山西省科技資源配置效率評價研究

范浩　王君蘭

作者簡介：范浩（1971-），男，山西太原人，大學本科學歷，經(jīng)濟師，就職于山西燃氣產(chǎn)業(yè)集團有限公司；

王君蘭（1985-），女，山西長治人，研究生學歷，就職于招商銀行股份有限公司太原分行。

摘 要：構(gòu)建了山西省科技資源配置效率評價體系，基于截面數(shù)據(jù)對山西省科技資源配置效率進行了評價，并進行了分級有效性分析和投影分析，發(fā)現(xiàn)山西省科技資源配置規(guī)模無效、技術(shù)無效，在全國處于四級有效級別，指出了優(yōu)化山西省科技資源配置的方向和途徑。

關(guān)鍵詞：科技資源配置效率；分級有效性；投影分析

1.評價體系

對山西省科技資源配置效率進行評價的前提是構(gòu)建一套科學有效的評價體系，包括合理的評價指標體系、科學的評價模型、正確的評價方法。

1.1評價指標

為保證評價結(jié)果的可信性，評價體系的建立應遵循科學性、可行性和系統(tǒng)性原則。每項指標都能從不同角度詮釋科技資源配置某一方面的現(xiàn)狀，同時考慮獲取數(shù)據(jù)的渠道、數(shù)據(jù)的準確性、可量化型，另外還要統(tǒng)籌考慮評價指標的關(guān)聯(lián)性，各環(huán)節(jié)、各分子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性?？萍假Y源配置效率評價指標包含科技投入指標和科技產(chǎn)出指標。

（1）科技投入指標

科技資源投入要素包括人力、物力、財力、信息等，其中科技人力資源是核心，科技財力資源是基礎(chǔ)，這兩項要素在很大程度上反映了科技資源投入的現(xiàn)狀。分別選取萬人科技活動人員數(shù)、研究與試驗發(fā)展人員全時當量、科學家和工程師占科技活動人員的比重衡量科技人力資源投入強度、數(shù)量、質(zhì)量，以研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出反映科技財力資源投入的規(guī)模，以研究與試驗發(fā)展經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重代表科技財力資源投入的強度，上述各項指標分別記為X1、X2、X3、X4、X5。

（2）科技產(chǎn)出指標

產(chǎn)生科技成果并促進成果的轉(zhuǎn)化是科技資源配置系統(tǒng)的兩項主要功能，科技產(chǎn)出也因此分為直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出。論文和專利是國際公認的測量科技產(chǎn)出的主要指標，以三個主要論文檢索系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)量、專利申請受理數(shù)作為衡量科技直接產(chǎn)出的指標，分別記為Y1、Y2。技術(shù)市場成交額是衡量科技間接產(chǎn)出的重要參數(shù)，記為Y3，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為衡量山西省科技活動間接產(chǎn)出的另一項指標，記為Y4。

1.2評價模型

科技資源配置效率是指一定的時空范圍內(nèi)，一定的科技資源投入得到的科技資源產(chǎn)出量?？萍假Y源投入至科技成果產(chǎn)出和經(jīng)濟效益的產(chǎn)生具有一定的時滯性，為了更加科學合理的評價山西省科技資源配置效率，根據(jù)國內(nèi)學者的研究成果，建立了兩階段科技資源配置效率評價模型，假設(shè)科技資源投入至直接產(chǎn)出的時間為1年，獲得間接產(chǎn)出的時間為2年。

2.效率評價

以我國31個省區(qū)為樣本，輸入2009年科技資源投入數(shù)據(jù)、時滯1年的科技資源直接產(chǎn)出數(shù)據(jù)和時滯2年的科技資源間接產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

DEA有效性可以從按個測量指標進行評價：規(guī)模有效性、技術(shù)有效性和綜合有效性。規(guī)模效率是指在企業(yè)長期生產(chǎn)過程中在生產(chǎn)規(guī)模的擴大的情況下單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本降低，其值為1時表示規(guī)模有效，其值小于1時表示非規(guī)模有效。技術(shù)有效是短期生產(chǎn)函數(shù)中的概念，用以衡量單位的要素投入是否達到了最大產(chǎn)出，其值為1時表示DEA有效，其值小于1時則表示生產(chǎn)處于非有效狀態(tài)。

