淺論高校同業(yè)學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制存在的問(wèn)題與建議

張榮國(guó) 徐瑩琳

［摘要］近年來(lái)，高校發(fā)生了一些學(xué)術(shù)不端事件。這些事件的發(fā)生除了個(gè)人主觀認(rèn)識(shí)原因外，還有一個(gè)重要原因就是監(jiān)督環(huán)節(jié)薄弱，尤其是來(lái)自同行或業(yè)內(nèi)的監(jiān)督不夠，因此必須構(gòu)建符合我國(guó)高校特點(diǎn)的同業(yè)監(jiān)督機(jī)制。

［關(guān)鍵詞］高校同業(yè)學(xué)術(shù)監(jiān)督

［中圖分類號(hào)］G647［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］2095-3437（2014）03-0150-03

近年來(lái)，為維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，懲治學(xué)術(shù)不端行為，教育部、科技部、有關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)、高校成立了專門機(jī)構(gòu)，頒布了一系列規(guī)章制度，各高校也成立了學(xué)術(shù)委員會(huì)，并制定了本校的學(xué)術(shù)道德規(guī)范和處理辦法。盡管各相關(guān)機(jī)構(gòu)單位采取了一些措施，但我國(guó)高校學(xué)術(shù)不端事件仍時(shí)有發(fā)生，如陳進(jìn)“漢芯”造假，“長(zhǎng)江學(xué)者”李連生學(xué)術(shù)造假等，這些事件嚴(yán)重影響學(xué)術(shù)界的聲譽(yù)，阻礙科研事業(yè)的健康發(fā)展，已引起了社會(huì)廣泛關(guān)注和國(guó)家高度重視，中央紀(jì)委、教育部也多次提出要解決高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信等方面存在的突出問(wèn)題。高校學(xué)術(shù)不端事件之所以時(shí)有發(fā)生，除了造假者本人自律意識(shí)不強(qiáng)、急功近利等原因外，還與監(jiān)督環(huán)節(jié)薄弱，同業(yè)監(jiān)督機(jī)制還不夠完善有關(guān)。

一、目前同業(yè)監(jiān)督存在的主要問(wèn)題

同業(yè)監(jiān)督，指研究者的同行或研究領(lǐng)域相同的人互相監(jiān)督科研過(guò)程是否有不端行為。美國(guó)社會(huì)學(xué)家默頓曾說(shuō)過(guò)，科學(xué)研究，即使并不總是，但卻是很典型地處在專家同伴的嚴(yán)格監(jiān)督之下的……。[1]因?yàn)閷W(xué)術(shù)研究的專業(yè)性和特殊性，學(xué)術(shù)研究過(guò)程及成果是否真實(shí)，普通民眾是難以監(jiān)督的，最能擔(dān)當(dāng)此重任的應(yīng)屬研究者的同行或研究相同領(lǐng)域的人員，因?yàn)樗麄兙邆湎嚓P(guān)專業(yè)素養(yǎng)，最了解本領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，對(duì)本領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究也最有發(fā)言權(quán)。在國(guó)外，許多學(xué)術(shù)不端行為大都由同行或業(yè)內(nèi)舉報(bào)，如美國(guó)的“舍恩事件”、韓國(guó)的黃禹錫論文造假事件等。而在國(guó)內(nèi)，雖然學(xué)術(shù)不端事件主要也是由同行或業(yè)內(nèi)人員舉報(bào)，但由于社會(huì)環(huán)境和管理體制機(jī)制等各種因素，同行或業(yè)內(nèi)的監(jiān)督作用還遠(yuǎn)沒(méi)有充分發(fā)揮，同業(yè)監(jiān)督機(jī)制還存在一些問(wèn)題。

（一） 同業(yè)監(jiān)督意識(shí)薄弱，監(jiān)督成本太高

中國(guó)科協(xié)2009年7月10日公布的“第二次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告”顯示，55.5%的人表示確切知道自己周圍的研究者有過(guò)至少一種學(xué)術(shù)不端行為，[2]基于復(fù)雜的人際關(guān)系，他們抱著多一事不如少一事的心態(tài)，怕得罪人或遭打擊報(bào)復(fù)，對(duì)造假行為視而不見(jiàn)，知而不揭。還有一些人因勇于揭發(fā)學(xué)術(shù)不端行為而惹上麻煩，如北京師范大學(xué)伍鐵平教授因進(jìn)行學(xué)術(shù)打假，惹出名譽(yù)權(quán)官司，因這場(chǎng)官司，伍教授花去兩萬(wàn)多元的相關(guān)訴訟費(fèi)用，耗去了兩年多的寶貴時(shí)間，盡管最終勝訴，但最后也心力交瘁；學(xué)術(shù)專業(yè)打假者方舟子因揭發(fā)學(xué)術(shù)造假而人身受到傷害等。

