博士學(xué)位論文引文分析
——以云南農(nóng)業(yè)大學(xué)植物保護專業(yè)為例

唐偉杰，賀蘭芳，賴 毅，俞哲明

(1.云南農(nóng)業(yè)大學(xué) 圖書館，云南 昆明 650201；2.云南農(nóng)業(yè)大學(xué) 社會服務(wù)辦公室，云南 昆明 650201)

植物保護專業(yè)是云南農(nóng)業(yè)大學(xué)最早設(shè)立的特色重點專業(yè)之一，歷史悠久，師資力量雄厚。2001年，植物保護專業(yè)被批準(zhǔn)為云南省重點建設(shè)專業(yè)。2003年學(xué)校植物保護學(xué)院獲得了植物病理學(xué)博士學(xué)位的授予權(quán)，2005年植物保護學(xué)獲一級學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)，2007年設(shè)立博士后科研流動站?，F(xiàn)設(shè)有植物保護學(xué)博士后科研流動站、植物保護一級學(xué)科博士點1個，二級學(xué)科植物病理學(xué)、農(nóng)業(yè)昆蟲與害蟲防治、農(nóng)藥學(xué)博士點3個。博士研究生一般具有較強的科研能力和學(xué)術(shù)水平，廣泛地參與了導(dǎo)師科研項目的研究，負(fù)責(zé)科研項目子課題的設(shè)計和實施，也是圖書館主要研究型和學(xué)習(xí)型讀者群之一。博士學(xué)位論文選題新穎，能從另一個角度反映出學(xué)科發(fā)展的動態(tài)和研究方向，在一定程度上代表一所大學(xué)的科研能力和學(xué)術(shù)水平[1-3]。同時，博士研究生在撰寫學(xué)位論文過程中需要參閱大量的參考文獻(xiàn)，這些被引用的參考文獻(xiàn)，較確切地反映了他們與導(dǎo)師和本學(xué)科其他科研人員的專業(yè)文獻(xiàn)需求[4-8]。因此，為了解這一重要群體的文獻(xiàn)信息需求，讓圖書館的各種文獻(xiàn)資源得以充分地發(fā)揮作用，筆者利用引文分析法對學(xué)校植物保護專業(yè)博士學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)進(jìn)行了統(tǒng)計分析，以期掌握他們對專業(yè)文獻(xiàn)的需求規(guī)律，優(yōu)化文獻(xiàn)資源館藏結(jié)構(gòu)，提高重點學(xué)科的文獻(xiàn)保障力，更好地服務(wù)重點學(xué)科建設(shè)。

一、材料來源及統(tǒng)計方法

本研究選取云南農(nóng)業(yè)大學(xué)植物保護專業(yè)2007—2012年間的63篇博士學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)作為統(tǒng)計與分析對象，學(xué)位論文來源于云南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，采用引文分析法對參考文獻(xiàn)進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計，對引文量、引文類型、引文語種、引文年代、被引期刊等幾個指標(biāo)進(jìn)行了分析[9]。(注：部分引文標(biāo)注不規(guī)范，個別項目有缺失，如引文類型、時間等。)

二、統(tǒng)計與分析

(一)引文量分析

63篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文共引用參考文獻(xiàn) 12 800 條，其中，外文引文 8 155 條，中文引文 4 645 條，外文引文占總引文量的63.7%，中文占36.3%。篇均引文量為203條，其中，外文篇均引文量129條，中文篇均引文量74條。與2001年白瑞雪等統(tǒng)計的中國農(nóng)業(yè)大學(xué)(篇均引文量165條)、2003年凌兵等統(tǒng)計的華南農(nóng)業(yè)大學(xué)(105條)、2013年柴靜等統(tǒng)計的山東農(nóng)業(yè)大學(xué)(167條)的博士學(xué)位論文的篇均引文量相比分別高出38、98和36條[10-12]。這反映出云南農(nóng)業(yè)大學(xué)植物保護專業(yè)博士研究生的文獻(xiàn)需求量大，具有很強的吸收和利用文獻(xiàn)信息的能力，并且，植物保護學(xué)科的博士生在撰寫學(xué)位論文的過程中對外文文獻(xiàn)的閱讀量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)地高于中文文獻(xiàn)。63篇博士論文中，單篇論文引文量最多為314條，最少為114條。單篇論文的最高引文量比最低引文量多200條，比篇均引文量多111條。

