壟斷行業(yè)規(guī)制改革：理論依據(jù)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和政策選擇

雷德雨

摘要：我國(guó)政府規(guī)制改革要在放松經(jīng)濟(jì)性政府規(guī)制的同時(shí)，加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制。本文對(duì)我國(guó)深化政府規(guī)制改革的理論依據(jù)，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷識(shí)別的理論發(fā)展，及其對(duì)自然壟斷規(guī)制變革的深遠(yuǎn)影響進(jìn)行了深入分析，并運(yùn)用可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論和激勵(lì)性規(guī)制理論，以轉(zhuǎn)變政府職能為突破口，對(duì)我國(guó)政府規(guī)制改革面臨的主要問(wèn)題提出了有針對(duì)性的政策建議。

關(guān)鍵詞：政府規(guī)制改革；自然壟斷；政府職能；可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

中圖分類(lèi)號(hào)：F203

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-5381（2014）01-0044-05

黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確提出，“著力解決市場(chǎng)體系不完善、政府干預(yù)過(guò)多和監(jiān)管不到位問(wèn)題”。有效的市場(chǎng)監(jiān)管是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容，當(dāng)前應(yīng)當(dāng)在充分借鑒規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)壟斷行業(yè)的政府規(guī)制實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行深入反思，以轉(zhuǎn)變政府職能為突破口，深化我國(guó)政府規(guī)制改革。

一、壟斷行業(yè)規(guī)制改革的理論依據(jù)

傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主張對(duì)自然壟斷行業(yè)實(shí)施嚴(yán)格的政府規(guī)制，以改進(jìn)資源配置效率，實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。

芝加哥學(xué)派對(duì)自然壟斷的概念進(jìn)行了拓展，在芝加哥學(xué)派研究的基礎(chǔ)上，鮑莫爾等于1982年提出可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論。[1]17基于可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的思想，產(chǎn)生了如特許投標(biāo)權(quán)、區(qū)域標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制等旨在鼓勵(lì)壟斷廠商提高技術(shù)和管理效率的激勵(lì)性規(guī)制理論。新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展極大地推動(dòng)了各國(guó)規(guī)制改革的潮流，上世紀(jì)80年代以后的規(guī)制實(shí)踐整體表現(xiàn)為“放松經(jīng)濟(jì)型規(guī)制，加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制”的趨勢(shì)，在放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的過(guò)程中，激勵(lì)性規(guī)制理論獲得了越來(lái)越廣泛的應(yīng)用。

二、我國(guó)深化政府規(guī)制改革的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

（一）電信業(yè)

1.我國(guó)電信業(yè)政府規(guī)制概況

如表1所示，我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)四次政府規(guī)制改革，旨在引入競(jìng)爭(zhēng)的電信業(yè)拆分和重組。電信主管部門(mén)經(jīng)歷由“郵電部”到“信息產(chǎn)業(yè)部”再到“工業(yè)與信息化部”的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了電信業(yè)的政企分開(kāi)。在規(guī)制改革舉措的作用下，中國(guó)電信體制改革打破了電信業(yè)的壟斷局面，初步形成了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，有效地提高了電信企業(yè)的運(yùn)作效率，促進(jìn)了中國(guó)電信業(yè)的飛速發(fā)展。

2.我國(guó)電信業(yè)規(guī)制改革面臨的主要問(wèn)題

我國(guó)電信業(yè)早期的規(guī)制改革主要采取引進(jìn)新競(jìng)爭(zhēng)者的英國(guó)模式，1999年和2002年的規(guī)制改革主要采取了分拆重組現(xiàn)有電信企業(yè)的美國(guó)模式。在1999年的分拆重組后，隨著移動(dòng)業(yè)務(wù)的高速增長(zhǎng)，中國(guó)移動(dòng)逐漸占據(jù)我國(guó)電信業(yè)務(wù)的主要地位。如表2所示，我國(guó)電信業(yè)發(fā)展的失衡局面逐漸形成；各大電信運(yùn)營(yíng)商之間出現(xiàn)了重復(fù)建設(shè)、惡性競(jìng)爭(zhēng)的局面，如“2002年至2006年，5家企業(yè)累計(jì)投入11235億元，用于電信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。由于缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，重復(fù)投資問(wèn)題突出，網(wǎng)絡(luò)資源利用率普遍偏低，通信光纜利用率僅為三分之一左右，且增加了企業(yè)的折舊和運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用?！盵2]

