新興技術(shù)管理研究概述

史方宇

摘 要：新興技術(shù)管理正在成為國際學(xué)術(shù)研究的新興領(lǐng)域，我國也正在蓬勃展開這方面的研究。因此，從理論淵源入手，通過對新興技術(shù)的概念及其不確定性和新興技術(shù)管理的概念和特征的討論，認(rèn)為新興技術(shù)管理是與技術(shù)管理、技術(shù)創(chuàng)新管理同源異質(zhì)的新興學(xué)科領(lǐng)域；同時，分別從新興技術(shù)演化及評估、新興市場識別及拓展、新興技術(shù)戰(zhàn)略研究、新興技術(shù)管理的組織創(chuàng)新、新興技術(shù)的融投資管理、新興技術(shù)的知識管理等方面，介紹了目前新興技術(shù)管理研究的領(lǐng)域、內(nèi)容、觀點(diǎn)和成果。

關(guān)鍵詞：新興技術(shù)；管理；市場；創(chuàng)新

中圖分類號：C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）14-0010-03

管理是人類生存的基本活動，伴隨著管理環(huán)境、管理要素和參與其中的人所呈現(xiàn)出的多變性、不確定性，以及復(fù)雜性科學(xué)認(rèn)識論的確立，給傳統(tǒng)管理理論的穩(wěn)定范式帶來了巨大的挑戰(zhàn)。

新興技術(shù)管理，在理論淵源方面來自技術(shù)管理、技術(shù)創(chuàng)新管理。但是，正如生物物種形成機(jī)理所揭示，兩個同質(zhì)的生物物種，由于不同的選擇環(huán)境，將會演變成為完全不同的兩個物種，“南橘北枳”。由于不同的發(fā)展環(huán)境，使新興技術(shù)管理異于技術(shù)管理、技術(shù)創(chuàng)新管理，成為新的研究領(lǐng)域。新興技術(shù)管理研究新興技術(shù)帶來的一系列的管理問題。新興技術(shù)的發(fā)展，導(dǎo)致或者需要管理思維、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營模式等的變革。新興技術(shù)管理是研究在新興技術(shù)及其變革背景下的新興技術(shù)與新興市場（包括或者涉及新興技術(shù)、新興技術(shù)產(chǎn)品、新興技術(shù)企業(yè)、新興市場、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)等）的相互演化、發(fā)展以及與此相關(guān)的企業(yè)戰(zhàn)略、市場開拓、技術(shù)發(fā)展融資、組織結(jié)構(gòu)變革、人力資本激勵、知識管理等管理挑戰(zhàn)與變革。新興技術(shù)管理的本質(zhì)與內(nèi)核不僅僅是“技術(shù)管理”，而是廣泛涉及到由于新興技術(shù)所帶來的管理思維、管理模式、發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)等的挑戰(zhàn)與變革。新興技術(shù)管理建立基于資源（能力）和市場雙重遠(yuǎn)見，尋求技術(shù)與市場的結(jié)合，既關(guān)注如何將正在形成的新興技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)有或新興市場中的價值創(chuàng)造，關(guān)注將潛在的技術(shù)轉(zhuǎn)變成可實(shí)現(xiàn)的商業(yè)價值，又關(guān)注現(xiàn)有或新興市場需求的技術(shù)實(shí)現(xiàn)。

作為新興的研究領(lǐng)域，新興技術(shù)管理研究，除了展開對新興技術(shù)概念和特征、新興技術(shù)的管理挑戰(zhàn)以及新興技術(shù)管理的基本概念、內(nèi)涵的研究外，目前，國內(nèi)外關(guān)于新興技術(shù)管理的研究主要集中于下列領(lǐng)域。

