德國(guó)洪堡基金與中國(guó)博士后科學(xué)基金資助產(chǎn)出比較

2014-08-08 03:32:14宋賽賽劉云楊芳娟安菁

現(xiàn)代情報(bào) 2014年5期

宋賽賽+劉云+楊芳娟+安菁

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“國(guó)家自主創(chuàng)新體系國(guó)際化理論與政策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71033001）；人力資源和社會(huì)保障部科技項(xiàng)目“中國(guó)博士后科學(xué)基金資助績(jī)效評(píng)估體系設(shè)計(jì)及實(shí)證研究”。

作者簡(jiǎn)介：宋賽賽（１９８８－），女，碩士研究生，研容方向：科技評(píng)價(jià)與創(chuàng)新管理。?信息計(jì)量學(xué)研究與應(yīng)用?

〔摘要〕本文介紹了德國(guó)洪堡基金和中國(guó)博士后科學(xué)基金的資助現(xiàn)狀，基于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)2008-2012年受洪堡基金和中國(guó)博士后科學(xué)基金資助的論文產(chǎn)出進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析。通過(guò)比較洪堡基金和對(duì)中國(guó)博士后科學(xué)基金的資助績(jī)效，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)基金的資助對(duì)學(xué)術(shù)成果的形成的影響，并提出中國(guó)博士后科學(xué)基金應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際化、提升論文影響力、增加對(duì)企業(yè)博士后的資助等政策建議。

〔關(guān)鍵詞〕洪堡基金；博士后科學(xué)基金；資助；論文；文獻(xiàn)計(jì)量

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１４．０５．０２４

〔中圖分類號(hào)〕Ｇ４６７２２〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０１４）０５－０１１２－０６

The Comparison of Articles Sponsored by Homboldt

Foundation and China Postdoctoral Science Fund

——Based on Bibliometric AnalysisSong SaisaiLiu YunYang FangjuanAn Jing

（School of Management and Economics，Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕An introduction of sponsored situation of Humboldt Foundation and China Postdoctoral Science Fund（CPSF）was given in this paper.Based on the database of Web of Science,articles sponsored by Homboldt Foundation and CPSF during the period between 2008 and 2012 were analyzed with the method of bibliometric.By comparing the sponsored performance of the two foundations,the influence on academic achievements of the funding of the two foundations were discoverd,and policy recommendations about strengthening international degree,enhancing the influence of articles and increasing funding for enterprise postdoctoral were put forward to CPSF.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕Homboldt Foundation;CPSF;Fund;article;bibliometric

博士后制度起源于美國(guó)的約翰?霍普金斯大學(xué)，培養(yǎng)的人才在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)際交流、科學(xué)進(jìn)步等方面做出了巨大貢獻(xiàn)。目前世界各國(guó)紛紛形成各自獨(dú)特的博士后制度，與原有的人才培養(yǎng)制度一起為科技創(chuàng)新做出貢獻(xiàn)，博士后研究人員是國(guó)家人才隊(duì)伍的重要組成部分。在德國(guó)，洪堡基金是進(jìn)行科技交流的窗口，在世界上享有盛譽(yù)。而在中國(guó)，博士后科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱博士后基金）是中央財(cái)政設(shè)立的惟一專門資助博士后的基金，以吸引和培養(yǎng)高層次的青年骨干人才。

學(xué)者對(duì)洪堡基金的研究主要包括洪堡基金的發(fā)展歷程、管理方式以及設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)介紹等，例如趙震聲［１］介紹了洪堡基金的概況以及1978－1997年中國(guó)學(xué)者申請(qǐng)洪堡獎(jiǎng)學(xué)金的情況，并對(duì)比分析中國(guó)、印度、日本、波蘭、俄羅斯和美國(guó)6個(gè)國(guó)家在1993-1997年洪堡基金的申請(qǐng)和錄取情況；劉穎勃［２］討論了洪堡基金的發(fā)展特點(diǎn)和資助情況，資金來(lái)源和管理、資助項(xiàng)目和評(píng)審機(jī)制，并總結(jié)了洪堡基金會(huì)的成就和管理模式的成功經(jīng)驗(yàn)；劉穎勃，柯資能［３］指出不同階段的國(guó)際背景下洪堡基金不斷調(diào)整和完善學(xué)術(shù)資助策略，加強(qiáng)了德國(guó)與世界的科技交流。對(duì)中國(guó)博士后基金的研究，學(xué)者們主要集中在發(fā)展階段、管理方式及存在的問(wèn)題等方面，例如紀(jì)子英，呂蕾［４］指出博士后基金在20多年的發(fā)展中，資助金額不斷提高，申請(qǐng)資助的博士后人數(shù)也不斷增加，取得了顯著的成效；馮支越［５］認(rèn)為博士后基金在資助力度、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、評(píng)估方面仍需要改進(jìn)；史萬(wàn)兵，李倩［６］認(rèn)為博士后基金資助存在地區(qū)和學(xué)科上的不平衡等。

