文明轉(zhuǎn)型與海洋強(qiáng)國追求——來自中國近代的證據(jù)

張爾升 陳東東

（海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，海南?？?70228）

中華文明有著悠久的歷史，在文明成長過程中，一直沒有放棄對海洋文明的向往與追求，然而明清以后，大陸文明（或稱農(nóng)業(yè)文明、大河文明、草原文明，下同）為主流文明，海洋文明被湮沒不彰。鴉片戰(zhàn)爭的失敗，給大陸文明帶來了巨大的沖擊，中國開始了由大陸文明向海洋文明的轉(zhuǎn)型，這一過程充滿了曲折和痛苦，中國的精英階層開始把目光轉(zhuǎn)向海洋。一方面著手著書立說介紹西方的海洋文化、翻譯介紹西方的海權(quán)著作，另一方面力圖構(gòu)建中國大海國的夢想。在他們的思想影響下，中國的文明轉(zhuǎn)型有了明顯的進(jìn)展，國民的海洋意識有了空前的增強(qiáng)，并為維護(hù)海權(quán)和海洋利益進(jìn)行了英勇的斗爭。在文明轉(zhuǎn)型和海洋強(qiáng)國追求中，盡管經(jīng)歷了許多挫折和失敗，但無法磨滅他們深深的探索足跡。本文通過對中國近代文明轉(zhuǎn)型和海洋強(qiáng)國追求過程的回顧，用扎根理論的方法，以兩條線勾畫出這一過程的基本脈絡(luò):一是以文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國思想的形成發(fā)展與深化，二是行為機(jī)制的醞釀與產(chǎn)生。通過歸納分析，力求從一個更長的歷史視角為文明轉(zhuǎn)型和海洋強(qiáng)國追求提供理論依據(jù)和經(jīng)驗啟示，并為當(dāng)前海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)提供歷史依據(jù)和經(jīng)驗借鑒。

一、文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國追求的背景

從一般意義上說，文明轉(zhuǎn)型是由于生產(chǎn)技術(shù)和社會組織方式發(fā)生重大變化，人與自然、人與人的關(guān)系及相關(guān)的文化評價體系發(fā)生了根本性變化。[1]這里所說的文明轉(zhuǎn)型特指在中國遭受外敵海上入侵，中國海權(quán)不斷喪失的情況下，人們對海洋的認(rèn)識和海洋價值觀發(fā)生了根本的變化。中國文明轉(zhuǎn)型的大背景是西方國家的侵略和中國傳統(tǒng)社會的演變，即外在壓力和內(nèi)在動力。[2]鴉片戰(zhàn)爭以后，西方國家從海上接踵而來，用文明掩飾侵略，并致力于合理化，迫使中國的知識精英從以倫理道德為中心的文明優(yōu)劣觀轉(zhuǎn)變到以軍事力量強(qiáng)弱為中心的文明優(yōu)劣觀，文明思路發(fā)生了根本變化，文明視角逐漸轉(zhuǎn)移到海洋上來，追求自強(qiáng)則成為文明轉(zhuǎn)型的重心之所在。

