立項查新與成果查新的比較分析

基金項目：本文系江蘇省教育廳2012年高校哲學社會科學研究基金項目“高校圖書館服務(wù)于科研誠信體系建設(shè)的模式研究”（項目編號：2012SJD870009）研究成果之一。

作者簡介：張群（１９７６－），女，副研究館員，碩士，研究方向：科技查新、信息服務(wù)，發(fā)表論文２０余篇，參編著作４部。?信息咨詢與服務(wù)?

〔摘要〕介紹了立項查新與成果查新的概況，分析了兩者的相通性，然后從查新的目的、作用的項目周期、語言措詞、檢索著力點、檢索范圍、結(jié)論穩(wěn)定性等6個方面重點探討了兩者的差異性。最后指出立項查新比成果查新更應(yīng)該得到科研人員和科研管理部門的高度重視。

〔關(guān)鍵詞〕科技查新；立項；成果；相通性；差異性

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１４．０５．０２０

〔中圖分類號〕Ｇ２５２６２〔文獻標識碼〕Ａ〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１４）０５－００９４－０４

Comparative Analysis of Novelty Search for Project

Approval and Achievement Appraisement

——Based on the Empirical Study of the Novelty Search ItemsZhang Qun

（Library，Jiangnan University，Wuxi 214122，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕This paper introduced the novelty search for project approval and achievement appraisement,analyzed their commonalities,and then discussed their differences from six aspects:purpose,role for project cycle,diction,retrieval emphasis, retrieval scope and conclusion stability.Finally it pointed out that novelty search for project approval was more important than achievement appraisement,it should receive great attention from the scientific research personnel and the management departments.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕sci-tech novelty search;project approval;achievement appraisement;similarities;differences

查新工作能夠根據(jù)創(chuàng)新活動在不同階段的需求提供信息咨詢服務(wù)，它貫穿了科技創(chuàng)新活動的全過程，是實施科研管理創(chuàng)新的內(nèi)在要求［１］，也是科研人員進行課題研究的先決前提［２］。在中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)的大潮中，科技創(chuàng)新模式發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，查新資源、工具和手段不斷演進，查新工作也面臨著挑戰(zhàn)。重新審視科技查新工作的相關(guān)概念、技術(shù)和方法，對于促進查新工作的創(chuàng)新發(fā)展，更好地服務(wù)于創(chuàng)新型國家建設(shè)具有重要作用。

立項查新與成果查新作為科技查新的兩大類別，兩者既有區(qū)別又有聯(lián)系。本文通過比較分析立項查新與成果查新兩者的異同點，可以有針對性地開展科技查新，提高查新質(zhì)量，使其在科技項目評估中得到更好的應(yīng)用。

１立項查新與成果查新簡介

根據(jù)查新項目的完成情況，查新可以簡單地劃分為立項查新、成果查新兩種。立項查新是指科研人員為申請各級各類科研項目，確保課題的質(zhì)量，提高申報的成功率而向查新機構(gòu)提出的查新，如申報創(chuàng)新基金、教育部博士點基金、國家科技支撐計劃、企業(yè)內(nèi)部研究項目等。成果查新是指科研項目完成后，或者產(chǎn)品研發(fā)出來后，科研人員為申報某種等級的獎勵，或?qū)崿F(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，或申報高新技術(shù)產(chǎn)品等，向管理部門或者鑒定專家提供成果新穎性依據(jù)而進行的查新，包括成果轉(zhuǎn)化、鑒定、報獎、高新產(chǎn)品等。據(jù)統(tǒng)計，教育部科技查新站2012年共完成查新項目42 911件，其中：立項查新為592%，鑒定、驗收為24%，報獎為63%，博碩士論文開題48%；按照本文的劃分，博碩士論文開題可歸至立項查新，鑒定、報獎可歸至成果查新，因此，立項查新為64%，成果查新為303%，立項查新數(shù)量遠遠大于成果查新，標志著科技查新在我國科技發(fā)展中的地位實現(xiàn)了從服務(wù)型向決策型的轉(zhuǎn)變［３］。