（二）缺乏權(quán)威詳盡的國(guó)家通用學(xué)術(shù)規(guī)范

為了規(guī)范學(xué)術(shù)行為，教育部和部分院校制定了相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范，如《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》、《復(fù)旦大學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范及違規(guī)處理辦法（試行）》等，現(xiàn)行的學(xué)術(shù)規(guī)范雖然包含了引文、成果、評(píng)價(jià)、批評(píng)、懲處等內(nèi)容，但內(nèi)容中條目還不足夠詳盡，我國(guó)還沒(méi)有類似美國(guó)的《芝加哥手冊(cè)》和《韋伯美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)作手冊(cè)》的通用手冊(cè)，由于部分研究人員對(duì)現(xiàn)有的規(guī)范學(xué)習(xí)不夠或者對(duì)規(guī)范中的內(nèi)容理解偏差，工作中難免就會(huì)出現(xiàn)這樣那樣一些問(wèn)題。例如，朱學(xué)勤教授博士論文被指涉嫌抄襲，最后經(jīng)復(fù)旦大學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范委員會(huì)認(rèn)定，認(rèn)為朱教授文中涉嫌抄襲而被舉報(bào)的部分，在學(xué)術(shù)規(guī)范方面存在一些問(wèn)題，但對(duì)其剽竊抄襲的指控不能成立。[3]如果有一套系統(tǒng)的詳盡的學(xué)術(shù)規(guī)范內(nèi)容，就有可能避免此事發(fā)生。

（三）對(duì)同業(yè)監(jiān)督舉報(bào)事件的調(diào)查機(jī)制不盡合理

《教育部關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》規(guī)定，各類學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)統(tǒng)一由當(dāng)事人所在高校組織調(diào)查。由于涉及高校聲譽(yù)問(wèn)題，個(gè)別涉事高校調(diào)查不夠積極主動(dòng)，更有甚者有意袒護(hù)，最后得出的調(diào)查結(jié)論往往不能使舉報(bào)者信服。譬如，陸道培院士舉報(bào)弟子黃某申報(bào)中華醫(yī)學(xué)科技獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)涉嫌學(xué)術(shù)造假，中華醫(yī)學(xué)會(huì)接到舉報(bào)后，指定黃某所工作的學(xué)校和醫(yī)院來(lái)作為認(rèn)定機(jī)構(gòu)，最后得出結(jié)論：在獲獎(jiǎng)人黃某等提供的材料中未發(fā)現(xiàn)明確偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的證據(jù)，但存在數(shù)據(jù)有誤、標(biāo)注不清、表格不規(guī)范的問(wèn)題。[4]陸道培院士對(duì)結(jié)論不予接受，認(rèn)為存在偏袒現(xiàn)象。當(dāng)前，我國(guó)還沒(méi)有成立一個(gè)類似美國(guó)“科研誠(chéng)信辦公室”一樣專門針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行認(rèn)定及處理的第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)。按照利益沖突原則，被舉報(bào)者所在高校有可能是利益相關(guān)方，調(diào)查的過(guò)程透明度不夠，結(jié)果也有可能有失公允。

（四）對(duì)同業(yè)監(jiān)督舉報(bào)的學(xué)術(shù)不端行為處罰力度不夠

當(dāng)同業(yè)人員向有關(guān)機(jī)構(gòu)舉報(bào)某學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，對(duì)于被舉報(bào)者所在高校，為了維護(hù)自身聲譽(yù)，往往采取大事化小，小事化了，甚至不了了之的態(tài)度。處理結(jié)果一般也不對(duì)外通報(bào)，內(nèi)部消化。對(duì)于經(jīng)過(guò)媒體曝光的學(xué)術(shù)不端行為，處罰力度一般也比較輕。如2002年教授王某剽竊事件，當(dāng)事件披露后，王某所在高校有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其進(jìn)行了嚴(yán)肅的批評(píng)教育，王某本人也公開(kāi)道歉，學(xué)校給予其停止招收博士生的決定，但王某依然是大學(xué)教授和博士生導(dǎo)師。另外，處理學(xué)術(shù)不端的法律規(guī)范支撐不夠，除了涉及經(jīng)濟(jì)上的學(xué)術(shù)案件外，至今還沒(méi)有因?yàn)閷W(xué)術(shù)不端而受到法律制裁的案例，學(xué)術(shù)不端行為的成本比較小。

二、構(gòu)建高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信同業(yè)監(jiān)督機(jī)制的建議

