如何理解法規(guī)的等效與免除

林 輝 趙英策 鄭錫珍 馮振玉

法規(guī)的“等效與免除”是非常有價(jià)值的綠色規(guī)定，所有當(dāng)事人，包括法規(guī)的制定者、應(yīng)用者和執(zhí)行者，都應(yīng)適當(dāng)合理的理解并給予足夠的重視。任何超越時(shí)代的高標(biāo)準(zhǔn)要求，都與綠色規(guī)范的主旨相悖。

在各種船舶的技術(shù)法規(guī)當(dāng)中，開篇都有等效與免除的明確規(guī)定，其宗旨是要實(shí)事求是，防止因僵化地執(zhí)行某些技術(shù)條款而阻礙船舶科技的進(jìn)步。但應(yīng)如何去掌控等效與免除，往往會(huì)因當(dāng)事人理解上的差異，造成認(rèn)可尺度上的分歧，有些甚至久拖不決，影響船舶建造的周期。現(xiàn)結(jié)合我國(guó)《國(guó)內(nèi)航行海船法定檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)則（2011）》（以下簡(jiǎn)稱本法規(guī)）的規(guī)定，試探討認(rèn)可的基本原則。

等效與免除的規(guī)定

等效。法規(guī)總則中的6.1規(guī)定：“本局可準(zhǔn)許在船上設(shè)置不同于本法規(guī)要求的任何裝置、材料、設(shè)備或器具，或其型式，或采用其他設(shè)施，只要……與本法規(guī)所要求者具有同等效能”。該等效強(qiáng)調(diào)的是不能畫地為牢、唯我獨(dú)尊，要各展其能、百家爭(zhēng)鳴，體現(xiàn)了公平開放、合理競(jìng)爭(zhēng)的原則。

免除。本法規(guī)總則中的5.1規(guī)定：“對(duì)于通常從事國(guó)內(nèi)海上特定航區(qū)／航線航行的船舶，在特殊情況下需要進(jìn)行一次超出原定航區(qū)／航線航行時(shí)，本局可以免除本法規(guī)中的有關(guān)要求……”。該免除強(qiáng)調(diào)的是不能生搬硬套、千篇一律，要特例特辦、靈活處理，體現(xiàn)了實(shí)事求是、具體情況具體分析的原則。在本法規(guī)總則中的5.2規(guī)定：“對(duì)于具有新穎特征的任何船舶，如應(yīng)用本法規(guī)有關(guān)篇章的任何規(guī)定會(huì)嚴(yán)重妨礙對(duì)發(fā)展這種特征的研究和在從事國(guó)內(nèi)海上航行的船舶上對(duì)這些特征的采用時(shí)，本局可以免除這些要求……”。該免除強(qiáng)調(diào)的是不能妨礙船舶科技發(fā)展的進(jìn)步，要尊重科學(xué)、呵護(hù)新生，體現(xiàn)了與時(shí)俱進(jìn)、崇尚發(fā)展的原則。

認(rèn)可的分工

本法規(guī)總則的12.2（4）對(duì)“認(rèn)可”的定義是：“除另有規(guī)定外，按本法規(guī)執(zhí)行具體檢驗(yàn)中的認(rèn)可，以及批準(zhǔn)、同意，由本局認(rèn)可的船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施?！?該定義實(shí)質(zhì)是仿效SOLAS公約對(duì)技術(shù)審批權(quán)利的下放。在SOLAS公約中，很多章節(jié)條款既規(guī)定有自身的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)又規(guī)定了各國(guó)主管機(jī)關(guān)有最終決定權(quán)。這類睿智放權(quán)的條款有100余處，其中，需要報(bào)IMO備案的僅只3處。這種直接放權(quán)，對(duì)加速公約的生效和減輕IMO的負(fù)擔(dān)具有特別重大的意義。本定義借鑒公約放權(quán)的經(jīng)驗(yàn)，劃清了認(rèn)可的界限,對(duì)于減少責(zé)任的推諉、縮短船舶圖紙的審批周期，具有良好的作用。

