國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付與縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量
——基于陜西省縣級(jí)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

李國(guó)平，劉 倩，張文彬

(西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061)

國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付與縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量
——基于陜西省縣級(jí)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

李國(guó)平，劉 倩，張文彬

(西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061)

國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法的政策目標(biāo)是改善民生和保護(hù)生態(tài)環(huán)境。以陜西省享受該項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付的37個(gè)縣2009-2011年的樣本數(shù)據(jù)為例，對(duì)中國(guó)縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量與國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明：增加轉(zhuǎn)移支付能夠促進(jìn)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的改善，但是這種影響較為微弱。后期還需要通過(guò)調(diào)整辦法、改變理念等舉措來(lái)提高國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的生態(tài)環(huán)境保護(hù)效率。

轉(zhuǎn)移支付；國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)；生態(tài)環(huán)境質(zhì)量；面板模型

國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)是指承擔(dān)水源涵養(yǎng)、水土保持、防風(fēng)固沙和生物多樣性維護(hù)等重要生態(tài)功能，關(guān)系全國(guó)或較大范圍區(qū)域的生態(tài)安全，需要在國(guó)土空間開(kāi)發(fā)中限制進(jìn)行大規(guī)模高強(qiáng)度工業(yè)化城鎮(zhèn)化開(kāi)發(fā)，以保持并提高生態(tài)產(chǎn)品供給能力的區(qū)域*參見(jiàn)環(huán)保部《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)環(huán)境保護(hù)和管理的意見(jiàn)》(環(huán)發(fā)[2013]16號(hào))。。由于國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的發(fā)展受到限制(不允許大規(guī)模高強(qiáng)度工業(yè)化城鎮(zhèn)化開(kāi)發(fā))，應(yīng)當(dāng)對(duì)其因限制而帶來(lái)的損失進(jìn)行補(bǔ)償。我國(guó)于2008年開(kāi)始在均衡性轉(zhuǎn)移支付的項(xiàng)目下，試點(diǎn)建立具有生態(tài)補(bǔ)償性質(zhì)的國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付。與均衡性轉(zhuǎn)移支付的其他子項(xiàng)目相比，國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金的使用受到限制，“重點(diǎn)用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)和涉及民生的基本公共服務(wù)領(lǐng)域”。其目的不是單一地解決地區(qū)間財(cái)力差異，而是既要提高當(dāng)?shù)卣幕竟卜?wù)能力，又要引導(dǎo)當(dāng)?shù)卣訌?qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)。與以往關(guān)注轉(zhuǎn)移支付資金對(duì)基本公共服務(wù)均等化的研究不同，本文擬考察國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金對(duì)縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的影響。

一、國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的生態(tài)環(huán)境 保護(hù)及生態(tài)建設(shè)的要求

生態(tài)環(huán)境保護(hù)是中央實(shí)施國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的雙重目標(biāo)之一，財(cái)政部先后頒布的《國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付(試點(diǎn))辦法》(2009)、《國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法》(2011)和《2012年中央對(duì)地方國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法》(2012)，從資金分配的基本原則、資金分配、監(jiān)督考評(píng)等方面體現(xiàn)了我國(guó)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付對(duì)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)和生態(tài)建設(shè)的要求，而且政策的演變體現(xiàn)出國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策對(duì)生態(tài)環(huán)境的重視程度逐步提高，具體見(jiàn)表1。

陜西省是國(guó)家“兩屏三帶”生態(tài)安全戰(zhàn)略格局的重要組成部分，在國(guó)家生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的地位十分重要，省內(nèi)生態(tài)重要程度高和較高的區(qū)域約占全省總面積的70%。從生態(tài)脆弱性看，中度以上生態(tài)脆弱區(qū)域占全省總面積的35.4%。全省生態(tài)重要性突出，但生態(tài)環(huán)境相對(duì)脆弱*參見(jiàn)《陜西省主體功能區(qū)規(guī)劃》(2013)。。陜西省自2008年起便一直獲得國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金，為了規(guī)范資金用途，提高資金的使用績(jī)效，于2012年制定了《陜西省2012年國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法》，從分配原則、范圍確定、分配辦法、資金使用和監(jiān)管四個(gè)方面的規(guī)定看，與財(cái)政部頒布的國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法相同。

表1 國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金關(guān)乎生態(tài)環(huán)境保護(hù)的使用要求

資料來(lái)源：2009年《國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付(試點(diǎn))辦法》、2011年《國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法》和《2012年中央對(duì)地方國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法》。