表1 2007—2012年度博士學(xué)位論文數(shù)量、總引文量及中、外文引文量

(二)引文語種分析

統(tǒng)計表明，博士學(xué)位論文引用文獻(xiàn)的語種主要有中、英、日、德、法、葡等，而其中外文文獻(xiàn)平均占63.7%，中文文獻(xiàn)占36.3%(表1)。在外文文獻(xiàn)中，英文是最主要的外文語種，占外文引文的98.5%以上。因此，圖書館當(dāng)前可以主要為植物保護學(xué)博士生提供英文與中文語種的文獻(xiàn)。

(三)引文類型分析

對引文的文獻(xiàn)類型進(jìn)行統(tǒng)計分析，可以獲取不同類型引文的構(gòu)成比例，了解博士生對不同類型文獻(xiàn)的需求狀況，進(jìn)而判斷各種類型文獻(xiàn)的館藏價值，為圖書館調(diào)整和優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)提供科學(xué)依據(jù)[13]。在被統(tǒng)計的引文中，文獻(xiàn)類型依次包括期刊、圖書、學(xué)位論文、會議文獻(xiàn)、科技報告、網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)等(見表2)。

表2可見，博士生學(xué)位論文引文主要來自期刊和圖書，合計占總引文量的95.32%。期刊文獻(xiàn)信息含量大，出版周期短，報道速度快，內(nèi)容新穎，能及時反映最新科技水平和動態(tài)，是傳遞科技信息、交流學(xué)術(shù)思想最基本的文獻(xiàn)形式?？萍既藛T在查找文獻(xiàn)時，期刊是首選對象[14-16]，期刊也是植保專業(yè)博士生獲取科技信息的第一文獻(xiàn)來源；圖書(專著)是就某學(xué)科的某一主題進(jìn)行較為全面深入地論述的學(xué)術(shù)性著作，系統(tǒng)而全面，是博士生引用文獻(xiàn)的第二文獻(xiàn)來源；學(xué)位論文、會議文獻(xiàn)、科技報告具有內(nèi)容新穎專深、實用性強、信息量大、參考性高等特點，成為博士生獲取信息的重要文獻(xiàn)來源。此外，專利(3條)、標(biāo)準(zhǔn)(2條)、報紙(1條)因被引頻次過少，一并歸為其他文獻(xiàn)。

表2 不同類型引文數(shù)量和比例

(四)引文年代分析

通過對63篇博士學(xué)位論文引文年代分析，除去無法查證年代的61條引文文獻(xiàn)，其余 12 739 條文獻(xiàn)中，年代跨度從1763年到2011年，整體跨度近250年，其中外文文獻(xiàn)年代跨度從1763年到2011年，中文文獻(xiàn)年代跨度從1922年到2011年。

表3反映了植物保護專業(yè)博士生利用文獻(xiàn)的年代特點，作為農(nóng)學(xué)領(lǐng)域的傳統(tǒng)專業(yè)，相關(guān)的專業(yè)知識研究較早。雖然博士學(xué)位論文引文的年代跨度較大，但是年代相對集中，最主要的文獻(xiàn)仍然集中于最近20年。外文引文在1992—2011年間，占外文總引文量的67.78%。中文引文主要集中在1997—2011年間，占中文總引文量的76.10%。由此可見，1990年以來發(fā)表的文獻(xiàn)是學(xué)校植物保護專業(yè)博士研究生引用的主要信息來源。博士研究生要想獲得85%以上的中、外文文獻(xiàn)，外文文獻(xiàn)需回溯檢索35年，中文文獻(xiàn)需回溯檢索20年。

