市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論范式初探

劉希良+劉仁營(yíng)

內(nèi)容摘要：市場(chǎng)秩序理論可分為基礎(chǔ)理論和應(yīng)用理論。關(guān)于市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論的研究范式，國(guó)內(nèi)外主要有五種觀點(diǎn)，這些觀點(diǎn)雖然都具有一定的合理性，但也有不足之處，鑒于此，市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論可分為“神圣力學(xué)范式”、“知識(shí)進(jìn)化范式”和“社會(huì)發(fā)展范式”三種類型。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)秩序 基礎(chǔ)理論 范式

市場(chǎng)秩序理論概述

市場(chǎng)秩序理論可分為基礎(chǔ)理論和應(yīng)用理論。市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)理論是指通過(guò)對(duì)市場(chǎng)秩序的前提、根據(jù)及其發(fā)展規(guī)律等的研究所形成的理論，它是對(duì)市場(chǎng)秩序的哲學(xué)回答，這些回答主要包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的合理化、制度化、現(xiàn)代化和價(jià)值性等方面，因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)是否合理、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)采用何種秩序模式、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)怎樣適應(yīng)生產(chǎn)力的現(xiàn)代化、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有怎樣的價(jià)值和價(jià)值合理性等問(wèn)題，涉及到市場(chǎng)秩序?yàn)楹未嬖?、怎樣存在、存在有何意義等根本問(wèn)題。市場(chǎng)秩序的應(yīng)用理論是指在市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)下，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種問(wèn)題的具體分析和實(shí)證研究所形成的與形塑良好的市場(chǎng)秩序直接相關(guān)的觀點(diǎn)和結(jié)論。例如，關(guān)于具體如何界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)，如何建立有序的價(jià)格、供求、競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)機(jī)制，如何建立和健全各項(xiàng)法律法規(guī)，如何有效地建立誠(chéng)信和信用制度，如何規(guī)范中介組織和市場(chǎng)其他主體的行為，如何處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系等方面的理論，都可歸為市場(chǎng)秩序的應(yīng)用理論。市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)理論是應(yīng)用理論的前提和根據(jù)，應(yīng)用理論是基礎(chǔ)理論的深化和具體化，并且隨著市場(chǎng)秩序的發(fā)展，應(yīng)用理論一旦成為具有普遍性和根本性的理論，就可以轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)理論。

市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論研究范式的主要觀點(diǎn)

范式在哲學(xué)上主要指某一科學(xué)共同體所共同具有的信念和價(jià)值等。這些共同的信念和價(jià)值決定了該共同體的基本觀點(diǎn)、基本理論和基本方法以及解決問(wèn)題的基本途徑。目前，關(guān)于市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論的研究范式，國(guó)內(nèi)外主要有五種觀點(diǎn)。

以哈耶克為代表的觀點(diǎn)。哈耶克從認(rèn)識(shí)論的角度把西方的理性主義分為以英美為代表的進(jìn)化論理性主義和以德法為代表的建構(gòu)論理性主義，他認(rèn)為在這兩種理性傳統(tǒng)的影響下，分別形成了自發(fā)秩序和人為秩序。他站在進(jìn)化論理性主義的立場(chǎng)，認(rèn)為市場(chǎng)秩序本質(zhì)上是一種自發(fā)秩序。它是漸進(jìn)演化，逐漸擴(kuò)展的。在他看來(lái)，市場(chǎng)秩序與計(jì)劃秩序是勢(shì)不兩立的，因此他反對(duì)一切國(guó)家計(jì)劃，包括國(guó)家干預(yù)、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、福利國(guó)家等等。哈耶克的這種研究范式可稱為自發(fā)秩序和人為秩序的二元論。

弗萊堡學(xué)派的觀點(diǎn)。德國(guó)弗萊堡學(xué)派的代表人物歐肯把秩序分為理想秩序和現(xiàn)實(shí)秩序。歐肯的這種分類方法來(lái)源于馬克斯·韋伯的“理想類型”（ideal type）分析方法。馬克斯·韋伯認(rèn)為，在分析某一時(shí)代的社會(huì)現(xiàn)象時(shí)，可以從這些社會(huì)現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)材料中綜合、概括和抽象出一種模式，以便用它作為分析經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的方法。例如，“經(jīng)濟(jì)人”（希臘語(yǔ)：homo oeconomicus）、教派、科層制等，都屬于理想類型。鑒于此，歐肯用“奧爾多秩序”（Ordo）來(lái)表述其弗萊堡學(xué)派的理想類型。在他看來(lái)，市場(chǎng)秩序的“理想類型”應(yīng)是完全競(jìng)爭(zhēng)、公平自由的秩序，應(yīng)當(dāng)用理想秩序觀照現(xiàn)實(shí)秩序，通過(guò)制定秩序政策，使現(xiàn)實(shí)秩序不斷趨向于理想秩序。弗萊堡學(xué)派的這種研究范式可稱之為理想主義的觀點(diǎn)。

