我國(guó)能源效率影響因素及“俱樂(lè)部收斂”分析
——基于1985—2010年省際面板數(shù)據(jù)*

趙慧卿

(天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300134)

我國(guó)能源效率影響因素及“俱樂(lè)部收斂”分析
——基于1985—2010年省際面板數(shù)據(jù)*

趙慧卿

(天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300134)

本文選取14個(gè)指標(biāo)，使用聚類分析將28個(gè)地區(qū)分為三組。利用1985—2010年省際面板數(shù)據(jù)，對(duì)三個(gè)區(qū)域進(jìn)行“俱樂(lè)部收斂”檢驗(yàn)，計(jì)算收斂速度，并對(duì)影響能源效率變動(dòng)的因素進(jìn)行分析。結(jié)果表明:我國(guó)能源效率不存在σ收斂，但三大區(qū)域存在“俱樂(lè)部收斂”;區(qū)域Ⅰ收斂速度最快，區(qū)域Ⅲ收斂速度最慢;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、公路營(yíng)業(yè)里程和市場(chǎng)化三個(gè)變量對(duì)能源效率提高產(chǎn)生正向推動(dòng)作用，而能源稟賦、人口規(guī)模、人力資本、工業(yè)化、開(kāi)放程度、城市化、政府與市場(chǎng)關(guān)系和就業(yè)結(jié)構(gòu)均起阻礙作用。鑒于此，政府應(yīng)加大向低效率地區(qū)的支持力度，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高市場(chǎng)化水平;控制人口向大城市的集聚，尤其要控制高耗能行業(yè)的發(fā)展，調(diào)整以重化工業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)結(jié)構(gòu)，提高落后地區(qū)能源效率。

能源效率;“俱樂(lè)部收斂”;收斂速度;可持續(xù)發(fā)展;收斂性檢驗(yàn)

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)各地區(qū)能源效率有了顯著提高，但受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)化等因素影響，地區(qū)間能源效率出現(xiàn)較大差距。這種差異若長(zhǎng)期存在或呈擴(kuò)大趨勢(shì)將會(huì)影響到整體經(jīng)濟(jì)效率，不利于資源的有效配置。因此，研究我國(guó)地區(qū)間能源效率差異變化趨勢(shì)及其影響因素，對(duì)于制定合理的區(qū)域能源政策，走能源節(jié)約型區(qū)域平衡發(fā)展道路具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

近年來(lái)，不少學(xué)者對(duì)中國(guó)地區(qū)能源效率問(wèn)題展開(kāi)研究，主要集中于三個(gè)方面:一是對(duì)中國(guó)各地區(qū)能源效率的測(cè)算，主要采用DEA-Malmquist指數(shù)方法，如:徐國(guó)泉等(2007)［1］、周勇等(2006)［2］;二是對(duì)能源效率影響因素的研究，采用的方法一般為指數(shù)分解法、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)分解法和多元回歸，代表性研究如劉起運(yùn)等(2007)［3］、韓穎等(2010)［4］、Ma＆Stern (2006)［5］、李國(guó)璋等(2009)［6］;三是對(duì)能源效率收斂性的研究。

收斂性思想起源于R．Solow的新古典增長(zhǎng)模型，一般將收斂區(qū)分為σ收斂和β收斂［7］。σ收斂是指不同經(jīng)濟(jì)中，人均產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)差隨時(shí)間的變化逐漸縮小。β收斂又分為絕對(duì)收斂和條件收斂:絕對(duì)收斂指所有國(guó)家和地區(qū)都將收斂于相同的人均水平，不同經(jīng)濟(jì)體間人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率與初始人均產(chǎn)出負(fù)相關(guān);條件收斂則指各經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)速度與其距離各自的穩(wěn)態(tài)值成正比，是朝各自的穩(wěn)態(tài)收斂。條件收斂注意到了區(qū)域的差異性特征，比絕對(duì)收斂更接近現(xiàn)實(shí)。Galor(1996)提出“俱樂(lè)部收斂”概念［8］，對(duì)收斂的理解進(jìn)一步深化。“俱樂(lè)部收斂”指初期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平接近的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)各自內(nèi)部不同經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間，在具有相似結(jié)構(gòu)特征的前提下趨于收斂，即較窮的國(guó)家集團(tuán)和較富的國(guó)家集團(tuán)各自內(nèi)部存在收斂，而兩個(gè)集團(tuán)之間卻沒(méi)有收斂跡象。