1971年普賴斯提出了一個衡量各個學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)老化量度指標(biāo)——普賴斯指數(shù)，即指在一個具體學(xué)科內(nèi)，把對年限不超過5年的引文數(shù)量與引文總數(shù)之比當(dāng)作一個指標(biāo)，用以量度文獻(xiàn)的老化速度與程度。普賴斯指數(shù)越大，文獻(xiàn)老化越快[17]。由表3可知，博士學(xué)位論文中、外文引文的普賴斯指數(shù)分別為17.01%、6.19%，這說明其外文引文文獻(xiàn)老化速度較中文慢，只有6.19%的文獻(xiàn)是距統(tǒng)計截止年份近5年內(nèi)發(fā)表的，大多數(shù)是發(fā)表5年以上的。

綜上所述，圖書館要做到保證外文文獻(xiàn)的連續(xù)性和系統(tǒng)性，在進(jìn)行剔舊工作時，對外文文獻(xiàn)的剔舊須持謹(jǐn)慎態(tài)度。

表3 引文年代分布

(五)被引期刊統(tǒng)計與分析

在被調(diào)查的63篇博士學(xué)位論文引文中，期刊總被引 11 307 次，占總引文量的比例高達(dá)88.34%(見表2)。其中，外文期刊被引 7 399 次，共 2 341 種；中文期刊被引 3 908 次，共740種(見表4、表5)。外文期刊占總被引期刊的65.4%，中文期刊占34.6%?？梢娖诳侵脖I(yè)博士生撰寫學(xué)位論文所需的最主要文獻(xiàn)。

根據(jù)布拉德福定律和二八定律可知，在某一領(lǐng)域存在較少期刊集中較多專業(yè)文獻(xiàn)的現(xiàn)象，學(xué)者將集中這一領(lǐng)域較多文獻(xiàn)的期刊視為該領(lǐng)域的核心期刊[9]。表4、表5分別統(tǒng)計了中外文期刊的被引情況。統(tǒng)計表明，外文期刊引文的70%來自不到500種被引期刊，中文期刊引文的70%來自不到150種期刊。外文前100種期刊占外文期刊引文總數(shù)的47.7%，中文前100種期刊占中文期刊引文總數(shù)至少61.6%以上。對植保專業(yè)博士論文期刊引文的統(tǒng)計分析表明，中外文期刊引文都比較接近傳統(tǒng)的信息集中與離散分布規(guī)律，表明博士學(xué)位論文的引文有向核心期刊集中的“引文集中效應(yīng)”。

表4 外文期刊被引情況統(tǒng)計表

表5 中文期刊被引情況統(tǒng)計表

對引文高頻被引期刊的統(tǒng)計，可以使我們在掌握與其專業(yè)關(guān)系緊密的期刊分布的基礎(chǔ)上，有針對性地制定期刊訂購、收藏計劃，合理分配圖書館經(jīng)費，保證核心期刊的連續(xù)性與完整性，科學(xué)地指導(dǎo)館藏文獻(xiàn)資源建設(shè)[18]。

表6、表7分別列出了引用頻次最高的前30種中外文期刊。被引次數(shù)最高的30種外文期刊總被引頻次 2 348 次，占外文期刊引文總數(shù)(7 399 條)的31.7%；被引次數(shù)最高的30種中文期刊總被引頻次 1 561 次，占中文期刊引文總數(shù)(3 908 條)的40.0%；被引頻次最高的外文期刊為《Phytopathology》，被引296次，占外文期刊引文總數(shù)的4.0%；被引頻次最高的中文期刊為《植物病理學(xué)報》，被引179次，占中文期刊引文總數(shù)的4.6%。