（一）文明轉(zhuǎn)型的外在壓力

中國文明轉(zhuǎn)型的外在壓力從總體上看表現(xiàn)為兩方面:一方面西方列強(qiáng)憑借船堅炮利不斷從海上入侵中國，把中國一步步推向殖民地半殖民地深淵，另一方面不擇手段地劫掠中國海權(quán)，使中國國家主權(quán)和領(lǐng)土完整受到嚴(yán)重破壞，給中國人民帶來深重災(zāi)難，具體表現(xiàn)為三個方面。1.中國淪為列強(qiáng)殖民地。1840年英國艦隊從海上用軍事手段向中國輸入毒品，并打開了中國大門，迫使清政府簽訂不平等條約割地賠款，強(qiáng)迫中國開放五個通商口岸，1856年英法聯(lián)軍突破中國海上藩籬，攻占京津，火燒圓明園，1884年中法海戰(zhàn)，福建水師敗北，1895年中日甲午戰(zhàn)爭，黃海大戰(zhàn)使北洋水師全軍覆沒，1900年八國聯(lián)軍越海劫掠京津，逼迫清政府簽訂《辛丑條約》，使中國徹底淪為半封建半殖民地社會。2.中國海疆被列強(qiáng)侵占。西方列強(qiáng)借船堅炮利和清政府軟弱賣國，瘋狂侵占中國海疆:（1）侵占島嶼，如英國侵占香港九龍，葡萄牙長期非法占領(lǐng)澳門，沙俄侵占庫頁島和海參崴，日本侵占臺灣島，澎湖列島（包括釣魚島）。（2）強(qiáng)租港灣和劃分勢力范圍，如英國強(qiáng)租威海衛(wèi)、九龍半島，將長江流域劃為勢力范圍，法國強(qiáng)租廣州灣，將西南三省兩廣劃為勢力范圍，沙俄強(qiáng)租旅大，將東北劃為勢力范圍，日本將福建劃為勢力范圍，德國強(qiáng)租膠州灣，將山東劃為勢力范圍?？傊?，西方列強(qiáng)強(qiáng)迫中國訂立許多不平等條約，取得了在中國駐扎海軍和陸軍的權(quán)利，西方列強(qiáng)根據(jù)不平等條約控制了中國一切重要的通商口岸，它們控制了中國的海關(guān)和對外貿(mào)易以及中國的交通運(yùn)輸事業(yè)。3.中國海權(quán)幾乎全部喪失。西方列強(qiáng)通過武力強(qiáng)迫中國簽訂不平等條約，侵奪了中國的海權(quán)，使中國海權(quán)嚴(yán)重喪失，其中危害最大的是海關(guān)權(quán)和運(yùn)輸貿(mào)易權(quán)的喪失。海關(guān)權(quán)的喪失使中國失去了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主權(quán)，運(yùn)輸貿(mào)易權(quán)的喪失使中國失去了運(yùn)輸貨物的主權(quán)。此外，中國還失去了內(nèi)河內(nèi)港航行權(quán)、引航權(quán)、港務(wù)管理權(quán)、航標(biāo)權(quán)等，由此中國全部喪失了一切海權(quán)。

（二）文明轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動力

隨著西方列強(qiáng)的入侵，他們在中國市場上傾銷商品，掠奪中國的原材料，控制中國的經(jīng)濟(jì)命脈，使得中國賴以存在的自然經(jīng)濟(jì)遭到瓦解，手工業(yè)衰落，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)破產(chǎn)，中國面臨生死存亡關(guān)頭。

在中華民族生死攸關(guān)時刻，中國的知識精英率先覺醒，他們充分認(rèn)識到中國的落后不在物質(zhì)層面，而在文明層面，國人必須把眼光瞄準(zhǔn)海洋，中國文明必須由大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明。首先中國的知識精英對傳統(tǒng)大陸文明落后于時代要求的部分（如重陸輕海）進(jìn)行拋棄，為文明轉(zhuǎn)型提供基礎(chǔ)前提。其次，譯介西方的海權(quán)著作或著書立說，宣揚(yáng)海洋文明，為文明轉(zhuǎn)型造勢。再次，根據(jù)國情強(qiáng)調(diào)文化的經(jīng)世致用，彰顯文明轉(zhuǎn)型的特色。

綜上所述，近代文明轉(zhuǎn)型既有外在性也有內(nèi)生性，過程艱難曲折，對其進(jìn)行理論概括和準(zhǔn)確描述，有助于當(dāng)代海洋強(qiáng)國總結(jié)經(jīng)驗吸取教訓(xùn)，少走彎路。

二、研究設(shè)計

（一）研究方法

本文選擇扎根理論（Grounded Theory）的研究方法，它是一種定性研究方法，旨在經(jīng)驗資料的基礎(chǔ)上建立理論[3]，這種方法與定量實證研究相比有兩個特點:一是它強(qiáng)調(diào)自下而上的對資料信息進(jìn)行理論歸納，二是它強(qiáng)調(diào)比較持續(xù)的研究過程，形成數(shù)據(jù)收集與理論構(gòu)建循環(huán)進(jìn)行，直到理論飽和為止。

本文之所以采用扎根理論的方法，是基于兩方面考慮:一方面，文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國追求從總體上來說是屬于定性分析。我國從大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明是一個漫長的過程，大部分內(nèi)容無法用定量數(shù)據(jù)衡量，即使有一些可以用數(shù)據(jù)衡量，其數(shù)量關(guān)系也模糊不清，因此量化實證分析不適合本研究。另一方面，扎根理論目前有比較規(guī)范的研究流程和比較成熟的分析技術(shù)，能滿足科學(xué)研究信度和效度的要求。

