從形式句法與認知語法的對立看漢語句法研究

劉 小 梅

(北京化工大學(xué) 文法學(xué)院,北京 100102)

形式句法(formal syntax)與認知語法(cognitive grammar)有著不同的哲學(xué)基礎(chǔ)與語言觀。形式句法又稱轉(zhuǎn)換—生成語法(transformational generative grammar)，由美國語言學(xué)家Chomsky于1957年創(chuàng)立，其哲學(xué)基礎(chǔ)是心智主義(mentalism)或心理主義(psychologism)。他認為心理的存在有其物質(zhì)基礎(chǔ)，即人的大腦。人腦的認知系統(tǒng)里有語言機能(faculty of language)。如此復(fù)雜的人類成就應(yīng)歸于幾百萬年的進化或神經(jīng)組織原則[1]58-59。人腦的初始狀態(tài)(initial state)應(yīng)該包括人類一切語言共同具有的特點，可稱為“普遍語法”(universal grammar,UG)。普遍語法是構(gòu)成語言學(xué)習(xí)者的“初始狀態(tài)”一組特征、條件和其他東西，所以是語言知識發(fā)展的基礎(chǔ)[2]69。從普遍語法過渡到某種個別語法(particular grammar,PG)需要“經(jīng)驗”的觸發(fā)。如果用α表示后天經(jīng)驗的變量，則得：

“經(jīng)驗”

↓

Chomsky把語言機能所處的狀態(tài)稱為內(nèi)在性語言(I-language：internal,individual,and intensional)[4]15，其語言觀是內(nèi)在主義語言觀。Chomsky關(guān)于語言的假設(shè)又稱為天賦論(Innatist Hypothesis)。他試圖為一切語言描寫提供一個模式。

認知語言學(xué)(Cognitive Linguistics)的代表人物是Langacker、Lakoff和Fillmore。其哲學(xué)基礎(chǔ)是體驗哲學(xué)(Embodied Philosophy)，其心理基礎(chǔ)是基于身體經(jīng)驗的心智主義建構(gòu)論[5]87。認知語言學(xué)的假設(shè)是：(1)語言不是一個自足的認知體統(tǒng)，對語言的描寫必須參照人的一般認知規(guī)律；(2)句法并不是一個自足的形式體系，句法(和詞法)在本質(zhì)上跟詞匯一樣是約定俗成的象征體系，句法分析不能離開語義；(3)只基于真值的形式邏輯來描寫語義是不夠用的，因為語義的描寫必須參照開放的、無限的知識體統(tǒng)。一個詞義不僅是這個詞在人腦中形成的一個情景，而且是這一情景在頭腦中所形成的具體方式，即意象(imagery)；(4)句法和詞法是不可分的，詞素、詞和句法構(gòu)成象征系統(tǒng)的連續(xù)體(continuum)[6]3。

就語言本身而言，認知語言學(xué)認為語言不完全是形式的東西，不是一套規(guī)則系統(tǒng)，不能用生成和轉(zhuǎn)換以及對形式描述的方法來對語言共性進行解釋[7]30。

對于形式句法，有些從事現(xiàn)代漢語認知語法的學(xué)者持有如下觀點：否定天賦論和普遍語法。石毓智[8]521認為，兒童的雙詞語階段顯示，并不存在一個先天的、自足的規(guī)則系統(tǒng)，即沒有生成語言學(xué)中所謂的“普遍語法”。生成語言學(xué)派關(guān)于語言本質(zhì)的假設(shè)是錯誤的，由此帶來很多分析上的偏頗。

通過引用Cho和O’Grady[9]437-468關(guān)于語言習(xí)得的實驗結(jié)果，該文首先嘗試來回答人類的語言機能是否是與生俱來的、是否是一個自足認知系統(tǒng)的問題①，之后探討語言是否能用生成和轉(zhuǎn)換以及對形式描述的方法來對語言共性進行解釋的問題，以及中國大陸現(xiàn)代漢語研究所面臨的問題。