新興技術(shù)可能產(chǎn)生于突破性創(chuàng)新，出現(xiàn)全新的技術(shù)路徑；也可能產(chǎn)生于漸進(jìn)性創(chuàng)新，來自技術(shù)融合，即兩個不相干的技術(shù)在同一個領(lǐng)域里合并成新的系統(tǒng)；還可能是來自于應(yīng)用領(lǐng)域的改變。突破性創(chuàng)新探討全新的技術(shù)軌道或流程。漸進(jìn)性創(chuàng)新則關(guān)注技術(shù)軌道的演變、相關(guān)技術(shù)的分離、嫁接和組合、融合；新興技術(shù)研究還涉及到分裂性技術(shù)和不連續(xù)創(chuàng)新特征。分裂性技術(shù)關(guān)注企業(yè)、技術(shù)因素；不連續(xù)創(chuàng)新關(guān)注顧客、市場因素。以生物進(jìn)化論的觀點(diǎn)來看，新興技術(shù)它更像是物種形成的斷續(xù)均衡的過程。通常，新興技術(shù)的變革與其說是一項重大的科學(xué)突破的結(jié)果，不如說是技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域發(fā)生了轉(zhuǎn)變。換言之，新興技術(shù)的產(chǎn)生很大程度上是應(yīng)用領(lǐng)域的改變，應(yīng)用領(lǐng)域的改變是技術(shù)發(fā)展中重要的臨界點(diǎn)?？茖W(xué)發(fā)展可能是遞增的，應(yīng)用領(lǐng)域的改變卻正是創(chuàng)造性破壞，新興技術(shù)的高度不確定性使得傳統(tǒng)的技術(shù)評估靜態(tài)分析工具（如凈現(xiàn)值法）不再適用，需要動態(tài)的評估方法。技術(shù)路標(biāo)是進(jìn)行技術(shù)預(yù)測與選擇的方法之一，它根據(jù)時間的變化來追尋技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)展的軌跡，把技術(shù)、市場和組織聯(lián)系起來考慮。Mann采用了系統(tǒng)演化的方法對技術(shù)進(jìn)行了預(yù)測，通過技術(shù)發(fā)展的時間、空間和界面來預(yù)測未來的趨勢。期權(quán)定價模型、實(shí)物期權(quán)，尤其是定位期權(quán)、搜索期權(quán)考慮了新興技術(shù)發(fā)展的兩個特性，即過去的決策影響將來的技術(shù)選擇和未來的機(jī)會具有內(nèi)部不確定性，因而可用于技術(shù)選擇、技術(shù)評估。在國內(nèi)，浙江大學(xué)陳勁教授對復(fù)雜產(chǎn)品創(chuàng)新系統(tǒng)，尤其是其前端管理的研究進(jìn)入了新興技術(shù)的研究范疇，他的研究強(qiáng)調(diào)復(fù)雜和突破性產(chǎn)品的不確定性挑戰(zhàn)并提出識別的方式。魏江教授認(rèn)為，知識密集型服務(wù)業(yè)不但承擔(dān)了宏觀創(chuàng)新系統(tǒng)中知識擴(kuò)散子系統(tǒng)的功能，還是知識創(chuàng)新源和客戶企業(yè)創(chuàng)新的推動者。中科院穆榮平教授從構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)研等利益主體之間共識的角度，運(yùn)用德爾菲法、技術(shù)需求分析、技術(shù)發(fā)展趨勢和政策分析等方法，預(yù)測了未來20年中國最重要的技術(shù)領(lǐng)域，提供了一個有價值的評估與預(yù)測實(shí)例。

