電子檔案憑證價(jià)值研究

摘要：本文明確電子檔案具有憑證價(jià)值并研究電子檔案具有高于一般證據(jù)的憑證價(jià)值。從觀念、檔案學(xué)理論、技術(shù)、法律等幾個(gè)方面分析了實(shí)現(xiàn)電子檔案高于一般證據(jù)憑證價(jià)值的障礙，從技術(shù)與法律兩個(gè)方面研究并提出電子檔案憑證價(jià)值高于一般證據(jù)的實(shí)現(xiàn)途徑，即：電子檔案身份證技術(shù)確保電子檔案的原始性和憑證價(jià)值，突破了檔案學(xué)理論關(guān)于原始性的界定；完善《中華人民共和國(guó)檔案法》中的檔案定義，保障電子檔案高于一般證據(jù)的憑證價(jià)值，同時(shí)，在《〈中華人民共和國(guó)檔案法〉實(shí)施辦法》中明確對(duì)檔案數(shù)字化副本法律效力的保障。

關(guān)鍵詞：電子檔案憑證價(jià)值研究

Research on the Electronic Archives Evidential Value

Abstract：Thispaper makesdefinitelythatelectron？ ic archives has evidential value and researches the electronic archives having the evidential value higher than the general evidence. Analyzes the obstacles about the electronic archives evidential value is higher than general evidence from the concept， theory of ar？ chives science， technology and legal aspects， re？ searches and puts forward the approaches that elec？ tronic archives evidentialvalueishigherthanthe gener？ al evidence from technology and law aspects， which are， electronic archives ID technology ensuring the evi？ dential value of electronic archives， breakthrough the archives science theories about the definition of origi？ nal； perfecting the definition of archives in "Archives Law of the peoples Republic of China"，to ensure the electronic archives evidential value is higher than the general evidence，atthe same time， in "The implemen？ tation of measures of the Archives Law of the peoples Republic of China" to give the legaleffect clearly on the archivaldigitalcopy.

Keywords： Research；Electronic archives；Eviden？ tialvalue

檔案之所以有憑證價(jià)值，是由其形成過(guò)程及其結(jié)果的內(nèi)容和形式特點(diǎn)決定的。檔案客觀地記錄了以往的歷史情況，保留著真切的歷史標(biāo)記，是令人信服的歷史證據(jù)。[1]

基于原始性的檔案的憑證作用指的是其能為某種需求提供真實(shí)可信證據(jù)的作用，檔案的憑證價(jià)值也已通過(guò)檔案法律法規(guī)、其他法律法規(guī)予以明確。

隨著電子文件、電子檔案在各行各業(yè)的大量產(chǎn)生和廣泛應(yīng)用，對(duì)于電子檔案的憑證價(jià)值一直處在不斷研究中。在當(dāng)今，技術(shù)的發(fā)展、認(rèn)知的深入、法律法規(guī)的完善，都為電子檔案憑證價(jià)值在理論層面、法律層面、技術(shù)層面的研究提供了有力的支持。

本文著重分析與電子檔案憑證價(jià)值有關(guān)的法律法規(guī)，并提出在我國(guó)保障電子檔案憑證價(jià)值高于一般證據(jù)憑證價(jià)值的實(shí)現(xiàn)途徑。

一、檔案憑證價(jià)值的法律規(guī)定

（一）檔案具有憑證價(jià)值

關(guān)于證據(jù)的法律規(guī)定，經(jīng)過(guò)修改并于2013年1月1日正式實(shí)施的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》和《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》都有相關(guān)的規(guī)定。

《刑事訴訟法》第四十八條第二款規(guī)定，證據(jù)包括：（1）物證；（2）書(shū)證；（3）證人證言；（4）被害人陳述；（5）犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；（6）鑒定意見(jiàn)；（7）勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄；（8）視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)。