２相通性分析

從查新的實踐來看，立項查新與成果查新的相通性主要體現(xiàn)在兩個方面：工作的延續(xù)性和檢索的一致性。

２１工作的延續(xù)性

立項查新與成果查新的聯(lián)系在于兩者體現(xiàn)了工作的延續(xù)性。立項查新是準備要做、申請資助的項目；成果查新的對象是已經(jīng)完成的項目。立項查新是成果查新的基礎(chǔ)，成果查新是立項查新的總結(jié)。通過立項查新，減少和避免科技立項的盲目性和研究的低水平重復，確保立項項目的高起點，也提高了課題申報的成功率。成果查新則通過文獻鑒證成果的創(chuàng)新性，體現(xiàn)了科研項目的研究價值。從立項到成果查新反映了項目研究的完整過程，同樣是查新工作的延續(xù)過程。如查新項目“旋流器法提高酶法生產(chǎn)大米淀粉的得率”（2009年）、“酶法——旋流分離法生產(chǎn)大米淀粉”（2012年），盡管查新項目名稱略有不同，但其實技術(shù)內(nèi)容相同，查新點相同（①酶法生產(chǎn)大米淀粉，主要采用堿性蛋白酶；②旋流分離洗滌及回收，大米淀粉蛋白含量≤04%、水分含量≤14%、淀粉得率≥90％），分別用于同一課題的立項、鑒定，體現(xiàn)了項目研究的延續(xù)性。在項目研究過程中，由立項查新開始，查新人員不斷為科研人員提供相關(guān)信息，從接觸課題到熟悉課題，甚至到直接參與項目研究，最后撰寫成果查新報告，可以說，查新工作貫穿了該科技創(chuàng)新活動的全過程。

２２檢索的一致性

同一項目的立項查新與成果查新的檢索手段、檢索策略基本是一致的。檢索手段是指手工檢索、機器檢索、聯(lián)機檢索或者三者的結(jié)合，通常來說，立項查新采用了什么檢索手段，成果查新也得采用相應(yīng)的檢索手段。如查新項目“五谷雜糧食品營養(yǎng)增效的研究”，立項與鑒定查新的檢索手段完全相同，均為網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫檢索和dialog聯(lián)機檢索相結(jié)合，重點查了CA、BA、FSTA等專業(yè)數(shù)據(jù)庫。檢索策略即檢索表達式，由邏輯運算符連接檢索詞組成，一般情況下，同一項目的立項查新與成果查新檢索策略是一致的，如上述查新項目“旋流器法提高酶法生產(chǎn)大米淀粉的得率”，立項與鑒定查新的檢索策略完全相同，均為：中文：（1）米 and 淀粉 and 堿性蛋白酶；（2）米 and 淀粉 and 旋流；外文：（1）rice and starch and （alkaline（）protease or alcalase）；（2）rice and starch and cyclone。當然，也不排除兩者出現(xiàn)不一致的情況，這可能是由于項目在研究過程中修改了研究方案，采用了優(yōu)選的技術(shù)方法，或者技術(shù)指標有所偏離。