為矯正電信業(yè)失衡的局面，形成合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)組織格局，避免電信網(wǎng)絡(luò)重復(fù)建設(shè)，2008年中國(guó)電信業(yè)再次實(shí)施重組，重組形成的新的中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信和中國(guó)聯(lián)通取得了第三代移動(dòng)通信技術(shù)（3G）業(yè)務(wù)牌照。如表3所示，中國(guó)電信和中國(guó)聯(lián)通借助3G業(yè)務(wù)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了較快的增長(zhǎng)，但從營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)兩項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看，中國(guó)移動(dòng)仍然保持較為明顯的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)電信業(yè)發(fā)展的失衡狀態(tài)仍較為突出。當(dāng)前我國(guó)電信業(yè)正面臨發(fā)展第四代移動(dòng)通信技術(shù)（4G）的關(guān)鍵時(shí)期，亟待采取電信業(yè)規(guī)制改革措施，營(yíng)造合理的電信業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局。

（二）電價(jià)規(guī)制

1.我國(guó)電力行業(yè)價(jià)格規(guī)制概況

2002年年底的電力體制改革形成了我國(guó)目前的電力產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)格局，即由五大發(fā)電集團(tuán)組成發(fā)電市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，兩大電網(wǎng)公司組成供電市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局。

隨著我國(guó)電力行業(yè)的政企分開(kāi)，我國(guó)電力行業(yè)價(jià)格規(guī)制呈現(xiàn)出規(guī)制緩和的特征。2003年7月，國(guó)務(wù)院辦公廳頒布了《關(guān)于印發(fā)電價(jià)改革方案的通知》，明確提出了電價(jià)規(guī)制改革的目標(biāo)（表4），并成立國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)頒發(fā)電力業(yè)務(wù)許可、電力市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)電力市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等。

長(zhǎng)期目標(biāo)電價(jià)分解為上網(wǎng)電價(jià)、輸電電價(jià)、配電電價(jià)和終端銷(xiāo)售電價(jià)發(fā)電、售電價(jià)格由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成輸、配電價(jià)格由政府管制

近期目標(biāo)在廠網(wǎng)分開(kāi)的基礎(chǔ)上，建立與發(fā)電環(huán)節(jié)適度競(jìng)爭(zhēng)相適應(yīng)的上網(wǎng)電價(jià)機(jī)制初步建立有利于促進(jìn)電網(wǎng)健康發(fā)展的輸配電價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售電價(jià)與上網(wǎng)電價(jià)聯(lián)動(dòng)優(yōu)化銷(xiāo)售電價(jià)結(jié)構(gòu)推進(jìn)大客戶(hù)與發(fā)電企業(yè)的雙邊交易

2.我國(guó)電價(jià)規(guī)制改革面臨的主要問(wèn)題

我國(guó)目前電價(jià)體系包括發(fā)電上網(wǎng)價(jià)格和銷(xiāo)售電價(jià)兩種電價(jià)，我國(guó)政府對(duì)發(fā)電上網(wǎng)價(jià)格和售電價(jià)格實(shí)施規(guī)制；目前電網(wǎng)電價(jià)體系沒(méi)有獨(dú)立的輸、配電價(jià)格，其價(jià)格通過(guò)售電價(jià)格減去發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)得到。當(dāng)前我國(guó)電價(jià)規(guī)制體系與電價(jià)規(guī)制改革的目標(biāo)還有相當(dāng)?shù)木嚯x，突出表現(xiàn)在：

1.發(fā)電、售電價(jià)格尚未實(shí)現(xiàn)由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成

