中小企業(yè)專利托管的問題及對(duì)策研究

劉 春 霖

(河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 法學(xué)院，河北 石家莊 050061)

一、我國中小企業(yè)專利托管實(shí)踐的現(xiàn)狀

(一)我國中小企業(yè)專利托管實(shí)踐的嘗試

所謂專利托管是指將企事業(yè)單位對(duì)專利管理的需求與專利服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化的服務(wù)相結(jié)合，在嚴(yán)格保守企事業(yè)單位商業(yè)秘密的前提下，企事業(yè)單位委托服務(wù)機(jī)構(gòu)管理其全部或部分專利相關(guān)事務(wù)，為企事業(yè)單位尤其是企業(yè)量身定制一攬子服務(wù)的工作模式。 “信托的功能可以分為兩個(gè)發(fā)展階段：早期作為財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移手段，近代以來成為了資產(chǎn)管理的方式。”[1](P17)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，專利托管已經(jīng)成為知識(shí)資本運(yùn)作的典型形式。易言之，專利托管是一種商業(yè)模式創(chuàng)新，是“企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的基本邏輯，是企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的門道”。[2]

目前中國發(fā)明專利的65%、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的75%以上和新產(chǎn)品開發(fā)的80%以上，都是由中小企業(yè)完成的，但同時(shí)80.2%的中小企業(yè)沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，88.5%的企業(yè)沒有專利貿(mào)易。[3](P61～67)科技型中小企業(yè)中的多數(shù)“專利三無”現(xiàn)象普遍，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面無部門、無人員、無投入；技術(shù)模仿的多，自主創(chuàng)新的少；知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較差，法律維權(quán)能力薄弱。事實(shí)上，各國都格外重視對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的扶持，如德國政府將中小企業(yè)視為“市場經(jīng)濟(jì)的心臟和增長與就業(yè)的發(fā)動(dòng)機(jī)”，把扶持和支持中小企業(yè)發(fā)展作為“最優(yōu)先的任務(wù)之一”[4]；在法國，2012年2月21日投資戰(zhàn)略基金發(fā)起“法國投資2020計(jì)劃”，參與221個(gè)投資基金，在法國各地區(qū)加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的直接援助活動(dòng)[5]；韓國鼓勵(lì)中小企業(yè)致力技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)，促進(jìn)“以購買為前提的新技術(shù)開發(fā)事業(yè)”，政府向中小企業(yè)提供部分研發(fā)費(fèi)用支持，推動(dòng)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。[6]在此背景下，我國政府主導(dǎo)嘗試中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工程。

在法律與政策依據(jù)方面，我國《信托法》第7條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)，包括合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。這表明，我國《信托法》并未否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)的可能性，但是《信托法》規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)主要是有形財(cái)產(chǎn)，也并未明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入信托的財(cái)產(chǎn)范圍。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)明確納入信托財(cái)產(chǎn)范疇的是中國人民銀行2001年1月發(fā)布的《信托投資公司管理辦法》，其中第20條規(guī)定了信托投資公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)，信托投資公司可以受托經(jīng)營動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)的信托業(yè)務(wù)，即委托人將自己的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，委托信托投資公司按照約定條件和目的進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分。這是我國專利托管實(shí)踐最主要的法律依據(jù)。

2008年4月21日，北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和豐臺(tái)區(qū)人民政府聯(lián)合在京啟動(dòng)全國首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工程，工程試點(diǎn)基地是豐臺(tái)區(qū)賽鷗科技孵化器內(nèi)100多家中小型企業(yè)，并于2009年在豐臺(tái)、朝陽、西城、大興、石景山等五個(gè)區(qū)縣進(jìn)一步開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工程試點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工程試點(diǎn)初見成效，僅中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的比例就達(dá)90%以上，這些企業(yè)的專利申請量年增長率達(dá)70%以上。通過專利托管工程，幫助入托企業(yè)新申請專利4 000余件，同比增長近7倍；在標(biāo)準(zhǔn)制定方面，幫助開發(fā)區(qū)入托企業(yè)完成國際標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)、國家標(biāo)準(zhǔn)10項(xiàng)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)16項(xiàng)的制定工作。2011年初，為進(jìn)一步推進(jìn)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和工信部聯(lián)合出臺(tái)《中小企業(yè)集聚區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作指南》(下文簡稱《托管工作指南》)。北京、上海、天津、重慶、武漢、長沙、蘇州、揚(yáng)州等地結(jié)合地方特色，相繼開展了以專利托管為代表的各具特色的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作。