《民事訴訟法》第六十三條規(guī)定，證據(jù)包括：（1）當(dāng)事人的陳述；（2）書(shū)證；（3）物證；（4）視聽(tīng)資料；（5）電子數(shù)據(jù)；（6）證人證言；（7）鑒定意見(jiàn)；（8）勘驗(yàn)筆錄。

從證據(jù)的類(lèi)型中可以看到，紙質(zhì)檔案、實(shí)物檔案和聲像檔案等作為書(shū)證、物證和視聽(tīng)資料，均可以作為證據(jù)，具有憑證價(jià)值。同時(shí)，在證據(jù)的規(guī)定中，首次提出電子數(shù)據(jù)的概念，這是電子數(shù)據(jù)第一次得以獨(dú)立于視聽(tīng)資料之外，而成為獨(dú)立的證據(jù)類(lèi)型寫(xiě)進(jìn)法律。

檔案數(shù)字資源[2]主要包括電子檔案和檔案數(shù)字化副本，均屬于電子數(shù)據(jù)，可以作為證據(jù)，具有憑證價(jià)值。

（二）檔案具有高于一般證據(jù)效力的憑證價(jià)值

《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第77條規(guī)定了人民法院就數(shù)個(gè)證據(jù)對(duì)同一事實(shí)的證明力，可以依照下列原則認(rèn)定：

1.國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體依職權(quán)制作的公文書(shū)證的證明力一般大于其他書(shū)證；

2.物證、檔案、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄或經(jīng)過(guò)公證、登記的書(shū)證的證明力一般大于其他證據(jù)；endprint

3.原始證據(jù)的證明力一般大于傳來(lái)證據(jù)；

4.直接證據(jù)的證明力一般大于間接證據(jù)；

5.利益相關(guān)人的證言的證明力一般小于其他證人證言。

根據(jù)上述規(guī)定，可以明確看到，檔案具有高于一般證據(jù)的憑證價(jià)值。其中（1）國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體依職權(quán)制作的公文書(shū)證，是處于文件生命周期前端、正在運(yùn)行的文件，與檔案有著內(nèi)在聯(lián)系和銜接；（2）則明確了檔案的證據(jù)價(jià)值高于其他證據(jù)。

二、電子檔案高于一般證據(jù)的憑證效力的實(shí)現(xiàn)障礙

電子檔案作為檔案的一種，也應(yīng)該具有高于其他證據(jù)的證據(jù)效力。從電子文件、電子檔案出現(xiàn)，即有很多專(zhuān)家學(xué)者對(duì)其從多個(gè)角度進(jìn)行研究，但是由于對(duì)電子檔案原件屬性、憑證價(jià)值的理解和研究不夠深入透徹，造成在認(rèn)識(shí)上的差異，導(dǎo)致在明確電子檔案具有高于其他證據(jù)的憑證效力問(wèn)題上存在多方面的障礙。

（一）觀念上的障礙

在計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)未廣泛使用和普及的時(shí)期，人們對(duì)電子檔案的認(rèn)識(shí)和研究存在著誤區(qū)和盲區(qū)。認(rèn)為電子檔案具有非人工識(shí)讀、對(duì)系統(tǒng)的依賴(lài)、信息與載體可分離、信息可變性等特點(diǎn)，存在電子檔案是不固定的存儲(chǔ)載體、不特定的字跡簽署等問(wèn)題，造成了電子檔案容易被修改且不留痕跡，因而對(duì)電子檔案的“原件”的界定和屬性不能明確，認(rèn)為電子檔案只能是副本，并且認(rèn)為電子檔案在長(zhǎng)期保存過(guò)程中存在真實(shí)性不確定的問(wèn)題。

（二）檔案學(xué)理論上的障礙

在檔案學(xué)理論中，對(duì)檔案本質(zhì)屬性的研究雖有不盡相同的觀點(diǎn)，但大致集中在：檔案的本質(zhì)屬性是原始性和記錄性的有機(jī)統(tǒng)一[3]。原始性指由特定形成者在當(dāng)時(shí)直接使用的原始文件轉(zhuǎn)化而來(lái)，不是事后編寫(xiě)或搜集的，因此具有原始性；同時(shí)檔案又是反映機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人所從事的社會(huì)實(shí)踐的歷史記錄，具有很強(qiáng)的歷史記錄性。檔案的原始性決定了檔案的憑證價(jià)值。檔案作為一種原始材料，其物質(zhì)載體上留有真切的歷史標(biāo)記、痕跡。