一、語言習(xí)得研究

Cho和O’Grady[9]437-469認為，語言習(xí)得的最終結(jié)果實際上是語法——允許人說話并理解語言的心智系統(tǒng)(mental system)。為此，他們就音韻發(fā)育(phonological development)、構(gòu)詞發(fā)育(morphological development)、句法發(fā)育(syntactic development)、語義發(fā)育(semantic development)以及決定語言習(xí)得的因素(模仿與糾正、成人話語、認知發(fā)育、天賦知識、關(guān)鍵期)進行了研究。研究方法采用日記研究與實驗法。

下面簡約引用實驗內(nèi)容(由于篇幅所限，有些實驗的數(shù)據(jù)與樣本僅提供了出處)；之后評述實驗結(jié)果。

(一)實驗內(nèi)容

1.音韻發(fā)展

嬰兒雖處于不同的語言環(huán)境中，但嬰兒語(babbling)卻有著明顯的相似之處。表1顯示了這種傾向性。數(shù)據(jù)來自15種語言，包括英語、日語、阿拉伯語、瑪雅語等。

表1 嬰兒語中跨語言的相似性[9]440

跨語言的相似性表明，嬰兒與所處的特定語言環(huán)境至少部分無關(guān)。嬰兒在1歲左右首次說出讓人聽懂的詞。學(xué)會了50個詞之后，開始掌握較為常規(guī)的發(fā)音方式。到3歲時，幼兒先學(xué)會發(fā)成組的元音，其次是輔音。清輔音先于其他輔音。

有關(guān)發(fā)音的位置，嬰幼兒最早學(xué)會的是唇音(labials)；其次是齒齦音(alveolars)；再次是軟腭音(velars)、齒腭音(alveopalatals)；最后是齒間音(interdentals)，如：[][]。

區(qū)別性音位出現(xiàn)在詞首，例如，區(qū)別音位|p|和|b|出現(xiàn)在成對的詞如pat-bat先于詞尾的詞如mop-mob。幼兒最先習(xí)得的聲音多數(shù)在世界各語言里都能找到，而后習(xí)得的聲音往往不太常見。

2.詞法發(fā)展

母語為英語的幼兒最初說出的詞缺少內(nèi)部詞形結(jié)構(gòu)。詞完全沒有詞綴，多數(shù)詞只有單一詞根。屈折與派生詞素是隨后漸次出現(xiàn)的，標志著其構(gòu)詞能力的增強。

英語里有許多屈折變化不規(guī)則的詞(如men是man的復(fù)數(shù)，ran是run的過去式)。幼兒開始是鸚鵡學(xué)舌，不考慮規(guī)則。因此，一開始可以正確表達man的復(fù)數(shù)形式和run的過去式。到兩歲半，當其注意到通常是在詞根后加-s表示復(fù)數(shù)、加-ed表示過去時，有時就錯誤地用規(guī)則形式來表示詞的不規(guī)則形式，如*mans和*runned。顯然，這是由過度規(guī)則化overgeneralization / overregulation所產(chǎn)生的錯誤。

3.句法發(fā)展

幼兒在1歲半到兩歲左右開始說出兩個詞，這個階段稱為電報式言語階段。在該階段，一個值得注意的特征是，盡管新句法結(jié)構(gòu)不斷出現(xiàn)，幼兒基本上沒有犯詞序錯誤。

由于幼兒在上述階段的話語呈現(xiàn)出多樣性與復(fù)雜性，研究者通常一致認為這標志著強有力的語法機制的出現(xiàn)。其中最主要的就是片語結(jié)構(gòu)規(guī)則，這些規(guī)則規(guī)定著句法單位的詞序與構(gòu)成。

表2 片語結(jié)構(gòu)規(guī)則的發(fā)展[9]452(跟蹤了為期1年的幼兒語樣本見O’Grady[9]451)

4.語義發(fā)展

幼兒在6歲時就已掌握了13 000個詞。在詞義發(fā)展中，有兩種錯誤開始出現(xiàn)。一種是單詞意義過度規(guī)則化，即幼兒有時故意過度使用單詞意義來彌補其自身詞匯的不足。另一種錯誤是詞義不足(underextension)，這表明幼兒往往重視一種范疇的原形或中心成員。