３差異性分析

由于隸屬于科技查新的兩大類別，立項查新與成果查新更多地表現(xiàn)出差異性。歸納起來，主要有6個方面的差異。

３１目的不同

這是立項查新與成果查新最明顯的區(qū)別所在。立項查新主要為立項課題的新穎性提供客觀評價依據(jù)。一方面幫助科研人員了解前人的研究成果，弄清自己擬研究課題的價值意義，以及預(yù)期應(yīng)用前景等；另一方面是為科研管理部門科學規(guī)范立項提供決策依據(jù)，最大限度地發(fā)揮科技經(jīng)費的使用效率。如項目“惡劣天氣下高速公路交通安全預(yù)警及處置系統(tǒng)”，是為申報公安部重點研究計劃項目而申請的；項目“盆栽非洲菊優(yōu)良新品種選育及脫毒種苗生產(chǎn)技術(shù)集成與示范”的查新目的是申報江蘇省科技支撐項目，均為立項查新。成果查新是為申報獎勵、成果鑒定、成果轉(zhuǎn)化等提供客觀依據(jù)，目的在于公正、客觀地評價研究成果，保證成果的質(zhì)量，減少專家評審因人情關(guān)系、經(jīng)驗主義等帶來的偏差。在科研成果鑒定中，以查新報告作為文獻依據(jù)，結(jié)合專家豐富的專業(yè)知識，讓科技查新與專家評議相輔相成，保證了鑒定、評估報獎等的權(quán)威性和科學性［１］。如項目“太湖微囊藻毒素的數(shù)據(jù)庫構(gòu)建及動態(tài)檢測預(yù)警與安全性評估”的查新目的是報獎；項目“藥食用真菌液體發(fā)酵關(guān)鍵技術(shù)”則用于成果鑒定，兩者可列入成果查新。

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３２作用的項目周期不同

根據(jù)項目周期來分，科研項目一般分為4個階段：項目產(chǎn)生、項目發(fā)展、項目結(jié)束、項目應(yīng)用。在項目產(chǎn)生階段，科研人員為了確定研究課題，保證課題具有開展的價值，往往需要進行大量的文獻檢索、分析，此時借助科技查新，可以少走彎路，從中尋找研究的突破口；對于科研管理部門來講，立項查新可以為項目的審批提供科學的決策依據(jù)，防止科研項目的重復，避免造成人力、財力、物力的浪費和損失。以吉林省為例，吉林省科學技術(shù)信息研究所10年來共查新9 000多項 ，其中經(jīng)查新后，科技主管部門否決500多項，避免專利侵權(quán)索賠300多項，避免低水平重復引進技術(shù)設(shè)備項400多項，避免重復投資、侵權(quán)等各類經(jīng)濟損失14億元［４］。在項目發(fā)展階段，科研人員為了了解項目研究的最新情況，及時糾正與原項目設(shè)計方案的偏離，調(diào)整研究方法，把握研究方向，順利通過主管部門對科研項目的中期檢查，獲得后續(xù)資源資助，往往也會對項目的階段性研究成果進行查新。成果查新主要作用于項目結(jié)束或項目應(yīng)用階段。在成果查新后，一般來說科研人員就不再就該課題與查新人員聯(lián)系和接觸［５］。立項查新則不同?？蒲许椖恳坏┝㈨棲@批，科研人員為獲取課題的最新研究動態(tài)，一般會與查新人員保持密切聯(lián)系，直至研究結(jié)束。如查新項目“可微波無鋁油條工業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)及裝備”（2010年，立項），“可微波無鋁油條生產(chǎn)技術(shù)研究及配套設(shè)備開發(fā)（2011年，報獎）”，可微波冷凍油炸食品工業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)及裝備（2013年，申報國家農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目），3個查新項目服務(wù)于同一科研項目，分別作用于不同的項目周期。在歷時3年的研究過程中，查新人員與科研人員無縫協(xié)作，提供了大量的文獻參考資料，保障了課題研究的創(chuàng)新性。