這種理論觀點(diǎn)在檔案界長(zhǎng)期占據(jù)統(tǒng)治地位，特別強(qiáng)調(diào)檔案物質(zhì)載體的原始性、留有歷史痕跡這一關(guān)鍵特點(diǎn)。這種觀點(diǎn)在以紙質(zhì)為檔案載體的時(shí)期毋庸置疑，但是在信息時(shí)代，檔案載體出現(xiàn)了本質(zhì)性的突破，打破了檔案學(xué)理論的固有規(guī)則。

信息化時(shí)代，電子檔案沒(méi)有“物質(zhì)載體的原始性”這一特點(diǎn)，很多研究者即憑此而認(rèn)為電子檔案不符合檔案學(xué)理論中檔案的基本屬性，因此不具備“原件”屬性。有些單位在實(shí)踐中為了遵循原始性的要求，在歸檔電子文件時(shí)甚至將產(chǎn)生電子文件的計(jì)算機(jī)和硬盤(pán)等電子文件形成和保存的環(huán)境一起歸檔，認(rèn)為如果拷貝到其他介質(zhì)中就不再具有原始性了。這一基于紙質(zhì)載體的檔案理論，已對(duì)確認(rèn)電子檔案的憑證價(jià)值且高于一般證據(jù)的憑證價(jià)值造成了理論上的障礙。

（三）技術(shù)上的障礙

很多技術(shù)如數(shù)字簽名技術(shù)、加密技術(shù)等應(yīng)用于電子檔案的生成、使用和管理，以保障電子檔案的安全和可靠。但是這些技術(shù)只能保證電子檔案某一方面、某一層面的安全性，不能對(duì)電子檔案的原始性從根本上予以確認(rèn)。因此，尚需新的技術(shù)應(yīng)用于電子檔案的全生命周期，確保電子檔案的原始性和憑證作用，以實(shí)現(xiàn)電子檔案高于一般證據(jù)的憑證價(jià)值。

（四）法律上的障礙

我國(guó)及世界其他國(guó)家、國(guó)際組織關(guān)于電子檔案的原件屬性、證據(jù)力的法律法規(guī)規(guī)定，都是經(jīng)歷了一個(gè)逐步認(rèn)識(shí)、明確的過(guò)程。

在我國(guó)，1999年3月15日通過(guò)的《合同法》對(duì)“書(shū)面形式”作了擴(kuò)大解釋?zhuān)怪w了數(shù)據(jù)電文，從而給數(shù)據(jù)電文作為書(shū)證營(yíng)造了良好的法律環(huán)境。2004年全國(guó)人大常委會(huì)制定了《中華人民共和國(guó)電子簽名法》，對(duì)電子簽名、數(shù)據(jù)電文作了詳細(xì)規(guī)定與說(shuō)明。2013年1月1日正式實(shí)施的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》和《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》首次提出電子數(shù)據(jù)作為獨(dú)立的證據(jù)類(lèi)型。

但是，在相關(guān)法律確立電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)類(lèi)型的同時(shí)，檔案的法律法規(guī)還沒(méi)有對(duì)電子檔案的法律定義、本質(zhì)屬性以及對(duì)于檔案數(shù)字資源的屬性進(jìn)行規(guī)范，未能跟上技術(shù)、認(rèn)知與社會(huì)的發(fā)展，落后于其他法律法規(guī)，造成明確檔案數(shù)字資源法律憑證作用的難度，更造成了實(shí)現(xiàn)電子檔案高于一般證據(jù)的憑證效力的法律障礙。

