DEA方法下各注冊(cè)類型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效研究

摘 要：在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)能否取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素是自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。企業(yè)既是科技研發(fā)的產(chǎn)出地，更是科技成果的轉(zhuǎn)化地。大中型工業(yè)企業(yè)是我國(guó)工業(yè)乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。本文從工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出角度出發(fā)，運(yùn)用DEA方法，分析2011年每種類型企業(yè)的技術(shù)效率和松弛量，并通過(guò)分析給出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；工業(yè)企業(yè)；DEA

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新效率是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最主要指標(biāo)，是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的最主要因素。美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特熊彼特認(rèn)為，所謂創(chuàng)新就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，就是要把一種從來(lái)沒(méi)有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)生產(chǎn)體系中去，以實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”； 周黎安等（2005）以中國(guó)1985年-1997年各省制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)為依據(jù)，得到企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，但主要來(lái)源是非國(guó)有企業(yè)。孫斐、黃卉等（2010）以 2004年-2006 年我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)自主創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，運(yùn)用因子分析和多元回歸分析相結(jié)合的方法，得出R&D 人員全時(shí)當(dāng)量、當(dāng)?shù)卣萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投入和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與我國(guó)自主創(chuàng)新能力存在顯著的正相關(guān)。企業(yè)創(chuàng)新的真正目的是為了將創(chuàng)新成果投入使用，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生影響。本文筆者打算從投入與產(chǎn)出角度研究工業(yè)的研發(fā)能力。首先，企業(yè)創(chuàng)新的投入主要體現(xiàn)為企業(yè)的研發(fā)投入（ 即 R&D 經(jīng)費(fèi)和人員的投入） ； 其次，創(chuàng)新活動(dòng)的直接產(chǎn)出則體現(xiàn)在兩個(gè)方面——產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝或技術(shù)的革新（專利數(shù)量產(chǎn)出）； 最后，創(chuàng)新活動(dòng)的績(jī)效最終將體現(xiàn)在企業(yè)增加值上（新產(chǎn)品產(chǎn)值）。目前，提升我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力迫在眉睫。既要擺脫資源投入不足的約束，又要逃脫資源配置機(jī)制的束縛。所以我們有必要系統(tǒng)全面的剖析我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新效率不高的深層原因，找到合適的政策和建議。

二、模型與數(shù)據(jù)指標(biāo)選擇

1.DEA基本模型

1978年由著名的運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes，W.W.Cooper和 E.Rhodes首先提出了一個(gè)被稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）的方法，去評(píng)價(jià)部門間的相對(duì)有效性（因此被稱為DEA有效）.他們的第一個(gè)模型被命名為CCR模型.從生產(chǎn)函數(shù)角度看，這一模型是用來(lái)研究具有多個(gè)輸入、特別是具有多個(gè)輸出的“生產(chǎn)部門”同時(shí)為“規(guī)模有效”與“技術(shù)有效”的十分理想且卓有成效的方法.1984年 R.D.Banker，A.Charnes和W.W.Cooper給出了一個(gè)被稱為BCC的模型.是用來(lái)研究生產(chǎn)部門的間的“技術(shù)有效”性的.后來(lái)又有研究具有無(wú)窮多個(gè)決策單元的CCW模型.這些模型可以將CCR模型中確定出的DEA有效決策單元進(jìn)行分類或排隊(duì)等等.這樣，BCC模型就把未處于最佳規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)上的低效率分離開(kāi)來(lái)，得到的純技術(shù)效率比CCR模型下的技術(shù)效率更準(zhǔn)確地反映了所考察對(duì)象的經(jīng)營(yíng)管理水平。

2.指標(biāo)選擇

作為創(chuàng)新活動(dòng)的基本要素，R&D 資源在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵的作用。國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究技術(shù)創(chuàng)新成果時(shí)，一般選取 R&D 投入經(jīng)費(fèi)和 R&D 人員作為技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)。本文選取的輸入輸出指標(biāo)如下：輸入指標(biāo)：R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)；輸出指標(biāo)：新產(chǎn)品產(chǎn)值、專利申請(qǐng)數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒2012。

3.原始數(shù)據(jù)分析

（1）R&D人員穩(wěn)步增長(zhǎng)，R&D經(jīng)費(fèi)投入逐年提高

科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)最終是人才的競(jìng)爭(zhēng)，人力資源是企業(yè)創(chuàng)新最重要的資源，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)最終的效果很大程度上取決于人力資源投入強(qiáng)弱。而可以用有R&D人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)作為反映企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)人力投入的指標(biāo)。