本文的研究過程是:首先廣泛收集鴉片戰(zhàn)爭以來中國知識精英海洋思想的形成發(fā)展過程和政府官員、愛國民眾維護(hù)海權(quán)行為的二手資料，其次從多種二手資料（研究文獻(xiàn)）中相互補(bǔ)充，增強(qiáng)驗證初始的二手資料，以確信內(nèi)容的完整性正確性與可信度[4]，最后對資料進(jìn)行開放性編碼、主軸編碼、選擇性編碼三階段分析技術(shù)，完成本文的研究。

（二）研究樣本

為了能夠呈現(xiàn)近代中國文明轉(zhuǎn)型和海洋強(qiáng)國追求的艱難過程，本文選擇兩類樣本，一類是知識精英，另一類是政府官員（包括軍官，民間領(lǐng)袖）。同時對樣本進(jìn)行了必要的篩選，知識精英必須滿足兩個條件:一是在文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國追求中提出明確的思想觀念或作出重要貢獻(xiàn)并產(chǎn)生一定的影響；二是思想觀點和重要貢獻(xiàn)有多方記錄，并保證查閱的資料能夠多方互證，確保資料的可靠性。政府官員行為機(jī)制的界定也必須滿足兩個條件:一是在文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國追求中有具體的行為；二是行為對文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國追求產(chǎn)生了重大影響。需要指出的是，兩種樣本可能有交叉重疊，樣本選擇代表了中國近代文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國追求的正能量效應(yīng)，基本概括了這一過程的脈絡(luò)。兩類樣本的選擇見表1。

表1 精英階層樣本的基本概況

（三）資料來源

中國文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國追求從1840年至今已有170多年的歷史，然而由于中國海洋意識的淡化，專門論述海洋文明的文獻(xiàn)較少而且分散，給本文的研究帶來很大的困難，本文研究所用的資料主要是出版物資料，一小部分是網(wǎng)絡(luò)資料，其來源主要有:（1）專著。如《大海國:中國百年海洋思想歷程》[5]，《中國思想史》[6]，《中國經(jīng)濟(jì)思想史》[7],《中國近代化思潮》[8]，《中國歷代思想家（清）》[9]，其中，《大海國:中國百年海洋思想歷程》是本文的主要資料來源，該書內(nèi)容豐富、可靠性高，并有作者對每個歷史人物的評判，大體上是按歷史事實真實的邏輯深入思考的。（2）學(xué)術(shù)論文。其中史春林的《中國共產(chǎn)黨與中國海權(quán)問題研究》[10]給本文很大的幫助。（3）網(wǎng)絡(luò)資料。主要是百度文庫的人物介紹。此外，對于每位選擇的樣本，本文采用多種二手研究文獻(xiàn)進(jìn)行相互補(bǔ)充和對比驗證，主要文獻(xiàn)有:《林則徐傳》、《魏源傳》、《嚴(yán)復(fù)傳》、《康有為傳》、《孫中山大傳》、《李鴻章傳略》、《曾國藩傳》、《張之洞傳》、《民國演義》、《中國近代史》，還收集一些學(xué)術(shù)論文對文獻(xiàn)進(jìn)行驗證。

（四）資料處理

扎根理論作為一種定性研究方法，如果嚴(yán)格按照研究程序，那么結(jié)論則有較高的可靠性[11]，本文嚴(yán)格遵守Strauss和Corbin[12]的編碼程序，保證研究的信度和效度要求。首先，為了避免筆者選擇性知覺對編碼質(zhì)量的影響，減少研究誤差和提高理論敏感度，邀請兩位同行成立編碼小組，在整個研究過程中，共同進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)簽和數(shù)據(jù)編碼，當(dāng)意見不一致時，共同討論達(dá)成共識。其次，建立備忘錄，畫出一系列表格，為每一次開放性編碼、主軸編碼和理論提煉建立備忘錄，記錄理論提煉和修改的過程。再次，確定文獻(xiàn)的分析次序，根據(jù)文獻(xiàn)的豐富程度、權(quán)威程度和史料價值確定分析次序，首先進(jìn)入分析對象的是專著，然后是博士論文，再后是人物傳記和其他論文。在本文的研究過程中，通過收集數(shù)據(jù)—完善理論的不斷循環(huán)，反復(fù)提煉概念和范疇，并歸納范疇之間的關(guān)系，然后又對其他東亞國家的文明轉(zhuǎn)型和海洋追求進(jìn)行相同的研究，并沒有出現(xiàn)新的范疇，由此判斷本文達(dá)到了理論飽和。