對(duì)于電子檔案的定義，目前大多是描述性的定義。將電子文件、電子檔案定義描述為通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)用、管理等形成的文本、圖像、影像、聲音、其他類(lèi)型的數(shù)據(jù)記錄。這類(lèi)定義沒(méi)有揭示出電子檔案本質(zhì)屬性，也缺乏對(duì)電子檔案以及檔案數(shù)字資源從法律規(guī)范層面上的定義的研究。

另外，紙質(zhì)、錄音、錄像、照片、實(shí)物等檔案數(shù)字化形成的檔案數(shù)字化副本[4]，改變了檔案的原始形態(tài)、物質(zhì)載體形式，在目前的法律背景下，這類(lèi)數(shù)字化的檔案數(shù)字副本的憑證作用無(wú)法得到確認(rèn)。

三、電子檔案憑證價(jià)值高于一般證據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)途徑

電子檔案作為證據(jù)的憑證力，也就是說(shuō)電子檔案是具有一般證據(jù)效力還是具有高于一般證據(jù)效力的關(guān)鍵在于：是否可以通過(guò)技術(shù)保障，確保電子檔案真實(shí)、完整、可用和安全，并促進(jìn)檔案學(xué)理論的發(fā)展確認(rèn)電子檔案的原件屬性；是否通過(guò)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《〈中華人民共和國(guó)檔案法〉實(shí)施辦法》予以明確電子檔案其所為檔案原件的性質(zhì)、檔案數(shù)字資源的性質(zhì)，進(jìn)而使得電子檔案獲得高于一般證據(jù)價(jià)值的憑證價(jià)值。

（一）用電子檔案身份證技術(shù)突破原有觀念1.電子檔案身份證技術(shù)確保電子檔案的憑證價(jià)值隨著技術(shù)的發(fā)展，人們對(duì)電子檔案的認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了電子檔案只能是副本、電子檔案原件與副本并無(wú)不同、原生電子文件歸檔形成的電子檔案即為原件的認(rèn)知過(guò)程。在電子文件生成歸檔和電子檔案保存、管理、利用的全過(guò)程中，一系列的技術(shù)保障，如元數(shù)據(jù)、管理信息數(shù)據(jù)的封裝，特別是電子檔案身份證技術(shù)的應(yīng)用，保證了電子檔案生成、儲(chǔ)存、傳遞的可靠性，信息的完整性。

電子檔案在管理過(guò)程中最核心的要求就是確保其真實(shí)、完整、可用和安全，核心內(nèi)容是保護(hù)其憑證價(jià)值。以往保證電子檔案真實(shí)性的技術(shù)主要依靠數(shù)字簽名、加密技術(shù)等實(shí)現(xiàn)。2011年北京市檔案局承擔(dān)的北京市科技計(jì)劃項(xiàng)目“基于異構(gòu)系統(tǒng)的電子檔案憑證性保障核心技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用”[5]課題，研發(fā)電子檔案身份證技術(shù)，重點(diǎn)攻關(guān)內(nèi)容就是保護(hù)電子檔案憑證價(jià)值的技術(shù)研發(fā)，這項(xiàng)技術(shù)當(dāng)時(shí)在國(guó)際檔案界還是一個(gè)空白。endprint

電子檔案身份證[6]（電子檔案憑證），即通過(guò)特定的計(jì)算方法，將電子檔案的核心構(gòu)成要素進(jìn)行特征抽取而形成的一個(gè)具有語(yǔ)義屬性的憑證代碼，用于唯一標(biāo)識(shí)電子檔案，并能驗(yàn)證電子檔案真實(shí)、完整、可用、安全和唯一身份的證件。在分析電子檔案元數(shù)據(jù)和設(shè)置一定的語(yǔ)義規(guī)則基礎(chǔ)上，通過(guò)一定的算法生成電子檔案憑證數(shù)列，利用數(shù)字簽名技術(shù)，以數(shù)字形式存在于電子檔案的結(jié)構(gòu)之中，表明檔案移交單位對(duì)該電子檔案中包含的內(nèi)容信息的認(rèn)可，在電子檔案的管理活動(dòng)過(guò)程中其值是固定不變的。