以王根蓓為代表的觀點(diǎn)。王根蓓將市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論分為以斯密為代表的將社會(huì)—政治—法律為既定的前提，從純經(jīng)濟(jì)世界研究市場(chǎng)秩序發(fā)生機(jī)制的分析范式；以馬克思、康芒斯、布坎南為代表的經(jīng)濟(jì)—社會(huì)分析范式。在此基礎(chǔ)上，他提出了社會(huì)—經(jīng)濟(jì)—自然分析范式。通過(guò)這一范式，他主張對(duì)市場(chǎng)秩序的研究既要研究其中人與人的利益關(guān)系，也要研究人與物的利益關(guān)系；既要考察其中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，也要綜合考慮與之相關(guān)的政治關(guān)系、法律關(guān)系、倫理道德關(guān)系等?？傊?，市場(chǎng)秩序的研究應(yīng)當(dāng)是一個(gè)綜合性的系統(tǒng)性的研究。

以紀(jì)寶成教授為代表的觀點(diǎn)。在《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)條件下的市場(chǎng)秩序研究》（2003）一書(shū)中，紀(jì)寶成教授把西方的市場(chǎng)秩序思想概括為新古典自發(fā)演進(jìn)觀、理性建構(gòu)觀和立憲自發(fā)演進(jìn)觀，并提出了自己的市場(chǎng)秩序觀，即“構(gòu)建─演進(jìn)和諧論”。在這里，作者認(rèn)為，市場(chǎng)秩序既不是純粹自身演化的產(chǎn)物，也不完全是國(guó)家或其他社會(huì)主體理性構(gòu)建的產(chǎn)物，也不是布坎南式的憲法層次的構(gòu)建加自發(fā)演進(jìn)的產(chǎn)物，而是相應(yīng)地制度構(gòu)建與市場(chǎng)演進(jìn)相結(jié)合的產(chǎn)物。但是作者認(rèn)為，轉(zhuǎn)型時(shí)期我國(guó)的市場(chǎng)秩序應(yīng)當(dāng)以構(gòu)建為主。

以洪銀興教授為代表的觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)把市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論分為競(jìng)爭(zhēng)范式和制度范式。作者認(rèn)為，“從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論演化分析中可知，不同的理論范式對(duì)市場(chǎng)規(guī)則有不同的要求。競(jìng)爭(zhēng)范式要求市場(chǎng)規(guī)則以競(jìng)爭(zhēng)為中心?！贫确妒絼t是要求通過(guò)制度安排對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行規(guī)范和約束，保證契約的執(zhí)行，同時(shí)降低市場(chǎng)交易的成本”。通過(guò)這種區(qū)分，作者主張應(yīng)當(dāng)從規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)和健全制度著手完善我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。

綜觀以上各種觀點(diǎn)，可見(jiàn)它們都有一定的合理性，為我們認(rèn)識(shí)市場(chǎng)秩序提供了不同的理論視角和方法，但是也有不足之處。第一種觀點(diǎn)過(guò)于極端，第二種觀點(diǎn)不能反映市場(chǎng)秩序的歷史變化，第三種觀點(diǎn)其論述是否周到，還有待探討。例如，作者認(rèn)為斯密是從純經(jīng)濟(jì)的角度研究市場(chǎng)秩序的，這一看法似乎不大準(zhǔn)確。第四種觀點(diǎn)則基本上是哈耶克觀點(diǎn)的重復(fù)和綜合。第五種觀點(diǎn)用于指導(dǎo)實(shí)踐有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性，但作為對(duì)市場(chǎng)秩序的理論分析，似乎過(guò)于簡(jiǎn)單。因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)和制度從來(lái)都是市場(chǎng)秩序的構(gòu)成要素，不存在只有競(jìng)爭(zhēng)或只有制度的市場(chǎng)秩序。

市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論范式分類

基于上述分析，本文認(rèn)為，歷史地看，市場(chǎng)秩序基礎(chǔ)理論可分為“神圣力學(xué)范式”、“知識(shí)進(jìn)化范式”和“社會(huì)發(fā)展范式”三種類型。