新興技術(shù)管理需要同時關(guān)注技術(shù)和市場兩個維度。技術(shù)變化與市場演變高度相關(guān)、互相驅(qū)動。新興技術(shù)管理的核心就是使?jié)撛诩夹g(shù)商業(yè)化，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與市場的有效鏈接。識別、拓展和評價新興市場的挑戰(zhàn)在于確定消費(fèi)者尚未知曉，甚至尚不存在產(chǎn)品的需求。由于技術(shù)的高度不確定性、市場需求信號的極度模糊以及競爭結(jié)構(gòu)的無形變異，已有市場的研究方法不能有效運(yùn)用于新興市場評估。因技術(shù)發(fā)展與市場接受速度的相互作用新興市場的評價變得更加復(fù)雜。由于技術(shù)變化的速度無法預(yù)測，顧客往往不知道技術(shù)能滿足什么需要，并且隨著環(huán)境演化，顧客需要也在快速地、不可預(yù)見地改變等，使測定新興技術(shù)的潛在市場變得困難。Day用捕捉采用曲線、通過某些“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”來預(yù)測市場。Vasilis提出通過市場描述來關(guān)注高技術(shù)市場的演化，尋找市場演化的信號和路徑。Houston發(fā)展了包括技術(shù)與市場障礙、戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)障礙、社會文化與市場結(jié)合障礙等在內(nèi)的分析技術(shù)概念性框架。 Balachandra等將技術(shù)與市場的發(fā)展看作兩個交互的雙螺旋結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)與市場的相互作用。傳統(tǒng)的商業(yè)化路徑往往屬市場被動型模式，公司很少主動嘗試去驅(qū)動環(huán)境的改變。Hills和Sarin在比較這些市場模式后提出市場驅(qū)動（MarketDriv-ing）的范式，認(rèn)為通過市場驅(qū)動模式，企業(yè)可以最小化技術(shù)不確定性程度，而且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立克服了競爭無序。企業(yè)不僅僅需要尋找、發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘需求和市場，更需要創(chuàng)造、培育需求和市場，通過對消費(fèi)者的引導(dǎo)、教育，創(chuàng)造市場和機(jī)會。市場的團(tuán)簇性特征，體現(xiàn)為不同的消費(fèi)特性（組），不僅反映了市場的聚群性，同時也提供了創(chuàng)造市場的途徑。實(shí)際上，新興市場的簡化關(guān)系，是市場的一端是擁有某項新興技術(shù)的企業(yè)，另一端是一群某種需求沒有被滿足的消費(fèi)者。這種需求，可以通過具有某種屬性或者品質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)來加以滿足。假若企業(yè)的技術(shù)能夠開發(fā)出具有這種特性的產(chǎn)品或服務(wù)，如果二者在時間、空間以及價格等方面都匹配，雙方就可成交。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個重要目標(biāo)就是開發(fā)技術(shù)來改進(jìn)特性（組）。當(dāng)技術(shù)所開發(fā)或者支撐的特性（組）成為市場最受歡迎的特性（組）時，技術(shù)創(chuàng)新就取得了成功。新興技術(shù)管理的關(guān)鍵是尋找潛在的、能夠被新興技術(shù)創(chuàng)造的特性（組），然后確定能夠由這些特性（組）來滿足的市場需求。Lynn等認(rèn)為在不連續(xù)創(chuàng)新下，新興市場的確定是不斷探索和學(xué)習(xí)的過程，因此企業(yè)需要提升學(xué)習(xí)吸收能力。Macmillan和Mcgrath以筆記本電腦為例，分析在團(tuán)簇性市場上技術(shù)與市場的結(jié)合，并提出控制單一縫隙市場、融合縫隙市場和創(chuàng)造新的技術(shù)范圍等3種市場定位選擇策略。高旭東強(qiáng)調(diào)后進(jìn)企業(yè)應(yīng)該創(chuàng)造自己的市場，而不僅限于技術(shù)領(lǐng)域的趕超。魯若愚等研究了新興技術(shù)面臨的快變市場問題，提出了在快變市場環(huán)境下新興技術(shù)產(chǎn)品更新策略，尤其是強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)品更新的時機(jī)。