(二)我國中小企業(yè)專利托管實(shí)踐的成效

一方面，我國初始階段的中小企業(yè)專利托管，是為企業(yè)量身訂制的一攬子服務(wù)模式，是政府主導(dǎo)的“免費(fèi)”惠企工程，實(shí)現(xiàn)了多方共贏。通過企業(yè)專利托管工程，政府有效地推動(dòng)了中小企業(yè)專利工作，促進(jìn)了中小企業(yè)的發(fā)展；中小企業(yè)得到免費(fèi)的專利方面的咨詢、培訓(xùn)服務(wù)，提高了專利運(yùn)營和管理水平，促進(jìn)了專利意識(shí)的增強(qiáng)和專利數(shù)量的增長；專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)拓展了業(yè)務(wù)范圍，培育了潛在客戶；企業(yè)專利托管實(shí)施單位則進(jìn)一步豐富了孵化器的服務(wù)功能，增強(qiáng)了對(duì)企業(yè)的吸引力。

另一方面，當(dāng)前中小企業(yè)專利托管實(shí)踐，將引導(dǎo)眾多科技型企業(yè)逐步邁入市場化專利信托管理的軌道。初始階段的中小企業(yè)專利托管，主要是政府主導(dǎo)的，對(duì)服務(wù)對(duì)象是無償?shù)模粌H僅是政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)的內(nèi)容，而且客觀上起到了扶持中小企業(yè)尤其是專利優(yōu)勢企業(yè)發(fā)展、成長的作用，令中小企業(yè)步入靠創(chuàng)新求發(fā)展、靠專利獲取競爭優(yōu)勢的良性循環(huán)軌道。之后步入正軌的專利托管，主要靠市場調(diào)節(jié)，是一種以專利為載體，以信托關(guān)系為紐帶，把專利權(quán)人、信托服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)投資者和專利用戶結(jié)合起來進(jìn)行專利創(chuàng)造、運(yùn)營、轉(zhuǎn)化、保護(hù)的新機(jī)制，與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)一脈相承?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)制度從建立之時(shí)就根植于知識(shí)商品化的基礎(chǔ)之上，其財(cái)產(chǎn)利益與社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，并非表現(xiàn)為權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的支配，而是一個(gè)‘個(gè)人創(chuàng)造——他人傳播——社會(huì)利用’的過程?！薄爸R(shí)產(chǎn)權(quán)所有人往往要借助他人的傳播或使用來實(shí)現(xiàn)自己的利益，才能使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅具有法律意義，而且具有實(shí)際價(jià)值。”[7](P39)

二、制約中小企業(yè)專利托管實(shí)踐的主要因素

(一)政策導(dǎo)向上的偏頗

目前靠政府組織推動(dòng)的中小企業(yè)專利托管，主要的政策依據(jù)是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與工業(yè)和信息化部聯(lián)合下發(fā)的《托管工作指南》，且該規(guī)范性文件強(qiáng)調(diào)省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門制定本轄區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作的目標(biāo)與方案，確定工作重點(diǎn)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，負(fù)責(zé)指導(dǎo)實(shí)施單位的專利托管工作；每個(gè)托管工作服務(wù)期為1年；服務(wù)期滿，由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門指導(dǎo)實(shí)施單位對(duì)轄區(qū)內(nèi)的托管服務(wù)進(jìn)行考核驗(yàn)收。現(xiàn)行企業(yè)專利托管政策，雖然在初始階段具有“啟動(dòng)”、“導(dǎo)向”的作用，但其局限性顯而易見。

首先，這種托管是按照政府意志實(shí)施的?！锻泄芄ぷ髦改稀芬?guī)定，政府制定專利托管的目標(biāo)與方案，政府指導(dǎo)專利托管工作的實(shí)施，實(shí)施單位推選服務(wù)機(jī)構(gòu)也要接受政府指導(dǎo)，政府檢查托管工程的實(shí)施效果，政府聽取托管工作的進(jìn)展匯報(bào)等等。

