歸零制度在學(xué)位論文質(zhì)量保障體系建設(shè)中的應(yīng)用

●張朋召

(武警學(xué)院研究生部，河北廊坊 065000)

(本欄責(zé)任編輯、校對(duì) 李獻(xiàn)惠)

學(xué)位論文是研究生獨(dú)立開展科研探索的必然環(huán)節(jié)，是對(duì)研究生的研究能力、創(chuàng)新能力和實(shí)踐精神的重要檢驗(yàn)，是衡量學(xué)位授予和人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。目前，學(xué)位論文質(zhì)量的評(píng)價(jià)要素具有多樣性，如選題、寫作規(guī)范、創(chuàng)新點(diǎn)等，涉及主體要素也具有多樣性，如研究生學(xué)員、導(dǎo)師、學(xué)科點(diǎn)、教學(xué)管理部門等，在紛雜的要素中為學(xué)位論文質(zhì)量保障體系找到有力抓手，是研究生教育工作的一項(xiàng)重大課題。

任何質(zhì)量保障體系的設(shè)計(jì)都是圍繞“問題”來展開，目的也是在最大限度范圍內(nèi)消除問題，探索將航天軍工質(zhì)量控制領(lǐng)域的問題歸零制度引入到學(xué)位論文質(zhì)量保障體系中，就必須著眼過程管理，從論文環(huán)節(jié)著手，積極查找并消除制約論文水平提高的關(guān)鍵因素——“問題”。

一、問題歸零制度理論

我國(guó)航天軍工領(lǐng)域產(chǎn)品一向以質(zhì)量著稱，其中一個(gè)重要的原因是，在質(zhì)量控制領(lǐng)域最早地實(shí)行了問題歸零制度，通過技術(shù)和管理兩個(gè)方面分析出現(xiàn)質(zhì)量問題的原因和機(jī)理，并采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，避免問題的再次發(fā)生。其核心是用問題牽引質(zhì)量建設(shè)，它包括“技術(shù)歸零”和“管理歸零”兩個(gè)方面，即航天軍工領(lǐng)域質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系中經(jīng)常提到的“雙歸零”?！半p歸零”以其自身的科學(xué)性、先進(jìn)性和有效性，被廣泛地應(yīng)用于社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)領(lǐng)域，成為規(guī)范人們產(chǎn)品質(zhì)量的一項(xiàng)共同的行為準(zhǔn)則。

(一)技術(shù)歸零

所謂技術(shù)歸零，是指從技術(shù)原因角度對(duì)產(chǎn)品出現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行歸零。包括“定位準(zhǔn)確、機(jī)理清楚、問題復(fù)現(xiàn)、措施有效、舉一反三”五項(xiàng)具體解決要求。［1］1“定位準(zhǔn)確”，是對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行定性，并確定問題的準(zhǔn)確部位;“機(jī)理清楚”，是通過分析或試驗(yàn)，確定問題發(fā)生的原因所在;“問題復(fù)現(xiàn)”，是驗(yàn)證定性定位的準(zhǔn)確性和原因分析的正確性;“措施有效”，是制定并采取可行的糾正措施，保證問題得到徹底或有效解決;“舉一反三”，是把發(fā)生的問題及解決結(jié)果反饋給相關(guān)生產(chǎn)主體，并采取相應(yīng)預(yù)防措施。

(二)管理歸零

所謂管理歸零，是指從管理原因角度對(duì)產(chǎn)品出現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行歸零。包括“過程清楚、責(zé)任明確、措施落實(shí)、嚴(yán)肅處理、完善規(guī)章”五項(xiàng)具體解決要求。［1］2“過程清楚”，是根據(jù)問題發(fā)生、發(fā)展的全過程，查找到管理中的薄弱環(huán)節(jié)或漏洞;“責(zé)任明確”，是要求根據(jù)質(zhì)量職責(zé)，查明造成質(zhì)量問題的責(zé)任單位或責(zé)任人，并分清責(zé)任主次;“措施落實(shí)”，是要制定并落實(shí)相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，確保類似問題不再發(fā)生;“嚴(yán)肅處理”，是指對(duì)因管理造成的質(zhì)量問題要給予相應(yīng)的懲罰措施，達(dá)到教育人員和改進(jìn)管理工作目的;“完善規(guī)章”，是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的管理薄弱環(huán)節(jié)或漏洞，健全和完善規(guī)章制度，從制度上避免質(zhì)量問題的再次發(fā)生。

