電子文件時(shí)代檔案的主體性特點(diǎn)

□陳 雯（河南省南水北調(diào)建管局）

0 引言

電子文件時(shí)代對(duì)傳統(tǒng)的檔案工作產(chǎn)生巨大的沖擊，對(duì)檔案理念提出“誰(shuí)是主體”和“客體是什么”的問(wèn)題，其實(shí)質(zhì)是“重新認(rèn)識(shí)來(lái)源原則，把檔案工作中心由檔案實(shí)體保管移向形成檔案的活動(dòng)過(guò)程。后保管和后現(xiàn)代主義趨勢(shì)將影響到每一位形成、管理、保管和利用記錄信息的人?！币虼耍鯓永斫鈾n案的主體性特點(diǎn)，成為當(dāng)前檔案理論研究關(guān)注的焦點(diǎn)。

1 檔案要成為活的“社會(huì)器官”

“我們需要想方設(shè)法把自我滿(mǎn)足的封閉的檔案界轉(zhuǎn)變成與當(dāng)代社會(huì)同步、對(duì)社會(huì)有益、并具有活力的檔案界，否則的話(huà)，我們就會(huì)在數(shù)字時(shí)代變成毫無(wú)用處的化石。”傳統(tǒng)理念把檔案當(dāng)作記憶的容器，又把客觀(guān)真實(shí)性作為記憶的原則。因而記憶成了“無(wú)主體”的抽象連續(xù)性記錄，檔案與社會(huì)生活是一種無(wú)機(jī)的、片面的關(guān)系。因而，社會(huì)生活向前發(fā)展，而檔案卻被它的記憶凝固在過(guò)去。電子文件時(shí)代檔案的主體性要求，則是把檔案作為社會(huì)有機(jī)體的一個(gè)器官的存在，共同參與社會(huì)的運(yùn)動(dòng)和發(fā)展。在這種關(guān)系中，檔案的主體性就是社會(huì)的主體性，檔案的生命與社會(huì)文明的生命是共同存在的。檔案的社會(huì)職能、價(jià)值、地位由社會(huì)決定，檔案工作不是獨(dú)上高樓，而是穿行于社會(huì)生活之中。檔案工作如果對(duì)現(xiàn)實(shí)生活沒(méi)有支持和推動(dòng)，不能成為主動(dòng)的力量，檔案工作的社會(huì)職能就會(huì)被邊緣化。

檔案的記憶功能提出我們記憶什么的問(wèn)題，也包含了對(duì)主體問(wèn)題的回答。我們要問(wèn)誰(shuí)的記憶？然后才可能有對(duì)記憶什么的判斷，決定保存什么和銷(xiāo)毀什么。從主體性原則看，記憶應(yīng)該是社會(huì)記憶的一部分，既保存相對(duì)獨(dú)立的個(gè)體歷史，又被社會(huì)記憶規(guī)定其取舍。記憶的意義不在記憶本身，甚至不在文件本身，而是被社會(huì)進(jìn)步不斷剪切的片段和元素。記憶不再有獨(dú)立的意義，而是作為手段?！艾F(xiàn)代記憶更是一個(gè)有機(jī)的生命緯度，是人類(lèi)用以感知現(xiàn)今這個(gè)迅速前行的世界的一系列激勵(lì)工具。從這個(gè)角度講，關(guān)于證據(jù)、證詞、證明以及檔案的概念與實(shí)踐，絕不是以往行為和歷史事實(shí)（遭受到多變的記憶的一再發(fā)掘）的無(wú)生命的、中立的容器。”

2 檔案要成為社會(huì)的“自畫(huà)像”

后保管檔案管理理論對(duì)檔案?jìng)鹘y(tǒng)理念的主體和客體認(rèn)識(shí)提出了挑戰(zhàn)。檔案客體不是自然的存在，而是我們挑選的結(jié)果；檔案主體是從社會(huì)主體分享的眾多的、變動(dòng)的主體的一部分，是檔案客體的創(chuàng)造者。真正能夠操作的客觀(guān)性，是由那些構(gòu)成社會(huì)的方方面面的個(gè)體主體活動(dòng)造成的事物的客觀(guān)性，是檔案主體創(chuàng)造出檔案客體。“檔案中沒(méi)有待發(fā)現(xiàn)或保護(hù)的那一個(gè)大寫(xiě)的‘真相’，而是存在許多個(gè)真相，許多種聲音，許多的認(rèn)識(shí)，以及許多的故事。鑒定的依據(jù)不是預(yù)測(cè)歷史研究趨勢(shì)或歷史學(xué)闡述的價(jià)值，而是以檔案工作者對(duì)值得作為文獻(xiàn)記憶保存的那些社會(huì)特性和特征的研究為基礎(chǔ)，去反映社會(huì)自身的功能和活動(dòng)?！?/p>