2003年頒布的《電價(jià)改革方案》提出，“建立區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)性電力市場(chǎng)并實(shí)行競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”，“電量電價(jià)由發(fā)電和用戶(hù)買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成”。我國(guó)2004年和2006年分別在區(qū)域電力市場(chǎng)實(shí)施了競(jìng)價(jià)上網(wǎng)試點(diǎn)，但由于我國(guó)煤炭?jī)r(jià)格迅速上漲，2003年以來(lái)我國(guó)連續(xù)出現(xiàn)“電荒”，發(fā)電電量的缺乏使得競(jìng)價(jià)上網(wǎng)難以實(shí)施，發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)均恢復(fù)政府定價(jià)，使得我國(guó)發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)的改革試點(diǎn)未取得成功。目前我國(guó)發(fā)電上網(wǎng)價(jià)格形成仍采用成本加成法，其價(jià)格形成缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)，缺乏效率；我國(guó)終端售電價(jià)格也是采取成本加成法計(jì)算形成，由于“市場(chǎng)”煤和“計(jì)劃”電之間的矛盾，使得我國(guó)電煤市場(chǎng)價(jià)格的變化無(wú)法有效傳導(dǎo)到銷(xiāo)售電價(jià)，偏低的銷(xiāo)售電價(jià)使得電價(jià)對(duì)用電消費(fèi)的調(diào)節(jié)作用難以發(fā)揮，一方面使得用電消費(fèi)量增大使得我國(guó)環(huán)境壓力日趨突出；另一方面造成我國(guó)電力投資減少，從而加劇電力供應(yīng)短缺，使得“電荒”反復(fù)出現(xiàn)。

2.尚未形成獨(dú)立的輸、配電價(jià)格

目前我國(guó)輸、配電價(jià)格計(jì)算采取銷(xiāo)售電價(jià)減去終端銷(xiāo)售電價(jià)的方式形成，尚未實(shí)現(xiàn)對(duì)輸、配電環(huán)節(jié)的成本進(jìn)行有效的核算，造成實(shí)現(xiàn)輸、配電環(huán)節(jié)有效監(jiān)管的障礙。

（三）民航業(yè)規(guī)制

1.我國(guó)民航業(yè)規(guī)制概況

我國(guó)民航業(yè)經(jīng)歷了脫離軍隊(duì)建制、走企業(yè)化道路，政企分開(kāi)的體制改革歷程，隨著我國(guó)民航業(yè)政府規(guī)制改革的實(shí)施，民航業(yè)取得了矚目的發(fā)展，“2010年我國(guó)民航年運(yùn)輸總量達(dá)到538億噸公里，成為僅次于美國(guó)的全球第二大航空運(yùn)輸系統(tǒng)”[3]，成為了世界民航大國(guó)。

2005年1月《公共航空運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可規(guī)定》不再對(duì)民營(yíng)投資主體投資組建公共航空運(yùn)輸企業(yè)另作限制2004年4月20日《民航國(guó)內(nèi)航空運(yùn)輸價(jià)格改革方案》航空運(yùn)輸企業(yè)在上浮幅度不超過(guò)基準(zhǔn)價(jià)的25%、下浮幅度不超過(guò)基準(zhǔn)價(jià)的45%的范圍內(nèi)，自行制定具體票價(jià)。2013年10月20日《關(guān)于完善民航國(guó)內(nèi)航空旅客運(yùn)輸價(jià)格政策有關(guān)問(wèn)題的通知》航空公司可以基準(zhǔn)價(jià)為基礎(chǔ)，在上浮不超過(guò)25%、下浮不限的浮動(dòng)范圍內(nèi)自主確定票價(jià)水平。

我國(guó)民航業(yè)政府規(guī)制改革主要采取了放松進(jìn)入規(guī)制和價(jià)格規(guī)制兩種主要方式。我國(guó)民航業(yè)放松進(jìn)入規(guī)制以來(lái)，民營(yíng)航空公司在數(shù)量和市場(chǎng)份額方面不斷增加，初步形成了民航業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局。

2.我國(guó)民航業(yè)規(guī)制改革面臨的主要問(wèn)題

我國(guó)《建設(shè)民航強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略構(gòu)想》提出，“到2020 年，伴隨我國(guó)全面建成小康社會(huì)，民航強(qiáng)國(guó)初步成形”，“到2030 年，實(shí)現(xiàn)從民航大國(guó)到民航強(qiáng)國(guó)的歷史性轉(zhuǎn)變，成為引領(lǐng)世界民航發(fā)展的國(guó)家”，與世界民航強(qiáng)國(guó)相比較，我國(guó)現(xiàn)階段民航業(yè)規(guī)制改革主要面臨下列問(wèn)題：