可見(jiàn)，學(xué)者們對(duì)于洪堡基金和博士后基金的資助產(chǎn)出評(píng)價(jià)研究較少，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)基金資助的論文產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。文獻(xiàn)計(jì)量法被國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛應(yīng)用于科技評(píng)價(jià)中，例如Tianwei He等［７］用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)對(duì)中國(guó)的生物和化學(xué)研究進(jìn)行評(píng)估；Bo Jarneving［８］采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)來(lái)說(shuō)明科學(xué)前沿問(wèn)題，即利用文章的聯(lián)合引用以及書(shū)籍目錄中的相關(guān)引用對(duì)科學(xué)研究前沿進(jìn)行說(shuō)明；侯躍芳［９］對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的“胃癌”專題項(xiàng)目進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量研究，得到項(xiàng)目資助期、資助結(jié)束后近期論文產(chǎn)出和影響力比獲得資助前高的結(jié)論。蔡乾和等［１０］從SCI論文產(chǎn)出、影響力、國(guó)內(nèi)外比較等角度對(duì)科學(xué)基金資助的SCI論文進(jìn)行計(jì)量學(xué)分析，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)估科學(xué)基金資助對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的績(jī)效。

Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)從2008年開(kāi)始要求獲基金資助的文獻(xiàn)標(biāo)注基金組織名稱，本文基于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)，選取2008-2012年獲洪堡基金和博士后基金資助的論文為統(tǒng)計(jì)分析對(duì)象，比較兩個(gè)基金的資助產(chǎn)出。

１基金簡(jiǎn)介

１１德國(guó)洪堡基金簡(jiǎn)介

德國(guó)洪堡基金是為了紀(jì)念亞歷山大?馮?洪堡而創(chuàng)立，其本意是資助德國(guó)學(xué)者到國(guó)外進(jìn)行科學(xué)考察，自1925年起轉(zhuǎn)為支持外國(guó)科學(xué)家和博士研究生在德國(guó)學(xué)習(xí)。洪堡基金既資助剛踏上科研道路的年輕博士后，也資助已有一定聲望的專家學(xué)者，資助對(duì)象包括博士后、青年學(xué)術(shù)梯隊(duì)帶頭人、資深學(xué)者和頂尖科學(xué)家，基金宗旨是為取得博士學(xué)位的優(yōu)秀學(xué)者提供適合個(gè)人科學(xué)生涯發(fā)展的每一個(gè)階段的靈活資助。洪堡基金每年提供大約600個(gè)科研基金名額，并且到目前為止與遍布全球130個(gè)國(guó)家，超過(guò)26 000的洪堡基金獲得者保持網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。截止到2012年底共有49位洪堡基金獲得者榮獲諾貝爾獎(jiǎng)，為世界科技發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。洪堡基金的資金大部分來(lái)源于政府，包括聯(lián)邦外交部、聯(lián)邦教育和研究部、聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展部、聯(lián)邦環(huán)境、自然保護(hù)和核安全部及其他國(guó)家和國(guó)際合作伙伴的資助。