從文件轉(zhuǎn)移到職能，體現(xiàn)對(duì)主體的社會(huì)性的訴求，不是做了什么，而是把“該做的”和“實(shí)際做的”顯示出來(lái)，產(chǎn)生了檔案的創(chuàng)造性空間，實(shí)際參與了現(xiàn)實(shí)文化的創(chuàng)造，參與了與未來(lái)的互動(dòng)。在這一過(guò)程中檔案工作的能動(dòng)性實(shí)現(xiàn)出來(lái)?！昂暧^(guān)鑒定策略把鑒定的首要焦點(diǎn)從文件轉(zhuǎn)移到文件產(chǎn)生的職能背景?！紫?，文件形成者的哪些職能和活動(dòng)應(yīng)該被記錄（而不是哪些文件應(yīng)該得到保存）？其次，一個(gè)機(jī)構(gòu)在計(jì)劃和落實(shí)重要的職能、項(xiàng)目和工作時(shí)，誰(shuí)會(huì)產(chǎn)生文件，產(chǎn)生什么類(lèi)型的文件，這個(gè)人在文件的形成和日后的利用中會(huì)與誰(shuí)合作或交往？再次，哪些文件形成者或“職能”（而不是文件）最重要？最后這個(gè)問(wèn)題最為關(guān)鍵?！挥挟?dāng)上述問(wèn)題得到解答后，檔案工作者才能現(xiàn)實(shí)地鎖定那些可能最具檔案價(jià)值潛力的真實(shí)文件或文件系列?！焙暧^(guān)鑒定最終還是選擇文件，但由于這種選擇，使保存和銷(xiāo)毀有了不同結(jié)果。決定活動(dòng)比文件更重要的內(nèi)在邏輯就是從檔案主體性出發(fā)。

本質(zhì)上，檔案應(yīng)當(dāng)是人類(lèi)創(chuàng)造自身的一種文化活動(dòng)。創(chuàng)造性是主體的應(yīng)有之義?！氨仨氁暀n案為主動(dòng)的而非被動(dòng)的，必須視檔案館為權(quán)力的場(chǎng)所而非權(quán)力的記錄者。檔案不僅僅記錄文化行為，也從事文化行為。”

3 檔案要成為“未來(lái)的歷史”

現(xiàn)在，在信息社會(huì)的語(yǔ)境中我們已經(jīng)看到，主體與客體并非天然同一或者一致。甚至我們發(fā)現(xiàn)，主體與客體都是一個(gè)不斷創(chuàng)造的過(guò)程，他們之間的關(guān)系也是在不斷的調(diào)整?！拔覀?cè)鯓酉胂褡约?？我們?cè)恢痹鯓酉胂褡约海渴裁捶妒綍?huì)促成和推動(dòng)我們未來(lái)（我們一起想像的那個(gè)未來(lái)）的觀(guān)念、工作及使命？”傳統(tǒng)理念的檔案可以理解為“他畫(huà)像”，因而只能是像我現(xiàn)在的樣子，而信息社會(huì)追求的是像我未來(lái)可能的樣子。

檔案保存歷史，但不是簡(jiǎn)單的描述歷史，而是對(duì)歷史的創(chuàng)造過(guò)程。創(chuàng)造活動(dòng)的第一個(gè)要素就是想象力。“著名的社會(huì)學(xué)家米爾斯為我們找到了信息時(shí)代人們應(yīng)對(duì)恐慌和變化的方法——社會(huì)學(xué)的想象力。他指出:‘他們需要的以及他們感到需要的,是一種心智的品質(zhì),這種品質(zhì)可幫助他們利用信息增進(jìn)理性,從而使他們能看清世界,以及或許就發(fā)生在它們之間的事情的清晰的全貌。我想要描述的正是這種品質(zhì),它可能會(huì)被記者和學(xué)者,藝術(shù)家和公眾,科學(xué)家和編輯們所逐漸期待,可以稱(chēng)之為社會(huì)學(xué)的想像力?！毕胂裥枰幸粋€(gè)想象空間，從對(duì)這個(gè)空間的理解和把握，就提出檔案主體是什么樣的主體，是不是自覺(jué)的主體。

