淺談建設工程索賠

駱文豐 于 欣 孫兆光

（1北京華證鑫誠工程造價咨詢有限公司大連分公司）

（2北京華證鑫誠工程造價咨詢有限公司大連分公司）

（3大連天元工程造價咨詢有限公司）

0 引言

中國建筑行業(yè)發(fā)展趨勢良好，但由于國情原因，目前國內(nèi)的建筑市場存在著較多的不穩(wěn)定因素，同時相關(guān)的管理機制并不完善，種種的索賠糾紛不斷出現(xiàn)，為整個工程的順利保質(zhì)完成留下隱患。為此在招投標階段，承包單位便在投標時考慮到建設工程施工時可能引起的各種因素，從而降低投標報價，中標簽訂合同后實施工程中，利用各種非己方責任或風險所受到的損失向責任方或建設單位進行工程索賠，從而牟取利益。為此需要我們認清工程索賠的重要性，同時要加強工程索賠的預防和控制。

1 如何有效進行工程索賠

1.1 讀透招標文件、合理編制投標報價

當拿到招標有關(guān)文件和信息資料時，應熟讀招標文件的每一款項，若不認真仔細，很有可能會嚴重影響后續(xù)報價的編制工作。現(xiàn)今報價的方式，普遍采用工程量清單報價方法，這種方法清晰、方便，便于以后的調(diào)整。但編制報價時應注意以下幾點，否則會為承包人帶來不可估量的損失。

首先，要明確分部分項工程量清單為不可調(diào)整的閉口清單。投標人必須對招標文件提供的分部分項清單逐一計價，對清單的各項內(nèi)容不允許做任何修改變動。每一項的報價均為最終價格，當工程發(fā)生變動時，均按報價時的價格進行增減調(diào)整，若在投標中發(fā)現(xiàn)某以設計不符合當?shù)匾螅枰薷?，可對次單價斟酌高報或低報，使得以后設計變更時索賠最大化。

其次，措施項目清單為清單可調(diào)整部分，投標人經(jīng)分析、權(quán)量后可結(jié)合自身特點，對招標文件所列項目作出適當變更增減。要求投標人對擬建工程可能發(fā)生的措施項目進行全部考慮，措施項目清單一經(jīng)報出，將被認為已包括所有發(fā)生措施項目的全部費用。若在施工中發(fā)生清單中未列的措施項目，業(yè)主有權(quán)認為，這一部分已包含在分部分項清單中的綜合單價中，為此投標方不得以任何理由提出這部分的索賠和增減變更。

另外，投標人不得隨意更改由招標人所填寫的其他項目清單中的項目和數(shù)量。投標人必須對此部分進行報價，若不報價，招標人有權(quán)認為這是投標人無償為自己服務。對于投標人提供的其他項目清單中有不全的部分，投標人可自行增加項目，并對此項目的數(shù)量及計價進行確定。其他項目清單應根據(jù)工程的具體情況而定，可參照以下內(nèi)容列項：總承包服務費、預留金、材料購置費、零星工作項目等。在整個報價過程中，要不斷收集、整理和分析有關(guān)資料，包括本招標項目的基本建設信息、建設單位資金是否到位、建設項目的撥款方式、當?shù)氐牟牧蟽r格、建設部門的工程質(zhì)量要求及特殊要求等相關(guān)資料。政府部門的一些手續(xù)費用，在編制報價時應謹慎處理，把風險承擔交由發(fā)包人，以便日后進行工程索賠。

1.2 認真履行索賠程序

承包人應按照正常的索賠程序向發(fā)包人索賠，當發(fā)包人為能按合同約定履行義務時、當發(fā)包人發(fā)生錯誤時以及應有發(fā)包人承擔責任的其他情況，給承包人造成損失，承包人應以書面形式向發(fā)包人索賠。

1.3 掌握索賠要點

（1）索賠證據(jù)充分，沒有確鑿證據(jù)不能進行索賠。在施工過程中要隨時、及時的收集索賠證據(jù)資料，包括招標文件、中標合同、設計變更、會議紀要、氣象資料、工程備忘錄、工程照片、隱藏工程檢查記錄、施工進度計劃、施工組織說明、工程日志、現(xiàn)場簽證、相關(guān)音像資料等。

（2）對于施工現(xiàn)場需要臨時簽證的，要在索賠的第一時間完成，切勿等到完成后再補簽，以免發(fā)生錯簽、漏簽的情況，更不能多個索賠事件進行累加一起簽，學會積少成多，明確簽證時索賠的第一手充要證據(jù)。