20世紀(jì)80年代中后期以來(lái)，關(guān)于收斂性的實(shí)證研究大量涌現(xiàn)，但在能源領(lǐng)域的研究并不多見(jiàn)。由于各個(gè)研究考察時(shí)期(一般開(kāi)始于1995年或2000年)及使用方法不同，所得結(jié)論存在一定差異。史丹(2006)［9］從能源效率變異系數(shù)方面考察收斂性，但未進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn);孫敬水等(2011)［10］使用泰爾指數(shù)考察收斂性，發(fā)現(xiàn)地區(qū)間能源效率差異正在拉大，而地區(qū)內(nèi)部差異則相對(duì)收斂;劉戰(zhàn)偉(2011)［11］利用Malmquist指數(shù)方法測(cè)量2000—2009年中國(guó)全要素能源效率，并發(fā)現(xiàn)存在收斂趨勢(shì);齊紹洲等(2007)［12］發(fā)現(xiàn)隨著人均GDP的收斂，中國(guó)地區(qū)能源消費(fèi)強(qiáng)度差異也收斂，但收斂速度慢于人均GDP收斂速度。

總體來(lái)看，現(xiàn)有研究一般僅對(duì)能源效率進(jìn)行絕對(duì)收斂和條件收斂檢驗(yàn)，“俱樂(lè)部收斂”研究往往被作為其中的附屬部分，沒(méi)有引起足夠重視。多數(shù)學(xué)者直接把東、中、西部作為所研究的區(qū)域組，但這些區(qū)域組內(nèi)各省無(wú)論在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初始條件還是結(jié)構(gòu)特征等方面，都存在顯著差異。因此，這種區(qū)域分組與俱樂(lè)部收斂定義不符，以這些區(qū)域組為對(duì)象所做的俱樂(lè)部收斂檢驗(yàn)則是無(wú)效的。

可見(jiàn)，區(qū)域分組是俱樂(lè)部收斂檢驗(yàn)十分重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。國(guó)外關(guān)于俱樂(lè)部收斂研究所采用的區(qū)域分組方法主要有:探索性空間數(shù)據(jù)分析、等級(jí)聚類、分類回歸樹(shù)等［13］。其中，聚類分析是根據(jù)被觀測(cè)對(duì)象的各種特征(即反映被觀測(cè)對(duì)象特征的各變量值)對(duì)其進(jìn)行分類，其原則是同一類中的個(gè)體有較大的相似性，而不同類的個(gè)體差異很大。因此，聚類分析非常適合對(duì)“俱樂(lè)部收斂”所定義的區(qū)域進(jìn)行分組。

基于此，本文使用地區(qū)生產(chǎn)總值與能源消費(fèi)總量的比值衡量能源效率①能源效率單位為萬(wàn)元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。各地區(qū)能源消費(fèi)總量和地區(qū)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)取自《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，缺失數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行補(bǔ)齊。地區(qū)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)調(diào)整為1990年價(jià)格表示。由于缺少西藏及1990年前海南的數(shù)據(jù)，故本文分析不包括這兩個(gè)地區(qū)。重慶1996年以前的數(shù)據(jù)包括在四川省內(nèi)，故將重慶1996年后的數(shù)據(jù)并入四川省。本文分析包括中國(guó)內(nèi)地除西藏、海南外的29個(gè)省區(qū)，并將重慶合并到四川，即28個(gè)地區(qū)。，將考察時(shí)期擴(kuò)展為1985—2010年，采用聚類分析把28個(gè)地區(qū)分為三組，然后對(duì)其進(jìn)行“俱樂(lè)部收斂”檢驗(yàn)。下文結(jié)構(gòu)如下:第二節(jié)為地區(qū)聚類和描述性統(tǒng)計(jì)分析，第三節(jié)為“俱樂(lè)部收斂”檢驗(yàn)及收斂速度計(jì)算，第四節(jié)分析影響能源效率收斂的因素，第五節(jié)為結(jié)論。