從幼兒習(xí)得表示空間的詞匯順序看，此類詞匯的順序帶有普遍性，故在所有的語言中出現(xiàn)(習(xí)得空間詞匯的順序表見O’Grady[9]457)。

在語義關(guān)系涉及主題角色時，幼兒常犯的錯誤是，假設(shè)被動句中的第1個NP是施事，第2個NP是受事。這表明其往往過度概括主動句中的主題角色。測試表明，在7歲左右，兒童被動結(jié)構(gòu)的正確率大幅提升。這表明其認識到被動結(jié)構(gòu)中主題角色的特殊性質(zhì)(測試表見O’Grady[9]459)。

5.決定語言習(xí)得的因素

(1)模仿與糾正的作用

很多人一度持這樣的觀點：幼兒只要模仿周圍人的言語就可以習(xí)得語言。但事實并非如此，因為幼兒語和成人語的結(jié)構(gòu)很不相像。復(fù)數(shù)形式如foots和疑問結(jié)構(gòu)如Why the sun shining是幼兒特有的言語。這些例證清楚表明幼兒在嘗試形成語法規(guī)則，而不是模仿成人語。但這并不意味著模仿在幼兒學(xué)習(xí)語言中不重要。只是他們不盲目模仿，而是有選擇、以有限的方式來進行模仿以提高其語言技能。在糾正幼兒語法錯誤方面，成人雖然屢屢嘗試，但收效甚微[9]461。

(2)成人話語的作用

母親或看護人的言語類型在幼兒習(xí)得語言的過程中起著潛移默化的作用，但這一點是否至關(guān)重要尚不清楚。在一些文化中，幼兒在能夠流利交際之前，不被認為是潛在的會話參與者。他們很少直接參與會話，盡管和母親在一起的時間很多，能聽到很多成人談話。這些幼兒似乎能以正常的方式學(xué)會語言。這一事實說明，幼兒接觸到的會話類型(北美中產(chǎn)階級母親語的那種類型[9]463)對于語言習(xí)得不是必須的。

(3)認知發(fā)育的作用

語言習(xí)得與認知發(fā)育有很多相似之處。在幼兒兩歲時，其認知能力的提升使其語言學(xué)習(xí)變得容易，其中一個例子就是對物體永久性存在的認知。語言能力的出現(xiàn)亦影響其認知能力，例如在學(xué)習(xí)father,mother,brother這類詞時，幼兒會弄明白家庭成員間的關(guān)系。這種關(guān)系以其他的方式理解就較為緩慢。

盡管有這些例子，有理由相信語言習(xí)得與其他類型的認知能力在很大程度上互不依賴。一個重要的案例研究卻是有關(guān)Rick，一個15歲、重度弱智的孩子。一系列非語言測試表明，其認知水平僅相當于學(xué)齡前幼兒，但其言語卻顯示出句法與詞法的復(fù)雜性——恰當?shù)厥褂迷~綴、非詞匯范疇詞(nonlexical categories)和語序。下文是Rick所寫的英語：

She must’ve got me up and thrown me out of bed.

She keeps both the ribbons on her hair.

If they get in trouble, they’d have a pillow fight.

She’s one that walks back and forth to school.

I wanna hear one more just for a change.