表１德國(guó)洪堡基金主要資助項(xiàng)目

項(xiàng)目名稱資助對(duì)象資助金額與周期資助范圍洪堡研究獎(jiǎng)學(xué)金所有國(guó)家所有專業(yè)的博士后和資深學(xué)者，無(wú)限額博士后：＝Ｃ2 650/月，6～24個(gè)月

endprint

學(xué)者：＝Ｃ3 150/月，6～18個(gè)月人員流動(dòng)補(bǔ)貼、健康保險(xiǎn)、回程交通費(fèi)補(bǔ)貼、語(yǔ)言課程補(bǔ)貼（可授予配偶）、家庭補(bǔ)貼、單親研究員的孩子津貼、為有12歲以下孩子的研究員提供12個(gè)月的延長(zhǎng)補(bǔ)貼；為在其他歐洲國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)停留的研究員提供歐洲津貼；研發(fā)成本補(bǔ)貼；校友贊助。海角-洪堡研究獎(jiǎng)學(xué)金巴西的獲得博士學(xué)位為不超過(guò)4年的高素質(zhì)科學(xué)研究者＝Ｃ2 600/月；6～24個(gè)月醫(yī)療保險(xiǎn)、人員流動(dòng)補(bǔ)貼，研發(fā)成本津貼，家庭補(bǔ)貼；單親研究員的孩子津貼；為有12歲以下孩子的研究員提供12個(gè)月的延長(zhǎng)補(bǔ)貼；為在其他歐洲國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)停留的研究員提供歐洲津貼；校友贊助。費(fèi)奧多?呂能研究獎(jiǎng)學(xué)金所有國(guó)家所有專業(yè)的博士后和資深學(xué)者，無(wú)限額博士后：6～24個(gè)月，

學(xué)者：6～18個(gè)月；

金額根據(jù)所在國(guó)家和婚姻狀況不同而不同基本獎(jiǎng)學(xué)金和國(guó)外津貼，配偶和子女津貼，合理范圍內(nèi)的回程旅費(fèi)；為有12歲以下孩子的研究員提供的家長(zhǎng)津貼；在德國(guó)參加重要面試或職業(yè)生涯促進(jìn)會(huì)議的津貼；為跟隨項(xiàng)目留在國(guó)外的研究人員提供最多12個(gè)月的返回補(bǔ)助；校友贊助。日本學(xué)術(shù)振興會(huì)博士后研究獎(jiǎng)學(xué)金擁有博士學(xué)位的、有前途的、高素質(zhì)年輕外國(guó)研究人員12～24個(gè)月，金額會(huì)有變動(dòng)來(lái)回機(jī)票、362萬(wàn)日元/月的贍養(yǎng)費(fèi)、20萬(wàn)日元的安頓津貼以及海外旅行意外和疾病保險(xiǎn)

除表１中主要資助項(xiàng)目之外，德國(guó)洪堡基金還有針對(duì)學(xué)者和科學(xué)家的弗里德里希?威廉?貝塞爾研究獎(jiǎng)，喬治?福斯特研究獎(jiǎng)，洪堡研究獎(jiǎng)，馬克斯普朗克研究獎(jiǎng)，索菲亞科瓦列夫斯卡亞獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)。此外，2007年基金改變以往以年齡畫(huà)線，40歲以上的申請(qǐng)者不予考慮的做法，實(shí)行新的資助模式——職級(jí)模式，即根據(jù)申請(qǐng)者的不同層次，提供更加適合其職業(yè)發(fā)展的資助。

圖１2008-2012年德國(guó)洪堡基金資助情況

圖２2008-2012年獲洪堡基金資助的國(guó)家TOP9（不含德國(guó)）

如圖所示，2008-2012年申請(qǐng)洪堡基金的人越來(lái)越多，但資助率呈下降趨勢(shì)，基金對(duì)申請(qǐng)人的考察越來(lái)越嚴(yán)格。在這五年中，美國(guó)是獲洪堡基金資助人數(shù)最多的國(guó)家，中國(guó)、印度分列第二、第三位。洪堡基金關(guān)注發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展，2012年獲洪堡基金資助的研究人員中來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的人數(shù)占總資助人數(shù)的324%。

１２中國(guó)博士后科學(xué)基金簡(jiǎn)介

1983年3月和1984年5月，李政道教授兩次給國(guó)家有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人寫信，建議在中國(guó)實(shí)行博士后制度，以解決中國(guó)面臨的人才斷檔危機(jī)和人才安置問(wèn)題。中國(guó)國(guó)務(wù)院于1985年7月批準(zhǔn)成立博士后制度，博士后基金同年成立，并于1987年開(kāi)始資助博士后。博士后基金旨在鼓勵(lì)和支持具有創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力的年輕優(yōu)秀博士后研究人員，幫助他們順利完成從學(xué)生到獨(dú)立科研工作者的轉(zhuǎn)變，基金資助對(duì)象是博士后研究人員。截至2012年底，博士后基金已有52批面上資助，5批特別資助，并且在受資助的博士后研究人員中，有24位成為兩院院士，42人成為973首席科學(xué)家，對(duì)中國(guó)人才隊(duì)伍建設(shè)和社會(huì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)不容小覷。博士后基金的資金絕大部分來(lái)源于中國(guó)國(guó)家財(cái)政部，還有國(guó)內(nèi)外各種團(tuán)體、機(jī)構(gòu)和個(gè)人的捐贈(zèng)、各級(jí)政府的資助以及其他收入。