研究結(jié)果顯示，北京、江蘇等省份科技資源配置效率技術(shù)有效，山西、海南等15個省份科技資源配置效率非技術(shù)有效；北京、黑龍江等9省份科技資源配置規(guī)模有效，天津、河北等省份科技資源配置規(guī)模非有效，且這些省份均為規(guī)模收益遞增階段。

我省科技資源配置效率規(guī)模效率值為0.832，技術(shù)效率值為0.454，綜合效率值為0.378。山西省科技資源配置規(guī)模無效，且處于規(guī)模遞增狀態(tài)，即投入規(guī)模偏小，不能滿足科技發(fā)展的需要；同時，在現(xiàn)有的資源稟賦條件下山西省科技資源配置技術(shù)無效，說明我省科技資源投入結(jié)構(gòu)不合理，管理水平不高，存在著巨大的浪費。

3.分級有效性分析

為獲悉山西省在我國31個省區(qū)中科技資源配置效率的優(yōu)劣，下面通過復合DEA方法對樣本進行分級評價：上述評價結(jié)果中綜合效率值為1的決策單元為一級有效單元，將其剔除之后再次進行DEA評價，綜合效率值為1的決策單元即為二級有效單元，以此類推，直至所有的決策單元都達到綜合有效。

基于上述方法得出我國31個省份科技資源配置有效性分級結(jié)果：北京、廣東、江蘇等9個省區(qū)處于一級有效，天津、吉林、上海等9個省區(qū)二級有效，遼寧、河南、云南等6省區(qū)三級有效，河北、山西、內(nèi)蒙古等7省區(qū)四級有效。山西省科技資源配置效率在我國31個省區(qū)中處于四級有效等級，這是因為：山西省經(jīng)濟、科技發(fā)展水平相比東部沿海區(qū)域落后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚處于初級階段，以能源挖掘和粗加工、機械制造等重工業(yè)為基礎(chǔ)，對科技創(chuàng)新、科技進步不夠重視。

4.投影分析

投影分析用以測算決策單元的產(chǎn)出不足率和投入冗余率。產(chǎn)出不足率是指現(xiàn)有投入可以達到的最優(yōu)產(chǎn)出與現(xiàn)實產(chǎn)出之間的差值與現(xiàn)實產(chǎn)出的比值，數(shù)值越大表示產(chǎn)出不足率越大，即可以提高的空間越大。投入冗余率指現(xiàn)有投入量與達到現(xiàn)有的產(chǎn)出狀態(tài)的最小投入量之間的差值與現(xiàn)有投入量之間的比值，數(shù)值越大表示投入冗余率越大，即無效投入越多。DEA有效狀態(tài)下產(chǎn)出不足率和投入冗余率均為0，DEA非有效時產(chǎn)出不足率和投入冗余率至少有一項不為0。

山西省科技資源配置同時存在產(chǎn)出不足和投入冗余問題：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出不足率高達385.34%，技術(shù)市場成交額產(chǎn)出不足率為39.66%；萬人科技活動人員數(shù)冗余率為41.12%，研究與試驗發(fā)展人員全時當量冗余率為30.34%。

投影分析的目的是發(fā)現(xiàn)科技資源配置過程中存在的問題，并尋求最佳的投入量和投入組合，根據(jù)上述結(jié)果，山西省需要對科技資源投入進行優(yōu)化縮減：科技活動人員降低31.8%，將研究與試驗發(fā)展人員全時當量投入降低20.34%，研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入比重降低21.18%。

山西省科技資源配置效率不高，綜合效率值僅為0.378，分級有效性評價顯示山西省科技資源配置效率在全國也僅僅處于四級有效級別，與內(nèi)蒙古、新疆、西藏屬同一級別，并同時存在投入冗余和產(chǎn)補不足的現(xiàn)象，而山西省科技資源配置效率處于規(guī)模遞增階段，這就要求我們進一步加大投入力度，但更要注重投入質(zhì)量和效益，避免無效投入。

（作者單位：1.山西燃氣產(chǎn)業(yè)集團有限公司；2.招商銀行股份有限公司太原分行）

參考文獻

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