此類案例表明，語言的一些方面(特別是詞法與句法)不依賴于非語言類的認知發(fā)育。這意味著負責(zé)習(xí)得語法的心理機制是相對自足(autonomous)的。這種機制既不遵從、也不保證常規(guī)的認知發(fā)育[9]465。

(4)天賦知識的作用

盡管認知發(fā)育(語言類)③與傾聽他人言語對于幼兒習(xí)得語言至關(guān)重要，但其他因素必須包括在內(nèi)。猿有很多認知能力相當于兩歲幼兒，但將其置于人類言語環(huán)境中，卻不能習(xí)得語言，這說明人類的大腦中提供了語言習(xí)得機制。

關(guān)于天賦知識，Cho和O’Grady給出的例子是詞序參數(shù)(片語結(jié)構(gòu)規(guī)則，表2)與約束原則A④，c-統(tǒng)制(c-command)⑤。下面是后者的例子：

圖1 反身代詞必須有一個c-統(tǒng)制它的先行語[9]466

有兩種理由相信原則A(c-統(tǒng)制)一定是天賦的。首先，c-統(tǒng)制的概念是非常抽象的，它不是人們所期待的幼兒僅憑聽到句子就能發(fā)現(xiàn)的那種概念。研究者知道，沒有人教授幼兒什么是c-統(tǒng)制，因此，它是天賦的，用不著被發(fā)現(xiàn)或教授。

其次，原則A的構(gòu)成似乎具有普遍性。類似的例子，在任何一種語言中，相當于himself這樣的詞，都不指男孩，而是指男孩的父親⑥。

(5)關(guān)鍵期

幼兒輕松并成功習(xí)得語言的能力在6歲時開始減弱。隨著發(fā)育期(puberty)的到來，這種能力大幅下降。過了關(guān)鍵期，學(xué)習(xí)者的非語言類的認知功能大致正常，但在掌握句法與詞法時，存在諸多問題(例子見O’Grady[9]467)。

(二)實驗研究結(jié)論

Cho和O’Grady的實驗研究結(jié)果印證了如下事實：人腦存在一個心理客體——內(nèi)在性語言；內(nèi)在性語言是一個獨立的認知系統(tǒng)，不同于其他心理系統(tǒng)；內(nèi)在性語言在語言行為中起作用[13]28。

二、生成語法與漢語句法研究

海外學(xué)者自20世紀60年代起就將生成語法用于漢語分析中，如王士元[14]、戴浩一[15]、湯廷池[16]等。黃正德[17]將語跡(trace)的概念用于漢語分析中；李艷惠[18]運用格理論對漢語語序現(xiàn)象作了解釋；曹逢甫[19]272-273用生成語法來研究漢語主題提升問題。

中國大陸自1979年起開始系統(tǒng)介紹生成語法，如邢公畹等[20]、黃長著等[21]、牟小華等[22]、徐烈炯等[23]、周流溪等[24]。運用該理論來研究漢語的學(xué)者主要有：程工[25]、徐烈炯等[26]139-158、徐杰[27]、沈陽[28]等。

中國大陸從事現(xiàn)代漢語生成語法的研究者不如海外多。石定栩在2002年就指出：“漢語研究要百尺竿頭再進一步，要同世界接軌，就不能忽視形式語言學(xué)，特別是形式句法理論的存在，必須全面深刻地了解現(xiàn)代語言學(xué)中最有影響力的理論?！盵12]Ⅱ陸儉明[29]229希望有條件的讀者盡量去看Chomsky本人的原著并推薦閱讀沈陽[30]、徐杰[27]以及沈陽、何元建、顧陽[28]的著作。他本人還用生成語法解釋了“NP+的+VP”這一名詞結(jié)構(gòu)。

然而，時至今日，有些學(xué)者對生成語法仍缺乏深入了解，主要表現(xiàn)在：

其一，對于生成語法理解有誤。石毓智認為：“語言學(xué)家可以從大量的具體用例中概括出抽象的格式，或者用抽象的格式描寫一種語言現(xiàn)象。但是任何一個兒童都無法單純依賴抽象的格式來掌握一種語言的語法，比如根本無法想象一個兒童可以僅靠‘VP→VNP’格式就可以掌握該語言的所有合法的動賓搭配而排除所有不合法的搭配。而且這種搭配也不是靠生成學(xué)派所謂的幾個“參數(shù)”就能解決問題的。兒童要掌握一種語言的動賓結(jié)構(gòu)，一方面離不開對現(xiàn)實世界的事件結(jié)構(gòu)的觀察，另一方面需要從長期的語言實踐中掌握該語言大量的約定俗成的搭配方式。約定俗成的表達作為一種固定的語言單位，儲存在語言使用者的記憶中，而不可能是臨時靠什么規(guī)則產(chǎn)生的。”[8]526