二、學(xué)位論文質(zhì)量保障體系引入歸零制度的必要性分析

研究生學(xué)位論文管理工作主要包括開題、中期檢查、預(yù)答辯、查重、盲評(píng)、答辯等一系列環(huán)節(jié)。論文質(zhì)量保障體系在環(huán)節(jié)制度設(shè)計(jì)層面看，應(yīng)該是較為完善的，但實(shí)際操作過程中，研究生過多地注重“通過”，對(duì)于上述環(huán)節(jié)的質(zhì)量把關(guān)作用理解不夠透徹。以論文盲評(píng)工作為例，各高校具體做法不盡相同，但一般都是選聘2名或3名專家對(duì)論文進(jìn)行評(píng)閱，目的是通過人為因素干擾相對(duì)較少的“雙盲”評(píng)閱，由專家對(duì)研究生學(xué)位論文作出一個(gè)較為客觀公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)論文提出修改意見和建議。［2］但據(jù)了解，絕大部分研究生在評(píng)閱通過后便立即著手打印論文準(zhǔn)備答辯工作，很少對(duì)專家所提問題進(jìn)行有針對(duì)性的修改和完善，評(píng)閱專家很多非常重要的意見和建議被忽略掉了，也使得論文評(píng)閱成為一道研究生眼中的“關(guān)卡”，喪失了其促進(jìn)論文質(zhì)量改進(jìn)和提高的應(yīng)有功效。

學(xué)位論文的其他環(huán)節(jié)同樣存在上述問題，且嚴(yán)重性應(yīng)當(dāng)引起教學(xué)管理部門的足夠重視。而航天軍工質(zhì)量控制領(lǐng)域的問題歸零制度是一種基于過程、能夠跨越組織和層級(jí)的管理，既是一種事后的補(bǔ)救方式，也是一種事先控制的有效方法。因此，有必要將歸零制度引入到學(xué)位論文質(zhì)量保障體系中，用問題牽引論文工作，當(dāng)各個(gè)環(huán)節(jié)所暴露出的問題均歸零后，研究生學(xué)位論文的質(zhì)量自然能夠得到有效保障。同時(shí)，也就找到了充分發(fā)揮學(xué)位論文各工作環(huán)節(jié)實(shí)質(zhì)性功效的有力抓手，有效避免了走過場(chǎng)、走形式現(xiàn)象的出現(xiàn)。

三、歸零制度在學(xué)位論文質(zhì)量保障體系建設(shè)中的應(yīng)用

歸零制度設(shè)計(jì)的初衷是在生產(chǎn)過程中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、及時(shí)解決問題，從而實(shí)現(xiàn)最終的質(zhì)量管控目標(biāo)。學(xué)位論文質(zhì)量保障體系建設(shè)實(shí)質(zhì)上也是一種基于過程的管理，因此，學(xué)位論文質(zhì)量保障體系與歸零制度的契合點(diǎn)是“過程”與“質(zhì)量”這兩個(gè)關(guān)鍵詞，共同的抓手在“問題”。所以，將歸零制度引入到學(xué)位論文質(zhì)量保障體系中，由問題作牽引，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)要素、主體要素和環(huán)節(jié)要素的有效串聯(lián)和有機(jī)融合，理論上是可行的。

(一)歸零范圍

1．技術(shù)問題歸零范圍

學(xué)位論文技術(shù)問題主要包括專家在開題、中期檢查、預(yù)答辯、查重、盲評(píng)、預(yù)答辯、答辯等環(huán)節(jié)就論文本身提出的問題，以及導(dǎo)師在日常指導(dǎo)中所提出的相關(guān)問題。具體指:選題沒有理論研究意義或?qū)嵱脙r(jià)值，選題不夠科學(xué)，現(xiàn)有條件不足以支撐論文在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成;中期檢查時(shí)論文研究?jī)?nèi)容與選題不符，階段性成果缺乏;預(yù)答辯、盲評(píng)與答辯時(shí)論文的綜述不夠客觀、全面，個(gè)別觀點(diǎn)錯(cuò)誤或沒有新意，論述不夠充分、重點(diǎn)不夠突出，行文不夠流暢、語(yǔ)言不符合規(guī)范;查重過程中出現(xiàn)的引用不夠規(guī)范、不夠嚴(yán)謹(jǐn)問題(不含學(xué)術(shù)不端行為)，以及專家提出的其他有關(guān)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、觀點(diǎn)、格式規(guī)范、語(yǔ)言邏輯性、匯報(bào)表述等質(zhì)疑。