（一）完善舉報(bào)機(jī)制，充分保護(hù)舉報(bào)者的權(quán)益

首先，提高同業(yè)監(jiān)督意識(shí)。為維護(hù)一個(gè)誠(chéng)信的學(xué)術(shù)環(huán)境，同行或業(yè)內(nèi)人員發(fā)現(xiàn)他人有學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，有責(zé)任進(jìn)行舉報(bào)投訴以維護(hù)整個(gè)學(xué)術(shù)共同體的聲譽(yù)。其次，建立舉報(bào)者保護(hù)機(jī)制。在美國(guó)，大多數(shù)的舉報(bào)者來(lái)自實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部，其中很重要的原因就是法律上切實(shí)保護(hù)舉報(bào)者權(quán)益，美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)要求有關(guān)機(jī)構(gòu)必須“為所有被舉報(bào)者、舉報(bào)者以及從研究記錄或證據(jù)中可辨認(rèn)的受試者提供達(dá)到§93．108條款要求的保密程度”，并“采取一切合理、可行的措施來(lái)保護(hù)誠(chéng)實(shí)的舉報(bào)者、證人和委員會(huì)成員的職位和聲譽(yù)，以及保護(hù)他們免受被舉報(bào)者和機(jī)構(gòu)其他成員的報(bào)復(fù)”。 [5]因此，學(xué)術(shù)調(diào)查要在保密的狀態(tài)下進(jìn)行，避免利害關(guān)系人的打擊報(bào)復(fù)，免除舉報(bào)者的后顧之憂。再次，建立舉報(bào)激勵(lì)機(jī)制。對(duì)于如實(shí)舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為的人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。最后，建立舉報(bào)者救濟(jì)機(jī)制。舉報(bào)者對(duì)學(xué)術(shù)不端事件舉報(bào)，有時(shí)候需要時(shí)間、精力、財(cái)力的付出，并可能會(huì)面臨人身安全的威脅和惹上法律官司的風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)候有關(guān)部門有必要對(duì)其實(shí)行經(jīng)濟(jì)或法律救濟(jì)。

（二）制定統(tǒng)一的學(xué)術(shù)寫(xiě)作規(guī)范

美國(guó)有兩本學(xué)界熟知的學(xué)術(shù)指南：《芝加哥手冊(cè)》和《韋伯美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)寫(xiě)作手冊(cè)》，它們對(duì)學(xué)術(shù)寫(xiě)作的各個(gè)細(xì)節(jié)都作了嚴(yán)格規(guī)定。我們可以首先考慮在教育系統(tǒng)內(nèi)部制定一部統(tǒng)一的學(xué)術(shù)規(guī)范，編寫(xiě)規(guī)范可以借鑒西方做法，以典型案例作為界定的模板。包括描述時(shí)間的起因經(jīng)過(guò)、學(xué)術(shù)不端行為的特征、事件可能造成的影響等，這樣能夠使監(jiān)督者參照規(guī)范界定行為。另外還要注意個(gè)別重要詞句的解釋。為了更好評(píng)判學(xué)術(shù)是否有不端行為，可能的情況下盡量使用可量化的標(biāo)準(zhǔn)，例如規(guī)定連續(xù)引用超過(guò)多少字或者不注明出處或者文章的重復(fù)率達(dá)到多少，就認(rèn)定為抄襲等。以某大學(xué)教授黃某博士學(xué)位論文抄襲一案為例，最后黃某被取消博士學(xué)位，當(dāng)事人黃某提出：“對(duì)我論文的定性，是依什么標(biāo)準(zhǔn)得出的？抄襲的標(biāo)準(zhǔn)是什么？” 如果存在一個(gè)通行的規(guī)范，論文是否抄襲，通過(guò)與規(guī)范簡(jiǎn)單對(duì)照，這個(gè)問(wèn)題就迎刃而解了。

