論上海自由貿(mào)易實驗區(qū)的制度創(chuàng)新

劉社建

一、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)概況

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)于2013年9月29日掛牌。成立試驗區(qū)是希望在兩三年時間內(nèi)，建設一個法制環(huán)境規(guī)范、投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、具有國際水準的自由貿(mào)易試驗區(qū)，不斷加強和完善風險管控，大力構建安全高效的開放型經(jīng)濟體系，并充分發(fā)揮自由貿(mào)易試驗區(qū)推動改革開放與促進經(jīng)濟發(fā)展的應有作用。

上海自由貿(mào)易試驗區(qū)規(guī)劃面積28平方公里，主要包括外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和浦東機場綜合保稅區(qū)，涵蓋保稅區(qū)、保稅物流園區(qū)、保稅港區(qū)和機場綜合保稅區(qū)等四類海關特殊區(qū)。上海自由貿(mào)易試驗區(qū)與現(xiàn)有的保稅倉庫、保稅物流中心、保稅港區(qū)、出口加工區(qū)與綜合保稅區(qū)等同屬海關特殊監(jiān)管區(qū)域，將有更優(yōu)惠的政策與更大的開放度。

上海經(jīng)過改革開放以來尤其是確立社會主義市場經(jīng)濟體制改革目標后經(jīng)濟快速發(fā)展，經(jīng)濟體制改革不斷深入，經(jīng)濟總量持續(xù)增長。隨著經(jīng)濟發(fā)展動力變動與產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，近年來經(jīng)濟增長速度有所下降，發(fā)展動力有所弱化。在此背景下成立自由貿(mào)易試驗區(qū)對于促進上海加快改革開放與深化轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，以及構建“四個中心”與建設社會主義現(xiàn)代化國際大都市具有極為重要的實踐意義。上海能否有效把握契機，積極推進制度創(chuàng)新，切實防范各種風險，認真實施完成建設自貿(mào)試驗區(qū)這項重大國家戰(zhàn)略，對上海自身及國家經(jīng)濟發(fā)展均有極重要的影響。

自由貿(mào)易試驗區(qū)掛牌以來截止到2013年11月中旬，試驗區(qū)穩(wěn)步推進，運行有序，達到預期目標，各項改革措施平穩(wěn)落地，包括出臺國內(nèi)第一張負面清單、取消審批實行備案制、服務業(yè)六個領域開放已經(jīng)公布并開始落實等，監(jiān)管模式也深入推進，如海關的監(jiān)管模式改為先入?yún)^(qū)后報關。

二、自由貿(mào)易試驗區(qū)的主要制度創(chuàng)新

1.建立負面清單

上海自由貿(mào)易試驗區(qū)已發(fā)布負面清單，負面清單是自貿(mào)區(qū)的核心創(chuàng)新，這也是中國產(chǎn)生的第一份負面清單。負面清單選擇依據(jù)國民經(jīng)濟的分類，選了18個大門類，以小類出臺負面清單。控制的小類占17%，開放的小類達到83%。以小類出臺負面清單，雖然清單較長，但是擴大了開放空間。

2.有效擴大投資

自貿(mào)區(qū)在出臺負面清單的基礎上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度，積極構筑對外投資服務促進體系，對負面清單之外的領域改革境外投資管理方式。按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制，除國務院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的外由上海市負責辦理。將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負責備案管理，備案后按國家有關規(guī)定辦理相關手續(xù)。工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程，積極打造有利于各類投資者平等準入的市場環(huán)境，構建安全高效的開放型經(jīng)濟體系。

自貿(mào)試驗區(qū)不斷創(chuàng)新投資服務促進機制，加強境外投資事后管理和服務，支持試驗區(qū)內(nèi)各類投資主體開展多種形式的境外投資。鼓勵在自貿(mào)區(qū)設立專業(yè)從事境外股權投資的項目公司，支持有條件的投資者設立境外投資股權投資母基金。國內(nèi)企業(yè)境外投資得到政策鼓勵與支持，自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)對外投資也可能實行以備案制為主的管理方式,非金融類的境外投資將由前置審批轉變?yōu)榧訌娛潞蠊芾?境外投資所得稅可分期繳納。

3.積極發(fā)展服務業(yè)