三、思想轉(zhuǎn)型和行為機(jī)制的范疇提煉與模型構(gòu)建

按照研究目的，本文采用分步研究法，首先勾畫中國文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國追求的思想形成過程，以時間為主軸，對文獻(xiàn)資料進(jìn)行詳細(xì)分析，并對精英階層的思想逐個進(jìn)行編碼，然后再將行為機(jī)制的資料進(jìn)行收集和分析，從而得到中國文明轉(zhuǎn)型及海洋強(qiáng)國追求的基本模型，形成一個完整的故事線，使本文的研究結(jié)論有厚實的理論基礎(chǔ)。

（一）思想轉(zhuǎn)型分析

1.開放式編碼

中國近代文明轉(zhuǎn)型與海洋強(qiáng)國追求的思想形成通過開放式編碼完成。開放式編碼是形成理論的第一個環(huán)節(jié)，其目的在于處理聚斂性問題[13]，本文從研究文獻(xiàn)中摘錄相關(guān)的原始資料，并進(jìn)行逐句分析，以產(chǎn)生初始概念，發(fā)現(xiàn)概念范疇。需要說明的是，為了降低筆者選擇性知覺的影響，本文盡量使用文獻(xiàn)中的原始語句作標(biāo)簽，有文言文表述的優(yōu)先使用，沒有的使用白話文，最終得到100多條原始語句，總結(jié)了20多個初始概念，然后對初始概念進(jìn)行進(jìn)一步簡化和初步提煉，隨后將相關(guān)的概念聚集在一起形成10個范疇，具體見表2。表中內(nèi)容按重要性和內(nèi)在邏輯排列，先貼標(biāo)簽，在概念化、范疇化。

表2 精英階層開放式編碼概念化范疇化

2.主軸編碼

主軸編碼的目的是發(fā)現(xiàn)范疇之間的邏輯關(guān)系，將范疇之間的關(guān)系進(jìn)行梳理，并確立主范疇，這是一個將細(xì)碎的資料進(jìn)一步整合的聚類分析過程。本文運(yùn)用“因果條件—現(xiàn)象—脈絡(luò)—中介條件—行為機(jī)制—結(jié)果”這個典型范式將開放性編碼所得出的各個范疇連結(jié)在一起，使本文的文獻(xiàn)資料形成一個完整的證據(jù)鏈，具體見表3。

表3 主范疇和典型范式歸納

3.選擇性編碼

有學(xué)者認(rèn)為，選擇性編碼就是選擇核心范疇，把它有系統(tǒng)地與其他范疇聯(lián)系起來，驗證其間的關(guān)系，并把概念化尚未發(fā)展完備的范疇補(bǔ)充整齊的過程，選擇性編碼是一個統(tǒng)整與精練的過程，決定核心范疇并形成一個具有分析力能聯(lián)結(jié)其他類別的完整解釋架構(gòu)。[14]本文的選擇性編碼是在核心范疇及其邏輯關(guān)聯(lián)的引導(dǎo)下，把各個范疇系統(tǒng)地整合在一起，從而建構(gòu)一個文明轉(zhuǎn)型及海洋追求的扎根理論模型，該模型基本上可以得到一個比較清晰的故事線，本故事線可以作為中國文明轉(zhuǎn)型及海洋追求的過程圖，具體見圖1。

