集聚租與出口企業(yè)的出口行為

沈雙平

摘要】由于各種外部性的存在，企業(yè)可以從相互接近分布中獲益。本文驗證了企業(yè)在集聚地區(qū)的集聚租金，同時驗證了某些特定企業(yè)可以從馬歇爾外部性中可以獲得更多的利益，即在集聚地區(qū)中具有更高的集聚租。由于企業(yè)的異質性，參與國際出口的企業(yè)在投入品或資本的使用以及企業(yè)行為方式上與非出口企業(yè)不同，本文則主要分析集聚經(jīng)濟中出口企業(yè)的行為。

【關鍵詞】集聚；企業(yè)異質性

一、引言

新新貿(mào)易理論是國際貿(mào)易的學術前沿，而出口與企業(yè)生產(chǎn)率的關系是其中的一個重要內(nèi)容。按照該理論，企業(yè)的出口貿(mào)易行為選擇是由其異質性即生產(chǎn)率差異決定的，在出口和只供應國內(nèi)市場的兩類企業(yè)中，生產(chǎn)率高的企業(yè)會選擇出口貿(mào)易，而生產(chǎn)率低的企業(yè)只供應國內(nèi)市場。這一結論的經(jīng)驗檢驗文獻已較為豐富，但用中國企業(yè)數(shù)據(jù)進行的分析并不多見，本文選取了中國制造業(yè)969家上市公司，分9大行業(yè)驗證了出口與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關系，結果顯示中國企業(yè)數(shù)據(jù)是符合新新貿(mào)易理論的結論的。

二、文獻綜述

企業(yè)在更加密集的環(huán)境普遍具有較高的生產(chǎn)力，生產(chǎn)率與密集度的這種正相關關系可以歸結為第一性地理優(yōu)勢和集聚的生產(chǎn)率租金，而這種集聚租則可以解釋為外部經(jīng)濟的利得。

上述的文獻是利用區(qū)域層面的匯總數(shù)據(jù)將集聚作為一個“黑箱子”來研究了集聚經(jīng)濟效應。但最近更多的微觀層面數(shù)據(jù)研究表明，由于企業(yè)的異質性以及集聚的程度不同，外部經(jīng)濟對企業(yè)的運作和行為方式的影響是不一致的。

相比之下，很多國內(nèi)學者則研究了出口活動對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，余淼杰（2008）證明了貿(mào)易自由化顯著地促進了企業(yè)生產(chǎn)率的提高，同時，貿(mào)易自由化對于出口企業(yè)生產(chǎn)率的影響要比非出口企業(yè)的影響?。诲X學峰等人（2010）利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫考察出口與企業(yè)生產(chǎn)率之間的內(nèi)在作用機制時發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)相對于非出口企業(yè)的生產(chǎn)率而言，存在著顯著的出口溢價；具備較高生產(chǎn)率的企業(yè)會主動選擇進入出口市場（自我選擇效應），而進入出口市場又將進一步促進企業(yè)生產(chǎn)率水平的提升（出口學習效應）；張杰等人（2003）在分析出口對我國制造業(yè)企業(yè)的作用效應時驗證了“出口學習”效應促進了企業(yè)生產(chǎn)率的提高；劉修巖（2009）研究發(fā)現(xiàn)，在控制住其他影響因素后，一個城市的就業(yè)密度和相對專業(yè)化水平對其非農(nóng)勞動生產(chǎn)率存在著顯著的正向影響。

當然，也有學者也進行了關于集聚經(jīng)濟的理論研究。劉長全（2010）研究了制造業(yè)的集聚經(jīng)濟特征、產(chǎn)業(yè)最優(yōu)集聚規(guī)模及集聚水平的內(nèi)生性問題，結果顯示集聚經(jīng)濟的存在形式主要為市級范圍的本地化經(jīng)濟，隨著集聚規(guī)模的上升，集聚經(jīng)濟呈先升后降的“倒U型”變化，各產(chǎn)業(yè)存在一個集聚效應最大化的最優(yōu)集聚規(guī)模，但實際集聚規(guī)模普遍遠小于最優(yōu)集聚規(guī)模；與最優(yōu)集聚規(guī)模相對應，以指數(shù)衡量的產(chǎn)業(yè)集聚水平也具有內(nèi)生性。

三、集聚的構成

集聚經(jīng)濟，作為企業(yè)的外部性，實質上是各個企業(yè)的獨立外部性的總和，這些外部性從觀測角度來說都是相等的，也就是說本文較能從理論上而非實證上來區(qū)分集聚的不同渠道。就如Rosenthal & Strange 所說，“集聚經(jīng)濟的來源有：知識外溢，勞動市場集中，輸入共享，這些幾乎都以相同的方式顯示出來?！痹诒疚闹校疚牟⒉粏为毢饬窟@些渠道對集聚產(chǎn)生的影響，首先本文要了解生產(chǎn)率溢價即集聚租的來源。

上面所述的集聚效應并非同等受益于所有的企業(yè)，企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模，特殊技能，產(chǎn)品的技術需要，垂直分工產(chǎn)品生產(chǎn)的參與度，都決定了企業(yè)對集聚經(jīng)濟的敏感度。在本文中主要討論的是，出口企業(yè)是否更受益于集聚經(jīng)濟。

