企業(yè)吸收能力、政府研發(fā)資助與外部知識獲取對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效的影響研究

陳光華，梁嘉明，楊國梁

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 企業(yè)吸收能力對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效的影響

知識經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)創(chuàng)新越來越依賴大學(xué)、科研院所等外部知識來源，如何將企業(yè)外部知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新變得尤為重要，這建立在企業(yè)吸收能力的基礎(chǔ)上。Cohen和Levinthal開創(chuàng)性地提出了吸收能力的概念，認(rèn)為吸收能力是企業(yè)識別、消化和應(yīng)用外部新知識的能力［1］。企業(yè)吸收能力對商業(yè)成果 (產(chǎn)品、服務(wù)和專利)和知識成果 (通用知識、科學(xué)知識、技術(shù)知識和組織知識)的影響尤為受人關(guān)注［2］。Tsai比較了兩家跨國企業(yè)業(yè)務(wù)單元吸收能力對創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果表明吸收能力顯著影響業(yè)務(wù)單元引入新產(chǎn)品的能力［3］。Langa考察了西班牙紡織產(chǎn)業(yè)區(qū)中企業(yè)吸收能力對其新產(chǎn)品開發(fā)能力的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)從外部獲得的信息與知識為公司創(chuàng)新提供了必要動力，吸收能力越強(qiáng)的企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)能力也越強(qiáng)［4］?；谥袊鴩榈难芯恳脖砻魑漳芰Ξa(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新非常重要，秦劍利用中國13個省165家在華跨國公司的數(shù)據(jù)，證明吸收能力和知識轉(zhuǎn)移同時促進(jìn)了突破性過程創(chuàng)新，而吸收能力也有助于突破性產(chǎn)品創(chuàng)新績效的提升［5］。鑒于此，本文提出以下研究假設(shè):

H1a:企業(yè)吸收能力與產(chǎn)品創(chuàng)新之間呈正相關(guān)關(guān)系。

H1b:企業(yè)吸收能力與過程創(chuàng)新之間呈正相關(guān)關(guān)系。

1.2 政府研發(fā)資助對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效的影響

創(chuàng)新成果在一定程度上具有公共品的特征，并且收益不能被企業(yè)獨(dú)占，導(dǎo)致創(chuàng)新的私人回報率低于社會回報率。政府有必要采取舉措彌補(bǔ)“市場失靈”。一些研究發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助對企業(yè)創(chuàng)新起著明顯的杠桿效應(yīng)，能夠帶動企業(yè)研發(fā)投入，產(chǎn)生“互補(bǔ)效應(yīng)”，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。Czarnitzki利用德國企業(yè)專利活動作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，比較東德和西德政府研發(fā)資助對企業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助顯著促進(jìn)了專利申請量提升，并且對吸收能力較弱的東德企業(yè)的創(chuàng)新影響更為重要［6］。程華基于我國大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究表明，政府研發(fā)資助對企業(yè)R＆D產(chǎn)出，包括專利申請量和新產(chǎn)品銷售收入都有明顯的促進(jìn)作用，并且對低、中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D產(chǎn)出的促進(jìn)作用比中高技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更為顯著［7］。也有一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助也可能會對企業(yè)研發(fā)支出產(chǎn)生擠出效應(yīng)，企業(yè)可能放棄未得到政府研發(fā)資助或不能匹配足夠資金的項目，會產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，從而不利于企業(yè)創(chuàng)新。胡明勇認(rèn)為政府資助的效果隨規(guī)模增加而增加，達(dá)到某一閾值后會下降，呈倒 U型關(guān)系［8］。鑒于此，本文提出如下研究假設(shè):