表２中國(guó)博士后基金主要資助項(xiàng)目

項(xiàng)目名稱資助對(duì)象資助金額與周期資助范圍面上資助在站博士后研究人員一等8萬(wàn)元，二等5萬(wàn)元特別資助取得了自主創(chuàng)新研究成果和在研究能力方面表現(xiàn)突出的在站博士后15萬(wàn)博士后研究人員科研工作

除表２中的資助項(xiàng)目外，博士后基金還設(shè)有優(yōu)秀博士后獎(jiǎng)，用于表彰獎(jiǎng)勵(lì)在科學(xué)、教育事業(yè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)中做出突出貢獻(xiàn)的博士后研究人員；在全國(guó)博士后管委會(huì)主導(dǎo)下開(kāi)展博士后國(guó)際交流計(jì)劃派出項(xiàng)目、博士后國(guó)際交流計(jì)劃引進(jìn)項(xiàng)目、博士后國(guó)際交流計(jì)劃學(xué)術(shù)交流項(xiàng)目等?；鹪谡呱蠟椴┦亢蠼鉀Q配偶和子女安置、戶口等問(wèn)題，免除博士后的后顧之憂。2008-2012年申請(qǐng)博士后基金資助的人數(shù)不斷增加，獲得基金資助的人數(shù)也不斷增加，資助率保持在30%左右。

２基金資助的論文產(chǎn)出績(jī)效分析

對(duì)基金資助的論文產(chǎn)出進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，可以反映出獲基金資助的論文質(zhì)量、數(shù)量等績(jī)效特征，以及基金的發(fā)展情況和對(duì)學(xué)術(shù)成果所起到的作用。按照《中國(guó)博士后

圖３2008-2012年中國(guó)博士后基金資助情況

科學(xué)基金資助規(guī)定》（2008）中的規(guī)定資助金獲得者在公開(kāi)發(fā)表資助成果時(shí)，應(yīng)標(biāo)注“中國(guó)博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目”（China Postdoctoral Science Foundation funded project）。但以“FT＝China Postdoctoral Science Foundation funded project”，文獻(xiàn)類型＝（Article），時(shí)間跨度為2008-2012年為檢索策略在WOS數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索文獻(xiàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，很多論文的基金標(biāo)注仍不規(guī)范，同一個(gè)基金可能會(huì)被標(biāo)注成不同的名稱，如CPSF、China Postdoctoral Science Foundation等都表示受博士后基金資助，對(duì)這些名稱進(jìn)行合并處理，保證數(shù)據(jù)的完整性。因此，截止到2013年9月12日，在WOS數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到獲中國(guó)博士后基金資助的論文10 820篇。同理，以“FT＝Humboldt Foundation”，時(shí)間跨度＝2008-2012年，文獻(xiàn)類型＝（Article）為檢索策略在WOS數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索受洪堡基金資助的論文，并將數(shù)據(jù)庫(kù)中洪堡基金的其他表達(dá)方式進(jìn)行合并處理，截止到2013年9月12日共檢索到2008-2012年受洪堡基金資助的論文11 080篇。

２１獲資助論文的年度分布

圖４獲資助論文的年度分布

由圖４可以看出，獲洪堡基金和博士后基金資助的論文數(shù)量都呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢(shì)，中國(guó)博士后基金資助的論文數(shù)量在2011年首次超過(guò)洪堡基金，年均增速35%左右。2009-2012年，獲洪堡基金資助的研究人員人均發(fā)文篇數(shù)分別為24、29、29、40，獲博士后基金資助的研究人員人均發(fā)文篇數(shù)分別為05、06、08、08。相比之下，博士后基金資助人員較多，但人均發(fā)文量較少。

