價值鏈分工、產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移與我國制造業(yè)價值鏈攀升研究

■ 任金玲（鄭州航空工業(yè)管理學院 鄭州 450015）

產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移與價值鏈分工

（一）產(chǎn)業(yè)價值鏈與價值鏈分工

價值鏈是企業(yè)生產(chǎn)過程中設計、生產(chǎn)、營銷、交貨以及對產(chǎn)品起輔助作用的各項活動的集合。由原材料作為投入開始，直至產(chǎn)品出售給顧客為止，期間所有的增值活動都包括在價值鏈中。價值鏈的不同環(huán)節(jié)要求的要素投入比例不同，產(chǎn)出附加值也不同。微笑曲線將產(chǎn)業(yè)價值鏈分為三大環(huán)節(jié)，位于兩端的研發(fā)和銷售為高附加值環(huán)節(jié)，而中間的加工組裝則屬于低附加值環(huán)節(jié)。

在過去的兩三年里，價值鏈分工得到了前所未有的快速發(fā)展。20世紀80年代前，國際分工主要是產(chǎn)業(yè)間分工和水平型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論和規(guī)模經(jīng)濟、需求重疊理論等新貿(mào)易理論可以很好地解釋這些分工和貿(mào)易模式。然而近些年，國際分工又出現(xiàn)了產(chǎn)品內(nèi)分工，其本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)價值鏈分工。當產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展使得價值鏈分割生產(chǎn)成為可能時，由主導企業(yè)對價值鏈進行分割，只集中精力、發(fā)揮優(yōu)勢占有價值鏈的某一環(huán)節(jié)，進而獲得該環(huán)節(jié)的市場份額和分工利益，然后，將其他環(huán)節(jié)進行分割出去，通過區(qū)位選擇分解到不同國家的不同企業(yè)完成，從而形成國家間的價值鏈分工。

表1 協(xié)方差檢驗結(jié)果

（二）價值鏈分工與產(chǎn)業(yè)的不完全轉(zhuǎn)移

產(chǎn)業(yè)的完全轉(zhuǎn)移是指國家性或地區(qū)性的產(chǎn)業(yè)價值鏈的整體轉(zhuǎn)移，而非價值鏈某個環(huán)節(jié)或某個企業(yè)的孤立轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)的完全轉(zhuǎn)移在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的第一次和第二次浪潮中比較突出。第一次從20世紀50年代至60年代，歐美等發(fā)達國家將紡織等傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)向日本等后發(fā)國家轉(zhuǎn)移，自己集中力量發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。第二次從20世紀60年代末至80年代，日本等國將勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到新興工業(yè)化國家和地區(qū)，自己集中力量發(fā)展精密機械等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。這兩次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移均是產(chǎn)業(yè)的完全轉(zhuǎn)移。

產(chǎn)業(yè)的不完全轉(zhuǎn)移指主導企業(yè)借助對外投資、外包等方式通過對價值鏈分割使得價值鏈上的某些環(huán)節(jié)發(fā)生地區(qū)間的轉(zhuǎn)移，并非價值鏈的整體遷移。產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移使得很多跨國公司實現(xiàn)了研發(fā)、銷售和生產(chǎn)環(huán)節(jié)在地域上的分離。隨著通信技術(shù)的發(fā)展和貿(mào)易壁壘的逐漸消除，跨國公司充分利用全球資源，將連續(xù)的價值鏈條分割為諸多片段，在空間上離散于不同的國家，以實現(xiàn)企業(yè)總體利潤的最大化，從而引發(fā)產(chǎn)業(yè)價值鏈某些環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移。20世紀80年代后期至今的第三次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移屬于不完全轉(zhuǎn)移。發(fā)達國家跨國公司為降低生產(chǎn)成本，紛紛將價值鏈中勞動密集型的低附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，特別是中國東部沿海地區(qū)。在此背景下，承接地承接的僅是價值鏈的某些環(huán)節(jié)，企業(yè)只專注做好某一環(huán)節(jié)（甚至某零部件）即可，并沒有能力獨立完成產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

（三）產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下承接地面臨的產(chǎn)業(yè)價值鏈升級問題