2011年，分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中國(guó)有企業(yè)R&D活動(dòng)人員148871.3人，比上年增長(zhǎng)7.4%；有限責(zé)任公司R&D活動(dòng)人員582652人，比上年增長(zhǎng)37.4%； 私營(yíng)企業(yè)R&D活動(dòng)人員345095.1人，比上年增長(zhǎng)123%。從中可以看出國(guó)有企業(yè)的研發(fā)人員增幅較少，這與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)調(diào)控有關(guān)。其他股份制還是私營(yíng)企業(yè)都在增加R&D從業(yè)人員，注重自己的創(chuàng)新能力，不再是一味的購(gòu)買別人的技術(shù)，試圖走出一條創(chuàng)新之路，提高自己的市場(chǎng)占有率。在現(xiàn)今這個(gè)社會(huì)中，R&D人員對(duì)企業(yè)績(jī)效比資本做出了更大的貢獻(xiàn)。

R&D經(jīng)費(fèi)投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要表現(xiàn)，也是衡量一個(gè)地區(qū)科技競(jìng)爭(zhēng)力的核心指標(biāo)。2011年，全市規(guī)模以上國(guó)有工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出4678394.4萬(wàn)元，有限責(zé)任公司R&D經(jīng)費(fèi)支出13533642.1萬(wàn)元，私營(yíng)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出9440009.4萬(wàn)元；后兩種注冊(cè)類型的工業(yè)企業(yè)的經(jīng)費(fèi)投入都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)有企業(yè)。企業(yè)在R&D活動(dòng)中占據(jù)了很強(qiáng)的地位，成為R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源的主體。

（2）高投入、高回報(bào)

從上表中可以看出，私營(yíng)企業(yè)的人員數(shù)量和經(jīng)費(fèi)投入最大，它對(duì)應(yīng)的產(chǎn)值產(chǎn)出和專利數(shù)量產(chǎn)出也最大。這與我國(guó)各注冊(cè)類型工業(yè)企業(yè)中私營(yíng)企業(yè)數(shù)量眾多，已經(jīng)形成規(guī)模效應(yīng)有關(guān)。

（3）新產(chǎn)品產(chǎn)值分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有限責(zé)任公司255

339267.9萬(wàn)元，產(chǎn)值最高，這是廣大有限責(zé)任公司員工努力創(chuàng)新的結(jié)果。

（4）發(fā)明專利申請(qǐng)日益活躍2011年專利申請(qǐng)數(shù)量總體上比2010年有了很大提高，各個(gè)注冊(cè)類型的專利保護(hù)意識(shí)都越來(lái)越強(qiáng)。

三、實(shí)證分析

對(duì)所選指標(biāo)運(yùn)用DEAP2.1軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。

1.利用綜合效率值、純技術(shù)效率值以及規(guī)模效率值進(jìn)行分析

從下表可以看出所有樣本的綜合效率值都處于0.6以上，說(shuō)明行業(yè)整體發(fā)展效率還是比較好的。并且有crste（綜合效率）、vrste（純技術(shù)效率）和scale（規(guī)模效率）都是1的三種工業(yè)類型： 集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和外商投資企業(yè)。說(shuō)明這3個(gè)DMU相比其他DMU是有效的，表明這些類型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新資源投入和產(chǎn)出無(wú)論在技術(shù)還是規(guī)模上利用都達(dá)到了最優(yōu)。

對(duì)于DEA無(wú)效的公司，有的是由于純技術(shù)效率低引起的，有的是規(guī)模效率低引起的，大多數(shù)都是兩方面原因共同導(dǎo)致。10家中有2家即 聯(lián)營(yíng)企業(yè)和有限責(zé)任公司的技術(shù)效率值達(dá)到1，規(guī)模效率值小于1，而有限責(zé)任公司處于規(guī)模收益遞減階段，說(shuō)明如果擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，那么就會(huì)降低其總體運(yùn)營(yíng)效率，反之則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運(yùn)營(yíng)效率；單從規(guī)模收益上看，有5家公司處于規(guī)模效益遞增狀態(tài)，2家處于規(guī)模遞減狀態(tài)，3家規(guī)模效率為1。純技術(shù)效率值沒(méi)有達(dá)到1但大于規(guī)模效率值，包括股份合作企業(yè)、其他企業(yè)，這表明這2家公司效率低下的主要原因是規(guī)模問(wèn)題，而且這2家都處于規(guī)模收益遞增階段，則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運(yùn)營(yíng)效率。