２２獲資助論文的期刊來(lái)源分布

根據(jù)期刊來(lái)源以及期刊的影響因子可以看出獲資助論文的質(zhì)量。2008-2012年洪堡基金資助的論文共被收錄在2 260種期刊中，總被引頻次為120 680次，篇被引頻次為1089次。博士后基金資助的論文共被收錄在2 324種期刊中，總被引頻次為52 609次，篇被引頻次為486次。此外，由表３可以看出，2008-2012年獲洪堡基金資助的論文刊登的期刊中排名前10的基本都屬于物理、化學(xué)領(lǐng)域，其中影響因子大于3的占90%；而獲博士后基金資助的論文刊登的期刊排名前10的大部分屬于生物、物理、化學(xué)領(lǐng)域，其中影響因子大于3的占40%。相比之下，博士后基金資助的論文被引頻次少，影響力較低。

表３2008-2012年受資助論文的期刊來(lái)源分布TOP10

2008-2012年受洪堡基金資助論文期刊分布TOP102008-2012年受博士后基金資助論文期刊分布TOP10期刊名稱獲資助的

論文數(shù)量2012年

影響因子期刊名稱獲資助的

論文數(shù)量2012年

影響因子Physical Review B3783767Plos One122373Physical Review Letters3697943Journal of Alloys and Compounds113239Physical Review D2704691Transactions of Nonferrous Metals Society of China1090917Physical Review A2303042Journal of Materials Chemistry1016101Angewandte Chemie-International Edition18313734Journal of Applied Physics91221Journal of the American Chemical Society18210677Acta Physica Sinica881016Journal of High Energy Physics1485618Journal of Physical Chemistry C814814Journal of Chemical Physics1393164Applied Surface Science75〖〗2112Chemistry-A European Journal1375831Crystengcomm743879Physical Review E1112313Chinese Physics Letters660811注：2012年影響因子數(shù)據(jù)來(lái)自MedSci 2013年期刊智能查詢系統(tǒng)（2012年度）。２３獲資助論文的學(xué)科領(lǐng)域分布

endprint

2008-2012年，獲洪堡基金資助的論文所屬學(xué)科領(lǐng)域最多的為物理學(xué)，其次為化學(xué)、材料科學(xué)。獲博士后基金資助的論文所屬學(xué)科領(lǐng)域最多的為化學(xué)，其次是物理學(xué)、材料科學(xué)。兩個(gè)基金組織都注重基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展，并且學(xué)科領(lǐng)域的分布與論文刊登期刊的分布趨勢(shì)基本一致，說(shuō)明基金的資助對(duì)學(xué)術(shù)成果的形成與發(fā)展有一定的促進(jìn)作用。

２４獲資助論文的國(guó)別分布

在排名前10的獲洪堡基金資助的論文中，德國(guó)本國(guó)作者受資助論文數(shù)量最多，有80%的論文中有歐洲、北美洲發(fā)達(dá)國(guó)家作者的參與，說(shuō)明洪堡基金沒(méi)有局限于只資助本國(guó)研究人員，國(guó)際間的合作較強(qiáng)。在獲博士后基金資助的論文中，幾乎所有的論文都有中國(guó)作者的參與，有日本、新加坡、韓國(guó)等亞洲國(guó)家作者的論文數(shù)共占據(jù)256%。博士后基金比較注重本國(guó)博士后研究人員的發(fā)展，在國(guó)際合作和交流方面仍需加強(qiáng)。

圖５2008-2012年受洪堡基金資助論文的學(xué)科領(lǐng)域TOP10

圖６2008-2012年受博士后基金資助論文的學(xué)科領(lǐng)域TOP10表４2008-2012年獲洪堡基金資助論文國(guó)別TOP10

國(guó)別獲資助論文數(shù)量占總數(shù)的百分比

（％）德國(guó)8 1287336美國(guó)3 0462749中國(guó)1 3551223英國(guó)1 044942法國(guó)869784印度762688俄國(guó)753680西班牙605546意大利486439加拿大466421

表５2008-2012年獲博士后基金資助論文國(guó)別TOP10

國(guó)別獲資助論文數(shù)量占總數(shù)的百分比

（％）中國(guó)10 7999981美國(guó)652603英國(guó)172159澳大利亞156144日本154142德國(guó)97090加拿大75069新加坡64059韓國(guó)59055法國(guó)49045