（三）構(gòu)建基于同行間科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)高校學(xué)術(shù)研究人員有著重要的導(dǎo)向作用，評(píng)價(jià)機(jī)制的科學(xué)與否直接影響著高校的學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為。當(dāng)前，我國(guó)高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的主體多為行政機(jī)構(gòu)組織或主導(dǎo)的，有人就指出是“官辦官評(píng)”，同行間的學(xué)術(shù)評(píng)議做得不夠，評(píng)價(jià)有可能是外行評(píng)價(jià)內(nèi)行，或者外行干預(yù)內(nèi)行評(píng)議內(nèi)行，評(píng)價(jià)出的結(jié)果就可能不夠公正客觀，這樣既不利于學(xué)術(shù)進(jìn)步，也不利于學(xué)術(shù)監(jiān)督，并且學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)往往重?cái)?shù)量輕質(zhì)量。為此，要構(gòu)建科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，要充分發(fā)揮同行專家的作用，堅(jiān)持同行評(píng)議和科學(xué)計(jì)量相結(jié)合的評(píng)價(jià)制度，改變以往普遍重視數(shù)量考核做法，不逼迫師生為了晉升職稱、完成科研任務(wù)指標(biāo)、正常拿到學(xué)位采用不正當(dāng)手段制造學(xué)術(shù)成果。同時(shí)，為保證評(píng)議結(jié)果的客觀公正，防止評(píng)議對(duì)象的利益關(guān)系人成為評(píng)議主體，應(yīng)實(shí)行利益沖突披露和回避制度。此外，為了更好地便于同行監(jiān)督，應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)活動(dòng)的信息公開(kāi)，使研究者的學(xué)術(shù)活動(dòng)始終處于同行的監(jiān)督之下。

（四）發(fā)揮現(xiàn)有機(jī)構(gòu)職能，完善調(diào)查機(jī)制

為了針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)查處理，有的國(guó)家成立了專門的獨(dú)立調(diào)查機(jī)構(gòu)，如美國(guó)的“科研誠(chéng)信辦公室”，作為第三方獨(dú)立調(diào)查機(jī)構(gòu)，對(duì)調(diào)查過(guò)程的監(jiān)督評(píng)審公正、客觀，所得出的調(diào)查結(jié)論和最后的處理結(jié)果大都能得到舉報(bào)者認(rèn)可。在教育系統(tǒng)，我們可以充分發(fā)揮教育部社科類學(xué)風(fēng)建設(shè)辦公室和科技類學(xué)風(fēng)建設(shè)辦公室的作用，以擔(dān)當(dāng)?shù)谌姜?dú)立調(diào)查機(jī)構(gòu)職能。在調(diào)查機(jī)制方面，我們也可參照美國(guó)的做法，強(qiáng)調(diào)程序公平和權(quán)力制衡，在處理學(xué)術(shù)不端行為案例時(shí)，調(diào)查權(quán)與判決權(quán)分別歸屬不同部門，質(zhì)詢、調(diào)查、判決、上訴各階段截然分開(kāi)。[6]在調(diào)查的過(guò)程中，可以借鑒司法異地審判的方法，注重發(fā)揮各高校學(xué)術(shù)委員會(huì)機(jī)構(gòu)職能，對(duì)其他高校涉嫌學(xué)術(shù)不端事件進(jìn)行調(diào)查，最后得出結(jié)論。

（五）加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度

相對(duì)而言，國(guó)外學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生相對(duì)比較少，其中原因之一就是懲處比較嚴(yán)厲，對(duì)于學(xué)術(shù)造假行為者，有的禁止接受項(xiàng)目資助以及訴諸法律，如韓國(guó)的黃禹錫、美國(guó)艾里克·波赫爾曼均因?qū)W術(shù)不端被法院判刑，有的納入全國(guó)誠(chéng)信系統(tǒng)。對(duì)于我國(guó)而言，也要加大懲處力度，正如劉延?xùn)|同志所說(shuō)：“要采取‘零寬容政策，嚴(yán)格要求，嚴(yán)厲約束，有一個(gè)處理一個(gè)，并公開(kāi)曝光，決不讓弄虛作假、剽竊抄襲行為有立足之地?！?[7]一要發(fā)揮法律的威懾作用。制定、完善有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為法規(guī)，對(duì)于違反相應(yīng)條款者，切實(shí)做到違法必究。二要建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。教育部可以和科技部等機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立類似美國(guó)“科研誠(chéng)信辦公室”的科研誠(chéng)信檔案系統(tǒng)，對(duì)學(xué)術(shù)造假的人列入黑名單，并對(duì)社會(huì)公眾公開(kāi)。三要嚴(yán)格按照上級(jí)和各高校關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為處理辦法，對(duì)于違反者予以嚴(yán)厲懲處，給予包括取消學(xué)位、取消技術(shù)職稱、開(kāi)除公職在內(nèi)的各種處分。

總之，在當(dāng)前的社會(huì)環(huán)境下，構(gòu)建同業(yè)監(jiān)督機(jī)制是一個(gè)艱難的過(guò)程，除了提高思想認(rèn)識(shí)外，還需要完善相關(guān)制度，需要上級(jí)機(jī)構(gòu)、有關(guān)協(xié)會(huì)和各高校的共同努力。只有這樣，才能更好地發(fā)揮同業(yè)監(jiān)督作用，促使學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部自律，以營(yíng)造一個(gè)風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)氛圍。

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［責(zé)任編輯：鐘嵐］