同時，高頻被引期刊統(tǒng)計結(jié)果表明：(1)被引頻次最高的前30種外文期刊均為英文期刊，且都包含在SCI收錄期刊中，說明博士學(xué)位論文外文引文來源處于相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的最前沿，學(xué)校植保專業(yè)博士生重視學(xué)術(shù)質(zhì)量高的期刊與權(quán)威性強的文獻(xiàn)。國際著名的綜合類學(xué)術(shù)期刊《PNAS》、《Nature》和《Science》分別被引用了184、154和136次，反映出植保專業(yè)博士生的研究水平正在向國際先進(jìn)水準(zhǔn)看齊。(2)因為價格及利用率等原因，學(xué)校圖書館已取消紙質(zhì)外文期刊的訂購，但被引用頻次最高的30種外文期刊可以從學(xué)校圖書館訂購的外文全文數(shù)據(jù)庫、原文傳遞途徑和OA資源獲取文獻(xiàn)全文。(3)被引頻次最高的30種中文期刊除3種無紙質(zhì)文獻(xiàn)收藏外，其余27種均有紙質(zhì)文獻(xiàn)收藏，且這30種中文期刊均有數(shù)據(jù)庫全文訂購，館藏保障率為100%。

表6 被引用頻次最高的30種外文期刊及館藏情況

(續(xù)表6)

排名外文期刊(SCI影響因子)被引頻次/次紙本館藏電子文獻(xiàn)5Science (31.027)136無有(PROQUEST)6Plant Physiology (6.555)117無有(PROQUEST)7Molecular Plant-Microbe Interactions (4.307)100無有(PROQUEST)8Plant disease (2.455)81無有(PROQUEST)9The Plant Journal (6.582)79無有(PROQUEST)10Virology (3.367)78無有(NSTL)11Plant Pathology (2.729)71無有(PROQUEST)12Genetics (4.389)70無有(PROQUEST)13Theoretical and Applied Genetics (3.658)69無有(PROQUEST)14Applied and Environmental Microbiology (3.678)58無有(SOCOLAR)15Annual Review of Phytopathology (10.229)58無有(PROQUEST)16Journal of General Virology (3.127)56無有(SOCOLAR)17Field Crops Research (2.474)56無有(NSTL)18Plant and Soil (2.638)49無有(PROQUEST)19Plant Molecular Biology (3.518)49無有(PROQUEST)20Archives of Virology (2.030)47無有(PROQUEST)21European Journal of Plant Pathology (1.610)43無有(PROQUEST)22Euphytica (1.643)42無有(PROQUEST)23Cell (31.957)42無有(NSTL)24Soil Biology and Biochemistry (3.654)41無有(NSTL)25Crop Science (1.513)41無有(PROQUEST)26Journal of Virology (5.076)38無有(SOCOLAR)27Phytochemistry (3.050)36無有(NSTL)28Nucleic Acids Research (8.278)35無有(SOCOLAR)29Embo Journal (9.822)35無有(PROQUEST)30Mycologia (2.110)33無有(SOCOLAR)

表7 被引用頻次最高的30種中文期刊及館藏情況

三、結(jié)論與建議

本次調(diào)查統(tǒng)計僅限于云南農(nóng)業(yè)大學(xué)植物保護專業(yè)2007—2012年間的63篇博士學(xué)位論文，雖不夠全面，但在一定程度上可以反映出學(xué)校植物保護專業(yè)博士生利用文獻(xiàn)信息資源的特點和規(guī)律，為圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)和參考咨詢服務(wù)方向提供相關(guān)依據(jù)。

(1)從引文文獻(xiàn)類型分布可以看出，博士生對期刊(88.34%)的閱讀需求比例要遠(yuǎn)遠(yuǎn)地高于圖書(6.98%)和特種文獻(xiàn)(學(xué)位論文1.34%、會議文獻(xiàn)1.26%、科技報告0.20%)。圖書館應(yīng)根據(jù)博士生對不同文獻(xiàn)類型的閱讀需求，科學(xué)合理地確定各種類型文獻(xiàn)收藏比例結(jié)構(gòu)，才能使館藏資源更加有效地服務(wù)重點學(xué)科建設(shè)，這是圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)的一項重要工作。期刊仍是博士生利用信息的重要文獻(xiàn)來源，因此，應(yīng)有針對性地加強學(xué)術(shù)期刊資源建設(shè)工作，增加學(xué)術(shù)期刊的訂購經(jīng)費，同時做好重點學(xué)科相關(guān)高頻期刊、核心期刊和邊緣期刊的調(diào)查研究工作，為博士生開題、定題服務(wù)及選擇期刊提供依據(jù)。