陜西省國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策具有“保護(hù)生態(tài)環(huán)境”和“改善民生”的雙重目標(biāo)。在資金分配與生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面的規(guī)定主要有：(1)限制開(kāi)發(fā)區(qū)域及南水北調(diào)中線水源地保護(hù)區(qū)所屬縣區(qū)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付應(yīng)補(bǔ)助額=該縣標(biāo)準(zhǔn)財(cái)政收支缺口×補(bǔ)助系數(shù)，補(bǔ)助系數(shù)=省財(cái)政安排的補(bǔ)助金額增量÷財(cái)政收支缺口。(2)禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助額=禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域面積×補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)=省財(cái)政安排的補(bǔ)助金額÷區(qū)域面積總和。(3)引導(dǎo)性補(bǔ)助根據(jù)《全國(guó)生態(tài)功能區(qū)劃》(2008)的規(guī)定，按照其標(biāo)準(zhǔn)收支缺口對(duì)生態(tài)功能較為重要的縣給予適當(dāng)補(bǔ)助。(4)按照每縣200萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，給予生態(tài)文明示范工程試點(diǎn)縣工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。但對(duì)已獲得限制開(kāi)發(fā)等轉(zhuǎn)移支付的試點(diǎn)縣，不再發(fā)放該項(xiàng)補(bǔ)助。而對(duì)轉(zhuǎn)移支付的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量績(jī)效考核的獎(jiǎng)懲機(jī)制與財(cái)政部的辦法相同?？梢?jiàn)，陜西省財(cái)政部門在分配轉(zhuǎn)移支付資金時(shí)做到了重點(diǎn)突出、分類處理，對(duì)不同類型的區(qū)域給予有區(qū)別的轉(zhuǎn)移支付金額。并以激勵(lì)約束的方式將縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善程度與縣域獲得的國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金相掛鉤，鼓勵(lì)基層政府努力提高縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。

不管是中央還是地方的國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策均重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，二者的環(huán)境質(zhì)量考核指標(biāo)體系都采用2011年《國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量考核辦法》所確定的EI指標(biāo)體系。該體系根據(jù)不同類型的生態(tài)功能區(qū)特點(diǎn)設(shè)置，主要包括自然生態(tài)指標(biāo)和環(huán)境狀況指標(biāo)兩部分，具體指標(biāo)如表2所示。根據(jù)表2的指標(biāo)，采用綜合指數(shù)法*具體計(jì)算方法詳見(jiàn)2006年國(guó)家環(huán)?？偩种贫ǖ摹吨腥A人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》(試行)。，可以得到每個(gè)市縣的生態(tài)環(huán)境指標(biāo)年際變化量。

國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策已實(shí)施五年，其與縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系究竟如何呢？本文以陜西省為例進(jìn)行分析。陜西省國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量考核綜合考核結(jié)果如表3所示?？梢钥闯?，在陜西省享受國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的所有縣當(dāng)中，僅有1個(gè)縣的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量明顯變好，1個(gè)縣的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量輕微變好，2個(gè)縣的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量一般變好，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量明顯變好、輕微變好、一般變好的縣占全省享受此項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付全部縣(以37個(gè)縣為基數(shù))的10.81%，33個(gè)縣域的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量則基本穩(wěn)定，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量基本穩(wěn)定的縣占全省享受此項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付的縣(以37個(gè)縣為基數(shù))的89.19%。

表2 生態(tài)環(huán)境指標(biāo)(EI)體系

資料來(lái)源：2011年《國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量考核辦法》。

表3 陜西省國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的綜合考核結(jié)果

注：數(shù)據(jù)來(lái)源于《陜西省國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量考核綜合考核結(jié)果》；ΔEI是指2011年與2009年EI值的差。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定與評(píng)估方法

本文樣本變量來(lái)自陜西省2009-2011年獲得國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的縣域政府的相關(guān)數(shù)據(jù)。短而寬的面板數(shù)據(jù)能夠有效克服時(shí)間期限短、難以進(jìn)行時(shí)間序列分析的缺陷[1]，同時(shí)使時(shí)間序列數(shù)據(jù)擴(kuò)大30多倍，有效地解決樣本量不足的問(wèn)題。

設(shè)定國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的人均轉(zhuǎn)移支付與生態(tài)環(huán)境質(zhì)量回歸方程為：lnSit=αi+β1lnZit+β2lnγit+μit。其中，下標(biāo)i為縣代碼，t表示年份。S為陜西省各縣的EI值(生態(tài)環(huán)境質(zhì)量指數(shù))；Z為各縣所獲得的國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金的人均值；γ為控制變量，包括陜西省各縣的人均GDP、城鎮(zhèn)化率和城鄉(xiāng)收入差距?；貧w方程中，分別對(duì)相關(guān)變量取對(duì)數(shù)。