H2a:政府研發(fā)資助與產(chǎn)品創(chuàng)新之間呈倒u型關(guān)系。

H2b:政府研發(fā)資助與過程創(chuàng)新之間呈倒u型關(guān)系。

1.3 外部知識獲取對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效的影響

開放創(chuàng)新環(huán)境下，大學(xué)、科研院所等機(jī)構(gòu)的外部知識是企業(yè)創(chuàng)新的重要來源，面對日益激烈的國際競爭和技術(shù)變化，響應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化的需求成為其第三使命。Cassiman研究了比利時公共研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的合作，指出研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新能力提升具有顯著的正向作用，可以幫助企業(yè)加快研發(fā)速度，有效解決產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新中的各種復(fù)雜問題［9］。周國紅調(diào)查了1639家企業(yè)的數(shù)據(jù)，指出與本地或外地高校、科研院所的合作與聯(lián)系越緊密，企業(yè)后續(xù)新產(chǎn)品開發(fā)越多［10］，企業(yè)與大學(xué)、科研院所的合作會生產(chǎn)互補(bǔ)性。也有學(xué)者認(rèn)為外部知識獲取具有替代性。Love對1300家英國制造業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)是替代關(guān)系，企業(yè)只需將研發(fā)外包或通過產(chǎn)學(xué)研合作來實現(xiàn)［11］?？紤]到產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)團(tuán)隊是由企業(yè)、高校和科研院所組成的跨界臨時性團(tuán)隊，團(tuán)隊成員在職業(yè)背景、知識技能和利益導(dǎo)向存在較大差異，團(tuán)隊規(guī)模擴(kuò)大帶來的管理與協(xié)調(diào)成本相應(yīng)提高。尤其是當(dāng)高校、科研院所研究人員規(guī)模過大的時候，由于我國現(xiàn)行對高校、科研院所論文產(chǎn)出導(dǎo)向的科技評價體系，高校、科研院所研究人員并不能完全擺脫論文發(fā)表的壓力，因此人員過多反而可能不利于企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新。鑒于此，本文提出如下假設(shè):

H3a:外部知識獲取與產(chǎn)品創(chuàng)新之間呈倒U型關(guān)系。

H3b:外部知識獲取與過程創(chuàng)新之間呈倒U型關(guān)系。

2 研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文以2007—2011年間677個廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)已驗收項目為樣本，數(shù)據(jù)來源于廣東省科技廳綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項目分為申請、立項、驗收三個階段，本文采用的是已驗收的項目數(shù)據(jù)，屬于橫截面數(shù)據(jù)。根據(jù)研究需要，我們對數(shù)據(jù)進(jìn)行了篩選，剔除了高校、科研院所為主承擔(dān)單位的省部產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項目，以及社科類、管理類省部產(chǎn)學(xué)研合作項目，最終保留了677個以企業(yè)為主承擔(dān)單位的技術(shù)開發(fā)類省部產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項目，表1顯示了這些數(shù)據(jù)的描述性特征。

表1 產(chǎn)學(xué)研項目相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計性描述

2.2 變量測量

(1)因變量。本文以產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新作為因變量，分別用新產(chǎn)品數(shù)量 (Newproduct)和新工藝數(shù)量 (Newprocess)作為衡量指標(biāo)。與專利申請或者授權(quán)量相比，新產(chǎn)品數(shù)量更加能夠體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)價值。在過程創(chuàng)新指標(biāo)的選取方面，以往的指標(biāo)多以微電子控制設(shè)備原值［12］、生產(chǎn)過程中新設(shè)備和技術(shù)的引進(jìn)數(shù)量等替代性的變量作為衡量指標(biāo)。本文的新工藝數(shù)量指標(biāo)直接來自統(tǒng)計數(shù)據(jù)，記錄企業(yè)新的技術(shù)工藝，可以較為全面地刻畫過程創(chuàng)新狀況。

(2)自變量。本文自變量包括企業(yè)吸收能力、政府研發(fā)資助與外部知識獲取。采用企業(yè)研發(fā)人員占員工總數(shù)的比重 (Epercent)、企業(yè)正式R＆D部門的設(shè)立情況 (Lab)作為衡量企業(yè)吸收能力的變量。企業(yè)吸收能力與研發(fā)活動有關(guān)，大多數(shù)研究從知識基礎(chǔ)的角度來看待吸收能力，尤其是從企業(yè)先前的知識程度來考慮，因此，采用上述替代性指標(biāo)能夠較為客觀地反映企業(yè)吸收能力的情況［13］。采用政府資助金額 (Gfund)作為衡量政府研發(fā)資助的變量，對于每一個項目，廣東省都給予一定的研發(fā)資助，一般都在25%以下，以期帶動企業(yè)和社會資源的創(chuàng)新投入。采用項目中大學(xué)、科研院所人員(UR)作為衡量外部知識獲取的變量。

(3)控制變量。本文考察了如下控制變量，一是企業(yè)規(guī)模變量，本文采用企業(yè)員工總數(shù)(Size)衡量企業(yè)規(guī)模，并取了對數(shù)。熊彼特創(chuàng)新假說認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模存在正相關(guān)關(guān)系，規(guī)模較大的企業(yè)更有可能為產(chǎn)學(xué)研合作提供資源與環(huán)境支撐［14］。二是項目經(jīng)費(fèi)總支出 (Expenditure)。項目經(jīng)費(fèi)總支出來源于企業(yè)自籌、政府研發(fā)資助，經(jīng)費(fèi)支出的大小顯示了項目的規(guī)模。值得指出的是，項目經(jīng)費(fèi)與政府研發(fā)資助的數(shù)據(jù)均為已驗收數(shù)據(jù)，只有一期，屬于橫截面數(shù)據(jù)，缺乏項目執(zhí)行期間多期的時間序列數(shù)據(jù)。因此，本文采用了現(xiàn)值數(shù)據(jù)，而未采用永續(xù)盤存法核算資本存量。三是行業(yè)特征 (Industry)。行業(yè)特征影響著企業(yè)的技術(shù)機(jī)會、資源的可獲得性、需求特征、分銷渠道和客戶服務(wù)，是影響企業(yè)創(chuàng)新活動的重要環(huán)境因素［15］。