(2)核心、高頻中外文期刊的館藏滿足率均為100%，但需要說明的是外文全文數(shù)據(jù)庫和OA資源中部分期刊有年代限制和時間滯后性，造成部分外文期刊論文不能及時獲取。在三大外文全文數(shù)據(jù)庫中(Elsevier數(shù)據(jù)庫、Springer數(shù)據(jù)庫、Wiley數(shù)據(jù)庫)檢索被引用頻次最高的30種外文期刊，筆者發(fā)現(xiàn)，Elsevier數(shù)據(jù)庫能較好地保障植保專業(yè)博士生的外文期刊需求。圖書館可通過增加外文全文數(shù)據(jù)庫訂購(如Elsevier全文數(shù)據(jù)庫)、開展館際互借、文獻(xiàn)傳遞、資源共享等方式給以滿足。同時外文期刊訂購應(yīng)重點向英文期刊和SCI源刊傾斜，保證博士生能及時、完整地獲取SCI英文源刊論文。

(3)對被引圖書統(tǒng)計與分析后得出結(jié)論：圖書總被引894次，其中，外文圖書總被引384次，共326種；中文圖書總被引510次，共456種。雖然圖書館能基本滿足博士生期刊論文需求，但對被引頻次2次及以上外文圖書的文獻(xiàn)滿足率偏低。14種被引頻次2次及以上的外文圖書除3種有紙本館藏外，其余均無紙本館藏，只有1種有電子文獻(xiàn)。同時，由統(tǒng)計結(jié)果也可以看出，雖然外文文獻(xiàn)被引率(63.7%)要高于中文(36.3%)，但中文圖書總被引頻次卻高于外文圖書，這說明博士生獲取外文圖書較中文圖書困難，也在一定程度上反映出圖書館外文圖書資源建設(shè)存在問題。圖書館應(yīng)通過向?qū)W校相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)領(lǐng)頭人咨詢、館際互借、原文傳遞等途徑，加強外文圖書資源建設(shè)，保障博士生、教師和其他科研人員的外文圖書需求。

(4)對引文數(shù)量的分析表明，不同博士生引用參考文獻(xiàn)數(shù)量差距較大，這在一定程度上反映出博士生對信息的獲取和吸收能力存在較大差距，圖書館信息咨詢部門應(yīng)充分發(fā)揮自己的情報服務(wù)職能，開設(shè)針對博士生的《科技文獻(xiàn)檢索》課程，提高博士生檢索和獲取文獻(xiàn)的能力。同時，圖書館應(yīng)建立和完善學(xué)科館員制度，加強學(xué)科館員與教學(xué)、科研人員的業(yè)務(wù)聯(lián)系，了解重點讀者的文獻(xiàn)信息需求并及時向圖書館反饋讀者對圖書館服務(wù)工作提出的意見與建議，并通過舉辦各類專題講座介紹、宣傳已有的文獻(xiàn)資源，使讀者能及時、充分地利用和獲取圖書館的文獻(xiàn)資源。

(5)在對博士論文引文的統(tǒng)計和分析過程中，筆者發(fā)現(xiàn)部分引文存在著錄不規(guī)范的問題，如：引文文獻(xiàn)類型、引文年代未標(biāo)明，部分引文無法看懂來源等。因此，筆者建議從加強博士生導(dǎo)師對學(xué)生學(xué)位論文寫作規(guī)范教育以及圖書館對學(xué)位論文收錄時進(jìn)行論文規(guī)范審核兩方面入手，加大對博士學(xué)位論文格式規(guī)范問題的重視力度，提高學(xué)校博士學(xué)位論文質(zhì)量。