（1）我國(guó)航線結(jié)構(gòu)不合理，支線航空發(fā)展緩慢

在我國(guó)城鎮(zhèn)化、全面建設(shè)小康社會(huì)的歷史進(jìn)程中，作為公益性較強(qiáng)的城市公共基礎(chǔ)設(shè)施，支線航空的發(fā)展對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有較強(qiáng)的帶動(dòng)作用。但我國(guó)目前支線航空發(fā)展緩慢，突出表現(xiàn)在通達(dá)城市較少，特別是偏遠(yuǎn)城市支線航空和干線航空中轉(zhuǎn)聯(lián)接不暢，不利于形成輪輻式的合理的航線結(jié)構(gòu)（即飛機(jī)從樞紐機(jī)場(chǎng)向往飛出的航線結(jié)構(gòu)，輪輻式航線結(jié)構(gòu)要求合理的干線、支線組成的航線結(jié)構(gòu)），這使得我國(guó)航空公司運(yùn)營(yíng)成本居高不下，不利于我國(guó)民航業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

（2）我國(guó)機(jī)票價(jià)格上浮幅度限制不合理

如表5所示，我國(guó)政府對(duì)機(jī)票價(jià)格實(shí)施票價(jià)上浮幅度限制，這使得航空運(yùn)輸企業(yè)不能根據(jù)市場(chǎng)供求情況實(shí)施完全的自主定價(jià)，從而影響航空公司提高服務(wù)水平的積極性，同時(shí)也會(huì)壓縮航空公司機(jī)票打折的幅度，影響乘客的利益。

（3）我國(guó)航油、航材規(guī)制亟待改革

2002年中國(guó)民航企業(yè)重組為6大航空集團(tuán)，包括中航集團(tuán)公司、東航集團(tuán)公司、南航集團(tuán)公司、中國(guó)民航信息網(wǎng)絡(luò)股份有限公司、中國(guó)航空油料集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中航油）、中國(guó)航空器材集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中航材）。我國(guó)民航航油和航材市場(chǎng)分別由中航油和中航材兩大公司進(jìn)行壟斷經(jīng)營(yíng)，以航油成本為例，近年來(lái)我國(guó)航油成本居高不下，截至2012年底，航油成本占我國(guó)航空公司主營(yíng)業(yè)務(wù)成本近半數(shù)，成為制約我國(guó)航空公司未來(lái)發(fā)展的主要不確定因素。

（四）證券業(yè)規(guī)制

1.我國(guó)證券業(yè)規(guī)制概況

在改革開(kāi)放和股份制改革的進(jìn)程中，我國(guó)證券市場(chǎng)從無(wú)到有，取得了飛速的發(fā)展，我國(guó)證券業(yè)政府規(guī)制由分散監(jiān)管改革逐漸發(fā)展到集中監(jiān)管模式。目前，我國(guó)形成了證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)組成的證券業(yè)監(jiān)管體系。我國(guó)證券業(yè)規(guī)制主要包括發(fā)行監(jiān)管、市場(chǎng)交易秩序監(jiān)管以及退市監(jiān)管等三方面主要內(nèi)容。

2.我國(guó)證券業(yè)規(guī)制改革面臨的主要問(wèn)題

（1）政府證券業(yè)發(fā)行監(jiān)管亟待向“注冊(cè)制”轉(zhuǎn)型

我國(guó)政府證券業(yè)發(fā)行監(jiān)管歷經(jīng)“額度制”，“審批制”以及“核準(zhǔn)制”。1999年7月1日頒布的《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票“必須按照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)”。目前我國(guó)證券業(yè)發(fā)行監(jiān)管處于“核準(zhǔn)制”向“注冊(cè)制”的過(guò)渡階段。在當(dāng)前的證券發(fā)行“核準(zhǔn)制”下，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律法規(guī)對(duì)申請(qǐng)上市企業(yè)進(jìn)行核準(zhǔn)。由于發(fā)行監(jiān)管“核準(zhǔn)制”沒(méi)有有效分離證券上市監(jiān)管和發(fā)行監(jiān)管環(huán)節(jié)，使得市場(chǎng)難以發(fā)揮發(fā)行博弈和價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能，不利于我國(guó)證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。因此，應(yīng)當(dāng)“進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革，厘清和理順新股發(fā)行過(guò)程中政府與市場(chǎng)的關(guān)系?！盵4]