3 實證分析

3.1 模型設(shè)定

本文模型的因變量是產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新，由于新產(chǎn)品數(shù)量和新工藝數(shù)量屬于任意非負(fù)整數(shù)，不服從正態(tài)分布，需要引進(jìn)描述非負(fù)整數(shù)特征的概率分布，采用計數(shù)模型。泊松分布和負(fù)二項分布更加適合分析計數(shù)模型的數(shù)據(jù)［16］。泊松模型的基本方程為:

設(shè)每個觀測值yi都來自一個服從參數(shù)為m(xi，β)的泊松分布總體:

對于泊松模型，給定xi時yi的條件密度是泊松分布:

由于泊松分布方差與均值相等，即

因此，參數(shù)β的極大似然估計量 (MLE)通過最大化如下的對數(shù)似然函數(shù)來得到:

然而，泊松分布要求因變量均值與方差相等。在本研究中，新產(chǎn)品數(shù)量與新工藝數(shù)量的方差均遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于均值，即樣本數(shù)據(jù)存在過度離散，需要對泊松分布進(jìn)行修正。負(fù)二項分布允許因變量方差大于均值，因此采用負(fù)二項分布的似然函數(shù)極大化來估計模型的參數(shù)，負(fù)二項式分布的對數(shù)似然函數(shù)如下:

根據(jù)以上分析，結(jié)合本文的實際情況，我們構(gòu)建了如下基本計量模型:

3.2 實證研究結(jié)果

表2顯示了模型中主要變量的Spearman相關(guān)系數(shù)。使用Pearson線性相關(guān)系數(shù)須假設(shè)數(shù)據(jù)是成對地從正態(tài)分布中取得的，而本文因變量服從負(fù)二項分布，因此采用Spearman秩相關(guān)系數(shù)更為合適。結(jié)果顯示，大多數(shù)自變量之間不存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，可以將它們放在同一模型中進(jìn)行檢驗。此外，實驗變量一次項與二次項之間存在強(qiáng)相關(guān)關(guān)系，一同進(jìn)入模型會導(dǎo)致多重共線性問題。為了減輕多重共線性問題，參考國內(nèi)外研究經(jīng)驗［17－18］，本文在構(gòu)建二次項之前先對相關(guān)變量一次項進(jìn)行了數(shù)據(jù)中心化。中心化之前，度量模型多重共線性嚴(yán)重程度的方差膨脹因子 (Variance Inflation Factor，VIF)為9.86，中心化之后的VIF為2.73，充分表明中心化后模型多重共線性問題得到減輕。

回歸分析發(fā)現(xiàn)所有模型的LR chi2檢驗均在1%的水平上拒絕了過度分散系數(shù)alpha為零的假設(shè)，充分表明負(fù)二項分布模型要優(yōu)于泊松分布模型。

根據(jù)表3，企業(yè)吸收能力方面，模型1顯示以研發(fā)人員比重度量的企業(yè)吸收能力在統(tǒng)計上支持假設(shè)H1a，表明企業(yè)研發(fā)人員比重與企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新是正相關(guān)關(guān)系，以實驗室度量的企業(yè)吸收能力在統(tǒng)計上未能支持假設(shè)H1a。模型2的結(jié)果顯示以研發(fā)人員比重度量的企業(yè)吸收能力在統(tǒng)計上支持假設(shè)H1b，以實驗室度量的企業(yè)吸收能力在統(tǒng)計上未能支持假設(shè)H1b，這表明與產(chǎn)品創(chuàng)新一樣，企業(yè)研發(fā)人員比重對過程創(chuàng)新同樣很重要。實驗室變量在模型1和模型2中都不顯著，表明是否建立實驗室與企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新并沒有必然的聯(lián)系。

表2 主要變量的相關(guān)系數(shù)

表3 以產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新為因變量的模型分析結(jié)果

續(xù)表

政府研發(fā)資助方面，模型1和模型2的結(jié)果在統(tǒng)計上未能支持假設(shè)H2a和H2b，政府研發(fā)資助與產(chǎn)品創(chuàng)新呈U型關(guān)系，而非倒U型關(guān)系。隨著政府研發(fā)資助的增加，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績效在逐步下降，當(dāng)政府研發(fā)資助達(dá)到某個閾值之后，產(chǎn)品創(chuàng)新績效開始顯著提升。這個結(jié)論與之前大部分經(jīng)驗研究的結(jié)論不太相符，可能原因是，當(dāng)政府研發(fā)資助力度過小的時候，并不能影響企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績效，只有政府研發(fā)資助力度達(dá)到一定規(guī)模之后，才對企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新起到較為明顯的作用。政府研發(fā)資助與過程創(chuàng)新之間的關(guān)系不顯著。