關(guān)于生成語法是什么樣的語法，Chomsky談道：“為了避免不斷的誤解，有必要重申生成語法不是說話者或聽話者的模式。生成語法以最中性的詞語將說話者或聽話者的實際語言運用知識——這些是語言運用的基礎(chǔ)，進行特征化描述?！盵1]9生成語法“當然不是一部語法，而是一系列條件，限制人類可能有的語言的各種語法范圍”[2]189。生成語法研究的是人類語言潛在的知識結(jié)構(gòu)，而不是語言的運用[1]3-4。轉(zhuǎn)換規(guī)則和實際語言的使用并無直接關(guān)系[31]246。

其二，質(zhì)疑生成語法的方法論。石毓智認為：“生成語言學(xué)派對很多句子的轉(zhuǎn)換分析是隨意的，并沒有什么根據(jù)?！盵8]521關(guān)于這一點，恐怕是由于生成語法理論不斷更新的緣故。Chomsky在《最簡方案》中指出：“由于當今新實證研究的結(jié)果與新理論的影響，這個領(lǐng)域在迅速改變。今天看上去合理的東西明天可能就是另一種形式……在前一章里被認為是基本的概念與原則，在后續(xù)的章節(jié)里則受到挑戰(zhàn)并被刪除。這些包括擴充式標準理論時期原則與參數(shù)模式中所采用的基本概念：D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)、管轄、最大投射、O-定理；應(yīng)用于D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)的其他條件；空語類原則；整體x-階標理論；α移動操作；分裂的-I假設(shè)(the split-I hypothesis)等?！盵4]10不斷的自我否定說明生成語法是與時俱進的。在方法論上，生成語法以演繹法作為基本的推導(dǎo)方式，以驗證假設(shè)的形式探求語言的本質(zhì)，以復(fù)雜的數(shù)學(xué)公式進行表述。這體現(xiàn)了其力求科學(xué)的一面。

其三，否定生成語法。石毓智認為：“生成學(xué)派認為人類語言存在著一個普遍語法，給各種語言的具體語法結(jié)構(gòu)事前設(shè)定了一套原則。從跨語言的角度看，盡管一些結(jié)構(gòu)普遍存在于各個語言之中，但是由于他們的來源不同，同類結(jié)構(gòu)在不同的語言中都有自己鮮明的個性，并沒有一個適合各個語言的規(guī)律?！盵8]524

普遍語法原則是存在的。首先是Osherson[32]等的實驗，他們提出了3個假設(shè)：第一，兒童可以在嘈雜語篇(即含非語言成分的語料輸入)的基礎(chǔ)上得出某種語法假設(shè)，盡管不一定是正確的假設(shè)；第二，兒童可以在新的語言輸入的基礎(chǔ)上形成新的語法假設(shè)，新的語法假設(shè)既可以等同也可以不同于已有的假設(shè)；第三，在結(jié)果相同的基礎(chǔ)上，兒童傾向選擇簡單的而不是復(fù)雜的語法。Osherson等所得出的結(jié)論是語言變異是有限的，“本質(zhì)上不同”(essentially different)的語言在數(shù)量上是有限的。按他們的定義，本質(zhì)上不同的語言指不受共同語法原則制約的語言，所以又叫“句法不同(syntactically distinct)”的語言，否則就是本質(zhì)上相同的語言[33]3。其次，生成語法的應(yīng)用。在自動句法分析方面，Chomsky根據(jù)形式語法的原理，提出了短語結(jié)構(gòu)語法(phrase structure grammar,PSG)，并用它來描述自然語言。短語結(jié)構(gòu)語法分為兩大類:上下文無關(guān)語法和上下文有關(guān)語法。其中，上下文無關(guān)語法的描述能力強，足以描述自然語言中的大部分結(jié)構(gòu),同時又是可遞歸的,可以構(gòu)造有效的句法分析器來進行句子的分析,在自然語言處理中得到了廣泛的應(yīng)用[34]101。再次，研究課題。生成語法經(jīng)過不斷發(fā)展，其理論框架與技術(shù)手段都有了極大的變化，但依然是當代句法研究的主流。這可以從《當代句法理論通覽》[35]看出。該書共有23篇論文，反映的都是用形式語言學(xué)來研究句法的課題。此外，前面所提的海外與大陸學(xué)者利用生成語法研究漢語的成果就是語言普遍規(guī)律的例證。