其次，這種托管主要由政府埋單?！锻泄芄ぷ髦改稀芬?guī)定，由于企業(yè)的規(guī)模和性質(zhì)、專利事務(wù)的工作量、專利工作的整體水平等存在差異，服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)模和水平也各不相同，托管分為完全式托管和部分式托管。完全式托管主要面向未設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、人員的小型企業(yè)，以政府引導(dǎo)和支持服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息分析、專利申請流程服務(wù)等“無償服務(wù)”為主；部分式托管主要面向具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、人員的大中型企業(yè)，以政府推薦服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專利運(yùn)營、權(quán)利維護(hù)、戰(zhàn)略規(guī)劃、人才培訓(xùn)等“有償”的專業(yè)服務(wù)為主。省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門制定工作方案，確定工作重點(diǎn)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算?？梢?，政府推出的這種企業(yè)專利托管模式主要由政府花錢。

再次，這種托管是一種短期優(yōu)惠?！锻泄芄ぷ髦改稀芬?guī)定，每個(gè)托管工作服務(wù)期為1年。眾所周知，企業(yè)專利運(yùn)營是一個(gè)持續(xù)不斷的日常性工作，自企業(yè)創(chuàng)辦至企業(yè)終止，期間每時(shí)每刻都在進(jìn)行專利運(yùn)作，如技術(shù)開發(fā)、專利申請、專利交易、專利組合管理、技術(shù)信息監(jiān)測、產(chǎn)品定位、人員培訓(xùn)等，1年的托管工作服務(wù)期，只能制造無數(shù)半拉子工程，甚至某些企業(yè)還會(huì)形成對(duì)政府這種免費(fèi)優(yōu)惠托管的依賴。

綜上，推動(dòng)企業(yè)專利托管，政府的政策導(dǎo)向不應(yīng)過多強(qiáng)調(diào)免費(fèi)、短期、全托，而應(yīng)當(dāng)遵循市場法則和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，為市場調(diào)節(jié)型托管提供外圍服務(wù)。如推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)，提供專利信息溝通渠道，規(guī)范專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為，為企業(yè)專利托管提供及時(shí)高效的公示服務(wù)等。真正意義上的企業(yè)專利托管應(yīng)當(dāng)是市場行為，靠合同依法規(guī)制?！霸谝粋€(gè)成熟的科技轉(zhuǎn)化體制中，應(yīng)當(dāng)是市場發(fā)揮主導(dǎo)作用，由科技成果供方、需方以及中介機(jī)構(gòu)按照市場規(guī)律運(yùn)行。”[8](P614～631)因?yàn)椤袄碚摵蛯?shí)踐都證明，市場配置資源是最有效率的形式。市場決定資源配置，就是由經(jīng)濟(jì)主體依據(jù)市場規(guī)則，在供求機(jī)制、競爭機(jī)制和價(jià)格機(jī)制等作用下，自主決定相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源平等交換和自由流動(dòng)的一種經(jīng)濟(jì)機(jī)制。由于三大機(jī)制，價(jià)值規(guī)律將為自己‘強(qiáng)制地開辟道路’，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和引導(dǎo)資源優(yōu)化配置，這是市場決定資源配置的根本原因?！盵9]

(二)法律環(huán)境上的欠缺

目前我國中小企業(yè)專利托管的相關(guān)法律規(guī)定，主要是《信托法》、《信托投資公司管理辦法》和《托管工作指南》。我國信托法律制度明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以作為信托財(cái)產(chǎn)，但是缺乏具體反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的操作規(guī)程。諸如哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以作為信托財(cái)產(chǎn)，作為托管財(cái)產(chǎn)的專利權(quán)應(yīng)當(dāng)滿足哪些條件，專利托管的具體方式、實(shí)施專利托管的程序要求以及相應(yīng)的個(gè)性化管理規(guī)范，在法律制度中依然是空白。法律制度上的缺陷，必然成為我國中小企業(yè)專利托管事業(yè)發(fā)展的桎梏。