近三十年來，我國積極承接了產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移，承攬了很多國際產(chǎn)品的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，融入了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈分工體系并占據(jù)著重要的地位，成為此輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最大的受益國之一。然而，在產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移背景下，承接地只是承接了產(chǎn)業(yè)價值鏈中的勞動密集型低附加值環(huán)節(jié)，由低附加值環(huán)節(jié)向價值鏈兩端的攀升是承接地，包括我國面臨的突出問題。關(guān)于承接地能否自動進行產(chǎn)業(yè)價值鏈升級，學者的觀點是不同的。一種認為承接地通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會自動實現(xiàn)本土企業(yè)的價值鏈升級（Gereffi，1999）。另一種認為承接地通過承接產(chǎn)業(yè)的低端環(huán)節(jié)，很難向價值鏈的高端攀升，與本地區(qū)本土企業(yè)聯(lián)系過少，缺乏聯(lián)動協(xié)調(diào)發(fā)展（humphrey，2004）。這些研究提醒我們研究承接產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移中，要注意如何突破承接地對“低端環(huán)節(jié)” 的路徑依賴。本文選取我國制造業(yè)中29個行業(yè)數(shù)據(jù)，進行實證分析，以檢驗國際產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)價值鏈升級的影響，為正確認識當前的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，推動制造業(yè)攀升價值鏈高端提供有益的借鑒和參考。

承接國際產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)價值鏈攀升影響的實證分析

（一）模型設定及數(shù)據(jù)來源

產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下，價值鏈是否升級可用承接地所處價值鏈位置的變化來衡量。價值鏈分工位置不同，產(chǎn)業(yè)利潤附加值不同。借鑒簡小彬（2013）的做法，使用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來反映一地區(qū)產(chǎn)業(yè)價值鏈分工的位置是否增加，以及是否因國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而提高。本文研究目的是從行業(yè)角度測度國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)價值鏈攀升的影響，由此把我國制造業(yè)發(fā)展的資本區(qū)分為國際資本和國內(nèi)資本。在進行參數(shù)估計時，對道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)兩邊取對數(shù)，得到如下模型：

表2 混合回歸模型結(jié)果

LnPROFIit=C0+C1lnFDIit+C2lnDIit+C3lnLit+ C4lnTECit+εit

價值鏈是否攀升，主要體現(xiàn)在產(chǎn)品附加值的高低，本文選擇指標PROFI產(chǎn)業(yè)利潤用來反映制造業(yè)價值鏈攀升狀況；吸引外商直接投資是承接國際產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移的主要形式，由此選擇外資FDI表示國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。此外產(chǎn)品附加值的提升還受國內(nèi)資本投入DI、勞動力投入L以及技術(shù)投入TEC的影響。其中，F(xiàn)DI為解釋變量，DI、L、TEC為控制變量。i表示行業(yè)，t表示年份；C0表示常數(shù)項；本文對所有變量均取對數(shù)，系數(shù)C1、C2、C3、C4反映的是變量之間的彈性關(guān)系；εit表示隨機擾動項。

本文選取行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的萬元產(chǎn)值利潤率來代表PROFI，通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)工業(yè)總利潤和工業(yè)總產(chǎn)值計算而得；FDI采用制造業(yè)固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）的外資數(shù)據(jù)；DI采用統(tǒng)計數(shù)據(jù)各行業(yè)固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）投資資金總計減去外資得出國內(nèi)投資；L采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（萬人）表示；TEC采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費表示。本文采用了2007-2012年農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)等29個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)。所有原始數(shù)據(jù)均來自中國統(tǒng)計年鑒，數(shù)據(jù)處理和分析都是通過Eviews6.0計量軟件來完成的。在實證中，對所有數(shù)據(jù)都進行了對數(shù)處理，以消除異方差影響。

（二）實證分析

在對面板數(shù)據(jù)模型進行估計時，首先檢驗樣本數(shù)據(jù)符合變系數(shù)模型、變截距模型還是混合回歸模型以及模型中應采用固定效應還是隨機效應。檢驗樣本數(shù)據(jù)適用于哪種面板數(shù)據(jù)模型，經(jīng)常使用的檢驗是協(xié)方差檢驗和hausman檢驗。協(xié)方差分析用于判斷系數(shù)與截距是否可變，Hausman檢驗用于識別面板模型是固定效應模型還是隨機效應模型。本文采用Eviews6.0版統(tǒng)計軟件，對數(shù)據(jù)進行分析，結(jié)果如表1所示。根據(jù)協(xié)方差檢驗結(jié)果選擇混合模型進行回歸分析。同時，由于混合回歸模型即該模型中的截距是相同的。因此不需要再做hausman檢驗。

由于樣本有29個橫截面單元，時間段只有6期，所以在回歸時采用的是橫截面加權(quán)，回歸結(jié)果如表2所示。

從模型的擬合效果來看， 該模型較為理想。方程通過F檢驗，表明該模型中解釋變量對被解釋變量的總體影響是非常顯著的。調(diào)整后的R2為0.704635，表明該模型具有較好的擬合優(yōu)度，反映該模型具有較強的解釋力。根據(jù)回歸結(jié)果，可得如下回歸方程：

LnProFIit=-3.129241-0.152784ln FDIit+0.334444lnDIit-0.254602lnLit+3.04LnTECit+εit