按照上述定義，只有在認(rèn)可、批準(zhǔn)、同意的詞匯之前，加了“本局”二字的，才由海事局認(rèn)可；凡未加“本局”二字的，一律由船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

有人認(rèn)為船檢機(jī)構(gòu)的認(rèn)可全部都是總部的認(rèn)可，這似乎是不準(zhǔn)確的。如果都是總部認(rèn)可，那地方船檢機(jī)構(gòu)的認(rèn)可豈不又得推到海事局，其與上述定義精神豈不是完全相悖。盡管CCS規(guī)范里有明文規(guī)定“等效和免除”需要“經(jīng)CCS總部同意”，但那是針對(duì)規(guī)范某些條款的等效或免除，而并非針對(duì)本法規(guī)要求的等效與免除，法規(guī)與規(guī)范兩者不能混為一談。在認(rèn)可方面，應(yīng)是越簡(jiǎn)約越好，下級(jí)的推諉和上級(jí)的大包大攬都是值得商榷的。特別值得推崇的是，采用SOLAS公約放權(quán)并適當(dāng)報(bào)備的方法進(jìn)行認(rèn)可。

需要上報(bào)海事局認(rèn)可的項(xiàng)目

除檢驗(yàn)與發(fā)證篇外，本法規(guī)直接放權(quán)由船檢機(jī)構(gòu)認(rèn)可、批準(zhǔn)、同意的技術(shù)條款有150余項(xiàng)，其中，需要報(bào)海事局批準(zhǔn)的僅有11項(xiàng)，具體內(nèi)容及分布見右表：

該表系本法規(guī)明文規(guī)定需要報(bào)海事局審批的項(xiàng)目，若按海事局 “海船檢[2011]715號(hào)”文的通知，國(guó)內(nèi)船舶只有6項(xiàng)需要報(bào)批，①特種用途船前后桅燈距離的不足或免除一盞桅燈；②500DWT以下油船貨物區(qū)域出入通道開口尺寸的放寬；③化學(xué)品船貨物區(qū)域各處所通道尺寸的放寬；④客船的機(jī)艙第2條脫險(xiǎn)通道的免除；⑤調(diào)查船IMO完整穩(wěn)性的放寬；⑥半潛船和調(diào)遣挖泥船的最小船首高度的免除。故審圖人員不能隨意擴(kuò)大其報(bào)批的范圍。若從表列報(bào)批項(xiàng)目的重要性來看，本法規(guī)似乎還可以進(jìn)一步放權(quán)，甚至是徹底放權(quán)，只要仿效SOLAS公約的報(bào)備即可。如果船檢機(jī)構(gòu)把等效或免除事項(xiàng)報(bào)備以后，海事局發(fā)現(xiàn)某個(gè)問題處理不當(dāng)，再及時(shí)糾正也不為遲。

等效與免除的認(rèn)可

等效與免除的事項(xiàng)大多都出現(xiàn)在審圖期間，雖然其掌控的關(guān)鍵人士是審圖人員，但對(duì)于船舶所有的當(dāng)事人來說，也都有一定的關(guān)系。大家應(yīng)積極理解等效、免除的真正意義，針對(duì)設(shè)計(jì)船舶的實(shí)際，認(rèn)真考慮之后再采取行動(dòng)。一方面是船東和設(shè)計(jì)人員不應(yīng)刻意去追求無來由的“規(guī)避”，無味的耗費(fèi)審圖人員的精力；另一方面是審圖人員要勇于承擔(dān)責(zé)任，該拍板的要大膽拍板，該上報(bào)的要盡快上報(bào)。以免拖延船舶的建造周期，給船東及社會(huì)資源造成不必要的浪費(fèi)。例如，某公司曾有一艘船，審圖只用了3個(gè)星期，而一項(xiàng)簡(jiǎn)單的免除，卻陰差陽錯(cuò)地搞了7個(gè)月，船東的焦慮和社會(huì)的影響應(yīng)是可想而知的。若當(dāng)事人都能正確理解等效與免除的意義，并能人性化的換位思考，肯定不會(huì)出現(xiàn)類似的問題。