（一）神圣力學(xué)范式的市場(chǎng)秩序理論

這是指以亞當(dāng)·斯密為代表的市場(chǎng)秩序理論。它的核心是自然秩序思想。這一思想的簡(jiǎn)單表述就是，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制這一“看不見(jiàn)的手”的作用，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡，達(dá)到一種和諧有序的狀態(tài)。因此，政府除了為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行提供保障和服務(wù)外，應(yīng)盡可能少地干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的具體活動(dòng)，政府的角色只是充當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“守夜人”。這種理論通常也被稱為自由放任的學(xué)說(shuō)。不過(guò)，值得注意的是，這種意義上的自由放任并不等于無(wú)政府主義，而不如說(shuō)是一種“小政府主義”。斯密的這種自由放任學(xué)說(shuō)在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，成了以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心教條。雖然在此期間，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家內(nèi)部，相互之間許多觀點(diǎn)并不一致，有時(shí)甚至產(chǎn)生了激烈的爭(zhēng)論，如李嘉圖與馬爾薩斯的爭(zhēng)論等，而且其間還經(jīng)歷了邊際革命和馬歇爾的新古典綜合等重大經(jīng)濟(jì)理論變革，但是斯密的自由放任學(xué)說(shuō)，卻是大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共同信念和價(jià)值觀。斯密的這種學(xué)說(shuō)之所以稱為神圣力學(xué)范式，是因?yàn)樵谡軐W(xué)上，它帶有中世紀(jì)時(shí)代遺留下的神學(xué)色彩，同時(shí)又深受牛頓力學(xué)宇宙觀的影響。因此，這種范式往往把自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易神話化，認(rèn)為它是適應(yīng)一切時(shí)代和一切國(guó)家的絕對(duì)真理，是實(shí)現(xiàn)一個(gè)國(guó)家富裕的不二法門(mén)。為此，以門(mén)格爾為代表的奧地利學(xué)派還與否定這一學(xué)說(shuō)絕對(duì)性的德國(guó)歷史學(xué)派展開(kāi)了長(zhǎng)期的爭(zhēng)論。另一方面，斯密的“看不見(jiàn)的手”的比喻又帶有牛頓的力學(xué)色彩。而且，為了論證“看不見(jiàn)的手”的運(yùn)行，斯密還將人類社會(huì)比擬為時(shí)鐘。他認(rèn)為，正如時(shí)鐘一經(jīng)時(shí)鐘師傅造好就自動(dòng)運(yùn)行一樣，人類社會(huì)一經(jīng)上帝造好，就會(huì)通過(guò)個(gè)人追求自己的利益而實(shí)現(xiàn)他人的利益，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧有序。此后，約翰·穆勒把力學(xué)中的均衡概念引入對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分析，而馬歇爾在此基礎(chǔ)上又提出的以均衡價(jià)格為核心的一整套分析和論證斯密理論的方法，也都具有力學(xué)色彩。endprint

（二）知識(shí)進(jìn)化范式的市場(chǎng)秩序理論

這是指以哈耶克為代表的市場(chǎng)秩序理論。它的核心是自發(fā)秩序思想。前面已經(jīng)提到，哈耶克把社會(huì)秩序分為自發(fā)秩序和計(jì)劃秩序，他認(rèn)為市場(chǎng)秩序本質(zhì)上是一種自發(fā)秩序，而與計(jì)劃相對(duì)立。哈耶克之所以這樣認(rèn)為，是因?yàn)樗J(rèn)為知識(shí)或信息是分立于每個(gè)人的頭腦的，而且，正如人類文明是不斷進(jìn)化的一樣，知識(shí)也是不斷進(jìn)化和演變的。這樣，對(duì)于任何個(gè)人來(lái)說(shuō)，要想掌握社會(huì)生活的全部知識(shí)，必然是其理性不及的，因此其對(duì)社會(huì)生活就具有不可避免的無(wú)知。在他看來(lái)，要想解決人的理性的這種無(wú)知性，只有通過(guò)價(jià)格、供求和競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)機(jī)制。因?yàn)樗J(rèn)為價(jià)格和供求本身就是一個(gè)有效地傳遞知識(shí)的機(jī)制，而競(jìng)爭(zhēng)就是一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)知識(shí)的過(guò)程。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，個(gè)人雖然對(duì)社會(huì)和未來(lái)充滿著不可避免的無(wú)知，但是一旦他參與市場(chǎng)活動(dòng)，在市場(chǎng)機(jī)制的指引下，通過(guò)不斷試錯(cuò)和優(yōu)勝劣汰，他就可以把握市場(chǎng)情況，從而制定個(gè)人生活的計(jì)劃等。相比之下，在國(guó)家干預(yù)或計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的條件下，因?yàn)橹贫ㄓ?jì)劃的主管者也像任何其他人一樣，對(duì)社會(huì)生活具有不可避免的無(wú)知，因此干預(yù)或計(jì)劃必然是無(wú)效的。而為了國(guó)家干預(yù)或計(jì)劃的有效性，主管者必然會(huì)借助于權(quán)力，通過(guò)建立高度集權(quán)的官僚體系來(lái)保證干預(yù)或計(jì)劃的上行下達(dá)，這必然是一條通往奴役的道路?？梢?jiàn)，“哈耶克論證自由之價(jià)值是以其知識(shí)觀和文明進(jìn)化觀為基礎(chǔ)的”，知識(shí)和進(jìn)化這兩個(gè)范疇是哈耶克整個(gè)理論體系的核心和前提，是哈耶克的基本信念和價(jià)值觀。哈耶克的這種信念和價(jià)值觀對(duì)現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