（2）市場(chǎng)交易秩序監(jiān)管亟需不斷強(qiáng)化

我國(guó)證券市場(chǎng)從發(fā)展初期的“試點(diǎn)”性質(zhì)，經(jīng)歷了不斷規(guī)范市場(chǎng)交易秩序，體現(xiàn)市場(chǎng)公平博弈特征的過(guò)程。在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程中，利用內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”獲取非法收益、制造虛假證券供求和交易信息誤導(dǎo)投資者的市場(chǎng)操縱行為等仍然不同程度存在，其直接后果是使得證券價(jià)格發(fā)生扭曲，偏離市場(chǎng)主體公平博弈價(jià)格。由于我國(guó)目前我國(guó)對(duì)上述破壞市場(chǎng)交易秩序的行為的法律法規(guī)建設(shè)和司法解釋仍有待建設(shè)和完善，政府監(jiān)管職能存在一定程度上“缺位”現(xiàn)象。

（3）退市監(jiān)管尚待優(yōu)化

我國(guó)目前已頒布了明確的退市制度，如上交所退市制度從凈資產(chǎn)指標(biāo)、營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)、審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型指標(biāo)、市場(chǎng)交易指標(biāo)等進(jìn)行了全面、量化的客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，隨著退市制度的全面實(shí)施，將增強(qiáng)證券市場(chǎng)資源配置的功能。與成熟證券市場(chǎng)退市制度相比，我國(guó)證券市場(chǎng)退市制度主觀評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)還需要進(jìn)一步完善和優(yōu)化，需要充分考慮上市公司本身質(zhì)量；同時(shí)，退市過(guò)程中投資者和上市公司利益的保障也亟待退市制度中予以?xún)?yōu)化。

三、我國(guó)深化政府規(guī)制改革的政策選擇

上世紀(jì)60年代以來(lái)的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展為國(guó)內(nèi)外政府規(guī)制實(shí)踐提供了理論依據(jù)，我國(guó)電信、電力、民航、證券業(yè)等行業(yè)的規(guī)制實(shí)踐充分借鑒了國(guó)外規(guī)制理論和規(guī)制實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，采取了放松進(jìn)入規(guī)制和價(jià)格規(guī)制的措施?？傮w而言，我國(guó)上述行業(yè)的規(guī)制經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明，我國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)的政府規(guī)制尚不成熟，存在著一定程度的政府規(guī)制“越位”、“缺位”等問(wèn)題。因此，進(jìn)一步深化我國(guó)政府規(guī)制改革，亟待以轉(zhuǎn)變政府職能為突破口，結(jié)合我國(guó)行業(yè)規(guī)制經(jīng)驗(yàn)對(duì)規(guī)制政策進(jìn)行相應(yīng)的改革。

（一）放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，營(yíng)造可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

根據(jù)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論和激勵(lì)性規(guī)制理論，規(guī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐步放松對(duì)自然壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)的規(guī)制，消除壟斷產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘，創(chuàng)造可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資源配置的動(dòng)態(tài)效率。對(duì)于難以直接引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)者的自然壟斷產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)，可以實(shí)施激勵(lì)性規(guī)制機(jī)制，營(yíng)造可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，提高自然壟斷行業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率和服務(wù)質(zhì)量。

針對(duì)我國(guó)政府規(guī)制改革的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，深化政府規(guī)制改革的突破口是切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，運(yùn)用現(xiàn)代規(guī)制理論的發(fā)展成果識(shí)別自然壟斷行業(yè)和環(huán)節(jié)，并根據(jù)不同壟斷行業(yè)和環(huán)節(jié)的發(fā)展階段和技術(shù)發(fā)展情況，對(duì)自然壟斷采取不同程度的放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制舉措，同時(shí)探索激勵(lì)性規(guī)制政策，營(yíng)造可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