在本節(jié)中，本文論述出口企業(yè)相對于非出口企業(yè)的獨特之處。

1.生產(chǎn)中具有更好的要素

國際化競爭對國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展要求是相當苛刻的，企業(yè)要想在競爭中勝出，其產(chǎn)品質量和服務的創(chuàng)新是至關重要的。在密集的經(jīng)濟環(huán)境中，企業(yè)可以更好的將國內(nèi)或國外的投入品運用到企業(yè)的生產(chǎn)程序中，從而提高企業(yè)的生產(chǎn)率，并且可以將其產(chǎn)品銷售到國外。同時，密集的經(jīng)濟區(qū)或工業(yè)園區(qū)可以提供更加嫻熟的勞動力和更高質量的人力資本，這些都能提高企業(yè)的生產(chǎn)率。

2.滿足規(guī)模要求

一個企業(yè)進入國際市場意味著要面臨比當?shù)鼗驀鴥?nèi)更大的需求，大多數(shù)出口商都將產(chǎn)品銷售到國外而不僅僅是國內(nèi)市場，這就要求企業(yè)具有較大的規(guī)模，集聚經(jīng)濟通過輸入共享創(chuàng)造充足的后向聯(lián)系，讓其他企業(yè)意識到提供投入品是有利可圖的，這也使得當?shù)氐牟糠稚a(chǎn)程序的外包成為了可能。

四、估算集聚租

（一）數(shù)據(jù)的描述

本文的實證分析使用的數(shù)據(jù)來源是中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫從2003—2007年（2004年除外）的企業(yè)層面面板數(shù)據(jù)，由于2004年的企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)不包含出口數(shù)據(jù)，所以本文不對該年進行分析，該面板數(shù)據(jù)包含了在2003—2007年都存在的平均每年36900個企業(yè)，涉及中國31個省及直轄市的292個市區(qū)，涵蓋了兩位數(shù)的工業(yè)行業(yè)分類從06到46的大約40個工業(yè)部門。中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫提供了詳細的企業(yè)信息，為本文估算提供了必要的直接的或間接的變量，本文中的出口企業(yè)是指進行出口活動的企業(yè)，由于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文不對進口企業(yè)進行分析。

（二）估算中的難題及解決方法

要量化集聚效應的重要性并非易事。首先，由于集聚經(jīng)濟導致的較高生產(chǎn)率與第一地理要素優(yōu)勢引起的較高生產(chǎn)率在觀測層面上是一致的，例如，一個區(qū)域因為具有良好的氣候與肥沃的土壤而使其具有較高的生產(chǎn)率會吸引更多的勞動力和企業(yè)，這就表明了生產(chǎn)率與密集度是被同步?jīng)Q定的；其次，集聚效應在生產(chǎn)率函數(shù)中是作為一個整體被測算的，集聚的不同渠道來源沒有被單獨估算，換句話說，集聚被視為一個“黑箱子”處理；第三，具有較高的生產(chǎn)率的企業(yè)有可能是自我選擇的結果，即具有較低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出市場，這樣的話，集聚區(qū)域較高生產(chǎn)率可以被解釋成一個組合的問題；第四，集聚不僅僅帶來積極的影響，同時也產(chǎn)生負面的擁擠效應，如：環(huán)境污染，引起更高的要素價格等。

為了更加準確的估算集聚效應，模型中通過引入一些與區(qū)域地理因素相關的變量來減少第一地理要素對企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響；本文研究的是集聚效應對出口企業(yè)生產(chǎn)率的影響，所以可以不用打開集聚這個黑箱子來進行分析，即可以直接引入集聚的整體變量；針對企業(yè)的自我選擇性，本文暫且不予考慮，而本文對集聚效應的測量結果則是集聚收益與擁擠效應的凈效應。

五、結論及政策含義

本文的論證與一些現(xiàn)實的現(xiàn)象是相一致的。第一，集聚環(huán)境能夠提供更多的關于新市場機會的信息，更好的運輸與物流服務，更高技能和外語知識的勞動力，從而促進了與出口相關的活動；第二，出口企業(yè)與非出口企業(yè)的選擇效應的作用機制不同：生產(chǎn)率越低的出口企業(yè)支付集聚的擁擠效應的概率越小，因而集聚地區(qū)的出口企業(yè)的生產(chǎn)率普遍更高；第三，與出口有關的第一地理要素以及集聚效應共同決定了海港城市的形成，因此在其他地區(qū)的出口企業(yè)就要承受更大比例的劣勢。

最后，從政策含義來分析，第一，根據(jù)本文的研究結果，企業(yè)在集聚的區(qū)域具有更高的生產(chǎn)率，而且通過在模型中引入行業(yè)的虛擬變量得出不同行業(yè)在相同集聚的環(huán)境下具有不同的生產(chǎn)率。因此，政府在估量促進行業(yè)集群形成的政策以及衡量集聚經(jīng)濟的推動力時，需要考慮各行業(yè)部門的開放性；第二，本文的研究結果也證實了出口企業(yè)具有更高的集聚效應，因而不可貿(mào)易商品的生產(chǎn)商不能從促進集聚的政策中獲得相同的利益，所以政府在提出相關政策時需要考慮到各行業(yè)的廠商利益。

參考文獻：

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