檔案是對(duì)歷史的記憶。我們需要什么樣的記憶？需要什么樣的記憶決定于什么樣的“我們”。我們是屬于現(xiàn)在的還是屬于過(guò)去的？是為過(guò)去而記憶還是為現(xiàn)在和未來(lái)而記憶？“過(guò)去的我們”的記憶就不可能滿(mǎn)足“現(xiàn)在和未來(lái)的我們”的需要。如果在檔案鑒定時(shí)沒(méi)有考慮到現(xiàn)在和未來(lái)的我們，那么這樣的檔案就不屬于我們。“今天鑒定昨天的文件，主要是為未來(lái)創(chuàng)造過(guò)去?？墒俏磥?lái)應(yīng)該擁有一個(gè)怎樣的過(guò)去呢？”關(guān)于檔案理念的變化，其實(shí)就是“這一代檔案工作者希望為文明和文化制作什么樣的禮物？當(dāng)他們?cè)噲D為未來(lái)饋贈(zèng)一個(gè)過(guò)去的時(shí)候，又想讓未來(lái)怎樣來(lái)記憶他們？”“現(xiàn)在如何選擇過(guò)去并使未來(lái)?yè)?jù)此了解自己？”無(wú)論歷史還是對(duì)歷史的記憶，都不會(huì)為我們提供未來(lái)，甚至不能說(shuō)明主體（我們是誰(shuí)），檔案提供未來(lái)，就是說(shuō)，檔案必須是一個(gè)創(chuàng)造性的過(guò)程。

4 檔案主體要成為“社會(huì)化主體”

檔案工作由檔案的主體和客體構(gòu)成，而主體與客體應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)實(shí)的對(duì)象性存在。檔案后保管理論從檔案操作過(guò)程表達(dá)了這種理念。主體與客體是一個(gè)不斷構(gòu)成的過(guò)程，是一個(gè)相互對(duì)象化的過(guò)程。在實(shí)踐中，這一過(guò)程實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵是檔案鑒定。信息社會(huì)的檔案鑒定對(duì)檔案的客觀(guān)性、全面性提出挑戰(zhàn)：“鑒定是檔案工作者承擔(dān)的一項(xiàng)重大的社會(huì)責(zé)任?！麄儾旁谡嬲匦纬蓹n案，決定著什么被記憶什么被忘卻，誰(shuí)能夠聲名遠(yuǎn)播，誰(shuí)最后無(wú)聲無(wú)跡。在這樣的建構(gòu)活動(dòng)中，正是鑒定起著舉足輕重的作用，因?yàn)殍b定的過(guò)程就是確定載入檔案的人、物、事的過(guò)程，它界定和選擇哪些文件成為檔案，并接受隨之而來(lái)的各類(lèi)檔案處理（包括著錄、保護(hù)、展覽、查考等），它最終判定哪些文件被銷(xiāo)毀?！蔽覀儗ふ覚n案主體的意義是因?yàn)椋谥黧w與客體的相互構(gòu)建中，主體是主動(dòng)的力量，客體是主體的對(duì)象化。因此，檔案的價(jià)值，保存什么，銷(xiāo)毀什么，是檔案主體在為未來(lái)的歷史承擔(dān)責(zé)任，而非僅僅是對(duì)現(xiàn)實(shí)的客觀(guān)真實(shí)的記錄。

后現(xiàn)代檔案保管理念的“宏觀(guān)鑒定”改變了對(duì)檔案客體的訴求，首先關(guān)注職能價(jià)值，把對(duì)客體的文件價(jià)值改變?yōu)樾纬晌募倪^(guò)程特別是文件生產(chǎn)者的職能的價(jià)值。轉(zhuǎn)變的原因在于從這樣的視角能夠發(fā)現(xiàn)客體中的主體。社會(huì)主體以這樣的方式存在，把握這種方式才能建構(gòu)檔案主體。宏觀(guān)鑒定的意義就是從現(xiàn)實(shí)的主體與客體互動(dòng)中不斷地尋找主體，現(xiàn)實(shí)的主體是什么樣子就從其互動(dòng)中找到答案。