二、地區(qū)聚類和描述統(tǒng)計(jì)分析

(一)地區(qū)聚類

根據(jù)“俱樂(lè)部收斂”定義，本文選擇了1985年各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施(包括鐵路和公路兩個(gè)變量)、人口規(guī)模、人力資本6個(gè)變量來(lái)描述區(qū)域初始水平;選擇工業(yè)化、開(kāi)放程度、城市化、市場(chǎng)化、信息化、能源結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、政府與市場(chǎng)關(guān)系8個(gè)變量來(lái)描述區(qū)域結(jié)構(gòu)特征②由于本文是對(duì)能源效率影響因素及俱樂(lè)部收斂性的分析，故所選指標(biāo)應(yīng)既是能源效率的影響因素，又能用來(lái)作為俱樂(lè)部區(qū)域分組(聚類分析)的依據(jù)。參考相關(guān)文獻(xiàn)中聚類分析所選指標(biāo)及能源效率的影響指標(biāo)，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，這里選取了14個(gè)指標(biāo)。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)化、信息化等指標(biāo)與能源效率變動(dòng)方向相同，而能源稟賦、人口規(guī)模、工業(yè)化等指標(biāo)與能源效率變動(dòng)方向相反。。這些變量所涉及的指標(biāo)及計(jì)算方法③所有數(shù)據(jù)來(lái)自《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和相應(yīng)年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，價(jià)值量均用1990年價(jià)格表示，缺失數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行補(bǔ)足。見(jiàn)表1。

表1 聚類分組變量

利用上述14個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)，使用SPSS軟件，將28個(gè)地區(qū)分為3組，聚類結(jié)果見(jiàn)表2。由表2可知，聚類結(jié)果與東、中、西部的區(qū)域劃分不一致。區(qū)域Ⅰ包括三個(gè)直轄市;區(qū)域Ⅱ中四川雖為西部地區(qū)，但其初始水平與中東部地區(qū)相似;區(qū)域Ⅲ中福建雖為東部地區(qū)，但其初始水平與西部地區(qū)相似。

表2 聚類結(jié)果

(二)描述性統(tǒng)計(jì)分析

圖1 1985—2010年我國(guó)各區(qū)域能源效率均值

根據(jù)上述區(qū)域分組，首先考察三大區(qū)域能源效率均值。由圖1可見(jiàn)，1985—2010年各區(qū)域能源效率均有顯著提高。1992年以前，三大區(qū)域能源效率差距很小。1992年后，三大區(qū)域能源效率差距迅速擴(kuò)大，說(shuō)明三大區(qū)域之間沒(méi)有收斂跡象，這符合“俱樂(lè)部收斂”的特征之一。但各區(qū)域內(nèi)部是否存在收斂，需要考察各區(qū)域能源效率標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)。圖2顯示，全國(guó)及區(qū)域Ⅱ、Ⅲ能源效率標(biāo)準(zhǔn)差總體呈上升趨勢(shì);區(qū)域Ⅰ由于只包括三個(gè)直轄市，其標(biāo)準(zhǔn)差相對(duì)較小，且沒(méi)有出現(xiàn)下降趨勢(shì)。因此，我們可以得出，考察期內(nèi)全國(guó)及各區(qū)域內(nèi)部能源效率不存在σ收斂。

圖2 1985—2010年我國(guó)各區(qū)域能源效率標(biāo)準(zhǔn)差

由于標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算受均值影響，我國(guó)能源效率標(biāo)準(zhǔn)差上升可能歸結(jié)于總體能源效率均值的上升。為剔除均值影響，需引入變異系數(shù)來(lái)深入考察我國(guó)地區(qū)能源效率差異。圖3顯示，區(qū)域Ⅰ、Ⅱ能源效率變異系數(shù)均呈下降趨勢(shì)，表明這兩個(gè)區(qū)域內(nèi)部能源效率差異在逐漸縮小，直觀來(lái)看表現(xiàn)為“俱樂(lè)部收斂”。區(qū)域Ⅲ變異系數(shù)下降趨勢(shì)不明顯，是否存在“俱樂(lè)部收斂”特征，需要進(jìn)一步使用收斂回歸模型對(duì)各區(qū)域內(nèi)部收斂性進(jìn)行檢驗(yàn)。

圖3 1985—2010年我國(guó)各區(qū)域能源效率變異系數(shù)

三、能源效率收斂性檢驗(yàn)及收斂速度計(jì)算

(一)全國(guó)省際間的收斂性檢驗(yàn)

早期收斂性實(shí)證研究基本都使用橫截面數(shù)據(jù)，樣本容量小，影響回歸效果。本文使用1985—2010年省際面板數(shù)據(jù)，大大增加了樣本容量。檢驗(yàn)絕對(duì)趨同的Sala-I-Martin經(jīng)典回歸方程是:

上式表示能源效率增長(zhǎng)率與初始能源效率負(fù)相關(guān)。其中，yi，t+1/yi，t為i地區(qū)能源效率第t年至t+1年的增長(zhǎng)率，yi，t為i地區(qū)t年能源效率，b=1－e－β，β為收斂速度。若回歸結(jié)果b＞0，則表明被檢驗(yàn)區(qū)域間具有絕對(duì)收斂［14］。

利用上述經(jīng)典方程，首先對(duì)省區(qū)間能源效率的收斂性進(jìn)行檢驗(yàn)，以全面考察我國(guó)能源效率差異的變化趨勢(shì)。采用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型利用(1)式進(jìn)行回歸，估計(jì)結(jié)果如下①本文所有回歸分析中，隨機(jī)效應(yīng)模型比固定效應(yīng)模型效果差，因此均采用固定效應(yīng)模型。:

b值通過(guò)了10%顯著性檢驗(yàn)，且b＞0，表明1985—2010年全國(guó)省區(qū)間能源效率存在絕對(duì)收斂，這與劉戰(zhàn)偉［11］等的研究結(jié)論基本一致。為驗(yàn)證我國(guó)能源效率是否存在“俱樂(lè)部收斂”，根據(jù)“俱樂(lè)部收斂”的定義，需要考察俱樂(lè)部間及俱樂(lè)部?jī)?nèi)的收斂性。

(二)俱樂(lè)部間的收斂性檢驗(yàn)

首先，計(jì)算三個(gè)俱樂(lè)部?jī)?nèi)各省能源效率的均值，作為該俱樂(lè)部的能源效率yi，然后采用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型利用(1)式對(duì)三個(gè)俱樂(lè)部進(jìn)行檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果如下:

雖然b值通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，模型回歸效果較好，但b＜0，表明1985—2010年三個(gè)俱樂(lè)部間能源效率不存在絕對(duì)收斂。

(三)俱樂(lè)部?jī)?nèi)的收斂性檢驗(yàn)

進(jìn)一步利用(1)式對(duì)各俱樂(lè)部?jī)?nèi)的收斂性分別進(jìn)行檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。三大區(qū)域回歸系數(shù)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，模型總體回歸效果較好。b＞0，表明每個(gè)俱樂(lè)部?jī)?nèi)部能源效率存在收斂。結(jié)合俱樂(lè)部間的非收斂性結(jié)果，得出考察期內(nèi)我國(guó)能源效率存在“俱樂(lè)部收斂”的結(jié)論，這三個(gè)區(qū)域即被證實(shí)為“趨同俱樂(lè)部”，區(qū)域內(nèi)省份間能源效率差異呈縮小態(tài)勢(shì)。不過(guò)，區(qū)域Ⅲ收斂的顯著性比區(qū)域Ⅰ、Ⅱ差，收斂速度較慢，這從圖3也能得到證實(shí)。綜合分析上述三個(gè)方面的檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國(guó)整體能源效率的收斂性主要由俱樂(lè)部?jī)?nèi)，尤其是俱樂(lè)部Ⅰ和Ⅱ內(nèi)部的收斂性決定，而區(qū)域間的非收斂性使得全國(guó)整體收斂性不是特別顯著(省區(qū)間收斂性檢驗(yàn)的b值僅通過(guò)了10%顯著性檢驗(yàn)，未通過(guò)5%顯著性檢驗(yàn))。

表3 “俱樂(lè)部收斂”檢驗(yàn)結(jié)果

(四)各俱樂(lè)部?jī)?nèi)收斂速度測(cè)算

在收斂性研究中，我們不僅要檢驗(yàn)收斂的存在性，還要計(jì)算收斂速度，以觀察各經(jīng)濟(jì)體達(dá)到其穩(wěn)態(tài)所耗時(shí)間的長(zhǎng)短。如果收斂速度快，則經(jīng)濟(jì)達(dá)到其穩(wěn)態(tài)所耗時(shí)間就短。多數(shù)研究基本都是將回歸方程中解釋變量的系數(shù)作為收斂速度，這與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中真正的收斂速度不符。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂理論中收斂速度為β，可由經(jīng)典回歸方程式(1)中b=1－e－β求得。收斂速度通常用百分比表示，如2%，即經(jīng)濟(jì)體每年能夠縮小實(shí)際水平與穩(wěn)態(tài)水平之間差距的2%。也可以將收斂速度轉(zhuǎn)換為半衰期，即減少實(shí)際水平與穩(wěn)態(tài)水平之間差距的一半所需要的年數(shù)［15］。比如2%的收斂速度對(duì)應(yīng)的半衰期是34．5年(計(jì)算公式是0．69/β［14］)，即如果收斂速度保持2%不變，34．5年后實(shí)際與穩(wěn)態(tài)之間的差距是目前實(shí)際與穩(wěn)態(tài)之間差距的一半。根據(jù)上面的回歸系數(shù)，利用b=1－e－β計(jì)算各區(qū)域收斂速度，結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 收斂速度測(cè)算

