作的良性氛圍形成一種社會(huì)氛圍。尤其是政府要積極要大力培育契約精神，弘揚(yáng)誠信品德，崇尚合作精神，以加速河北產(chǎn)學(xué)研體系的融合。

二是重視共性技術(shù)研究推廣機(jī)制。除了通過創(chuàng)新項(xiàng)目和創(chuàng)新平臺(tái)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作以外，國外成功經(jīng)驗(yàn)告訴我們，構(gòu)建共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)也是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的一種重要形式。此類研究機(jī)構(gòu)往往針對(duì)相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和通用技術(shù)的需求，一方面，通過這一機(jī)構(gòu)匯聚產(chǎn)學(xué)研的力量圍繞重大科技需求進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，另一方面通過與產(chǎn)業(yè)界互動(dòng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。此類的機(jī)構(gòu)如德國的弗朗霍弗、日本的產(chǎn)綜研、芬蘭的技術(shù)研究中心、瑞典的能力中心，這些機(jī)構(gòu)為推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研的合作提供了支撐和服務(wù)。因此，河北相關(guān)功能需要加快推進(jìn)和完善。

三是注重對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。政府要預(yù)先思考，尤其是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目管理運(yùn)作的規(guī)律和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要進(jìn)行深入研究。同時(shí)，要盡快建立規(guī)劃的動(dòng)態(tài)管理和評(píng)價(jià)體系，以不斷調(diào)整產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的部署。

四是善于對(duì)政策進(jìn)行跟蹤和落實(shí)。河北已建立起來河北產(chǎn)學(xué)研政策框架體系，可以說，從服務(wù)功能而言，政府已較好地扮演了政策“制定者”這一角色。然而，政策貴在“落實(shí)”和“兌現(xiàn)”。這需要政府將政策的“內(nèi)涵”、“精髓”真正普惠于本地產(chǎn)學(xué)研合作的活動(dòng)中去。這就要求政府在作政策宣傳的同時(shí)，一定要抓好細(xì)化和實(shí)施方案的工作，要不斷跟蹤河北本地產(chǎn)學(xué)研合作的需求，做好政策的落實(shí)、評(píng)估和調(diào)整。

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基金項(xiàng)目：河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“美國文化對(duì)其政校企協(xié)同創(chuàng)新的影響及啟示”（編號(hào)）的部分成果。

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