３３語言措詞不同

立項查新是準備要做，但還沒開始做的項目，科研人員只是有一個大致的研究思路或研究方向，提出了可能的技術(shù)方法，以及預(yù)期實現(xiàn)的目標，因此，在查新報告中常常使用“擬”、“探討”、“預(yù)期”、“預(yù)計”、“將達到”等措詞，如立項查新項目“食品安全與食品可追溯體系中生產(chǎn)者行為研究”的查新點：（1）擬綜合運用計劃行為理論、生產(chǎn)者行為理論、供應(yīng)鏈理論、市場失靈與政府規(guī)制理論，分析生產(chǎn)者可追溯食品的投資意愿與投資水平的主要影響因素，構(gòu)建帶罰函數(shù)的二元Logistic回歸模型，預(yù)期建立具有普遍意義的食品可追溯體系中的生產(chǎn)者行為研究的理論分析框架；（2）擬建立科學合理的假設(shè)條件，準確分析食品生產(chǎn)者可追溯食品投資水平的合理的［L，U］概率范圍，引入Interval Censored回歸模型。成果查新是對已經(jīng)完成的項目進行查新，因此，項目的技術(shù)方法既定、技術(shù)參數(shù)確定、應(yīng)用效果明確，因此，通常使用“完成了、實現(xiàn)了、達到了、構(gòu)建了”等語詞。如成果鑒定的查新項目“生物發(fā)酵魚制品生產(chǎn)技術(shù)研究與應(yīng)用”的查新點：（1）以低值白鰱等淡水魚為原料，采用從傳統(tǒng)自然發(fā)酵魚制品中分離篩選的乳酸菌、葡萄球菌以及酵母菌制備混合發(fā)酵劑，通過微生物混合接種發(fā)酵技術(shù)和添加風味蛋白酶等快速熟化魚體，軟化骨刺，降低產(chǎn)品鹽含量（5%以下），開發(fā)出了高品質(zhì)的發(fā)酵低鹽全魚、魚塊制品；（2）應(yīng)用配方技術(shù)和風味修飾技術(shù)，通過添加糯米粉以及接種酵母菌和乳酸菌混合發(fā)酵劑等促進發(fā)酵產(chǎn)酯增香，更好祛除淡水魚土腥味，利用微生物發(fā)酵成膠技術(shù)，促進魚肉蛋白分子間交聯(lián)作用，形成了具有獨特風味和凝膠質(zhì)構(gòu)的發(fā)酵魚米混合制品；（3）應(yīng)用混合微生物低鹽快速發(fā)酵技術(shù)、柵欄技術(shù)、組合殺菌等技術(shù)，實現(xiàn)了發(fā)酵魚米混合制品、發(fā)酵低鹽魚體制品常溫保藏分別達180天、360天以上。

３４檢索著力點不同

盡管兩者的檢索手段基本一致，但立項查新為了使科研人員掌握項目的研究狀況和發(fā)展動態(tài)，需要完整全面的課題資料，相對而言更重視查全率。因此，在檢索的時候往往會使用一些上位詞來擴大檢索范圍，有時，甚至由于技術(shù)方法不明確，只能采用一些上位詞來檢索，如查新項目“克氏原螯蝦副產(chǎn)物精深加工關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)”查新點：（1）酶法破乳結(jié)合脫臭、脫色等精制技術(shù)從蝦黃中提取克氏原螯蝦油；（2）酶可控水解制備蝦殼蛋白活性肽；（3）微生物發(fā)酵法制備甲殼素：利用乳酸菌類產(chǎn)酸產(chǎn)酶實現(xiàn)對蝦殼中蛋白質(zhì)與鈣的脫除，進而加工甲殼素。該項目未指出具體的 “酶”、“微生物”品種，因此，只能采用上位詞“酶”來構(gòu)建檢索式：（1）（螯蝦 or 龍蝦 or 蝦）and 油 and 酶；（2）（螯蝦 or 龍蝦 or 蝦）and 殼 and 酶 and 肽；（3）（螯蝦 or 龍蝦 or 蝦）and 殼 and（甲殼素 or 幾丁質(zhì) or 甲殼質(zhì) or 殼多糖）and（發(fā)酵 or 乳酸菌）。又如教育部博士點基金立項申報的查新項目“基于赤霉菌腈水解酶結(jié)構(gòu)解析的分子理性設(shè)計及改造”，由于國內(nèi)未見赤霉菌腈水解酶的制備、修飾及應(yīng)用的研究的公開文獻報道，國外的相關(guān)文獻報道也不多，因此，將檢索詞“赤霉菌”擴大到其上位概念“真菌”，構(gòu)建了中文檢索式：（赤霉菌 or 真菌）and 腈水解酶。成果查新提供給評審專家作為判定成果新穎性的客觀依據(jù)，內(nèi)容一定要確切，緊扣項目研究內(nèi)容，更偏重查準率。同時，由于成果查新技術(shù)確定，因此，檢索詞具體、精確，如查新項目“竹紅菌素的全細胞催化合成及純化”構(gòu)建的中文檢索式：竹紅菌素 and（肉桂酸 or 苯丙烯酸 or C6H5CHCHCOOH）。