(三)風(fēng)險(xiǎn)化解技術(shù)上的困境

由于專利托管的專業(yè)性較強(qiáng)，投資風(fēng)險(xiǎn)較大，加之實(shí)踐中各種配套設(shè)施的不健全，專利托管在具體運(yùn)行中也遇到了諸多困難，許多企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)持觀望態(tài)度。目前政府積極倡導(dǎo)、企業(yè)和托管服務(wù)機(jī)構(gòu)隨聲附和的局面，與市場化條件下專利托管風(fēng)險(xiǎn)化解技術(shù)上的困境密切關(guān)聯(lián)。以專利這種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管，較之傳統(tǒng)的有形財(cái)產(chǎn)作為托管對(duì)象，存在著信托財(cái)產(chǎn)界限模糊、專利信托登記無規(guī)范、專利期限限制以及專利信托價(jià)值難以評(píng)估作價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)。例如，作為信托財(cái)產(chǎn)的專利權(quán)范圍的劃定具有極高的技術(shù)性，專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)有時(shí)對(duì)此望而卻步，這是專利托管運(yùn)行中難以回避的風(fēng)險(xiǎn)。我國《信托法》和《信托投資公司管理辦法》僅僅概括說明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以作為信托財(cái)產(chǎn)。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的適格要件缺位。實(shí)踐中的專利并非都清一色的具有托管運(yùn)營價(jià)值，諸如專利法上發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的署名權(quán)等天生就不具有經(jīng)營屬性，“發(fā)明人的人格權(quán)不能放棄、轉(zhuǎn)讓及抵押，只能發(fā)明人本人才能享有。”[10](P53)還有的專利存在權(quán)利瑕疵，如爭議程序中的專利權(quán)、已經(jīng)許可他人使用的專利等難以成為托管財(cái)產(chǎn)。我國《信托法》第10條規(guī)定：“設(shè)立信托，對(duì)于信托財(cái)產(chǎn)，有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理信托登記。未依照前款規(guī)定辦理信托登記的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)辦登記手續(xù)；不補(bǔ)辦的，該信托不產(chǎn)生效力”。一般而言，進(jìn)行信托需要進(jìn)行登記，即信托公示，將專利這種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)原則上也不應(yīng)例外。但是，實(shí)踐中由哪個(gè)機(jī)構(gòu)作為專利的信托登記機(jī)構(gòu)則難以找到制度上的依據(jù)。專利信托登記的不完善使得信托公司管理困難重重，也容易造成委托人與受托人之間的糾紛，使得專利權(quán)人的利益無法保障。

三、中小企業(yè)專利托管模式的構(gòu)想

根據(jù)《托管工作指南》劃分托管類型的依據(jù)，本文嘗試構(gòu)建企業(yè)專利“完全式托管”和“部分式托管”的運(yùn)行模式。

(一)完全式專利托管模式的運(yùn)行結(jié)構(gòu)

目前政府主導(dǎo)的完全式專利托管模式的運(yùn)行結(jié)構(gòu)，包括如下三個(gè)主要環(huán)節(jié)：

一是政府有關(guān)部門指導(dǎo)專利托管實(shí)施單位。省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門對(duì)實(shí)施單位進(jìn)行指導(dǎo)，包括制定本轄區(qū)專利托管工作的目標(biāo)與方案，指導(dǎo)本轄區(qū)專利托管工作的實(shí)施，指導(dǎo)實(shí)施單位推選服務(wù)機(jī)構(gòu)，檢查本轄區(qū)專利托管工程的實(shí)施效果。

二是專利托管實(shí)施單位選擇專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)。專利托管實(shí)施單位要在政府有關(guān)部門指導(dǎo)下選擇專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)，為服務(wù)機(jī)構(gòu)提供辦公場所和工作設(shè)施，組織安排服務(wù)機(jī)構(gòu)為托管企業(yè)制定托管方案，組織監(jiān)督服務(wù)機(jī)構(gòu)為托管企業(yè)開展托管服務(wù)，協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)構(gòu)與托管企業(yè)合作及產(chǎn)生的問題等。

三是專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽署托管服務(wù)合同。專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)簽署托管服務(wù)合同，提供專利托管服務(wù)，包括信息分析、專利申請文件撰寫、專利申請流程服務(wù)、制度建設(shè)、專利運(yùn)營、權(quán)利維護(hù)、戰(zhàn)略規(guī)劃、人才培訓(xùn)等。

完全式專利托管模式的運(yùn)行結(jié)構(gòu)，如圖1所示。

圖1 完全式專利托管模式運(yùn)行結(jié)構(gòu)示意圖

(二)部分式專利托管模式的運(yùn)行結(jié)構(gòu)