雖然Fodor[35]730也質(zhì)疑天賦論中參數(shù)的設(shè)置問題，但她并未否定普遍語法。

有關(guān)漢語生成語法的研究課題，程工指出：“現(xiàn)實地說，在傳統(tǒng)語法上漢語研究就比不上對歐洲語言的研究，在生成語法中目前也落后于歐洲語言，尤其是對英語的研究。如果我們只把目光盯在新的課題上，而不同時注重基礎(chǔ)建設(shè)的話，那么，由于漢語研究實際上很難做到與英語研究同步前進，所以生成漢語研究的欠缺會越積越多，對其他語言研究的依賴會越來越重，最終不僅無助于對漢語的認識，而且會出現(xiàn)對更多有價值的課題根本無能為力的局面?！盵36]7如果對生成語法本身都缺乏深入了解，更談不上基礎(chǔ)建設(shè)了。雖然漢語生成語法研究已取得一些成果，如何元建[37]，但從事生成語法研究的人畢竟不是很多。

當然，認知語法對語言現(xiàn)象的很多解釋也是合理的。Chomsky也感到生成語法的不足。在最簡方案中，經(jīng)濟原則進了生成語法，并被認為是語言設(shè)計的基本性因素，而當代語用學(xué)和功能語法的理論也有很多方面是建立在經(jīng)濟原則基礎(chǔ)之上的[10]9。

綜上所述，Cho和O’Grady的實驗結(jié)果驗證了天賦論的合理性、內(nèi)在性語言的相對獨立性。這證明了認知語法關(guān)于語言能力與其他認知能力是密不可分的論點是不準確的。此外，短語結(jié)構(gòu)語法在自然語言處理中得到的廣泛應(yīng)用證明語言是可以用生成、轉(zhuǎn)換、形式描述的方法來對其共性進行解釋的。

至于漢語研究，筆者認為全盤否定普遍語法有兩種弊端。其一，誤導(dǎo)一些讀者，使其無法看到現(xiàn)代語言學(xué)研究方法的全貌。其二，負面影響。對于看不懂原著或?qū)π问骄浞ㄈ狈ι钊肓私獾难芯空撸瑫率蛊浞艞墝φZ言共性的研究。結(jié)果是影響中國語言學(xué)特別是現(xiàn)代漢語研究的進展。

如果漢語研究者能集各路研究之大成，非囿于一派之見，相信漢語研究將會取得更加豐碩的成果。

注釋：

① 為了驗證天賦論，筆者在此相對完整地引用了Cho和O’Grady的實驗。

② 詞匯范疇指4大詞匯范疇n(名詞)、v(動詞)、a(形容詞)和p(介詞)。

③ 括號解釋為筆者所加。

④ 原則A：如果α是照應(yīng)語(或者叫回指)，詮釋為與局部區(qū)域內(nèi)一個成分統(tǒng)制它的短語共指(coreferential)[10]8。

⑤ c-command也譯為c-統(tǒng)領(lǐng)。該定義最早由Reinhart[11]提出，即：當統(tǒng)轄γ的第一個分支節(jié)點也統(tǒng)轄δ，而且γ不統(tǒng)轄δ，δ也不統(tǒng)轄γ時，γ就c-統(tǒng)制δ，也只有當上述條件得到滿足時，γ才c-統(tǒng)制γ[12]157。

⑥ 3歲至5歲的孩子都能正確理解反身代詞所指[9]460。

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