（二）推進(jìn)價(jià)格形成機(jī)制改革

黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確提出，“推進(jìn)水、石油、天然氣、電力、交通、電信等領(lǐng)域價(jià)格改革，放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)價(jià)格。政府定價(jià)范圍主要限定在重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)，提高透明度，接受社會(huì)監(jiān)督”。當(dāng)前我國(guó)自然壟斷行業(yè)存在不同程度的價(jià)格形成缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)的問(wèn)題，轉(zhuǎn)變政府職能，要求政府根據(jù)不同壟斷行業(yè)和環(huán)節(jié)的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)適合引入競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)放松價(jià)格規(guī)制；對(duì)網(wǎng)絡(luò)性較強(qiáng)，不適合引入競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)實(shí)行如價(jià)格上限規(guī)制等激勵(lì)性規(guī)制。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)的民航業(yè)可以取消價(jià)格上浮幅度限制，鼓勵(lì)航空公司提高服務(wù)質(zhì)量，制定更為合理的航空多等級(jí)票價(jià)；隨著行業(yè)技術(shù)水平的不斷進(jìn)步，發(fā)電上網(wǎng)價(jià)格和終端售電價(jià)格應(yīng)實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制，解決“市場(chǎng)煤”和“計(jì)劃電”之間的矛盾；對(duì)于自然壟斷性較強(qiáng)的業(yè)務(wù)，如輸、配電價(jià)規(guī)制和電信業(yè)本地固定電話(huà)業(yè)務(wù)，則應(yīng)當(dāng)積極探索如區(qū)域間標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)，回報(bào)率規(guī)制等激勵(lì)性規(guī)制定價(jià)，激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者提高效率，改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。

在政府推進(jìn)價(jià)格形成機(jī)制改革的過(guò)程中，糾正扭曲的定價(jià)機(jī)制，以及環(huán)境資源成本等外部性成本的內(nèi)部化將會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的上漲。對(duì)此，我國(guó)銷(xiāo)售電價(jià)改革采取了階梯電價(jià)和對(duì)低收入人群補(bǔ)貼的方式。在水價(jià)等公益性產(chǎn)品定價(jià)的改革中，應(yīng)采取電價(jià)規(guī)制改革的經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮聽(tīng)證會(huì)的作用，運(yùn)用階梯價(jià)格和補(bǔ)貼的形式，在提高資源配置效率的同時(shí)，切實(shí)保障民生，盡量減少價(jià)格機(jī)制改革對(duì)低收入群體生活的負(fù)面影響。

（三）加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制改革

加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制改革是轉(zhuǎn)變政府職能的重要方面，如在民航業(yè)實(shí)施放松進(jìn)入規(guī)制的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)空中交通安全的規(guī)制；在證券業(yè)政府規(guī)制改革的過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)有效市場(chǎng)理論，加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制改革，特別是強(qiáng)化對(duì)各種扭曲市場(chǎng)價(jià)格行情的內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱行為的監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，切實(shí)保護(hù)中小投資者利益；同時(shí)，根據(jù)世界各國(guó)放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制改革的經(jīng)驗(yàn)，激勵(lì)性規(guī)制改革存在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在實(shí)行激勵(lì)性規(guī)制的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制，確保公共利益。

（四）加強(qiáng)法律法規(guī)建設(shè)，建立現(xiàn)代監(jiān)管體系保障

借鑒國(guó)外政府規(guī)制改革的經(jīng)驗(yàn)，“立法先行”和現(xiàn)代監(jiān)管體系是規(guī)制改革成功的有力保障。我國(guó)應(yīng)當(dāng)加快《電信法》等行業(yè)立法進(jìn)程，同時(shí)修訂完善如《電力法》、《證券法》等已有的法律法規(guī)，“有效解決市場(chǎng)改革創(chuàng)新和監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐面臨的制度供給問(wèn)題”[5]；同時(shí)應(yīng)設(shè)立較為獨(dú)立的行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)，對(duì)自然壟斷行業(yè)實(shí)施獨(dú)立的規(guī)制，確保規(guī)制效果。

參考文獻(xiàn)：

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[5]程丹.肖鋼闡述資本市場(chǎng)法律體系規(guī)劃路線圖[N].證券時(shí)報(bào)，2013-12-10.

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