部分式專利托管模式代表著未來市場化專利托管的方向，其運(yùn)行結(jié)構(gòu)也包括三個(gè)核心環(huán)節(jié)：

一是“專利選擇”，即專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)依據(jù)市場需求和中小型科技企業(yè)專利供應(yīng)狀況，確定接受托管的專利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此與有關(guān)中小型科技企業(yè)(專利權(quán)人)談判，進(jìn)行專利集中托管；二是“專利集中”，即專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)通過與中小型科技企業(yè)簽署專利托管合同，組合中小型科技企業(yè)手中的專利，組建專利庫，并依據(jù)專利選擇標(biāo)準(zhǔn)分成不同的專利組合；三是“專利授權(quán)”，即專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)運(yùn)用專利組合或者單項(xiàng)專利，向市場上的專利用戶以許可、轉(zhuǎn)讓、出資、質(zhì)押等方式推廣授權(quán)專利組合中的托管標(biāo)的，或者依照合同為企業(yè)提供專利有償服務(wù)，獲益后再按專利托管合同的約定向中小型科技企業(yè)進(jìn)行分配。

部分式專利托管模式的運(yùn)行結(jié)構(gòu)，如圖2所示。

圖2 部分式專利托管模式運(yùn)行結(jié)構(gòu)示意圖

中小企業(yè)部分式專利托管模式符合市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)運(yùn)營法則，符合企業(yè)發(fā)展和競爭的規(guī)律，代表著今后企業(yè)專利管理和運(yùn)用的方向，其運(yùn)行機(jī)理主要表現(xiàn)在：

一是全社會(huì)專利開發(fā)、運(yùn)營、應(yīng)用專業(yè)化分工協(xié)作，旨在提高效率和效益?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)既然有價(jià)值，能夠帶來收益，帶來財(cái)富，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中體現(xiàn)出來，那么就應(yīng)該把重點(diǎn)放在應(yīng)用上?！盵11](P3～7)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可，已成為當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)所支配的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中競爭的戰(zhàn)略性手段。”[12](P19)在此背景下，總之，中小企業(yè)部分式專利托管模式的運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了專利開發(fā)、運(yùn)營、應(yīng)用專業(yè)化分工協(xié)作，突破了專利一體化思維下企業(yè)試圖建設(shè)小而全、大而全的專利開發(fā)、應(yīng)用、保護(hù)一條龍的局域社會(huì)的低效機(jī)制，可大大提高專利創(chuàng)造、運(yùn)營和最終應(yīng)用的效益和效率。

二是技術(shù)相關(guān)企業(yè)互通有無，資源共享，旨在創(chuàng)造一個(gè)專利利益分享、高效管理的共同體模式，降低技術(shù)更新風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)專利托管模式實(shí)質(zhì)上是技術(shù)相關(guān)企業(yè)專利利益分享、高效管理的共同體模式，是創(chuàng)新集群一種新的運(yùn)行機(jī)制，可以降低風(fēng)險(xiǎn)，提高整體效能，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

三是開放式創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)市場競爭的策略是靠專利聯(lián)盟取得技術(shù)優(yōu)勢，同時(shí)防范對(duì)手的技術(shù)封鎖。中小企業(yè)專利托管模式，一定意義上也是應(yīng)對(duì)國外企業(yè)專利戰(zhàn)略的具體措施。發(fā)達(dá)國家專利集中戰(zhàn)略已對(duì)發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成威脅；一些國家已在政策層面防范國外專利集中戰(zhàn)略?？傊?，中小企業(yè)部分式專利托管模式是探索開放式創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)競爭戰(zhàn)略的合理選擇。

四、中小企業(yè)專利托管風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制的構(gòu)造

(一)中小企業(yè)專利托管的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

中小企業(yè)專利托管面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是托管標(biāo)的物本身固有的法律風(fēng)險(xiǎn)，即被托管的專利權(quán)有無權(quán)利瑕疵。托管服務(wù)機(jī)構(gòu)接受委托管理特定專利，必須確保該項(xiàng)專利在法律上沒有任何瑕疵，這至少需要考慮三個(gè)方面的因素：