從20世紀(jì)80年代到20世紀(jì)末，戰(zhàn)略管理理論急劇變革，從結(jié)構(gòu)學(xué)派到資源學(xué)派，再發(fā)展為活動學(xué)派（Activity-based View：ABV），戰(zhàn)略關(guān)注的重點(diǎn)也從發(fā)現(xiàn)“有吸引力的行業(yè)”到培育“可持續(xù)競爭優(yōu)勢”，再到強(qiáng)調(diào)“戰(zhàn)略的柔性”（適應(yīng)性和可調(diào)整性）。新興技術(shù)戰(zhàn)略管理，需要新的戰(zhàn)略思維。傳統(tǒng)戰(zhàn)略思維模式過分強(qiáng)調(diào)企業(yè)對外部環(huán)境的可預(yù)測性，是一種線性的思維模式。將重點(diǎn)放在“制定企業(yè)發(fā)展目標(biāo)”上，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)選擇一個具有吸引力的市場，占據(jù)獨(dú)有的戰(zhàn)略位置，制定一套相應(yīng)的競爭戰(zhàn)略。當(dāng)企業(yè)面臨持續(xù)變化且不可預(yù)測的市場環(huán)境時，這種傳統(tǒng)的戰(zhàn)略思維模式已不能適應(yīng)。研究者開始關(guān)注企業(yè)的內(nèi)部資源和動態(tài)能力?？拷吘壍难┫热诨Ｐ屡d技術(shù)正在融化眾多行業(yè)的結(jié)構(gòu)和邊緣。新興技術(shù)所形成的動態(tài)競爭是一種“邊緣競爭”。新興技術(shù)戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)采用新的戰(zhàn)略“邊緣競爭戰(zhàn)略”。邊緣競爭戰(zhàn)略的核心，在于利用變革的動態(tài)本質(zhì)，捕捉無序平衡的邊緣，使企業(yè)在無序和有序之間保持微妙的平衡狀態(tài)。邊緣競爭理論把戰(zhàn)略定義為一系列獨(dú)立競爭優(yōu)勢的過程，將這些獨(dú)立的競爭優(yōu)勢綜合起來，便形成一種“半固定式的戰(zhàn)略趨向”，使這種戰(zhàn)略能夠應(yīng)對動態(tài)的競爭環(huán)境，更加具有適應(yīng)性。因此，邊緣競爭的一個重要觀點(diǎn)是：戰(zhàn)略的目標(biāo)不是普通定義上的“效率”和“最優(yōu)”，而是對“靈活性”的追求，即適應(yīng)當(dāng)前變革環(huán)境的能力，隨著時間的推移不斷演變的能力，面對挫折富有彈性的能力。歸根到底，“靈活性”意味著致力于不間斷的革新。邊緣競爭理論中的戰(zhàn)略將“企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)”與“如何實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)”緊密的聯(lián)系到一起，半固定式的戰(zhàn)略趨勢是邊緣競爭戰(zhàn)略與傳統(tǒng)戰(zhàn)略的最主要的區(qū)別。Brandenburge和Nalebuff指出，商業(yè)競爭是規(guī)則基礎(chǔ)型（Rule-based）和自由行動型（Free-wheeling games）博弈的綜合。Markides指出了在戰(zhàn)略革新中改變規(guī)則的重要性。新興技術(shù)的戰(zhàn)略是在幾乎沒有先例和高度不確定性的環(huán)境中來制定的，傳統(tǒng)的、基于“平臺”的規(guī)劃方法，不再適用于新興技術(shù)管理。Hamel和Prahalad提出制定戰(zhàn)略應(yīng)遵循靈活想象的規(guī)則，Schoemaker在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，提出在進(jìn)行新興技術(shù)的戰(zhàn)略規(guī)劃時，應(yīng)注意保持戰(zhàn)略的靈活性，特別是有規(guī)則的想象是制定新興技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃的基本思路。情景規(guī)劃法和期權(quán)方法等是面對新興技術(shù)變革，比較有效的戰(zhàn)略研究手段。

國內(nèi)相關(guān)專家研究表明，新興技術(shù)及其變革，改變著傳統(tǒng)的戰(zhàn)略資源觀，企業(yè)之間的競爭，正在由天賦資源的競爭、物力資本的競爭轉(zhuǎn)換為綜合了信息、知識、智能的技術(shù)競爭，轉(zhuǎn)換為基于動態(tài)能力和學(xué)習(xí)的競爭。應(yīng)對新興技術(shù)及其不確定、創(chuàng)造性毀滅特性的挑戰(zhàn)，企業(yè)的利器是能力動態(tài)和資源柔性，支撐這種動態(tài)和柔性的則是企業(yè)的知識資源和學(xué)習(xí)能力。