從總體上看以上各種工業(yè)企業(yè)中，處于規(guī)模報(bào)酬不變階段所占百分之三十，說(shuō)明樣本中工業(yè)企業(yè)都形成了適當(dāng)?shù)囊?guī)模，不適合由此帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)。以其他企業(yè)為例，他的總體效率為0.732，處于DEA無(wú)效狀態(tài)，其中純技術(shù)效率為0.964，規(guī)模效率為0.759，處于規(guī)模效率遞增狀態(tài)，說(shuō)明一方面可以提高投入要素的生產(chǎn)利用效率，另外一方面還可以縮小生產(chǎn)規(guī)模，以達(dá)到DEA有效，反之則可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。

2.投入角度和產(chǎn)出角度的松弛量

產(chǎn)出不足主要是從新產(chǎn)品產(chǎn)值，這個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)看，股份合作企業(yè)少了157431.116萬(wàn)元；其他企業(yè)少了1208353.283 萬(wàn)元。

從R&D人員全時(shí)當(dāng)量這個(gè)投入來(lái)看，國(guó)有企業(yè)多投了3859.581人；股份合作企業(yè)多投了373.793人；其他企業(yè)多投了1882.343人；港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)多投了27499.097 人。從R&D經(jīng)費(fèi)這個(gè)投入來(lái)看，股份有限公司多投了322546.112萬(wàn)元?？梢钥闯鑫覈?guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新人員投入已經(jīng)飽和了，注意提高人員的總體科研層次水平。

四、建議

1.加大國(guó)有企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入

技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)資金的支持。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界平均每個(gè)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用占其銷售額的只有10%～20%。而我國(guó)國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用占產(chǎn)品銷售收入的比重只有1.4%左右。因此要激勵(lì)國(guó)有企業(yè)通過(guò)加大研發(fā)投入、加強(qiáng)自主創(chuàng)新，培養(yǎng)其可以轉(zhuǎn)換到企業(yè)中的科學(xué)技術(shù)。中央政府應(yīng)當(dāng)加大R&D扶持力度，努力提高R&D投入和產(chǎn)出水平。

2.政府要拓寬中小企業(yè)的融資渠道

特別是有限責(zé)任公司，可以增大他們的財(cái)政劃撥比例，也可以頒布相關(guān)法規(guī)，讓這些企業(yè)可以從銀行得到資金。有限責(zé)任公司在我國(guó)數(shù)量眾多，且大多是中小企業(yè)。他們活躍市場(chǎng)，有創(chuàng)造力，并且能為社會(huì)提供更多的職位。從樣本我們看到，他們的科技創(chuàng)新也做得很好，但是缺少資金，不能擴(kuò)大規(guī)模，享受規(guī)模遞增帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。

3.建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

一要國(guó)家科技研究項(xiàng)目和企業(yè)、高校聯(lián)系起來(lái)。把企業(yè)的重大科技需求及時(shí)上報(bào)國(guó)家和地方重大科技計(jì)劃，并把可行、經(jīng)濟(jì)效益和外部性大的進(jìn)行科研研究。二要有效激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新行為，并給與資金支持和政策的優(yōu)惠。再有號(hào)召同行業(yè)共同創(chuàng)新，大企業(yè)帶動(dòng)小企業(yè)共同進(jìn)步。三要開(kāi)展各種形式的創(chuàng)新論壇和定期的會(huì)議討論，讓新的想法不斷涌現(xiàn)，新的實(shí)用的創(chuàng)新成果得以實(shí)現(xiàn)。

4.建立國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)

一是努力建立一些中介結(jié)構(gòu)，如網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和協(xié)會(huì)組織，讓工業(yè)型科研愛(ài)好者和企業(yè)這個(gè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換地緊密聯(lián)系起來(lái)。二要打破傳統(tǒng)部門所有的壁壘，多做基礎(chǔ)設(shè)施的投入，加快籌建技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。三要建立以供科技基礎(chǔ)平臺(tái)和公共信息、公共數(shù)據(jù)的有效共享，提高高科技基礎(chǔ)設(shè)施利用效率。

5.建立一種創(chuàng)新的企業(yè)文化，形成強(qiáng)烈的專利保護(hù)意識(shí)

樣本中的外商投資企業(yè)的DEA有效，告訴我們：不僅要加大創(chuàng)新人才和資源量的投入，更要注意比例的配合和對(duì)從外部引進(jìn)的新技術(shù)的吸收。企業(yè)要把創(chuàng)新作為企業(yè)文化，鼓勵(lì)員工進(jìn)行創(chuàng)新，不僅要行為激勵(lì)，更要金錢支持。同時(shí)要及時(shí)申報(bào)企業(yè)研發(fā)出的專利數(shù)量，注意要有維護(hù)自己專利的意識(shí)。不輕易泄露自己的商業(yè)秘密和自己企業(yè)的知識(shí)。