2．管理問題歸零范圍

學(xué)位論文管理問題主要包括研究生科研態(tài)度懈怠、導(dǎo)師指導(dǎo)論文工作投入精力偏低、組織管理工作混亂等。具體指:學(xué)位論文重復(fù)出現(xiàn)相同的問題;進(jìn)度嚴(yán)重滯后;出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為;論文工作無章可循或有章不循造成的質(zhì)量問題;重大環(huán)節(jié)的組織工作混亂或出現(xiàn)事故;問題處理的監(jiān)督、管理不到位;其他人為責(zé)任問題等。

3．歸零范圍的特別說明之處

航天軍工產(chǎn)品的操作工人必須嚴(yán)格按照操作流程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)和組裝，而學(xué)位論文則強(qiáng)調(diào)其主創(chuàng)性，要發(fā)揮研究生的創(chuàng)新性，是一種思想的成果。學(xué)位論文質(zhì)量可分為兩個(gè)評(píng)價(jià)維度，一是客觀維度，論文要符合格式規(guī)范、學(xué)術(shù)規(guī)范、工作量、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、結(jié)論及創(chuàng)新點(diǎn)等有關(guān)要求;二是主觀維度，論文要具備能夠滿足、適應(yīng)行業(yè)企業(yè)需要或解決學(xué)科前沿理論問題的特性。因此，上述技術(shù)或管理歸零范圍中的部分問題，從嚴(yán)格意義上講不一定構(gòu)成學(xué)位論文的質(zhì)量問題，或根本不能作為質(zhì)量問題對(duì)待。如因與導(dǎo)師或研究生在某一學(xué)術(shù)觀點(diǎn)上的沖突，專家所提出的質(zhì)疑等，無法用對(duì)與錯(cuò)來界定，僅是一種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的探討。但考慮到問題歸零中的思考與辨析也是對(duì)研究生學(xué)術(shù)能力的一種鍛煉，對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量的提高有較好地促進(jìn)作用，因此，有必要將這些問題納入到歸零的范圍，將問題范圍“擴(kuò)大化”。

(二)基本要求

1．學(xué)位論文各工作環(huán)節(jié)的所有問題均要?dú)w零

問題歸零制度是著眼過程的管理思想和工作模式，旨在及時(shí)消除產(chǎn)品的“隱患”，提高產(chǎn)品質(zhì)量。由選題時(shí)一個(gè)簡(jiǎn)單的論文題目“演變”成為一篇3萬字左右、高質(zhì)量的文章，需要的不僅是研究生對(duì)一個(gè)問題堅(jiān)持不懈的探索，還需要導(dǎo)師、學(xué)科點(diǎn)和教學(xué)管理部門對(duì)論文質(zhì)量“苛刻”的要求。因此，在所有的論文工作環(huán)節(jié)上，不管技術(shù)還是管理，都做到對(duì)問題不回避、不隱瞞，逐一羅列，逐一歸零。對(duì)于學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴、觀點(diǎn)異議等問題是一種事實(shí)上的存在，可能會(huì)出現(xiàn)無法“消除”的狀態(tài)，如實(shí)地記錄堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)或接受了他人的觀點(diǎn)，也是達(dá)到一種歸零狀態(tài)。

2．學(xué)位論文問題歸零工作要按照相應(yīng)的歸零五項(xiàng)措施執(zhí)行

因選題不當(dāng)、撰寫不規(guī)范、創(chuàng)新性不足、工作量不夠、時(shí)間節(jié)點(diǎn)錯(cuò)誤或觀點(diǎn)錯(cuò)誤等出現(xiàn)的論文質(zhì)量問題，按技術(shù)歸零五項(xiàng)措施執(zhí)行;因工作組織混亂、規(guī)章制度不健全等原因出現(xiàn)的論文質(zhì)量問題，按照管理歸零五項(xiàng)措施執(zhí)行。對(duì)于既有技術(shù)方面的原因，又有管理方面的原因造成的論文質(zhì)量問題，既要進(jìn)行技術(shù)歸零，又要進(jìn)行管理歸零(即雙歸零)，不應(yīng)以技術(shù)歸零代替管理歸零，也不應(yīng)以管理歸零代替技術(shù)歸零。如研究生學(xué)位論文中經(jīng)常出現(xiàn)的引用他人觀點(diǎn)而不標(biāo)注出處的情形，對(duì)于這種學(xué)術(shù)規(guī)范問題，既有研究生論文撰寫中引用技巧不當(dāng)?shù)募夹g(shù)因素，又有導(dǎo)師和教學(xué)管理部門要求不嚴(yán)、引導(dǎo)不夠的管理因素，必須從技術(shù)上和管理上進(jìn)行雙歸零。