電子檔案身份證就是證明一份電子檔案身份的真憑實(shí)據(jù)，它是一種能夠保證電子檔案唯一性、原始性和真實(shí)性的身份證件，也是電子檔案作為司法證明的重要依據(jù)。

2.電子檔案身份證的主要特點(diǎn)

（1）電子檔案身份證具有更多的語(yǔ)義性

不僅能夠快速定位與發(fā)現(xiàn)電子檔案身份證的唯一編號(hào)，同時(shí)還能夠標(biāo)識(shí)檔案本身的語(yǔ)義元數(shù)據(jù)及其由檔案移交單位簽發(fā)的數(shù)字簽名，它具有更多的語(yǔ)義性。

（2）電子檔案身份證同時(shí)具有憑證性驗(yàn)證作用

電子檔案身份證不僅具有唯一標(biāo)識(shí)定位作用，還具有憑證性驗(yàn)證作用。電子檔案身份證里包含了電子檔案自身的元數(shù)據(jù)內(nèi)容，同時(shí)它與電子檔案本身封裝到一起。一旦電子檔案內(nèi)容出現(xiàn)非授權(quán)篡改，重新生成的身份證與原始身份證產(chǎn)生差異，在校驗(yàn)過(guò)程中則會(huì)引起其電子身份的驗(yàn)證失敗，因此電子檔案身份證具有憑證性驗(yàn)證作用，能更好地實(shí)施安全保障。

3.突破了檔案學(xué)理論關(guān)于原始性的界定

雖然電子檔案不具有固定的存儲(chǔ)載體、特定的字跡，表現(xiàn)出易修改和不留痕跡的表面特點(diǎn)，但是，以電子檔案身份證技術(shù)為代表的新的信息技術(shù)手段，突破了原有的檔案學(xué)理論對(duì)檔案原件原始性的含義界定，并且提供了有力的技術(shù)支撐。

原有的檔案學(xué)理論不能確定電子檔案的原始性，主要是認(rèn)為電子檔案內(nèi)容和形式的原始性不能作為統(tǒng)一的整體出現(xiàn)。電子檔案身份證技術(shù)這一新技術(shù)的出現(xiàn)與不斷成熟，有效地解決了在電子檔案生成、保存、管理、利用過(guò)程中的原始性問(wèn)題。

對(duì)于電子檔案而言，檔案原始性的關(guān)鍵，已從載體的原始性發(fā)展為強(qiáng)調(diào)信息的原始性，物質(zhì)載體已不再是檔案原始性的必要條件。

電子檔案身份證，配合元數(shù)據(jù)封裝、管理信息封裝等技術(shù)，使得電子檔案在生成之后，各種人為后期對(duì)于電子檔案任何信息的修改痕跡均能夠被識(shí)別，即：電子檔案原件與電子檔案副本、復(fù)制件、各種版本均是有區(qū)別的，是可識(shí)別的，保證了電子檔案信息的原始不可更改，因此從根本上解決人們觀念中對(duì)電子檔案是否為原件不能確定、以及電子檔案真實(shí)性的問(wèn)題。

基于此，可以明確看出，以電子檔案身份證技術(shù)為代表的新技術(shù)，突破了原有檔案學(xué)理論局限，確認(rèn)了電子檔案的原始性、原件屬性，因而保證了電子檔案的憑證價(jià)值。

（二）法律保障實(shí)現(xiàn)電子檔案憑證價(jià)值高于一般證據(jù)

1.完善《中華人民共和國(guó)檔案法》中的檔案定義，保障電子檔案高于一般證據(jù)的憑證價(jià)值

要明確電子檔案的檔案屬性和原件地位。

《中華人民共和國(guó)檔案法》第二條規(guī)定：“本法所稱(chēng)的檔案，是指過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！?/p>