在一定意義上說(shuō)，整個(gè)西方現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在哲學(xué)上都是以知識(shí)和進(jìn)化為前提的。一方面，由于認(rèn)識(shí)到知識(shí)的這種分立性，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)修正了自斯密以來(lái)形成的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，把全知全能的“經(jīng)濟(jì)人”修正成了理性有限的“經(jīng)濟(jì)人”。另一方面，由于認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)主體所面臨的信息的不完全或不充分性，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)修正了神圣力學(xué)范式的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假說(shuō)，把市場(chǎng)看作是不完全競(jìng)爭(zhēng)的或壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的。在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了各種各樣的流派和理論，其中新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)就明顯地體現(xiàn)了對(duì)哈耶克的繼承和發(fā)展。在此意義上，以哈耶克為代表的這種理論范式不妨稱之為知識(shí)進(jìn)化范式。

（三）社會(huì)發(fā)展范式的市場(chǎng)秩序理論

這是指以馬克思（包括恩格斯的相關(guān)思想）為代表的市場(chǎng)秩序理論。馬克思對(duì)資本主義制度的歷史考察和對(duì)其中商品貨幣關(guān)系的深入研究實(shí)際上也是對(duì)市場(chǎng)秩序的研究。在馬克思那里，作為一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度，資本主義基本上等同于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而資本主義制度或秩序也就等同于市場(chǎng)秩序。不過(guò)與前面兩個(gè)范式根本不同的是，一方面，馬克思堅(jiān)持從以人為本的角度而不是以物為本的角度研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。因?yàn)樵隈R克思看來(lái)，人是社會(huì)存在物，人就是國(guó)家和社會(huì)，所以“經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的不是物，而是人和人之間的關(guān)系，歸根到底是階級(jí)和階級(jí)之間的關(guān)系；可是這些關(guān)系總是同物結(jié)合著，并且作為物出現(xiàn)”。就是說(shuō)，雖然對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的研究離不開(kāi)對(duì)資源配置問(wèn)題的研究，離不開(kāi)對(duì)馬歇爾和薩繆爾森等定位的生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)等生產(chǎn)力問(wèn)題的研究，但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是以交換為核心的一種社會(huì)關(guān)系，所以對(duì)它的研究必須以人為核心，人才是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本。另一方面，馬克思堅(jiān)持從唯物史觀而不是經(jīng)驗(yàn)主義的角度研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。神圣力學(xué)范式和知識(shí)進(jìn)化范式的哲學(xué)背景基本上都是西方經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)。而在馬克思看來(lái)，“日常經(jīng)驗(yàn)只能抓住事物誘人的外觀，如果根據(jù)這種經(jīng)驗(yàn)來(lái)判斷，科學(xué)的真理就總會(huì)是奇談怪論了”，所以馬克思從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的辯證關(guān)系中來(lái)研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在此基礎(chǔ)上，馬克思把資本主義制度或市場(chǎng)秩序都看作是人類社會(huì)發(fā)展中的一種歷史形態(tài)，認(rèn)為它由于內(nèi)在的不可避免的矛盾最終將走向自我毀滅，從而產(chǎn)生一個(gè)新的以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為特征的秩序?？梢?jiàn)，馬克思在整體上對(duì)他所處時(shí)代的市場(chǎng)秩序是持否定態(tài)度的，這種否定既是對(duì)市場(chǎng)秩序理論的否定，也是對(duì)市場(chǎng)秩序現(xiàn)實(shí)存在的否定。而他之所以能做到這種否定，是因?yàn)樯鐣?huì)和發(fā)展是他的基本信念和價(jià)值，因此馬克思的市場(chǎng)秩序理論不妨稱之為社會(huì)發(fā)展范式的市場(chǎng)秩序理論。

參考文獻(xiàn)：

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