3．學(xué)位論文問題歸零工作必須有翔實(shí)過程記錄

歸零工作的翔實(shí)記錄是航天軍工產(chǎn)品能夠進(jìn)行質(zhì)量問題追溯的重要依據(jù)和原始憑證，也是每個(gè)環(huán)節(jié)、每名工作人員時(shí)刻緊繃質(zhì)量弦的奧秘所在。導(dǎo)師在論文指導(dǎo)過程中提出的一般性問題的歸零，由導(dǎo)師和研究生自行掌握、處理，但需做翔實(shí)的指導(dǎo)記錄。需要指出的是，這種指導(dǎo)記錄的核心在于忠實(shí)地記錄論文質(zhì)量問題的狀態(tài)，它既不是一筆流水賬，也不是研究生導(dǎo)師的工作日志，否則，這項(xiàng)制度只能成為增加導(dǎo)師或研究生負(fù)擔(dān)的一道“枷鎖”。

專家在論文開題、中期檢查、預(yù)答辯、查重、盲評(píng)、答辯等重大節(jié)點(diǎn)提出的各種技術(shù)問題，或論文工作中出現(xiàn)的各種管理問題，均要如實(shí)記錄在“學(xué)位論文質(zhì)量歸零登記表”中。登記表在主體設(shè)計(jì)上應(yīng)分為問題的描述、分析的過程及處理的結(jié)果三個(gè)部分，并標(biāo)注問題的技術(shù)或管理性質(zhì)，以及問題發(fā)生和處理的時(shí)間、責(zé)任主體等關(guān)鍵要素。學(xué)位論文通過答辯環(huán)節(jié)后學(xué)位授予前，研究生需修改完善論文并將所有問題歸零，并經(jīng)導(dǎo)師、學(xué)科點(diǎn)簽字確認(rèn)后，把該登記表與其他材料一同歸入學(xué)位檔案。

4．學(xué)位論文問題歸零工作要有嚴(yán)格的審核制度

根據(jù)問題性質(zhì)的不同，學(xué)位論文的“質(zhì)量監(jiān)督員”應(yīng)由不同的主體擔(dān)任。導(dǎo)師要對(duì)常規(guī)性指導(dǎo)過程中的問題歸零工作進(jìn)行監(jiān)督審核，經(jīng)常性地查看指導(dǎo)記錄，既能梳理出一定的學(xué)位論文指導(dǎo)規(guī)律，又可以幫助研究生養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)的作風(fēng)和勤學(xué)勤思的習(xí)慣。各學(xué)科點(diǎn)要對(duì)重大節(jié)點(diǎn)的歸零工作及歸零登記表進(jìn)行嚴(yán)格審查把關(guān)，并對(duì)歸零情況提出明確的意見，凡對(duì)問題沒有“回應(yīng)”的，均視為論文工作未完成，要督促導(dǎo)師及研究生按照技術(shù)或管理歸零五項(xiàng)措施完成歸零工作。教學(xué)管理部門應(yīng)當(dāng)在學(xué)位資格審核過程中，對(duì)論文的歸零工作進(jìn)行嚴(yán)格審核，并將該制度作為論文定稿、學(xué)位授予的一項(xiàng)硬性要求。

(三)明確責(zé)任

明確責(zé)任是做好問題歸零工作的基礎(chǔ)和先決條件，特別是管理問題的歸零工作，往往涉及面較廣，責(zé)任主體尤其要清晰。學(xué)科點(diǎn)對(duì)本學(xué)科專業(yè)學(xué)位論文問題整體的歸零工作全面負(fù)責(zé)。導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量負(fù)有指導(dǎo)、監(jiān)督和管理的責(zé)任，具體的論文技術(shù)問題或日常管理問題歸零主要由導(dǎo)師負(fù)責(zé)。對(duì)于論文本身出現(xiàn)的技術(shù)問題，如選題是否科學(xué)、創(chuàng)新點(diǎn)是否明確等問題，主要還是以學(xué)術(shù)性爭(zhēng)議為主，教學(xué)管理部門僅負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，不宜過多干涉。對(duì)于學(xué)位論文質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、撰寫規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等問題，一般由教學(xué)管理部門負(fù)責(zé)。對(duì)于工作組織混亂、規(guī)章制度不健全等管理問題歸零工作，則需在學(xué)科點(diǎn)和教學(xué)管理部門之間根據(jù)具體問題或事故進(jìn)行責(zé)任界定，如出現(xiàn)爭(zhēng)議可提交主管教學(xué)院校領(lǐng)導(dǎo)或?qū)W術(shù)委員會(huì)確定歸零單位，從而杜絕責(zé)任主體的缺位。