[參考文獻(xiàn)]

[1]郭璇．華中科技大學(xué)機械學(xué)院優(yōu)秀博士學(xué)位論文的引文分析[J]．情報探索，2010(4)：25-27．

[2]劉桔，林夢泉，侯富民，等．從首屆全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評選看我國博士學(xué)位論文質(zhì)量[J]．學(xué)位與研究生教育，2000(2)：28-32．

[3]董亞娟，馬耀峰．基于中外博士論文選題的旅游研究發(fā)展趨勢探討[J]．社會科學(xué)家，2008(8)：87-90．

[4]ANGELA M Gooden. Citation analysis of chemistry doctoraldissertations:an Ohio State University case study.Issues inscience and technology librarianship[EB/OL]. [2010-12-28]http://www.istl.org/01-fall/refereed.html.

[5]WILLIAMS V K, FLETCHER C L. Materials used by master's students in engineering and implications for collection development:A citation analysis.Issues in science and technology librarianship[EB/OL].[2010-12-28]http://www.istl.org/06-winter/refereed1.html.

[6]ECKEL E J. The emerging engineering scholar:a citation analysis of theses and dissertations at western Michigan university.issues in science and technology librarianship[EB/OL].[2010-12-28]http://www.istl.org/09-winter/refereed. html.

[7]NABE J, IMRE A. Dissertation citations in organismal biology at Southern Illinois University at carbondale:implications for collection development.Issues in science and technology librarianship[EB/OL].[2010-12-31]. http://www.istl.org/08-fall/refereed.html.

[8]孟凡紅，侯酉娟，蔣丁苾，等．中國中醫(yī)科學(xué)院博士學(xué)位論文引文分析[J]．中國中醫(yī)藥信息雜志，2012，19(8)：27-30．

[9]邱均平．信息計量學(xué)[M]．武漢：武漢大學(xué)出版社，2007．

[10]白瑞雪，馮瑪聯(lián)，孫鳳錄．中國農(nóng)業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文引文統(tǒng)計與分析[J]．農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊，2001(3)：73-75．

[11]凌冰，吳賢奇，張茂新，等．從學(xué)位論文的引文分析看農(nóng)業(yè)院校博士生對期刊文獻(xiàn)的需求[J]．農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊，2003(2)：77-81．

[12]柴靜，余雙芹．博士學(xué)位論文引文分析與文獻(xiàn)需求趨勢研究——以山東農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理博士學(xué)位論文為例[J]．晉圖學(xué)刊，2013(6)：1-4．

[13]趙梅，張志剛．對南京師范大學(xué)自然地理學(xué)博士學(xué)位論文引文的分析與研究[J]．科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2012，22(14)：92-95．

[14]李雅，姚立會，郭虹．由植保學(xué)博士論文引文特征看我館期刊資料保障率[J]．農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊，2006，18(2)：156-157, 160．

[15]吳衛(wèi)華，張家生，劉惠欣．重點學(xué)科文獻(xiàn)資源需求與資源保障循證分析[J]．農(nóng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)信息，2012(3)：62-64．

[16]續(xù)玉紅，顏蘊，王鸑飛．基于引文分析的農(nóng)業(yè)科研人員外文文獻(xiàn)需求與保障研究[J]．農(nóng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)信息，2010(5)：43-46, 79．

[17]劉陽．對東北大學(xué)博士學(xué)位論文引文的分析與研究[J]．科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2009，19(29)：1-2, 4．

[18]馬建華．引文分析在圖書館文獻(xiàn)采集中的作用——北京大學(xué)有機化學(xué)專業(yè)博士論文的文獻(xiàn)計量研究[J]．大學(xué)圖書館學(xué)報，2003，21(3)：70-73．