一是被托管的專利的合法性問題，也就是要求委托人出具合法有效的該專利權(quán)的合法性證明，如專利證書、受讓專利的合同書以及其他有關(guān)證明文件等。二是被托管的專利的穩(wěn)定性問題。已經(jīng)獲得的專利權(quán)可能會(huì)進(jìn)入《專利法》規(guī)定的“無效”程序，被托管的專利還可能會(huì)有第三人提出權(quán)利要求等，這都有可能導(dǎo)致由于被托管的專利權(quán)利狀態(tài)不穩(wěn)定而使托管目的落空。三是被托管的專利的時(shí)間性問題。專利權(quán)有法定的有效期，過期的專利便失去了其托管價(jià)值，雖未過期但保護(hù)期將至的專利其托管價(jià)值也將大打折扣。

上述中小企業(yè)專利托管法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測，本身就是此類法律風(fēng)險(xiǎn)防范或化解的重要組成部分?！安慌伦霾坏剑窒氩坏健?，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測全面，就可能完全通過托管合同予以化解。具體化解風(fēng)險(xiǎn)的措施包括：首先，專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)等專利權(quán)主體談判和簽署托管合同前，受托人應(yīng)充分、謹(jǐn)慎地審查受托專利可能發(fā)生上述三類法律風(fēng)險(xiǎn)的各種影響因素。其次，在談判和簽署托管合同時(shí)，專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)要確保中小企業(yè)等專利權(quán)主體對(duì)托管的專利的合法性、商業(yè)化應(yīng)用可能性等做出承諾，并約定違約救濟(jì)手段，把此類專利托管法律風(fēng)險(xiǎn)化解在托管實(shí)施以前。第三，鑒于專利權(quán)的公開特性，諸如專利權(quán)的申請、授權(quán)、變更、無效、撤銷、注銷等環(huán)節(jié)都要依法公示，專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)建立常規(guī)性專利信息監(jiān)測機(jī)制，及時(shí)收集、整理相關(guān)技術(shù)信息，做出相應(yīng)專利預(yù)警，也是化解專利托管法律風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

(二)中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)及其化解機(jī)制

1.中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，是指被托管的專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值及經(jīng)濟(jì)收益不確定，可能導(dǎo)致專利托管目的難以實(shí)現(xiàn)。這主要包括兩個(gè)方面：一是被托管的專利的市場前景難預(yù)測；二是被托管的專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值難以估價(jià)或估價(jià)不準(zhǔn)確。

首先，專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)必須預(yù)測被托管的專利的商業(yè)化屬性。被托管的專利的商業(yè)化屬性直接決定該項(xiàng)專利能否實(shí)際應(yīng)用、應(yīng)用功效大小等，進(jìn)而影響托管價(jià)值。這其中需要考慮的因素主要有：

一是被托管的專利在技術(shù)上是否實(shí)用。我國專利法要求申請專利的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)當(dāng)具備實(shí)用性，并將“實(shí)用性”界定為“能夠制造或使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果”。但這一實(shí)用性要求，只是強(qiáng)調(diào)申請專利的發(fā)明創(chuàng)造體現(xiàn)為具體方案，具備實(shí)施的可能即可，并不要求能夠立即制造或使用甚至已經(jīng)制造或使用過。易言之，已經(jīng)取得專利權(quán)的智力成果很可能距真正在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的廣泛實(shí)施還有相當(dāng)長一段距離，這既需要一定的時(shí)間、金錢，也可能需要配套的相關(guān)人員的技術(shù)培訓(xùn)等。

二是被托管專利的市場前景如何。被托管的專利的市場前景情況，直接決定該專利的托管價(jià)值。獲得專利權(quán)的創(chuàng)造性智力成果的先進(jìn)性與市場前景不能劃等號(hào)。某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在申請專利時(shí)很有潛力，但很可能在取得專利權(quán)時(shí)其市場潛力已大打折扣甚至不復(fù)存在；專利技術(shù)的先進(jìn)性及其市場前景也只是與已經(jīng)公開的技術(shù)比較而言的，更加先進(jìn)而又尚未公開的技術(shù)往往是專利技術(shù)的“克星”。因此，對(duì)被托管的專利的市場前景狀況進(jìn)行深入細(xì)致地考察論證十分必要。

三是被托管的專利的經(jīng)濟(jì)壽命之長短。專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命并不等同于其法律保護(hù)期。對(duì)于創(chuàng)造性智力成果權(quán)而言，有效期即將屆滿的專利其經(jīng)濟(jì)壽命無疑為時(shí)不長，但有效期較長的專利其經(jīng)濟(jì)壽命也未必就長。