研究表明，多層級金字塔組織顯然已成為發(fā)展新興技術(shù)的障礙，常常葬送新興技術(shù)的美好前程；傳統(tǒng)的垂直和層級結(jié)構(gòu)的組織設(shè)計思想，已不再適應(yīng)新興技術(shù)的發(fā)展。組織扁平化、組織分離（即把發(fā)展新興技術(shù)的部門從企業(yè)母體中分離出來）、構(gòu)建聯(lián)盟和建立新型組織形式，是絕大多數(shù)新興技術(shù)企業(yè)發(fā)展的必然選擇。Tushman等提出發(fā)展新興技術(shù)需要適合的新型組織形式，歸納出6種適合新興技術(shù)的組織形式：左右逢源組織，網(wǎng)絡(luò)組織、虛擬組織、孵化型組織、前后端組織、領(lǐng)悟-回應(yīng)組織等。

Schoemaker、銀路等人的研究表明，新興技術(shù)的投資和決策存在著高度的復(fù)雜性和不確定性。對待這類復(fù)雜性和高度不確定性并存的新興技術(shù)，應(yīng)抓住新興技術(shù)的投資決策可分階段進(jìn)行的特點(diǎn)，把其投資看作是創(chuàng)造一系列期權(quán)。只有判斷這些項目的不確定性和模糊性已經(jīng)降到最低、市場曙光出現(xiàn)時，才能做出大規(guī)模投資的決策。夏暉、曾勇等研究在創(chuàng)新采納成本隨時間下降情況下，通過實(shí)物期權(quán)方法度量采納企業(yè)投資決策對創(chuàng)新提供方期望凈收益的影響。結(jié)論認(rèn)為，在創(chuàng)新速度較快和較慢的情況下，折現(xiàn)率和采納成本下降程度對創(chuàng)新提供方的期望凈收益的影響是不同的，而采納企業(yè)對未來創(chuàng)新性能提高的預(yù)期和提供方的期望凈收益呈現(xiàn)負(fù)向變動關(guān)系。這一結(jié)論為政府制訂相關(guān)政策促進(jìn)新興技術(shù)擴(kuò)散提供理論參考，也為企業(yè)制定技術(shù)創(chuàng)新投資策略提供理論指導(dǎo)。

全球化、超變化、技術(shù)快速變革和高度集成已成為當(dāng)代世界發(fā)展的基本潮流。新興技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)，科技產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)科技化成為國家、區(qū)域、企業(yè)占據(jù)競爭優(yōu)勢的制高點(diǎn)，依靠科技進(jìn)步來支撐、引領(lǐng)國家、區(qū)域和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為全球的共識和共同行動。國際間的國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)之間的競爭已經(jīng)由要素競爭演變?yōu)閯?chuàng)新競爭。以變革、創(chuàng)新為本質(zhì)的新興技術(shù)管理的研究，發(fā)展空間無限。比如：需要在新興技術(shù)管理的基本理論和基本結(jié)構(gòu)框架方面進(jìn)行突破性的研究，建立新興技術(shù)管理研究的理論體系和研究框架；需要深入研究新興技術(shù)的形成和創(chuàng)新機(jī)理，擴(kuò)散機(jī)制，識別、評價方法；需要進(jìn)一步地研究新興市場的形成、發(fā)育、成長機(jī)理；研究技術(shù)與市場之間的互動；研究新興技術(shù)市場的識別、評價方法；需要更加科學(xué)地研究在新興技術(shù)及其資源、需求、競爭不確定性挑戰(zhàn)下的決策、戰(zhàn)略、投資和組織柔性問題，研究企業(yè)的柔性問題，研究這種柔性的表現(xiàn)、度量和實(shí)現(xiàn)；研究新興技術(shù)特有的知識管理、知識產(chǎn)權(quán)管理問題；研究新興技術(shù)管理中的人力資本及其激勵問題等。新興技術(shù)管理研究，除了在上述領(lǐng)域持續(xù)深入地展開之外，還需要在下列方面的開拓。