圖1 文明轉(zhuǎn)型和海洋強(qiáng)國追求行為過程模型

（二）行為機(jī)制分析

僅有文明轉(zhuǎn)型的思想是不夠的，還必須采取相應(yīng)的行動，只有將行為機(jī)制納入分析框架，扎根理論分析才能完整。鴉片戰(zhàn)爭失敗后，西方列強(qiáng)對中國的入侵進(jìn)一步加強(qiáng)，僅從鴉片戰(zhàn)爭到辛丑條約簽訂的60年間，大片國土被割讓，大批島礁被劫占，強(qiáng)加在中國頭上的各種不平等條約的賠款額高達(dá)13億兩白銀，中國一步步地淪為半封建半殖民地社會，面臨亡國滅種的危險。愛國將領(lǐng)和民眾掀起了奮起抵抗外敵海上入侵的救亡圖存運(yùn)動。同時，在統(tǒng)治階級內(nèi)部也分離出一批開明派，他們認(rèn)識到了世界局勢的變更和時代的變化，主張學(xué)習(xí)西方近代文明，不僅在軍備力量上，而且在教育、科技方面都要取其所長，同時還主張學(xué)習(xí)西方發(fā)展中國的近代工業(yè)，建立管理制度，由此促進(jìn)國家富裕強(qiáng)大。這些行為在文明轉(zhuǎn)型及海洋追求中留下了深深的歷史烙印，為了使研究更為深入，本文將這些資料補(bǔ)充進(jìn)來，與上文得到的范疇相整合，以發(fā)現(xiàn)新范疇直到實現(xiàn)理論飽和。

1.武裝抵抗外敵入侵

在鴉片戰(zhàn)爭失敗后，中國面臨深刻的危機(jī)。朝野覺醒的官員和民眾勇敢行動起來，抵抗西方列強(qiáng)的入侵。主要行為見表4。

表4 近代中國軍民軍事行為機(jī)制一覽表

2.發(fā)展海洋事業(yè)

鴉片戰(zhàn)爭的失敗，使中國的開明官僚看到列強(qiáng)海軍力量的強(qiáng)大和海洋事業(yè)的發(fā)達(dá)，在此刺激和影響下，中國的有識之士開始創(chuàng)辦中國的海洋事業(yè)，但總體起步較晚，規(guī)模較小，具體見表5。

表5 中國近代主要海洋事業(yè)行為機(jī)制一覽表

3.制定海洋政策

近代中國有海無防，列強(qiáng)從海上大舉入侵，中國在當(dāng)時學(xué)習(xí)借鑒國際海洋法的基礎(chǔ)上，逐步認(rèn)識到維護(hù)領(lǐng)海主權(quán)的重要性，制定了初步的海洋政策。但近代海洋政策沒有形成體系，具體見表6。

表6 中國近代政府領(lǐng)海管理機(jī)制一覽表

根據(jù)以上表格，筆者根據(jù)新補(bǔ)充的材料，對范疇進(jìn)行修正與整合，具體見表7。

表7 范疇修正與整合結(jié)果

將修正和整合后的范疇的主要脈絡(luò)關(guān)系圖繪制出來，從而反映中國文明轉(zhuǎn)型和海洋文明追求行為過程模型，具體見圖2。

圖2 完整的文明轉(zhuǎn)型和海洋強(qiáng)國追求行為過程模型

四、模型解釋與研究發(fā)現(xiàn)

（一）模型解讀

中國近代文明轉(zhuǎn)型的道路是非常曲折的，根據(jù)扎根理論，筆者構(gòu)建了文明轉(zhuǎn)型和海洋強(qiáng)國追求的理論模型，現(xiàn)就圖2模型的主線進(jìn)行分析。

1.外敵入侵導(dǎo)致民族危機(jī)是文明轉(zhuǎn)型的動因。西方列強(qiáng)在鴉片戰(zhàn)爭中依靠海軍優(yōu)勢，逼迫滿清王朝割地賠款，更令人錯愕的是，甲午海戰(zhàn)中大清竟然敗給日本。中國精英階層痛心疾首，中國要救亡圖存必須要由大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明。扎根理論分析表明，在民族危機(jī)面前，中國知識精英率先覺醒，他們主張改造舊文明，拋棄舊觀念，了解西方、學(xué)習(xí)西方，師夷長技，樹立海洋觀念，加強(qiáng)海軍建設(shè)，發(fā)展海洋事業(yè)，實現(xiàn)富國強(qiáng)兵。