２５獲資助論文受其他機(jī)構(gòu)／基金的資助情況

表６2008-2012年獲資助論文受其他機(jī)構(gòu)/基金資助TOP10

2008-2012年洪堡基金資助的論文受

其他機(jī)構(gòu)／基金資助TOP102008-2012年博士后基金資助的論文受

其他機(jī)構(gòu)／基金資助TOP10機(jī)構(gòu)名稱獲資助論文數(shù)量機(jī)構(gòu)名稱〖〗獲資助論文數(shù)量德意志研究聯(lián)合會(huì)2 129中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金6 943美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)938中國(guó)國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）918中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金450中國(guó)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金750馬克思?普朗克研究所288中國(guó)科學(xué)院295德國(guó)化工行業(yè)基金273中國(guó)教育部223歐盟449中國(guó)新世紀(jì)優(yōu)秀人才計(jì)劃206德國(guó)聯(lián)邦教研部194中國(guó)高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金175歐盟委員會(huì)153中國(guó)國(guó)家高技術(shù)研究和發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）163俄國(guó)基礎(chǔ)研究基金151中國(guó)科技部159巴西國(guó)家研究委員會(huì)145中國(guó)江蘇省自然科學(xué)基金119

除了洪堡基金之外，2008-2012年獲洪堡基金資助的論文還受到來(lái)自德國(guó)其他機(jī)構(gòu)、美國(guó)、中國(guó)、歐洲、俄國(guó)、巴西等的機(jī)構(gòu)/基金的資助，并由此可看出洪堡基金的受資助者在全球分布范圍很廣。相比之下，2008-2012年獲中國(guó)博士后基金資助的論文也受到其他機(jī)構(gòu)/基金的資助，但是大部分額外資助來(lái)自除中國(guó)博士后基金外的中國(guó)本國(guó)的機(jī)構(gòu)/基金，其中中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金的資助量占50%以上。

２６獲資助論文第一作者的機(jī)構(gòu)分布

2008-2012年獲洪堡基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機(jī)構(gòu)基本都是德國(guó)高校，中國(guó)科學(xué)院、俄羅斯科學(xué)院、印度研究所榜上有名。獲博士后基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機(jī)構(gòu)除了中國(guó)科學(xué)院之外全部是中國(guó)高校。可見(jiàn)高校研究人員是獲基金資助的主要群體，科研院所雖然占有一席之地但份額很少。博士后基金主要把經(jīng)費(fèi)投入在中科院和中國(guó)高校的研究人員上，其他科研院所和企業(yè)博士后獲資助較少。

圖７2008-2012年受洪堡基金資助論文的第一作者機(jī)構(gòu)TOP10

圖８2008-2012年受博士后基金資助論文的第一作者機(jī)構(gòu)TOP10

３結(jié)論與啟示

德國(guó)洪堡基金和中國(guó)博士后基金的資助特點(diǎn)具有以下相同點(diǎn)：（1）兩個(gè)基金資助的都是人而不是項(xiàng)目，注重思想創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)獨(dú)立性；（2）資助較全面，從研究者自身以及研究者家庭等各方面提供資助；（3）洪堡基金的申請(qǐng)者必須要與德國(guó)本國(guó)的科研機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行申請(qǐng)，中國(guó)博士后則通過(guò)大學(xué)或者企業(yè)設(shè)立的博士后流動(dòng)站/工作站申請(qǐng)博士后基金；（4）注重國(guó)際之間的合作，洪堡基金與日本學(xué)術(shù)振興會(huì)等資助機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，并加強(qiáng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的資助，博士后基金也開(kāi)展了國(guó)內(nèi)外交流專項(xiàng)計(jì)劃來(lái)加強(qiáng)國(guó)際交流。