電子檔案雖然在記錄方式、物質(zhì)載體等方面與傳統(tǒng)形式的檔案存在諸多區(qū)別，但在檔案的形成者、形成方式、具有保存價(jià)值等特點(diǎn)，符合《中華人民共和國(guó)檔案法》對(duì)于檔案的界定。鑒于此，電子檔案顯然包涵在《中華人民共和國(guó)檔案法》第二條所定義的檔案概念之內(nèi)。

相對(duì)于信息技術(shù)的飛速發(fā)展和人們認(rèn)知的完善，目前的《中華人民共和國(guó)檔案法》規(guī)定中，關(guān)于“檔案”的界定有所欠缺，對(duì)信息技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的理解落后于現(xiàn)實(shí)實(shí)際，尚需補(bǔ)充完善、更加明確。

隨著技術(shù)上對(duì)電子檔案收集、保管、存儲(chǔ)、利用等的真實(shí)性保障越來(lái)越可靠，就更加突出的需要檔案方面的法律法規(guī)對(duì)電子檔案的憑證價(jià)值予以明確。在新一輪《中華人民共和國(guó)檔案法》修改中，要能夠體現(xiàn)信息技術(shù)在檔案工作中的應(yīng)用，還要體現(xiàn)前瞻與預(yù)見(jiàn)，對(duì)于電子檔案及相關(guān)內(nèi)容要界定明確，有未來(lái)的發(fā)展空間，要通過(guò)修改《中華人民共和國(guó)檔案法》和《〈中華人民共和國(guó)檔案法〉實(shí)施辦法》對(duì)電子檔案的憑證價(jià)值予以保障。

在相關(guān)法律對(duì)電子數(shù)據(jù)等作為證據(jù)的規(guī)定越來(lái)越明晰的基礎(chǔ)之上，《中華人民共和國(guó)檔案法》明確電子檔案的屬性，在引用其他法律法規(guī)時(shí)，可以使電子檔案高于一般證據(jù)的憑證價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)。

2.在《〈中華人民共和國(guó)檔案法〉實(shí)施辦法》中明確對(duì)檔案數(shù)字化副本法律效力的保障

1990年10月24日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、1990年11月19日國(guó)家檔案局第1號(hào)令發(fā)布的《〈中華人民共和國(guó)檔案法〉實(shí)施辦法》，1999年5月5日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)修訂，1999年6月7日國(guó)家檔案局第5號(hào)令重新發(fā)布。

《〈中華人民共和國(guó)檔案法〉實(shí)施辦法》第二十一條規(guī)定：各級(jí)各類(lèi)檔案館提供利用的檔案，應(yīng)當(dāng)逐步實(shí)現(xiàn)以縮微品代替原件。檔案縮微品和其他復(fù)制形式的檔案載有檔案收藏單位法定代表人的簽名或者印章標(biāo)記的，具有與檔案原件同等的效力。

在這條規(guī)定中，在明確縮微膠片具有憑證價(jià)值的同時(shí)，還提出“其他復(fù)制形式的檔案載有檔案收藏單位法定代表人的簽名或者印章標(biāo)記的，具有與檔案原件同等的效力”，這在當(dāng)時(shí)的條件下，為縮微品的法律效力確定了依據(jù)。

但從當(dāng)前的社會(huì)發(fā)展形勢(shì)看，此項(xiàng)規(guī)定落后于技術(shù)與認(rèn)知的發(fā)展，但也為檔案數(shù)字化副本的法律效力留有入口。

制作數(shù)字化的檔案數(shù)字副本，按照《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》[7]等工作流程，加上檔案館機(jī)構(gòu)的權(quán)威性以及相關(guān)技術(shù)的保障，已可以使數(shù)字化的檔案數(shù)字副本具有與原件同等的憑證價(jià)值，因此迫切需要修改《〈中國(guó)人民共和國(guó)檔案法〉實(shí)施辦法》，明確檔案數(shù)字化副本與檔案原件同等的法律效力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)字化副本高于一般證據(jù)的憑證價(jià)值。

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作者單位：北京市檔案局endprint