由表4知，從各區(qū)域來(lái)看，區(qū)域Ⅰ收斂速度最快，說(shuō)明三個(gè)直轄市能源效率趨近穩(wěn)態(tài)水平所用時(shí)間較短。若其收斂速度保持4．66%不變，14．81年后實(shí)際與穩(wěn)態(tài)之間的差距是目前實(shí)際與穩(wěn)態(tài)之間差距的一半;區(qū)域Ⅱ收斂速度較慢，半衰期為28．25年;區(qū)域Ⅲ收斂速度最慢，半衰期長(zhǎng)達(dá)52．21年。這是因?yàn)閰^(qū)域Ⅲ多數(shù)為西部地區(qū)，能源效率較低，且各省之間能源效率差距最大(見(jiàn)圖1和圖3)，從而達(dá)到共同穩(wěn)態(tài)所用時(shí)間最長(zhǎng);從全國(guó)來(lái)看，收斂速度僅為0．814 9%，半衰期為84．67年，高于三個(gè)區(qū)域各自的半衰期，這說(shuō)明全國(guó)省區(qū)間能源效率的穩(wěn)態(tài)必需要等到三個(gè)區(qū)域均同時(shí)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)時(shí)才能出現(xiàn)，時(shí)間必然會(huì)更長(zhǎng)。

四、能源效率影響因素分析

通過(guò)上述分析發(fā)現(xiàn)，盡管我國(guó)能源效率總體呈上升趨勢(shì)，但各區(qū)域間及區(qū)域內(nèi)部省份間能源效率仍存在一定差異。區(qū)域Ⅲ中一些省份能源效率較低，一定程度上影響了我國(guó)總體能源效率的快速提升。那么，如何在短期內(nèi)提高各區(qū)域的能源效率，需要進(jìn)一步分析影響能源效率的因素。

前面第二節(jié)所涉及14個(gè)指標(biāo)是決定區(qū)域分組的指標(biāo)，同時(shí)也是影響能源效率的因素，以下利用模型(2)(也即條件收斂回歸模型)對(duì)所有省區(qū)及各“俱樂(lè)部”分別進(jìn)行分析。其中，Xi，t是趨同條件，即各影響因素［15］。將14個(gè)指標(biāo)逐步引入模型，剔除不顯著變量，最終所有省區(qū)及各“俱樂(lè)部”回歸結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 影響因素分析結(jié)果

由表5可見(jiàn)，對(duì)所有省區(qū)、區(qū)域Ⅰ回歸時(shí)有5個(gè)變量顯著，而區(qū)域Ⅱ、Ⅲ均有6個(gè)變量顯著。在14個(gè)變量中，只有三個(gè)變量(x1、x4和x10)對(duì)能源效率提高有顯著促進(jìn)作用。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平x1在所有回歸中均顯著，且系數(shù)值較高，表明隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，各地區(qū)能源效率均有顯著提高;公路營(yíng)業(yè)里程x4和市場(chǎng)化水平x10在區(qū)域Ⅱ、Ⅲ中顯著，表明基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和市場(chǎng)化水平的提高對(duì)這兩個(gè)區(qū)域能源效率有正向推動(dòng)作用。

在回歸系數(shù)為負(fù)的變量中，能源稟賦x2只在區(qū)域Ⅲ中顯著，說(shuō)明能源生產(chǎn)總量對(duì)大多數(shù)西部地區(qū)能效提高起阻礙作用。這是由于我國(guó)西部地區(qū)能源資源豐富，為降低能源運(yùn)輸成本，許多高耗能行業(yè)紛紛到西部投資建廠，這是導(dǎo)致區(qū)域Ⅲ能源效率偏低的主要原因。而東中部地區(qū)能源相對(duì)稀缺，能源產(chǎn)量的增加對(duì)能效提高作用不明顯。