在面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸之前，首先要對(duì)模型形式設(shè)定的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。面板數(shù)據(jù)回歸模型分為變系數(shù)模型、變截距模型和混合面板模型三類，變截距模型又分為固定效應(yīng)變截距模型(FE)和隨機(jī)效應(yīng)變截距模型(RE)兩種[2]。由于本文研究的是陜西省各個(gè)縣域的數(shù)據(jù)，存在區(qū)域性的差異，變系數(shù)模型不能反映這種差異，因此，主要考慮變截距和混合面板兩種模型，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)對(duì)固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行選擇，利用F-test對(duì)混合面板模型和變截距模型進(jìn)行選擇。

Hausman檢驗(yàn)形式如下：H=(βRE-βFE)′[Var(βRE-βFE)]-1,(βRE-βFE)′～χ2(k)。其中，βRE、βFE分別為固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的估計(jì)系數(shù)；矩陣Var(βRE-βFE)為向量(βRE-βFE)的協(xié)方差矩陣。Hausman檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量服從χ2(k)分布，k為估計(jì)方程解釋變量的個(gè)數(shù)。在隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)下，如果H統(tǒng)計(jì)值的顯著性水平小于給定的水平，則拒絕原假設(shè)，應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。

(二)數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.被解釋變量：陜西省各縣的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量指數(shù)(EI值)。EI指數(shù)由自然生態(tài)指標(biāo)(水源涵養(yǎng)指數(shù)、植被覆蓋指數(shù)、生物豐度指數(shù)、林草地覆蓋率、耕地和建設(shè)用地比例；坡耕地面積比、未利用地比例)和環(huán)境狀況指標(biāo)(COD排放強(qiáng)度、SO2排放強(qiáng)度、固廢排放強(qiáng)度、Ⅲ類或優(yōu)于Ⅲ類水質(zhì)達(dá)標(biāo)率、污染源排放達(dá)標(biāo)率、優(yōu)良以上空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)率)兩部分組成，采用綜合指數(shù)法，對(duì)每個(gè)市縣生態(tài)環(huán)境年際變化量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.解釋變量：陜西省各縣所獲得的人均國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付。國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金主要用于涉及民生的基本公共服務(wù)領(lǐng)域和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，既要改善當(dāng)?shù)孛裆忠岣弋?dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境質(zhì)量。人均轉(zhuǎn)移支付資金體現(xiàn)轉(zhuǎn)移支付資金的平均效果，因此采用人均轉(zhuǎn)移支付資金作為解釋變量，該變量由陜西省國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)所在縣級(jí)行政區(qū)享受的轉(zhuǎn)移支付資金除以縣域常住人口數(shù)據(jù)得出。

3.控制變量：人均GDP、城鎮(zhèn)化率、城鄉(xiāng)收入差距。(1)人均GDP：目前我國(guó)粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式尚未根本轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在很大程度上依靠大量消耗物質(zhì)資源來(lái)實(shí)現(xiàn)，而物質(zhì)資源的大量消耗又會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生反向作用，因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量具有重要影響，本文選用人均GDP反映一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況。(2)城鎮(zhèn)化率：城鎮(zhèn)化一般指人口向城市地區(qū)聚集的過(guò)程和鄉(xiāng)村地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘械貐^(qū)的過(guò)程，城鎮(zhèn)化可以使農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)聚集，降低人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的壓力。但是城市擴(kuò)建又會(huì)增加生活垃圾、廢氣、污水等廢棄物的排放，對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利的影響。(3)城鄉(xiāng)收入差距：我國(guó)目前仍是城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，在這種體制下，城鄉(xiāng)收入差距較大，使得農(nóng)民在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和生活決策時(shí)優(yōu)先考慮的是如何發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高收入，忽略了對(duì)農(nóng)村環(huán)境質(zhì)量的需求，導(dǎo)致種植業(yè)污染、養(yǎng)殖業(yè)污染和生活污染大量產(chǎn)生，該控制變量由城鎮(zhèn)居民人均可支配收入除以農(nóng)民人均純收入計(jì)算得出。

四是政工干部后繼乏人。當(dāng)前，有些基層單位從事思想政治工作的指導(dǎo)員已接近退休年齡，卻物色不到合適的接班人；有些年輕的思想政治工作者不熱心本職工作，甚至有些存有轉(zhuǎn)換工作的思想。同時(shí)，隨著企業(yè)改革的深化，思想政治工作部門不斷被壓縮、精減，致使從事思想政治工作的人員減少，缺乏后續(xù)力量。