后保管理論特別重視活動(dòng)，把職能置于比文件更重要的位置，這反映出檔案主體的社會(huì)性建構(gòu)的需要。檔案主體的存在空間越大，對(duì)客體的訴求越多，這就像一個(gè)圓圈畫(huà)的越大，他周邊的接觸面就越大一樣。同樣，要想擴(kuò)大對(duì)客體的接觸面，就需要擴(kuò)大主體。特里·庫(kù)克在第42屆國(guó)際檔案圓桌會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，來(lái)源實(shí)質(zhì)上與多樣的職能及活動(dòng)關(guān)系相聯(lián)，而不是主要與其初始的組織結(jié)構(gòu)相聯(lián)。顯然這是指向檔案的主體性。

從檔案史可以看出檔案主體的建構(gòu)史，檔案的主體性建構(gòu)的歷史軌跡經(jīng)歷了“從證據(jù)依次轉(zhuǎn)向記憶、認(rèn)同、社會(huì)”的四個(gè)階段。我們考察這四個(gè)階段，能夠清晰地看到檔案主體在角色定位中的變化規(guī)律，最重要的就是檔案與現(xiàn)實(shí)社會(huì)的關(guān)系。在把檔案作為證據(jù)的階段，檔案主體就是作為法律的存在。在記憶的階段，可以看出檔案主體的自我意識(shí)存在，是主體在歷史領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)階段。認(rèn)同階段是主體有意識(shí)社會(huì)化階段，因?yàn)檎J(rèn)同的前提是社會(huì)生活的社會(huì)化。而在社會(huì)（或社區(qū)）階段，則是主體普遍必然性的社會(huì)建構(gòu)。這一階段，可以說(shuō)是作為人類(lèi)主體的真正開(kāi)始。從檔案的職能特征變化，說(shuō)明檔案主體實(shí)際上是在隨著社會(huì)的變化而變化。檔案主體不是檔案管理獨(dú)立產(chǎn)生的，而是不斷地由社會(huì)生成，因而檔案主體是通過(guò)有意識(shí)地尋找和建構(gòu)而確定的。

5 結(jié)語(yǔ)

只有創(chuàng)新對(duì)檔案主體認(rèn)識(shí)的內(nèi)涵，確立檔案的主體性變革方向，才能奠定電子文件時(shí)代檔案管理的理論基礎(chǔ)，才能參與創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)和未來(lái)的活動(dòng)中，讓檔案為未來(lái)提供更有價(jià)值和更豐富的借鑒。“新來(lái)源觀(guān)和宏觀(guān)鑒定論是知識(shí)服務(wù)的基礎(chǔ)和保障，知識(shí)服務(wù)是檔案后保管范式的核心和目的。檔案后保管范式的思想內(nèi)核體現(xiàn)和反映了檔案管理向知識(shí)管理方向發(fā)展的內(nèi)在要求和必然趨勢(shì)”。完成檔案管理的“轉(zhuǎn)型升級(jí)”，應(yīng)對(duì)信息社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)，在實(shí)踐上必須構(gòu)建堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，這個(gè)基礎(chǔ)的核心就是檔案的主體性原則。

[1][加]特里·庫(kù)克，劉越男譯．電子文件與紙質(zhì)文件觀(guān)念：后保管及后現(xiàn)代主義社會(huì)里信息與檔案管理中面臨的一場(chǎng)革命[J].山西檔案，1997(2).

[2][加]特里·庫(kù)克,四個(gè)檔案范式——1840年以來(lái)西方檔案觀(guān)念與戰(zhàn)略的變化.檔案學(xué)研究,2011(03).

[3][加]T·庫(kù)克，銘記未來(lái)——檔案在建構(gòu)社會(huì)記憶中的作用（2001）.中國(guó)檔案報(bào),2010年12月30日.

[4][加]特里·庫(kù)克,對(duì)數(shù)字時(shí)代來(lái)源原則的反思.檔案學(xué)研究,2011(1).

[5]徐擁軍.檔案后保管范式與知識(shí)管理[J].檔案學(xué)通訊,2008(2).