人口規(guī)模x5僅對(duì)區(qū)域Ⅰ能效提高起阻礙作用。這是由于改革以來(lái)，區(qū)域Ⅰ中北京、天津、上海三個(gè)直轄市吸引了成千上萬(wàn)外來(lái)務(wù)工人員，人口規(guī)模的膨脹導(dǎo)致能源消費(fèi)的迅速增加，從而阻礙了能源效率提高。相對(duì)來(lái)說(shuō)，其他兩個(gè)區(qū)域人口增長(zhǎng)要慢得多，對(duì)能效提高作用不顯著。

人力資本x6在區(qū)域Ⅱ、Ⅲ中顯著。從理論上說(shuō)，人力資本水平的提高有利于能源效率提高。但本文回歸系數(shù)為負(fù)值，人力資本與能源效率呈負(fù)相關(guān)特征，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)與理論不符。出現(xiàn)這種情況的原因可能是指標(biāo)選取不當(dāng)。人力資本水平包括教育和健康兩部分，但考慮數(shù)據(jù)的可得性，一般僅用教育水平指標(biāo)代表人力資本高低?？墒?，對(duì)于教育水平代表變量的選擇，學(xué)術(shù)界也存在較大分歧。所使用的指標(biāo)包括小學(xué)以上文化程度比重、中小學(xué)入學(xué)率、成人識(shí)字率、高校在校生人數(shù)等。因此，人力資本水平指標(biāo)的選取還有待進(jìn)一步研究。

工業(yè)產(chǎn)值比重x7在所有省區(qū)、區(qū)域Ⅰ、Ⅲ中顯著，出口額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重x8在所有省區(qū)、區(qū)域Ⅱ中顯著，且系數(shù)均為負(fù)值，表明工業(yè)化和開(kāi)放程度對(duì)能源效率提高起阻礙作用，這與李國(guó)璋等［6］的研究結(jié)論不盡一致。我國(guó)出口產(chǎn)品中絕大多數(shù)為工業(yè)產(chǎn)品，而工業(yè)為能源密集型行業(yè)，工業(yè)產(chǎn)值比重和出口額比重的增加必將帶來(lái)大量的能源消費(fèi)［16］，從而抑制總能效的提高。

城市化x9對(duì)區(qū)域Ⅰ、Ⅱ能效提高起阻礙作用，這是由于城鎮(zhèn)人均生活用能量遠(yuǎn)大于農(nóng)村人均生活用能量，區(qū)域Ⅰ、Ⅱ城鎮(zhèn)人口的增長(zhǎng)，導(dǎo)致對(duì)能源消費(fèi)的迅速增加，一定程度上阻礙了能源效率的提高。

政府與市場(chǎng)關(guān)系x14只在區(qū)域Ⅰ中顯著，且系數(shù)為負(fù)，表明對(duì)應(yīng)這三個(gè)發(fā)達(dá)地區(qū)，政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)越多，能源效率提高越慢;第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)比重x13只在所有省區(qū)中顯著，且系數(shù)為負(fù)，表明從全國(guó)角度來(lái)看，工業(yè)就業(yè)人數(shù)比重的增加同工業(yè)化進(jìn)程的加快一樣，阻礙了我國(guó)能源效率的提高，但這一特征在各個(gè)區(qū)域內(nèi)部卻不太明顯。

五、結(jié)論與啟示

本文采用聚類分析把28個(gè)地區(qū)分為三組，對(duì)其進(jìn)行“俱樂(lè)部收斂”檢驗(yàn)，計(jì)算收斂速度，并對(duì)影響能源效率變動(dòng)的因素進(jìn)行了分析，得到如下認(rèn)識(shí):

第一，1985—2010年，我國(guó)各地區(qū)能源效率均有不同程度提高，1992年以前，三大區(qū)域能源效率差距很小，1992年后，其差距迅速擴(kuò)大;從絕對(duì)差異來(lái)看，全國(guó)及各區(qū)域能源效率標(biāo)準(zhǔn)差未出現(xiàn)下降趨勢(shì)，表明考察期內(nèi)能源效率不存在σ收斂;從相對(duì)差異來(lái)看，區(qū)域Ⅰ、Ⅱ能源效率變異系數(shù)均呈下降趨勢(shì)，表現(xiàn)為“俱樂(lè)部收斂”，而區(qū)域Ⅲ能源效率變異系數(shù)下降趨勢(shì)不是很明顯。