(三)數(shù)據(jù)說(shuō)明與來(lái)源

根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文的面板數(shù)據(jù)包括陜西省享受國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的37個(gè)縣在2009-2011年間的原始數(shù)據(jù)?？h域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量指數(shù)(EI值)數(shù)據(jù)來(lái)源于陜西省環(huán)保廳,各縣獲得的國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金來(lái)源于陜西省財(cái)政廳?？h域常住人口數(shù)據(jù)來(lái)源于《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》(2010-2012)。地區(qū)生產(chǎn)總值、城鎮(zhèn)化率、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)民人均純收入的數(shù)據(jù)來(lái)源于《奮進(jìn)中的陜西縣域經(jīng)濟(jì)》(2004-2009)和《陜西縣域經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)排行榜》(2010-2011)。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

本文采用Eviews6.0軟件對(duì)面板模型進(jìn)行估計(jì)，針對(duì)面板數(shù)據(jù)的特殊性，需要先進(jìn)行F-test和Hausman檢驗(yàn)，并根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果選取合適的面板模型進(jìn)行估計(jì)。由于模型中控制變量之間存在多重共線性的問(wèn)題，通過(guò)中心化處理的操作進(jìn)行消除[4]。三類面板模型(OLS、FE、RE)的回歸結(jié)果顯示，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量與人均國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付之間存在正向關(guān)系。經(jīng)過(guò)F-test和Hausman檢驗(yàn)，最終選擇固定面板模型。回歸結(jié)果如下：lnS=3.99+0.011lnZ-0.00014lnPG-0.002lnCZ-0.00025LnCX。

表4 生態(tài)環(huán)境質(zhì)量與人均轉(zhuǎn)移支付資金的估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為估計(jì)系數(shù)的t值；*、***分別表示在10%與1%水平下變量的系數(shù)顯著。

表4的回歸結(jié)果顯示，人均國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付水平的LnZ變量的系數(shù)為正，且通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明人均國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付水平的提高能夠改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平LnPG變量與城鎮(zhèn)化水平LnCZ變量的系數(shù)均為負(fù)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的改善起反作用，但是兩者的系數(shù)并沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)。城鄉(xiāng)收入差距LnCX變量系數(shù)為負(fù)，通過(guò)10%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明城鄉(xiāng)收入差距不利于生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的改善。而且從人均轉(zhuǎn)移支付對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的彈性為0.011來(lái)看，人均國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金每增長(zhǎng)1%，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量將提高0.011%，即生態(tài)環(huán)境質(zhì)量對(duì)該項(xiàng)人均轉(zhuǎn)移支付的變化缺乏彈性。綜合前述估計(jì)結(jié)果，可以得出以下結(jié)論：增加轉(zhuǎn)移支付能夠促進(jìn)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的改善，但是這種影響較為微弱。

四、結(jié)論與啟示

國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付對(duì)改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的作用不顯著的原因主要包括：

首先，區(qū)域生態(tài)環(huán)境作為公共產(chǎn)品，具有相當(dāng)廣泛的受益主體和相對(duì)集中的負(fù)擔(dān)成本。在負(fù)擔(dān)成本由提供生態(tài)環(huán)境公共產(chǎn)品的既定轄區(qū)承擔(dān)的情況下，其他區(qū)域享受了生態(tài)環(huán)境公共產(chǎn)品和服務(wù)的利益，既定的轄區(qū)缺少激勵(lì)，其理性的反應(yīng)是減少這種“公共品”的供給[5-7]。陜西省接受國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的37個(gè)縣中，除去4個(gè)轉(zhuǎn)移支付資金用途無(wú)法清晰界定的縣外，剩余33個(gè)縣，2010和2011年轉(zhuǎn)移支付資金用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的情況如下：兩年中將該項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金全部用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的縣有10個(gè)，占30.3%(以33個(gè)縣為基數(shù))。2010年，將該項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)超過(guò)50%(除去兩年均為100%的縣)的有6個(gè)縣，占18.2%；少于50%的有17個(gè)縣，占51.5%。2011年將該項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)超過(guò)50%(除去兩年均為100%的縣)的有8個(gè)縣，占24.2%；少于50%的有15個(gè)，占45.5%。陜西省大多數(shù)享有國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的縣主要將轉(zhuǎn)移支付資金用于基本公共服務(wù)領(lǐng)域，忽略了對(duì)環(huán)境保護(hù)的支出。