針對上海服務業(yè)發(fā)展較慢尤其是現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展滯后的現(xiàn)實，自由貿(mào)易試驗區(qū)積極推進開放服務業(yè)，努力通過自貿(mào)區(qū)政策優(yōu)勢積極推動現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展，重點擴大開放金融服務、航運服務、商貿(mào)服務、專業(yè)服務、文化服務以及社會服務領域，暫?；蛉∠顿Y者資質要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入限制。通過有效促進服務業(yè)的發(fā)展，定將通過自貿(mào)區(qū)現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展的溢出效應，有效帶動上海、長三角乃至全國的服務業(yè)的快速發(fā)展。

4.加大金融開放

加大推動金融開放，是建設自由貿(mào)易試驗區(qū)的重要目的與重要功能之一。自貿(mào)區(qū)有助于積極推進人民幣國際化的金融開放，進一步提高金融開放程度，不斷推動人民幣國際化進程，為進一步深化金融體制改革奠定基礎。金融開放包括利率市場化、匯率自由匯兌、金融業(yè)的對外開放與產(chǎn)品創(chuàng)新等,也包括離岸金融業(yè)務。自由貿(mào)易試驗區(qū)的金融改革體現(xiàn)在四方面：一是資本項下可兌換；二是利率市場化；三是跨境貿(mào)易人民幣結算；四是外匯管理創(chuàng)新。目前自貿(mào)區(qū)金融細則尚未出臺，因為金融改革關涉面大細則正在研究中。

自貿(mào)區(qū)的金融改革創(chuàng)新，將始終堅持“一個前提、兩個著力點”。一個前提即風險可控，對系統(tǒng)性和區(qū)域性的風險零容忍。兩個著力點之一是牢牢把握所有的改革創(chuàng)新都要與中國經(jīng)濟發(fā)展水平和人民幣國際地位相適應，服務于不斷提高國家的國際競爭力；二是牢牢把握所有的改革創(chuàng)新始終要為實體經(jīng)濟服務，積極發(fā)揮金融推動實體經(jīng)濟發(fā)展的作用。

5.推動企業(yè)發(fā)展

企業(yè)是自由貿(mào)易試驗區(qū)的重要受益者，也是推動自貿(mào)區(qū)發(fā)揮作用的重要力量。首批36家中外企業(yè)獲頒證照入駐試驗區(qū)，在首家獲得頒證照的36家中外企業(yè)（含11家金融機構）中，11家為中外合資、外商獨資企業(yè)，經(jīng)營范圍涵蓋金融、商貿(mào)、文化、通信和跨境電子商務等多個領域。企業(yè)在自貿(mào)區(qū)高度國際化、市場化、法治化的環(huán)境下將加速發(fā)展，與自貿(mào)區(qū)共同成長。

自貿(mào)區(qū)讓企業(yè)家有穩(wěn)定的預期，真正體現(xiàn)市場配置資源以及以企業(yè)為市場主體的市場經(jīng)濟法則。企業(yè)將通過多種方式獲得制度紅利，如海關改革后自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)物流成本下降，開辦一個企業(yè)從審批到登記注冊的期限大大縮短等，充分發(fā)揮了制度創(chuàng)新提升效率的作用。

三、結語

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)是國家戰(zhàn)略，而非地方性舉措，是更高層次與更高水平的制度創(chuàng)新，并非是通過簡單的政策與稅收優(yōu)惠來吸納投資，其核心在于通過制度創(chuàng)新來推動改革開放與促進經(jīng)濟發(fā)展。為充分發(fā)揮自由貿(mào)易試驗區(qū)的作用，當前需要進一步按照國際通行規(guī)則做好制度設計，在《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出的改革框架內(nèi)，按照國家部署全力推進，真正以制度創(chuàng)新形成可復制與可推廣的措施與經(jīng)驗，為其他地區(qū)即將設立的自由貿(mào)易試驗區(qū)提供借鑒，有效發(fā)揮服務全國的積極作用。當前上海要牢牢把握機遇，在兩至三年內(nèi)在自貿(mào)區(qū)形成一套較為完整的跨境投資貿(mào)易的制度體系、管理體制和監(jiān)管模式，確保自貿(mào)區(qū)內(nèi)所有的制度與文化可推廣與可復制。唯其如此，才能真正發(fā)揮上海自由貿(mào)易試驗區(qū)深化經(jīng)濟體制改革與推動經(jīng)濟發(fā)展的重大作用。