如何理解對(duì)“新穎特征的任何船舶”的免除

要理解該項(xiàng)免除，關(guān)鍵是要解決如何去判別“新穎特征”的問題：

1、 新穎特征不能按個(gè)人的學(xué)識(shí)去評(píng)判

表 國(guó)內(nèi)船舶設(shè)計(jì)建造需要報(bào)海事局審批的項(xiàng)目

因個(gè)人的學(xué)識(shí)沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，如果按個(gè)人學(xué)識(shí)去評(píng)判，即使對(duì)“遼寧艦”，有些人員也會(huì)認(rèn)為它普普通通，有些人員則會(huì)認(rèn)為它極其神奇新穎，其相左的意見不會(huì)統(tǒng)一，也不可能調(diào)和，分歧將永遠(yuǎn)存在。其他類型的船舶是否新穎，也可以類推事理。

2、 新穎特征應(yīng)站在法規(guī)的角度去審視

法規(guī)所說“新穎特征的任何船舶”，應(yīng)針對(duì)兩類不同的船舶進(jìn)行甄別，一是針對(duì)適用本法規(guī)的船舶，二是針對(duì)不適用本法規(guī)的船舶：

對(duì)于適用本法規(guī)的船舶，免除的重點(diǎn)是看其新穎特征。當(dāng)本法規(guī)的要求若嚴(yán)重妨礙其某種特征的研究和應(yīng)用時(shí)，則應(yīng)給予免除。例如對(duì)“多用途工作船”號(hào)燈的位置，當(dāng)其妨礙多用途的新穎特征發(fā)揮時(shí)，應(yīng)積極呈報(bào)海事局批準(zhǔn)替代或免除。積極呈報(bào)的還應(yīng)包括前表所列的其他上報(bào)項(xiàng)目。對(duì)于前表之外不必呈報(bào)海事局的替代或免除項(xiàng)目，則應(yīng)簡(jiǎn)便快速地予以處理。

對(duì)于不適用本法規(guī)的任何船舶，其“不適用”本身就是一種最大的“新穎特征”。若要參照本法規(guī)的某些標(biāo)準(zhǔn)而難以適用時(shí)，也應(yīng)積極考慮給予免除，即遵從“內(nèi)外有別”的章法處理。以SOLAS公約為例，除去第Ⅴ章適用于所有的民船外，對(duì)于其他篇章的規(guī)定，不能強(qiáng)加給“非公約船”，如小于500總噸的貨船、非營(yíng)業(yè)的游艇、漁船等。對(duì)于軍用艦艇和運(yùn)兵船，即便第Ⅴ章也不能強(qiáng)求。同理，對(duì)本法規(guī)適用范圍之外的任何船舶，依本法規(guī)難以達(dá)標(biāo)的檢驗(yàn)項(xiàng)目，都可以按新穎船舶給予特殊考慮，即按照“案例法規(guī)則”繼續(xù)沿用以前檢驗(yàn)的案例照辦。例如，對(duì)于公務(wù)船或游艇慣常配置的4人救生筏，其不可能持有“船用產(chǎn)品證書”，這類“非公約船”配置的“非公約筏”，若強(qiáng)行僵化的按“公約船”的“公約筏”上船檢驗(yàn)，顯然是值得商榷的。GL就允許符合ISO標(biāo)準(zhǔn)的4人～12人救生筏，配置在非公約的船舶之上，這種IACS成員的靈活處理方式，也許值得我國(guó)船檢部門借鑒。

綜上所述，法規(guī)的“等效與免除”是非常有價(jià)值的綠色規(guī)定，所有當(dāng)事人，包括法規(guī)的制定者、應(yīng)用者和執(zhí)行者，都應(yīng)適當(dāng)合理的理解并給予足夠的重視。任何超越時(shí)代的高標(biāo)準(zhǔn)要求，都與綠色規(guī)范的主旨相悖。