2.文明轉(zhuǎn)型行為的多元性。文明轉(zhuǎn)型不是空喊口號。文獻(xiàn)中反映中國愛國官兵抵抗海洋侵犯、維護(hù)海洋權(quán)益、發(fā)展海洋事業(yè)的資料也較為充分，但是本文通過對行為機(jī)制這個中介變量的深入研究以及扎根理論方法的特別應(yīng)用，得到一個更富有新意的行為機(jī)制系統(tǒng)。（1）體制創(chuàng)新是抓手。中國知識精英認(rèn)識到，中國由大陸文明轉(zhuǎn)向洋海文明難點不在物質(zhì)層面，而在制度層面，實現(xiàn)文明轉(zhuǎn)型必須以體制創(chuàng)新為抓手。扎根理論的分析也說明了這一點:魏源最早倡導(dǎo)變法革新，郭嵩燾主張取法西洋，改革科舉制度，興辦新式學(xué)堂，鄭觀應(yīng)主張效仿西方實行議會制和君主立憲制，洋務(wù)派在知識精英的推動下，興辦近代工業(yè)和海洋產(chǎn)業(yè)。（2）海上力量是保障。由于海洋文明在中國歷史上一直未受重視，長期以來有海無防，致使外敵從海上長驅(qū)直入，中國要避免亡國滅種，必須由大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明。扎根理論的分析結(jié)果表明:知識精英為呼吁海防奔走呼號，林則徐等將領(lǐng)為抵抗外敵海上入侵，組建水師訓(xùn)練海軍，洋務(wù)派和實業(yè)家大力發(fā)展海防事業(yè)、軍事工業(yè)。在多方努力下，中國的海防等各項事業(yè)開始起步并有所發(fā)展，同時部分收回了海洋主權(quán)。（3）海洋事業(yè)是基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)實力是綜合國力的構(gòu)成要素，也是贏得戰(zhàn)爭的條件和基礎(chǔ)，中國積貧積弱的根本原因是經(jīng)濟(jì)落后，其擺脫之路就是振興經(jīng)濟(jì)，海洋事業(yè)是振興經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，也是文明轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)。扎根理論分析表明:洋務(wù)運(yùn)動開啟了發(fā)展海洋事業(yè)的先河，隨后一批又一批民族資本先后轉(zhuǎn)入海洋事業(yè)，為中國海洋事業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。（4）人才培養(yǎng)是核心。從洋務(wù)運(yùn)動開始，近代教育事業(yè)興起，新型的人才培養(yǎng)制度不斷建立。事實上，洋務(wù)派共辦了20多所培養(yǎng)現(xiàn)代科技人才的學(xué)堂，包括海軍學(xué)堂、水師學(xué)堂、商船學(xué)校、航海學(xué)校，同時派遣了數(shù)批學(xué)生去歐美留學(xué)，包括學(xué)習(xí)海軍造船的學(xué)生，培養(yǎng)了很多海洋人才。

（二）研究發(fā)現(xiàn)

1.文明轉(zhuǎn)型是精英階層推動的

中國近代的精英階層包括知識精英和開明官僚，鴉片戰(zhàn)爭的失敗充分暴露了清政府的腐敗無能，精英階層認(rèn)識到，對海洋文明缺乏了解，抱守大陸文明的教條不放是鴉片戰(zhàn)爭失敗的直接原因。國家的危亡迫使中國的知識精英重視并倡導(dǎo)海洋文明。扎根理論分析顯示:中國知識精英著書立說，譯介著作，積極對國人進(jìn)行海洋文明的啟蒙。知識精英的行為影響了開明官僚，導(dǎo)致洋務(wù)運(yùn)動的興起和海洋事業(yè)的產(chǎn)生，然后進(jìn)一步推動傳統(tǒng)制度的變革。