第二，1985—2010年，我國(guó)所有省區(qū)能源效率存在絕對(duì)收斂，三大區(qū)域間未出現(xiàn)收斂特征，而各區(qū)域內(nèi)部出現(xiàn)不同程度的收斂，表明我國(guó)存在能源效率“俱樂(lè)部收斂”特征。從各區(qū)域內(nèi)部的收斂速度來(lái)看，區(qū)域Ⅰ收斂速度最快，區(qū)域Ⅲ收斂速度最慢，半衰期長(zhǎng)達(dá)52．21年。這是因?yàn)閰^(qū)域Ⅲ多數(shù)為西部地區(qū)，能源效率較低，從而達(dá)到共同穩(wěn)態(tài)所用時(shí)間較長(zhǎng)。這就需要政府加大向低效率地區(qū)(主要是西部)的支持力度，促進(jìn)落后地區(qū)能源效率提高，從而縮小地區(qū)間差異，盡早實(shí)現(xiàn)全國(guó)能源效率的趨同，走可持續(xù)區(qū)域平衡發(fā)展道路。

第三，從能源效率的影響因素來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、公路營(yíng)業(yè)里程和市場(chǎng)化三個(gè)變量對(duì)能源效率提高產(chǎn)生正向推動(dòng)作用，而能源稟賦、人口規(guī)模、人力資本、工業(yè)化、開(kāi)放程度、城市化、政府與市場(chǎng)關(guān)系、工業(yè)就業(yè)人數(shù)比重均起阻礙作用。由于這些因素對(duì)能源效率存在顯著影響，各級(jí)政府可以通過(guò)對(duì)這些指標(biāo)的調(diào)控來(lái)實(shí)現(xiàn)提高自身能源效率的目標(biāo)，從而可以盡快達(dá)到能源效率收斂的穩(wěn)態(tài)值，縮小收斂時(shí)間。

具體措施上，落后地區(qū)應(yīng)加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)市場(chǎng)化水平的提高，控制人口向大城市的集聚，尤其是要控制高耗能行業(yè)的發(fā)展，調(diào)整以重化工業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)結(jié)構(gòu)。政府應(yīng)激勵(lì)東部地區(qū)對(duì)西部地區(qū)進(jìn)行資金、技術(shù)和人才支持，提高西部地區(qū)的技術(shù)水平及能源利用效率，促進(jìn)節(jié)能減排新工藝、新產(chǎn)品的推廣和應(yīng)用。

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(責(zé)任編校:朱德東，夏東)

Analysis of the Factors Affecting China’s Energy Efficiency and“Club Convergence”——Based on the Cross-provincial Panel Data during 1985-2010

ZHAO Hui-qing
(School of Economics，Tianjin University of Commerce，Tianjin 300134，China)

This paper conducts“club convergence”test on three regions，calculates convergence speed and analyzes the factors affecting energy efficiency change by selecting 14 indicators，by dividing 28 regions into three groups through clustering analysis and by using cross-provincial panel data during 1985-2010，and the results show that China’s energy efficiency does not haveσ convergence，but there is“club convergence”in the three regions，that the convergence rate of regionⅠis fastest，that the convergence rate of regionⅢis slowest，that three variables such as economic development level，highway business distance and marketization play a positively boosting role in energy efficiency improvement，however，the energy endowment，population size，human capital，industrialization，openness，urbanization，the relationship between government andmarket aswell as employment structure play an inhibiting role．Therefore，the government should increase its support to low efficiency regions，speed up infrastructure construction，improve themarketization level，control the agglomeration of population to large cities，especially control the development of high energy-consuming industries，adjust the industrial structuremainly based on heavy and chemical industries，and improve the energy efficiency in backward areas．

energy efficiency;“club convergence”;convergence rate;influencing factors sustainable development; convergence test

F061．5;F124．5

A

1672-0598(2014)01-0001-08

12．3969/j．issn．1672-0598．2014．01．001

2013-12-04

全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(10CTJ009)“中國(guó)要素收入分配結(jié)構(gòu)及演進(jìn)趨勢(shì)研究”;全國(guó)統(tǒng)計(jì)科研計(jì)劃項(xiàng)目(2012LY168)“我國(guó)各地區(qū)碳排放轉(zhuǎn)移測(cè)算”

趙慧卿(1979—)，女，河北辛集人;天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)系博士研究生，主要從事能源經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)研究。