(四)處理程序

原國(guó)防科工委發(fā)布的《航天產(chǎn)品質(zhì)量問題歸零實(shí)施指南(QJ 3183-2003)》中規(guī)定，技術(shù)歸零工作程序分“進(jìn)行定位和機(jī)理分析、進(jìn)行復(fù)現(xiàn)試驗(yàn)、制定并落實(shí)糾正措施、開展舉一反三工作、完成技術(shù)歸零工作報(bào)告”5個(gè)步驟;管理歸零工作程序分“查明質(zhì)量問題的發(fā)生過程和責(zé)任、采取措施和完善規(guī)章、對(duì)問題的處理、完成管理歸零報(bào)告”4個(gè)步驟。［1］4-5這一套嚴(yán)謹(jǐn)“苛刻”的程序?qū)τ趬汛髧?guó)家的航天事業(yè)和維護(hù)國(guó)防安全起到了舉足輕重的作用。［3］參照這一標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)位論文的問題歸零工作可簡(jiǎn)化為三個(gè)階段:問題反饋(含提出、發(fā)現(xiàn))、問題分配、問題歸零。

1．問題反饋

問題的反饋是做好學(xué)位論文問題歸零工作的第一步。學(xué)位論文的常規(guī)性指導(dǎo)過程中，導(dǎo)師直接將問題反饋給研究生，不需報(bào)備學(xué)科點(diǎn)或教學(xué)管理部門;學(xué)位論文工作中的重要節(jié)點(diǎn)，如開題審核小組、中期檢查小組、盲評(píng)專家、答辯委員會(huì)等提出的問題，由研究生學(xué)員或?qū)W科秘書進(jìn)行歸納整理并以文字的形式記錄，須抄報(bào)導(dǎo)師知曉。

2．問題分配

論文的技術(shù)問題直接由研究生及其導(dǎo)師掌握，管理問題需反饋給學(xué)科點(diǎn)或教學(xué)管理部門。涉及到論文重新開題、推遲答辯、取消研究生答辯資格、論文規(guī)范調(diào)整、規(guī)章制度修訂等重大質(zhì)量問題，不分技術(shù)問題、管理問題必須同時(shí)報(bào)學(xué)科點(diǎn)和教學(xué)管理部門，遇有特別重大的問題或出現(xiàn)主體爭(zhēng)議的問題，可報(bào)主管院校領(lǐng)導(dǎo)或?qū)W術(shù)委員會(huì)進(jìn)行指定性分配。

3．問題歸零

學(xué)位論文問題歸零工作原則上按照技術(shù)或管理五項(xiàng)具體解決要求進(jìn)行。但對(duì)于一般性問題，特別是論文中一些“不是質(zhì)量問題的問題”處理，沒有必要機(jī)械地套用五項(xiàng)解決要求，要做到具體問題具體分析，如對(duì)定位十分準(zhǔn)確、機(jī)理非常清楚的問題，沒有必要都一一進(jìn)行問題復(fù)現(xiàn);再如，部分理工科論文通過實(shí)驗(yàn)可以進(jìn)行問題的復(fù)現(xiàn)，但部分文科類學(xué)位論文就會(huì)出現(xiàn)無法進(jìn)行復(fù)現(xiàn)的問題，可在導(dǎo)師同意后，采用理論分析的措施予以解決。因此，實(shí)施論文問題歸零制度過程中，應(yīng)根據(jù)不同的問題屬性區(qū)別對(duì)待，靈活適當(dāng)?shù)卣{(diào)整程序，力求以科學(xué)的方法和較短的時(shí)間，達(dá)到所有問題歸零的效果。

［1］QJ 3183-2003．航天產(chǎn)品質(zhì)量問題歸零實(shí)施指南［S］．北京:中國(guó)航天標(biāo)準(zhǔn)化研究所，2003．

［2］趙云花．教育碩士專業(yè)學(xué)位論文質(zhì)量保障體系研究［D］．上海:華東師范大學(xué)，2008．

［3］段桂江，朱江．歸零化管理對(duì)質(zhì)量改進(jìn)過程管理的啟示［J］．中國(guó)質(zhì)量，2005，(1):43-45．