2.文明轉(zhuǎn)型的社會基礎(chǔ)不牢固

文明轉(zhuǎn)型必然會出現(xiàn)新文明與舊文明的決裂，中國由大陸文明轉(zhuǎn)向海洋文明，必須形成全共識，文明轉(zhuǎn)型需要全民參與，海洋追求需要精英推動，因此，爭取全國民眾的支持和理解，形成共識是兩者的基礎(chǔ)。然而中國近代的文明轉(zhuǎn)型恰恰缺乏這種共識，使這一轉(zhuǎn)型從一開始就呈現(xiàn)出較大的內(nèi)在缺陷。扎根理論的分析結(jié)果顯示，中國近代的文明轉(zhuǎn)型是由少數(shù)精英分子推動的，根據(jù)歷史資料分析，文明轉(zhuǎn)型是缺乏共識的。（1）知識分子之間缺乏共識且急于求成。魏源的《海國圖志》寫成后，大清帝國幾乎無人問津，絕大多數(shù)知識分子不去閱讀和領(lǐng)會書中深意，許多保守的政府官員不愿意接受書中對西方蠻夷的新認(rèn)識，更有人主張將該書付之一炬，而《海國圖志》則成為日本朝野上下的必讀書。徐繼畬的《瀛寰志略》刊印后，朝野上下輿論囂張，保守勢力誣稱該書“張外夷之氣焰，損中國之靈威”，使其差點丟官革職，性命難保。洋務(wù)運(yùn)動每辦一事有倡無和，男女同工被指責(zé)敗壞人倫，修建鐵路被攻擊破壞風(fēng)水，舉朝狂吠。從另一方面看，知識精英雖是文明轉(zhuǎn)型和海洋追求的主要推動者，然而一些知識精英往往缺乏耐心，結(jié)果欲速不達(dá)。最為典型的是康梁變法，其特點可概括為:一是攻擊對象過多，對軍隊、官吏、士人、民眾竭盡攻擊之能事，從而失去輿論支持。二是樹敵過多，將洋務(wù)派、帝黨、同情變法的人、慈禧太后都視為敵人，從而失去政治支持。三是行為過激，變法的新政舉措缺乏可操作性，比如載汰冗員，取消科舉，窮經(jīng)皓首多年的知識分子被排斥在體制之外，因此變法遭到拼命抵抗，難逃失敗的結(jié)局。其余的，王韜在向地方官員上書無果后，轉(zhuǎn)而為太平軍出謀劃策，險遭殺身之禍，不得不逃往海外；嚴(yán)復(fù)年青激進(jìn)，晚年保守，從攻擊頑固守舊提出維新救國轉(zhuǎn)變?yōu)閰⒓踊I安會擁戴袁世凱當(dāng)皇帝，從宣傳西方文明到反對新文化運(yùn)動，不一而足。（2）知識精英與官僚缺乏共識。鴉片戰(zhàn)爭后，中國的知識精英看到了歐洲軍事強(qiáng)大，工業(yè)發(fā)達(dá)，商業(yè)繁榮，制度先進(jìn)，他們客觀分析了當(dāng)時中國的弊端和弱勢，苦苦探討中國自強(qiáng)的道路，林則徐最早睜開眼睛看世界，魏源、徐繼畬、梁廷枏（楠）、王韜、薛福成著書立說，全面介紹西方文明，嚴(yán)復(fù)譯介了大量的西方學(xué)術(shù)著作，傳播西方的學(xué)術(shù)思想。然而清王朝統(tǒng)治者十分麻木固守，將鴉片戰(zhàn)爭英國以蠻夷打敗中國與五胡亂華、蒙古人統(tǒng)治、靖康之恥、滿人入關(guān)相比，認(rèn)為不算什么，因此，在鴉片戰(zhàn)爭結(jié)束后的20多年，清政府對待戰(zhàn)爭失敗沒有任何作為。當(dāng)日本瘋狂擴(kuò)軍備戰(zhàn)時，慈禧太后逆向操作，動用海軍軍費(fèi)修建頤和園；當(dāng)康梁主張君主立憲時，慈禧太后殺六君子于菜市口。（3）官僚之間缺乏共識。洋務(wù)派與頑固派相互攻擊30多年，地方督撫擁有自己的軍隊控制著地方，鄉(xiāng)紳蛻變成土豪劣紳，由此造成內(nèi)斗不止，內(nèi)戰(zhàn)頻仍，知識分子也分為?；逝膳c革命派相互對罵。由于缺乏共識，久遠(yuǎn)歷史傳統(tǒng)形成的大陸文明未能觸動，統(tǒng)治者和民眾骨子里仍然抗拒海洋文明，全民族海洋意識尚未形成，海洋強(qiáng)國只能畫餅充饑。