（3）索賠報告及數(shù)額計算的編寫。要言簡意賅的在索賠報告中闡述清楚事件的發(fā)生過程，要在論證中詳細介紹和分析索賠事件的發(fā)生時間、過程、原因和處理的方法、索賠依據(jù)等。對施工進度影響、工程造價成本損失等方面進行合理的索賠計算，要有依有據(jù)，不可無理夸大，進行索賠。

（4）處理好與業(yè)主關(guān)系。加強與業(yè)主的溝通，盡可能通過友好協(xié)商的辦法解決，獲得業(yè)主的同情理解，若無法達成一致的意見時，再采取法律手段，進行調(diào)解或仲裁。

2 工程索賠的預防與控制

《中華人民共和國招標投標法》自2000年實行至今，一直遵循著公開、公正、公平和誠實信用原則，通過招投標的形式選擇設計、施工、勘察等承包方，為業(yè)主選擇合理的承包方提供了法律依據(jù)和可行的操控程序。其中投標的基礎是招投標文件，包括了最初的邀請函、投標須知、工程量清單、技術(shù)文件、合同文件、安全協(xié)議、以及相關(guān)資料等。其中承包商提出索賠的理由常見的有現(xiàn)場存在不明障礙和管道、土方實際與設計圖紙標高不一致、實際工程量與清單不符、合同文本問題等，為此對可能被索賠的項目進行充分預計后，應在文件編制中的不同章節(jié)中予以預防。

針對不明障礙和地下管道，在投標須知中，應要求承包方對現(xiàn)場進行詳細勘察，對施工現(xiàn)場周邊的管線、道路、建筑物、綠化等進行詳細了解，明確發(fā)包方所提供的管道、線路等圖紙僅供參考，承包方有義務自行進一步了解。

針對土方實際與設計圖紙標高不一致問題，原地面標高與設計存在差異。在場地平整工程中，提出由承包方對現(xiàn)場實際地面標高進行復核，以工程量不變原則，將差異部分體現(xiàn)在單價中，有效避免復測后的索賠。

針對實際工程量與清單不符，有兩種控制手段第一種是采取按固定單價合同，對清單不作調(diào)整；另一種是當工程變更數(shù)量達到一定比例時，按程序?qū)徍藛蝺r。以上方法側(cè)重點不同，最好的辦法是事先控制，盡量在施工圖的基礎上對工程量清單中的工程數(shù)量做到精確。

針對合同文本，在招標文件中合同文本是以后簽訂合同的基礎，為此應極力避免因合同文本缺陷所造成的索賠事件，在進行招投標前應將合同文本交由專業(yè)的法律人士進行審核，對與《合同法》不相符的內(nèi)容進行修改，對不公平條款進行修正。最后由經(jīng)驗豐富的造價師，或工程師對合同進行審核，結(jié)合實際工程的特點和性質(zhì)，對可能發(fā)生的索賠進行預防，有必要在專項條款中予以相應約定，合同文本的繁簡往往與實際索賠數(shù)量成反比。

針對施工中常見的工程索賠也應有所了解以便預防與控制，例如：業(yè)主方問題所造成的暫停施工；工期延誤；設計變更；加速施工；圖紙與實際不符合；合同中“三通一平”約定的施工方為業(yè)主方實際卻是施工單位；冬雨季等特殊天氣下的施工增加費；未考慮的地下降水費；業(yè)主分包工程取配合施工費等等。只有對施工過程發(fā)生的各種索賠事件有充分的預防和相應的控制工作，才能更好的進行工程索賠，同時保證施工順利的進行。

3 結(jié)語

在施工過程中會遇到各種情況，其千變?nèi)f化的復雜過程，隨時會發(fā)生實際與合同或計劃的不同的情況，為此我們時刻要重視索賠，在工程管理中要體現(xiàn)索賠的效益。認真處理每一個索賠事件，在整個施工過程中精心管理，不因疏忽馬虎而漏掉索賠。隨著建設工程招投標制度、建設施工管理制度等建設項目相關(guān)制度的日漸完善及業(yè)主方、施工方、監(jiān)理方的合同章程進一步健全，工程的索賠工作也漸入正規(guī)。通過投標方充分對施工圖紙、技術(shù)規(guī)范以及合理對工程進行計劃安排，正確履行招標方、監(jiān)理方、投標方之間的合同協(xié)議和各項文件，在整個工程索賠過程中做到有理、有據(jù)，將會有更多的索賠事件被受理和審批，投標方會從索賠中獲得效益。

[1]尹貽林主編.工程造價與控制.中國計劃出版社

[2]何紅鋒.建設工程施工合同糾紛案例評析.知識產(chǎn)權(quán)出版社

[3]危道軍，劉志強主編.工程項目管理.武漢理工大學出版社

[4]國際咨詢工程師聯(lián)合會中國工程咨詢協(xié)會編譯.FIDIC施工合同條件.工業(yè)出版社