四是被托管的專利在技術(shù)和法律上有無其他制約因素。被托管的專利在被托管之前是否已經(jīng)許可他人使用，已經(jīng)許可多少人使用，許可他人使用的時(shí)間、范圍等，都是決定該項(xiàng)專利托管價(jià)值大小的十分重要的因素。

其次，專利托管公司必須預(yù)測足以影響被托管專利的評(píng)估價(jià)值的因素。在對(duì)被托管的專利進(jìn)行價(jià)值評(píng)估時(shí)，至少需要考慮的法律問題有二：

一是該專利的法律狀態(tài)，如被托管的專利權(quán)客體，原則上只能是獲得專利權(quán)的技術(shù)，而不能是專利申請中的技術(shù)；被托管的專利是否依法繳納了專利年費(fèi)，有無因未按時(shí)繳納年費(fèi)而被視為自動(dòng)放棄的可能；專利是否正在有關(guān)侵權(quán)、無效等訴訟或行政裁決程序中；被評(píng)估的專利還有多長的有效期；被托管的專利是否屬于從屬專利。因?yàn)閺膶賹＠欢ǔ潭壬鲜苤朴谌?，所以理論風(fēng)險(xiǎn)就較一般專利大得多。

二是被托管的專利屬于何種專利。我國《專利法》規(guī)定了發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利，其取得程序、授權(quán)條件、保護(hù)期限各不相同，自然也會(huì)影響它們的評(píng)估價(jià)值。一般來講，發(fā)明專利的創(chuàng)造性、收益率和獲取成本高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，所以對(duì)前者的評(píng)估應(yīng)當(dāng)考慮與后者的比較。

2．中小企業(yè)專利托管經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的化解

首先，對(duì)于被托管專利的商業(yè)化應(yīng)用程度的風(fēng)險(xiǎn)化解，可考慮三個(gè)方面：一是由于專利托管對(duì)于專利權(quán)主體和托管公司來講，雙方利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，所以需要委托方即專利權(quán)主體對(duì)托管標(biāo)的物的商業(yè)化程度進(jìn)行必要而又充分的可行性論證，并對(duì)該專利的市場化、商業(yè)化提出指導(dǎo)性意見，以便于托管服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)該項(xiàng)專利的托管運(yùn)作。二是由于專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不確定，所以托管服務(wù)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行托管時(shí)要充分運(yùn)用各種市場信息平臺(tái)，及時(shí)捕捉市場信息，抓住市場商機(jī)，在短期內(nèi)將受托的專利實(shí)現(xiàn)商業(yè)化、資本化，避免因替代品的出現(xiàn)減損其價(jià)值。三是可以考慮引入保險(xiǎn)機(jī)制，通過對(duì)有關(guān)專利的市場化、商業(yè)化應(yīng)用向保險(xiǎn)公司投保，從而令中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)多一個(gè)化解端口。

其次，對(duì)于專利價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，主要是選擇好專利價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)，熟悉相關(guān)規(guī)則。自2009年7月1日起施行的《資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則——無形資產(chǎn)》規(guī)定，注冊資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)行無形資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象、價(jià)值類型、資料收集情況等相關(guān)條件，分析收益法、市場法和成本法三種資產(chǎn)評(píng)估基本方法的適用性，恰當(dāng)選擇一種或者多種資產(chǎn)評(píng)估方法。一般來講，資產(chǎn)評(píng)估方法選擇包含了三個(gè)層面的選擇過程：評(píng)估技術(shù)思路的選擇；具體評(píng)估技術(shù)方法的選擇；經(jīng)濟(jì)技術(shù)參數(shù)的選擇。評(píng)估方法的選擇要關(guān)注以下因素：一是評(píng)估方法的選擇要與評(píng)估目的、評(píng)估時(shí)的市場條件、被評(píng)估對(duì)象在評(píng)估過程中所處的狀態(tài)以及由此所決定的資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值類型相適應(yīng)。二是評(píng)估方法的選擇受評(píng)估對(duì)象的類型、狀態(tài)等因素的制約。三是評(píng)估方法的選擇受能否收集到運(yùn)用各種評(píng)估方法所需的數(shù)據(jù)資料及主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)參數(shù)的制約。四是資產(chǎn)評(píng)估人員在選擇和運(yùn)用評(píng)估方法時(shí)，如果條件允許，應(yīng)該考慮三種基本評(píng)估方法在具體評(píng)估項(xiàng)目中的適用性。在評(píng)估方法的選擇過程中，應(yīng)注意因地制宜和因事制宜，不可機(jī)械地按某種模式或某種順序進(jìn)行選擇。不論選擇哪種評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估，都應(yīng)保證評(píng)估目的、評(píng)估時(shí)所依據(jù)的各種假設(shè)和條件，與評(píng)估所使用的各種參數(shù)數(shù)據(jù)及評(píng)估結(jié)果在性質(zhì)和邏輯上的一致。