外部知識獲取方面，模型1和模型2的結(jié)果在統(tǒng)計上都支持假設(shè)H3a和H3b。表明高校、科研院所參與產(chǎn)學(xué)研的人數(shù)并不是越多越有利于企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。高校、科研院所人數(shù)在達(dá)到一定的閾值水平后，人數(shù)繼續(xù)增多反而會阻礙企業(yè)創(chuàng)新績效的提高?？赡艿脑蚴菆F(tuán)隊中高校、科研院所人數(shù)過多，會增加管理、溝通和協(xié)調(diào)的成本，降低創(chuàng)新績效。另外，高校、科研院所參與人數(shù)過多，意味著團(tuán)隊中企業(yè)研發(fā)人員的比重會相應(yīng)減少，可能導(dǎo)致企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新問題未能得到有效反映，出現(xiàn)了企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新不升反降的情況。

模型1和模型2對控制變量的實證結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研項目經(jīng)費(fèi)支出越多，越能產(chǎn)生更多的過程創(chuàng)新，而對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響不顯著。企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)品創(chuàng)新之間呈倒U型關(guān)系，隨著企業(yè)規(guī)模的增長，產(chǎn)品創(chuàng)新績效不斷提高，當(dāng)?shù)竭_(dá)一定閾值之后，產(chǎn)品創(chuàng)新績效開始下降。企業(yè)規(guī)模與過程創(chuàng)新的關(guān)系不顯著。行業(yè)控制變量方面，節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新能源、裝備制造與產(chǎn)品創(chuàng)新呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，生物產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新材料、新能源、裝備制造與過程創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系。

4 結(jié)語

本文利用廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作項目677個項目的數(shù)據(jù)探討了企業(yè)吸收能力、政府研發(fā)資助與外部知識獲取對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效的影響，主要得到如下結(jié)論:第一，以企業(yè)研發(fā)人員比重度量的企業(yè)吸收能力對產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新具有顯著的正向影響。第二，政府研發(fā)資助與產(chǎn)品創(chuàng)新之間呈U型關(guān)系，對過程創(chuàng)新的影響不顯著。第三，外部知識獲取與產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新之間呈倒U型關(guān)系。第四，項目規(guī)模對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響不顯著，對過程創(chuàng)新有顯著的正向影響。企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)品創(chuàng)新之間呈倒U型關(guān)系，對過程創(chuàng)新的影響不顯著。節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新能源、裝備制造與產(chǎn)品創(chuàng)新呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，生物產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新材料、新能源、裝備制造與過程創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系。

上述研究結(jié)論對如何提高產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新績效具有重要啟示。第一，企業(yè)吸收能力對企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新績效至關(guān)重要。考慮到產(chǎn)學(xué)研合作的特點，高校、科研院所只是知識的提供方，為了能夠高效整合和利用高校、科研院所的知識，需要適度加大企業(yè)研發(fā)人員的規(guī)模，促進(jìn)企業(yè)吸收能力的提高;第二，已有大部分研究顯示政府研發(fā)資助對創(chuàng)新績效起著重要作用，本文的研究卻得出了不盡相同的結(jié)論。即政府研發(fā)資助只有達(dá)到一定規(guī)模才能對提高產(chǎn)品創(chuàng)新績效起作用。從現(xiàn)狀來看，廣東省部產(chǎn)學(xué)研資助的產(chǎn)學(xué)研項目布局范圍廣泛，涉及眾多行業(yè)。在資源有限的情況下，有必要適度提高項目的集約度，集中資源支持具有重大創(chuàng)新意義的項目，而不是“撒胡椒面”似的面面俱到。當(dāng)政府研發(fā)資助力度不高的時候，反倒不利于企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新。政府可以有選擇地支持重大項目，而對較小的項目，可以考慮采用其他政策工具，以政策引導(dǎo)為主，替代直接的政府研發(fā)資助。第三，高校、科研院所參與產(chǎn)學(xué)研的人數(shù)并非越多越好。一方面，高校、科研院所人數(shù)的增加需要企業(yè)吸收能力的相對應(yīng)提升;另一方面，高校、科研院所人數(shù)的增加意味著溝通協(xié)調(diào)的成本大大增加。因此，需要組建相對適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)學(xué)研研發(fā)團(tuán)隊規(guī)模，適度提高企業(yè)人數(shù)在產(chǎn)學(xué)研研發(fā)團(tuán)隊中的比例，更加積極發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新主體作用，這樣更加有利于提高產(chǎn)學(xué)研的創(chuàng)新績效。

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