其次，中央和地方的國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策中均沒(méi)有明確規(guī)定雙重目標(biāo)的資金分配比例和使用去向?；鶎诱谵D(zhuǎn)移支付資金有限的情況下，將轉(zhuǎn)移支付資金主要用于基本公共服務(wù)，以滿足本地區(qū)的基本公共服務(wù)的需求。

最后，縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的改善是個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，資金投入在短期內(nèi)難以產(chǎn)生明顯效果。通過(guò)對(duì)陜西省的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，該省某些縣將國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付資金用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的長(zhǎng)治工程上，比如建設(shè)堤防、城鎮(zhèn)污水處理廠和垃圾處理場(chǎng)以及實(shí)施生態(tài)移民搬遷工程等，這筆資金對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的影響難以在短期內(nèi)見(jiàn)成效。

綜上所述，要提高國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的環(huán)境保護(hù)效率，還需要進(jìn)行一些調(diào)整與改變。第一，需要對(duì)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法進(jìn)行調(diào)整：一方面要以生態(tài)環(huán)境保護(hù)作為主要目標(biāo)，以此明確雙重目標(biāo)資金支出的比例；另一方面要針對(duì)縣域生態(tài)恢復(fù)和生態(tài)建設(shè)支出給予配套的專項(xiàng)補(bǔ)助。第二，將國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付的生態(tài)環(huán)境保護(hù)質(zhì)量的績(jī)效考核指標(biāo)納入當(dāng)?shù)卣?jī)考核體系，引導(dǎo)當(dāng)?shù)卣畼?shù)立綠色發(fā)展的理念，通過(guò)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)而致富。第三，建立生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋M向轉(zhuǎn)移支付制度，均衡各地方政府之間的利益關(guān)系。第四，實(shí)施科學(xué)的人口遷徙或退出政策，引導(dǎo)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)內(nèi)的人口向縣城和中心鎮(zhèn)聚集，或者鼓勵(lì)當(dāng)?shù)鼐用襁w徙到重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)和優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)定居。

[1] 余甫功,歐陽(yáng)建國(guó).高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)工業(yè)的帶動(dòng)作用和溢出效應(yīng)研究——基于兩部門模型的省級(jí)Panel Data的實(shí)證檢驗(yàn)[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007(7):35-43.

[2] 毛 暉,汪 莉.工業(yè)污染的環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線檢驗(yàn)——基于中國(guó)1998-2010年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2013(3):89-97.

[3] 彭水軍,包 群.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染——基于環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線假說(shuō)的中國(guó)檢驗(yàn)[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2006(8)：3-16.

[4] 孫輝煌.我國(guó)城市化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與二氧化碳排放——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2012(10):69-74.

[5] 張冬梅.財(cái)政轉(zhuǎn)移支付民族地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題與對(duì)策[J].云南民族大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版,2012(9):106-111.

[6] 李 寧,丁四保.關(guān)于我國(guó)區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償財(cái)政政策局限性的探討[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境，2010(6)：74-79.

[7] 余 璐,李郁芳.中央政府供給地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)生性缺陷——多數(shù)規(guī)則下的分析[J].中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2010(2)：64-69.

(責(zé)任編輯：張叢)

TransferPaymentSystemintheNationalKeyEcologicalFunctionAreaandtheEcologicalEnvironmentalQuality—EmpiricalStudybasedonthecountrysidedataofShaanxiprovince

LI Guo-ping , LIU Qian, ZHANG Wen-bin

(School of Economics and Finance , Xi′an Jiaotong University , Xi′an 710061 , China)

The policy target of the transfer payment measures for the national key ecological function area is to improve people′s livelihood and to protect the ecological environmental quality. Taking the sample data from 2009 to 2011 of 37 counties that are granted the transfer payment as an example, the paper makes an empirical confirmation of the relation between the Chinese countywide environmental quality and state key ecological function area transfer payment fund. The results show that the increase in the transfer payment is able to propel the improvement of the ecological environmental quality of the state key ecological function area, but this change is relatively weak. In the later stage, it is still mandatory to raise the protection efficiency of the transfer payment for the state key ecological function area by taking measures such as moderating the methods and changing the concepts, etc.

transfer payment; national key ecological function area; ecological environmental quality; panel data

2013-08-01

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(12&ZD072)

李國(guó)平(1955- )，女，四川宜賓人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；劉 倩(1987- )，女，山東單縣人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院碩士研究生；張文彬(1985- )，男，河北唐山人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士研究生。

F810.457

A

1008-245X(2014)02-0027-05