另外，立項查新項目（特指非產(chǎn)品類的查新）一般選題較新，文獻報道較少，即使有報道也是首先在專利文獻或?qū)W術(shù)刊物公開，并且偏重于理論、學術(shù)研究，因此可以重點檢索專利、期刊等學術(shù)資源數(shù)據(jù)庫，搜索引擎可以一帶而過甚至不查，從查新實踐來看，對于這一類的查新，搜索引擎即使查了也不會有對成果查新項目的新穎性起決定作用的內(nèi)容。如前述查新項目“竹紅菌素的全細胞催化合成及純化”、“克氏原螯蝦副產(chǎn)物精深加工關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)”等。由于成果查新的內(nèi)容往往是產(chǎn)品或研制開發(fā)的裝備，涉及具體的結(jié)構(gòu)、技術(shù)參數(shù)等技術(shù)內(nèi)容，因此可重點檢索專利文獻和搜索引擎，尤其是對于申報高新產(chǎn)品、高新技術(shù)企業(yè)類的查新，使用google、baidu等搜索引擎，往往對查新項目的新穎性判定起決定作用，在期刊、學位論文等學術(shù)資源數(shù)據(jù)庫中反而不會發(fā)現(xiàn)密切相關(guān)文獻。如查新項目“太陽能電池組件斜面直角鋁合金邊框的研發(fā)”，查新點：直角邊框材料選擇6063-T5鋁合金，經(jīng)過表面處理后，邊框設(shè)計成斜面直角，不需要角碼，減少了生產(chǎn)過程中的夾具。在學術(shù)資源數(shù)據(jù)庫中均未發(fā)現(xiàn)密切相關(guān)文獻，但通過baidu搜索引擎，找到了江陰海虹有色金屬材料有限公司生產(chǎn)的太陽能電池板鋁合金邊框的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品報道（http:∥www.alu.cn/aluProduct/ProductDisplay257937.html），其鋁合金牌號：6063，熱處理方式：T5，抗拉強度＞180N/mm2，屈服強度＞110N/mm2，伸長率＞8%，太陽能電池板（光伏組件）鋁框架可根據(jù)客戶要求邊框長度生產(chǎn)90角和45角兩種類型；表面處理方式有陽極氧化（銀白，青銅，黑，金，銀，其他彩色）、電泳、粉末涂料、PVDF、拋光、噴砂等；與查新項目技術(shù)內(nèi)容完全相同，徹底否定了查新項目的新穎性。

３５檢索范圍不同

檢索范圍是指檢索的文獻或數(shù)據(jù)庫的年限、地域（國內(nèi)或是國內(nèi)外）等。從項目產(chǎn)生到項目結(jié)束，有個時間差，因此，立項查新和成果查新檢索的文獻或數(shù)據(jù)庫的年限不同，一般相差2～3年。就查新地域而言，立項查新時，由于時間、費用等因素，科研人員一般只做國內(nèi)查新，除非立項申報文件中規(guī)定要求做國內(nèi)外查新（如教育部博士點基金立項申報）；而成果查新時，科研人員為了獲得“國際領(lǐng)先、國際先進”等評價，通常會主動要求做國內(nèi)外查新，如查新項目“竹紅菌素的全細胞催化合成及純化”、“天然染料的提取與染色關(guān)鍵技術(shù)研究與開發(fā)”等等，均是如此。