結(jié)合我國(guó)工業(yè)企業(yè)的實(shí)際情況，我國(guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)也在逐漸加強(qiáng)，創(chuàng)新也有了一定的成效。作為創(chuàng)新的人員投入我們也相對(duì)不少，但是資金投入和項(xiàng)目選擇上有待加強(qiáng)。我們?nèi)鄙俚氖前褜＠霓D(zhuǎn)換成實(shí)際經(jīng)濟(jì)的能力。還有買來(lái)的技術(shù)不能很好的加以運(yùn)用。今后我們要在資金上給小企業(yè)更好的融資渠道，在重要的方面加大資金投入力度，建立多樣化創(chuàng)新平臺(tái)，更多的進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作模式，并把研究成果運(yùn)用到實(shí)際生活中。

參考文獻(xiàn)：

[1]ARELLAN0M， BONDS. 1991. Some Tests of Specification for Panel Data： Monte Carlo Evidence and an Application to Employment Equations [J]. Review of Economic Studies， （4）：277-297.

[2]周黎安，羅凱.企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新：來(lái)自中國(guó)省級(jí)水平的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）2005（3）.

[3]孫斐，黃卉，辛江龍.我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響因素的實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010 （2）.

[4]沈能，潘雄鋒.基于三階段DEA模型的中國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[J].2011（5）.

[5]張海洋.我國(guó)工業(yè)R&D生產(chǎn)效率和影響因素[J].科學(xué)學(xué)研究，2008（5）.

[6]段偉.西南地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[Jl.云南財(cái)貿(mào)學(xué)院報(bào)，2004（12）.

[7]吳延兵.R&D存量、知識(shí)函數(shù)與生產(chǎn)效率[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2006（4）.

[8]段云龍，王榮黨.我國(guó)省區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2010.

[9]竟玉貞，盧方元.我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D].鄭州：鄭州大學(xué)商學(xué)院，2012.

作者簡(jiǎn)介：江蓓（1989- ），女，安徽桐城人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理

對(duì)于DEA無(wú)效的公司，有的是由于純技術(shù)效率低引起的，有的是規(guī)模效率低引起的，大多數(shù)都是兩方面原因共同導(dǎo)致。10家中有2家即 聯(lián)營(yíng)企業(yè)和有限責(zé)任公司的技術(shù)效率值達(dá)到1，規(guī)模效率值小于1，而有限責(zé)任公司處于規(guī)模收益遞減階段，說(shuō)明如果擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，那么就會(huì)降低其總體運(yùn)營(yíng)效率，反之則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運(yùn)營(yíng)效率；單從規(guī)模收益上看，有5家公司處于規(guī)模效益遞增狀態(tài)，2家處于規(guī)模遞減狀態(tài)，3家規(guī)模效率為1。純技術(shù)效率值沒(méi)有達(dá)到1但大于規(guī)模效率值，包括股份合作企業(yè)、其他企業(yè)，這表明這2家公司效率低下的主要原因是規(guī)模問(wèn)題，而且這2家都處于規(guī)模收益遞增階段，則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運(yùn)營(yíng)效率。

從總體上看以上各種工業(yè)企業(yè)中，處于規(guī)模報(bào)酬不變階段所占百分之三十，說(shuō)明樣本中工業(yè)企業(yè)都形成了適當(dāng)?shù)囊?guī)模，不適合由此帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)。以其他企業(yè)為例，他的總體效率為0.732，處于DEA無(wú)效狀態(tài)，其中純技術(shù)效率為0.964，規(guī)模效率為0.759，處于規(guī)模效率遞增狀態(tài)，說(shuō)明一方面可以提高投入要素的生產(chǎn)利用效率，另外一方面還可以縮小生產(chǎn)規(guī)模，以達(dá)到DEA有效，反之則可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。

2.投入角度和產(chǎn)出角度的松弛量

產(chǎn)出不足主要是從新產(chǎn)品產(chǎn)值，這個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)看，股份合作企業(yè)少了157431.116萬(wàn)元；其他企業(yè)少了1208353.283 萬(wàn)元。

從R&D人員全時(shí)當(dāng)量這個(gè)投入來(lái)看，國(guó)有企業(yè)多投了3859.581人；股份合作企業(yè)多投了373.793人；其他企業(yè)多投了1882.343人；港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)多投了27499.097 人。從R&D經(jīng)費(fèi)這個(gè)投入來(lái)看，股份有限公司多投了322546.112萬(wàn)元。可以看出我國(guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新人員投入已經(jīng)飽和了，注意提高人員的總體科研層次水平。