(三)中小企業(yè)專利托管的管理風(fēng)險(xiǎn)及其防范

專利托管實(shí)際上是一種財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移與財(cái)產(chǎn)管理的制度設(shè)計(jì)，目的在于確保專利的保值與增值，實(shí)現(xiàn)專利的商品化、產(chǎn)業(yè)化。所以，中小企業(yè)專利托管更重要的是實(shí)現(xiàn)對(duì)專利權(quán)靜態(tài)保值與動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的管理。當(dāng)然，中小企業(yè)專利托管也面臨管理上的風(fēng)險(xiǎn)。這主要是指專利托管公司在接受專利托管和運(yùn)作被托管的專利過程中，由于管理上的工作失誤，可能是增加了不必要的管理成本，也可能是導(dǎo)致被托管的專利未能及時(shí)轉(zhuǎn)讓、許可出去，還可能給專利受讓方、被許可方、接受出資方或者質(zhì)權(quán)人帶來一定的經(jīng)濟(jì)損失。其主要表現(xiàn)包括：一是對(duì)接受托管的專利沒有進(jìn)行足夠的市場調(diào)研和必要的市場預(yù)測，導(dǎo)致專利運(yùn)營沒有效益或者效益低于預(yù)期；二是對(duì)受托專利缺乏科學(xué)完備的篩選標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果導(dǎo)致受托專利本身存在瑕疵，或者在法律狀態(tài)上有問題，或者在市場前景上不理想；三是專利托管的程序不規(guī)范，比如專利托管合同可能有漏洞，履行中問題不斷，可能沒有辦理必要的登記等有關(guān)手續(xù)，爭議難以解決等；四是缺乏有效的事后管理措施，如沒有密切關(guān)注國務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門發(fā)布的各類相關(guān)專利法律信息，導(dǎo)致專利權(quán)屬不穩(wěn)定的法律風(fēng)險(xiǎn)，或者對(duì)受托專利的風(fēng)險(xiǎn)狀況和價(jià)值變動(dòng)情況沒有進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，未能根據(jù)市場情況進(jìn)行應(yīng)對(duì)等；五是沒有足夠的風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，對(duì)專利的特殊性認(rèn)識(shí)不足，缺乏有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，在受托專利出現(xiàn)問題時(shí)只是被動(dòng)地圍堵，而不是事先化解和疏導(dǎo)。

專利托管管理風(fēng)險(xiǎn)，有些來源于托管標(biāo)的物——專利權(quán)這種無形財(cái)產(chǎn)的復(fù)雜性，有些則來源于托管公司常規(guī)性經(jīng)營管理瑕疵。對(duì)由于托管標(biāo)的物自身復(fù)雜性所可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，主要是通過合同機(jī)制加以防范，包括勞動(dòng)合同、專利托管合同，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利使用許可合同、專利權(quán)質(zhì)押合同等；對(duì)于托管公司常規(guī)性經(jīng)營管理瑕疵所可能發(fā)生的專利運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，則須通過提高員工管理素質(zhì)，加強(qiáng)公司管理制度建設(shè)等手段進(jìn)行防范。總之，有效防范專利托管管理風(fēng)險(xiǎn)的途徑在于事前和事后管控工作的銜接，事前制定好完善的管理制度，嚴(yán)格按照專利托管制度規(guī)范行事，做好審查篩選工作，防患于未然；事后通過加強(qiáng)監(jiān)測和預(yù)警，構(gòu)造一道專利托管風(fēng)險(xiǎn)的防火墻，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍之內(nèi)。如此，就能將管理風(fēng)險(xiǎn)降到盡可能低的程度。

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