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３６結(jié)論穩(wěn)定性不同

由于立項查新時，科研人員只是有一個大致的研究思路或研究方向，因此，隨意性比較大，經(jīng)常會根據(jù)查新檢索的文獻甚至查新的結(jié)論修改技術(shù)內(nèi)容，使查新結(jié)論從“已見報道”修改成“未見報道”，以達到“創(chuàng)新”的目的，如查新項目“200KW高效聚風型風力發(fā)電機組研制”，原項目名稱為“高效聚風型風力發(fā)電機組研制”，采用曲面式漸擴型聚風罩增速技術(shù)、功率跟蹤技術(shù)、最大功率限制技術(shù)等，查新中發(fā)現(xiàn)了結(jié)構(gòu)、技術(shù)與本查新項目相同的聚風型風力發(fā)電機的研制與生產(chǎn)的公開文獻報道，其中：文獻［１］介紹了杭州誠泰風力發(fā)電設(shè)備有限公司生產(chǎn)的聚風型風力發(fā)電機組，功率等級：1KW、5KW；文獻［２］介紹了清華大學與日本九州大學聯(lián)合申請的日本國家新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)機構(gòu)的國際合作項目，功率為13KW。根據(jù)查新結(jié)論，查新委托人將查新項目名稱更改為“200KW高效聚風型風力發(fā)電機組研制”，針對單機容量為200KW的聚風型風力發(fā)電機組進行研制開發(fā)，從而找到了創(chuàng)新點，該項目申報國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金獲得成功。成果查新由于技術(shù)內(nèi)容、技術(shù)參數(shù)是確定的，科研人員無法修改技術(shù)內(nèi)容，因此，查新結(jié)論是穩(wěn)定的，即“已見報道”，或“未見報道”。在“已見報道”的時候，查新員最多能做的也就是從文獻的發(fā)表時間上來客觀說明該成果早于密切相關(guān)文獻。如查新項目“帶座調(diào)心滾子軸承”，由內(nèi)圈、外圈、鐵保持架、滾子、軸承、止動環(huán)、密封圈構(gòu)成；外圈外面有軸承座，軸承座內(nèi)圓上有周向凹槽，周向凹槽內(nèi)有止動環(huán)；兩保持架中間有活動中擋圈；不需另配軸承座。在查新中檢索到密切相關(guān)文獻2篇，1篇為查新委托人無錫市滾動軸承有限公司公開的專利“帶座軸承”（CN2008200309496），另1篇為湖南廣繪軸承制造有限公司公開的滾子軸承的專利（CN2010201890879），該軸承的技術(shù)特征與查新項目完全相同，但其專利申請日期為2010-5-13，公告日期為2010-11-24，均晚于本查新項目申請的相關(guān)專利（申請日期為2008-1-16，公告日期為2008-11-5）。因此，給出的查新結(jié)論：已見與本查新項目技術(shù)特征完全相同的帶座調(diào)心滾子軸承的專利報道，但該專利申請日期為2010-5-13，公告日期為2010-11-24，均晚于本查新項目申請的相關(guān)專利（申請日期為2008-1-16，公告日期為2008-11-5）。

４結(jié)語

提出問題比解決問題難，提出創(chuàng)新的、具有研究價值的課題，在重大創(chuàng)新密集涌現(xiàn)的今天更是難上加難。立項查新在科研活動的源頭保證了后續(xù)研究的創(chuàng)新性。從這些方面講，立項查新比成果查新更應(yīng)得到科研人員和科研管理部門的高度重視。同時，查新人員應(yīng)加強科技查新理論和實踐的研究，切實發(fā)揮好科技查新的科研導向和開關(guān)職能［６］，為我國2020年邁入創(chuàng)新型國家行列發(fā)揮應(yīng)有的作用。

參考文獻

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（本文責任編輯：馬卓）

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