從回歸結(jié)果可以看出，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)值利潤率提升的彈性為-0.152784，顯著性概率為0.000，說明國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對制造業(yè)價值鏈攀升產(chǎn)生了顯著的負向作用。由于承接產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移，我國制造業(yè)絕大多數(shù)在產(chǎn)業(yè)價值鏈的低端勞動密集型環(huán)節(jié)，所以國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并未提升我國在產(chǎn)業(yè)價值鏈的位置，并且有強化低端趨勢。

控制變量國內(nèi)資本對產(chǎn)值利潤率提升的彈性為0.334444，顯著性概率為0.000，說明國內(nèi)投資對制造業(yè)價值鏈的提升產(chǎn)生了顯著的正向作用。在國內(nèi)市場擴大和競爭激烈的趨勢下，國內(nèi)制造業(yè)由于接近市場，根據(jù)市場需求進行投資購買機器，開發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品的附加值。當前國內(nèi)資本反而有利于我國制造業(yè)價值鏈提升。

其他控制變量勞動力對產(chǎn)值利潤率提升的彈性為-0.254602，顯著性概率為0.000，說明勞動力投入對制造業(yè)價值鏈的提升產(chǎn)生了顯著的負向作用。這仍與我國承接國際產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移有關(guān)，由于我國勞動力相對比較廉價，大量制造業(yè)的勞動密集型環(huán)節(jié)被轉(zhuǎn)移到我國，所以勞動力投入的增加仍聚集在這些環(huán)節(jié)，并沒有提高我國產(chǎn)品的附加值，反而會強化鎖定這些環(huán)節(jié)，廉價勞動力的大量投入對我國制造業(yè)價值鏈的提升起到了負面作用?？刂谱兞縍&D對產(chǎn)值利潤率提升的彈性為-0.002163，顯著性概率為0.8846，沒有達到顯著性水平，說明R&D對產(chǎn)業(yè)價值鏈攀升并沒有明顯的促進作用，這與我國制造業(yè)自主創(chuàng)新能力弱，產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展緩慢有密切關(guān)系。

結(jié)論與啟示

產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下，我國難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價值鏈的自動升級。本文通過實證研究發(fā)現(xiàn)，承接國際產(chǎn)業(yè)的不完全轉(zhuǎn)移，由于“按訂單”被動生產(chǎn)，既不接觸市場，也不涉及研發(fā)，對我國產(chǎn)業(yè)價值鏈的提升至今并沒有起到促進作用。因此，假設我國可以通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，自動實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價值鏈的升級是不現(xiàn)實的。我們必須另辟新徑，探尋價值鏈升級路徑。

發(fā)揮國內(nèi)市場作用，推進制造業(yè)向價值鏈高端有序攀升。根據(jù)前面的實證分析結(jié)果，國內(nèi)資本對制造業(yè)的價值鏈升級有顯著性地促進作用，主要原因與重視國內(nèi)市場有關(guān)。這也啟示了我們要充分發(fā)揮國內(nèi)市場作用，促進制造企業(yè)向價值鏈高端攀升。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，國內(nèi)消費者對產(chǎn)品品牌、性能等要求也隨之提高，外向型企業(yè)可根據(jù)國內(nèi)市場需求不斷開發(fā)新產(chǎn)品，建立品牌并進行維護，逐漸向價值鏈高端攀升，待習得經(jīng)驗后逐漸走向國際市場。此外，重視國內(nèi)市場將會使更多的國際產(chǎn)業(yè)由生產(chǎn)導向向消費導向轉(zhuǎn)移。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移目的的轉(zhuǎn)變將促使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主導方重視市場需求，由此研發(fā)和營銷環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移就會隨之加大。

加大科技創(chuàng)新和人力資本投入，助推制造業(yè)攀升價值鏈高端。本文實證結(jié)果顯示，當前我國技術(shù)要素對價值鏈攀升并沒有顯著性地影響，勞動力投入對制造業(yè)價值鏈的提升產(chǎn)生了顯著的負向作用，這與我國制造業(yè)處于價值鏈低端密切相關(guān)。這說明僅依靠資本投入和廉價勞動力，只能實現(xiàn)低的附加值，并不能實質(zhì)性地助推我國制造業(yè)攀升價值鏈高端和獲取高附加值。而事實上，價值鏈高端是研發(fā)設計環(huán)節(jié)和營銷銷售環(huán)節(jié)，要求技術(shù)創(chuàng)新和高素質(zhì)人才。因此，要加大科技創(chuàng)新力度和人力資本的投入，以助推制造業(yè)向價值鏈高端延伸。

1.劉志彪.國際外包視角下我國產(chǎn)業(yè)升級問題的思考[J].中國經(jīng)濟問題，2009（1）

2.簡小彬，周敏.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對制造業(yè)價值鏈攀升的影響[J].中國科技論壇，2013（1）