1.新興技術(shù)聚群創(chuàng)新研究。探討、研究基于區(qū)域（真實(shí)）聚群或網(wǎng)絡(luò)（虛擬）聚群的知識聚群創(chuàng)新、技術(shù)聚群創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)聚群創(chuàng)新機(jī)理，研究聚群的形成、發(fā)育、發(fā)展、持續(xù)機(jī)理，研究聚群形態(tài)及其聚群中的結(jié)構(gòu)、關(guān)系與作用機(jī)理，研究聚群中的信息、知識傳遞與學(xué)習(xí)機(jī)理，研究聚群中的價值創(chuàng)造、利益機(jī)制，聚群創(chuàng)新的實(shí)證研究，等等。

2.新興技術(shù)的特征及其度量研究。新興技術(shù)管理的特質(zhì)來自于新興技術(shù)的不確定性與創(chuàng)造性毀滅特征。深入研究、洞悉、度量新興技術(shù)的特征，是進(jìn)行新興技術(shù)管理研究的前提。研究包括：新興技術(shù)的不確定性的表述、分類及其特征，新興技術(shù)不確定性特征的管理挑戰(zhàn)，新興技術(shù)不確定性特征的評價指標(biāo)與方法，等等。

3.新興技術(shù)的邊緣競爭研究。新興技術(shù)的不確定性和創(chuàng)造性毀滅特征，改變著產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、形態(tài)，改變競爭規(guī)則、結(jié)構(gòu)和企業(yè)經(jīng)營模式。在新興技術(shù)市場的技術(shù)不確定性、市場需求信號模糊以及競爭結(jié)構(gòu)不確定性，決定了新興技術(shù)企業(yè)不僅僅需要尋找、發(fā)掘、發(fā)現(xiàn)需求和市場，更需要創(chuàng)造、培育需求和市場。邊緣競爭理論為新興技術(shù)企業(yè)的市場機(jī)會發(fā)掘與創(chuàng)造，為企業(yè)市場定位，為競爭戰(zhàn)略和競爭優(yōu)勢的建立提供了指導(dǎo)。

4.新興技術(shù)管理的方法研究。由于新興技術(shù)的特質(zhì)，傳統(tǒng)研究方法不能有效地運(yùn)用于新興技術(shù)管理的研究過程，迫切需要新的研究方法和研究體系。目前，需要加強(qiáng)對情景規(guī)劃、實(shí)物期權(quán)、博弈論、系統(tǒng)動力學(xué)模型、模糊理論、隨機(jī)理論、復(fù)雜性理論等在新興技術(shù)管理中的運(yùn)用研究。

目前新興技術(shù)管理雖然得到了廣泛的重視，但是由于它涉及的內(nèi)容多，研究時間短，所取得的成果還難以有效指導(dǎo)豐富而復(fù)雜的新興技術(shù)管理實(shí)踐，尚需要科研管理部門、科研機(jī)構(gòu)和科研人員長期、不懈的努力。

Research summary on the new technology management

SHI Fang-yu

（Harbin Cambridge College，Harbin 150069，China）

Abstract：The management of emerging technology is becoming the emerging field of international academic research，our country is also booming research in this area. Therefore，starting from the theoretical origin，the concept and characteristics of emerging technology and the concept of uncertainty and the management of emerging technology，that emerging technology management is and technology management，technology innovation management of homology and heterogeneity of emerging disciplines； at the same time，from the evolution of emerging technologies and evaluation，emerging market recognition and development，new technology strategy research，emerging technology management organization innovation，new technology investment management，knowledge of emerging technology management，introduced the management of emerging technology field，content，ideas and results.

Key words：new technology；management；market；innovation

[責(zé)任編輯 仲 琪]