3.行為機(jī)制存在重大缺陷

在文明轉(zhuǎn)型中，中國人對海洋文明的追求是孜孜不倦的，但最終與海洋強(qiáng)國差距甚大，其原因在于行為機(jī)制存在重大缺陷。（1）軍事組織缺乏效率。扎根理論分析顯示，中國近代武裝反抗外敵入侵的大小戰(zhàn)役數(shù)百次，基本都以失敗告終，根本原因在于軍事組織缺乏效率。主要體現(xiàn)在兩種制度上，一是兵役制。從政府組織來看，滿清王朝的軍隊，不論八旗兵還是綠營兵都是世襲職業(yè)兵制，這種落后的兵役制使軍隊腐敗透頂，一觸即潰，在訓(xùn)練有素、組織嚴(yán)密的西方列強(qiáng)軍隊面前不堪一擊。二是軍事體制。康乾以后，由于沒有固定的強(qiáng)大的對手，清軍基本上蛻化成內(nèi)衛(wèi)部隊，在全國范圍內(nèi)，沒有一支能夠迅速調(diào)動的野戰(zhàn)機(jī)動部隊，一旦外敵入侵，不能組織有效的抵抗，同時腐朽的兵戶制、缺乏軍校和軍官考試的松弛，使官兵素質(zhì)日益低下。（2）經(jīng)濟(jì)組織受制于人。扎根理論分析顯示，洋務(wù)運(yùn)動以后，中國興辦了一些海洋事業(yè)，但因經(jīng)濟(jì)命脈掌握在外國人手里，缺乏經(jīng)濟(jì)主權(quán)，文明轉(zhuǎn)型受到了極大的限制。（3）制度變革滯后。中國知識精英一直主張清政府變革制度，甲午慘敗后，在全國人民的壓力下，清政府也進(jìn)行了有限的制度變革，但行政效率十分低下，每辦一項目從提議上奏到付諸行動少則5年，多則10-20年。結(jié)果耽誤了時機(jī)，最終使中國文明轉(zhuǎn)型步履蹣跚，海洋強(qiáng)國功敗垂成。

五、余論

當(dāng)前，我國處于歷史發(fā)展的關(guān)鍵時期，不可否認(rèn)，經(jīng)過一百多年間幾代人的努力，文明轉(zhuǎn)型取得很大成就，海洋文明逐漸深入人心，但文明轉(zhuǎn)型還任重道遠(yuǎn)，為適應(yīng)黨的十八大提出的海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的需要，文明轉(zhuǎn)型需加大、加快步伐。

1.培育海洋文明意識

由于明清以來對海洋文明的排斥，在中國人的思想里，海洋意識淡薄，這種特性使中國人在理智和感情的天平上傾向于陸地，雖然經(jīng)過30多年的改革開放，中國人的海洋意識仍然十分淡漠，因此實現(xiàn)海洋強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須樹立中國人的海洋觀念，培養(yǎng)國人知海懂海，加大海洋教育力度，將海洋意識教育納入國民教育體系。只有全國上下對海洋安全、海洋權(quán)益、海洋經(jīng)濟(jì)、海洋能源、海洋環(huán)境保護(hù)等方面有了明確的認(rèn)識，實現(xiàn)海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略才有思想基礎(chǔ)。

2．形成海洋文明發(fā)展共識

建設(shè)海洋強(qiáng)國必須凝聚全國人民的共識，當(dāng)前應(yīng)在如下問題形成共識:21世紀(jì)是海洋的世紀(jì)，人類發(fā)展的未來在海洋，海洋強(qiáng)則國家強(qiáng)，只有走向海洋中國才能真正崛起。在這方面，中國有著沉痛的歷史教訓(xùn)，如今，中國應(yīng)該將凝聚海洋共識作為實現(xiàn)中國夢的精神力量。

3.吸收海洋文明精華

海洋強(qiáng)國建設(shè)是當(dāng)代人肩負(fù)的光榮使命，也是前所未有的大事業(yè)，除了繼承中華文明的優(yōu)秀傳統(tǒng)外，也要吸收世界海洋文明建設(shè)的精華，特別要以開放心態(tài)學(xué)習(xí)和借鑒西方國家先進(jìn)的海洋技術(shù)和科學(xué)的海洋管理制度，為我所用，建立起具有中國特色和全球視野的海洋文明，從而加快海洋強(qiáng)國建設(shè)的步伐。

4.構(gòu)建海洋文明特色

海洋文明建設(shè)要有中國特色，構(gòu)建海洋文明特色關(guān)鍵是要確立民族文化的主體性，以本土化為本，高揚(yáng)主體意識，以獨(dú)立的自省精神和創(chuàng)造精神構(gòu)建中國的海洋文明，不走照搬照抄的老路。

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