洪堡基金和中國(guó)博士后基金的資助都有助于研究人員學(xué)術(shù)成果的形成，對(duì)基礎(chǔ)研究的促進(jìn)作用較大，吸引的研究人員逐漸增多，對(duì)本國(guó)的科技發(fā)展起到了促進(jìn)作用。但是洪堡基金的資金來(lái)源更為廣泛，而且由于基金的資助對(duì)象以及資助金額的不同，相對(duì)洪堡基金而言，中國(guó)博士后基金的針對(duì)性很強(qiáng)，主要資助博士后同時(shí)也是中國(guó)博士后獲得資助的最主要渠道，并且基金的資助人數(shù)多，單項(xiàng)資助強(qiáng)度不高，但博士后可以為自己的創(chuàng)新性思路尋找研究路徑，為后續(xù)項(xiàng)目的形成以及后續(xù)項(xiàng)目基金的申請(qǐng)做準(zhǔn)備，基金起到了“種子基金”的作用。而根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量的分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，相對(duì)而言，中國(guó)博士后基金的國(guó)際化程度較弱，與其他國(guó)家的合作以及獲資助論文受到其他國(guó)家或機(jī)構(gòu)的資助很少；獲資助人員發(fā)表的論文數(shù)量很多但人均發(fā)文量很少，論文的影響力不夠，被引頻次低；基金經(jīng)費(fèi)大部分投入在中科院和高校的研究人員上，其他科研院所和企業(yè)博士后獲資助較少。

中國(guó)博士后基金作為中國(guó)博士后制度的重要組成部分，其發(fā)展受到國(guó)家的高度重視。博士后基金在今后的發(fā)展中應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：

３１加強(qiáng)國(guó)際合作與交流

與國(guó)際知名資助機(jī)構(gòu)合作，派遣國(guó)內(nèi)優(yōu)秀博士后進(jìn)入國(guó)際組織深造，同時(shí)吸引國(guó)外優(yōu)秀博士后來(lái)中國(guó)交流。針對(duì)不同學(xué)科、不同國(guó)家制定不同時(shí)長(zhǎng)的學(xué)習(xí)交流計(jì)劃，提供符合該計(jì)劃的經(jīng)費(fèi)資助。

３２加強(qiáng)博士后流動(dòng)站/工作站的管理以及博士后成果的管理制定關(guān)于博士后流動(dòng)站/工作站管理的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，完善管理體系，強(qiáng)化流動(dòng)站和工作站在站點(diǎn)管理、資助政策、保障政策、經(jīng)費(fèi)使用等方面的工作，使任何工作有據(jù)可循，有據(jù)可依，如此也可提升博士后站點(diǎn)形象，吸引人才；對(duì)博士后的研究成果，在評(píng)審時(shí)注重學(xué)術(shù)的

創(chuàng)新性和獨(dú)立性，真正做到資助“人”；鼓勵(lì)博士后在國(guó)外高級(jí)期刊發(fā)表論文，可按照發(fā)表期刊的影響力給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。

３３注重平衡資助

多關(guān)注中科院之外的科研機(jī)構(gòu)中博士后的發(fā)展以及企業(yè)博士后的發(fā)展，可設(shè)定一定比例的經(jīng)費(fèi)專門資助企業(yè)博士后，促進(jìn)企業(yè)這一創(chuàng)新主體的發(fā)展。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）

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２４獲資助論文的國(guó)別分布

圖５2008-2012年受洪堡基金資助論文的學(xué)科領(lǐng)域TOP10

圖６2008-2012年受博士后基金資助論文的學(xué)科領(lǐng)域TOP10表４2008-2012年獲洪堡基金資助論文國(guó)別TOP10

國(guó)別獲資助論文數(shù)量占總數(shù)的百分比

表５2008-2012年獲博士后基金資助論文國(guó)別TOP10

國(guó)別獲資助論文數(shù)量占總數(shù)的百分比

２５獲資助論文受其他機(jī)構(gòu)／基金的資助情況

表６2008-2012年獲資助論文受其他機(jī)構(gòu)/基金資助TOP10

2008-2012年洪堡基金資助的論文受

其他機(jī)構(gòu)／基金資助TOP102008-2012年博士后基金資助的論文受

２６獲資助論文第一作者的機(jī)構(gòu)分布

2008-2012年獲洪堡基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機(jī)構(gòu)基本都是德國(guó)高校，中國(guó)科學(xué)院、俄羅斯科學(xué)院、印度研究所榜上有名。獲博士后基金資助的論文中，排名前10的第一作者所在機(jī)構(gòu)除了中國(guó)科學(xué)院之外全部是中國(guó)高校?？梢?jiàn)高校研究人員是獲基金資助的主要群體，科研院所雖然占有一席之地但份額很少。博士后基金主要把經(jīng)費(fèi)投入在中科院和中國(guó)高校的研究人員上，其他科研院所和企業(yè)博士后獲資助較少。