四、建議

1.加大國(guó)有企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入

技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)資金的支持。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界平均每個(gè)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用占其銷售額的只有10%～20%。而我國(guó)國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用占產(chǎn)品銷售收入的比重只有1.4%左右。因此要激勵(lì)國(guó)有企業(yè)通過(guò)加大研發(fā)投入、加強(qiáng)自主創(chuàng)新，培養(yǎng)其可以轉(zhuǎn)換到企業(yè)中的科學(xué)技術(shù)。中央政府應(yīng)當(dāng)加大R&D扶持力度，努力提高R&D投入和產(chǎn)出水平。

2.政府要拓寬中小企業(yè)的融資渠道

特別是有限責(zé)任公司，可以增大他們的財(cái)政劃撥比例，也可以頒布相關(guān)法規(guī)，讓這些企業(yè)可以從銀行得到資金。有限責(zé)任公司在我國(guó)數(shù)量眾多，且大多是中小企業(yè)。他們活躍市場(chǎng)，有創(chuàng)造力，并且能為社會(huì)提供更多的職位。從樣本我們看到，他們的科技創(chuàng)新也做得很好，但是缺少資金，不能擴(kuò)大規(guī)模，享受規(guī)模遞增帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。

3.建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

一要國(guó)家科技研究項(xiàng)目和企業(yè)、高校聯(lián)系起來(lái)。把企業(yè)的重大科技需求及時(shí)上報(bào)國(guó)家和地方重大科技計(jì)劃，并把可行、經(jīng)濟(jì)效益和外部性大的進(jìn)行科研研究。二要有效激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新行為，并給與資金支持和政策的優(yōu)惠。再有號(hào)召同行業(yè)共同創(chuàng)新，大企業(yè)帶動(dòng)小企業(yè)共同進(jìn)步。三要開(kāi)展各種形式的創(chuàng)新論壇和定期的會(huì)議討論，讓新的想法不斷涌現(xiàn)，新的實(shí)用的創(chuàng)新成果得以實(shí)現(xiàn)。

4.建立國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)

一是努力建立一些中介結(jié)構(gòu)，如網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和協(xié)會(huì)組織，讓工業(yè)型科研愛(ài)好者和企業(yè)這個(gè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換地緊密聯(lián)系起來(lái)。二要打破傳統(tǒng)部門所有的壁壘，多做基礎(chǔ)設(shè)施的投入，加快籌建技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。三要建立以供科技基礎(chǔ)平臺(tái)和公共信息、公共數(shù)據(jù)的有效共享，提高高科技基礎(chǔ)設(shè)施利用效率。

5.建立一種創(chuàng)新的企業(yè)文化，形成強(qiáng)烈的專利保護(hù)意識(shí)

樣本中的外商投資企業(yè)的DEA有效，告訴我們：不僅要加大創(chuàng)新人才和資源量的投入，更要注意比例的配合和對(duì)從外部引進(jìn)的新技術(shù)的吸收。企業(yè)要把創(chuàng)新作為企業(yè)文化，鼓勵(lì)員工進(jìn)行創(chuàng)新，不僅要行為激勵(lì)，更要金錢支持。同時(shí)要及時(shí)申報(bào)企業(yè)研發(fā)出的專利數(shù)量，注意要有維護(hù)自己專利的意識(shí)。不輕易泄露自己的商業(yè)秘密和自己企業(yè)的知識(shí)。

結(jié)合我國(guó)工業(yè)企業(yè)的實(shí)際情況，我國(guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)也在逐漸加強(qiáng)，創(chuàng)新也有了一定的成效。作為創(chuàng)新的人員投入我們也相對(duì)不少，但是資金投入和項(xiàng)目選擇上有待加強(qiáng)。我們?nèi)鄙俚氖前褜＠霓D(zhuǎn)換成實(shí)際經(jīng)濟(jì)的能力。還有買來(lái)的技術(shù)不能很好的加以運(yùn)用。今后我們要在資金上給小企業(yè)更好的融資渠道，在重要的方面加大資金投入力度，建立多樣化創(chuàng)新平臺(tái)，更多的進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作模式，并把研究成果運(yùn)用到實(shí)際生活中。

參考文獻(xiàn)：

[1]ARELLAN0M， BONDS. 1991. Some Tests of Specification for Panel Data： Monte Carlo Evidence and an Application to Employment Equations [J]. Review of Economic Studies， （4）：277-297.

[2]周黎安，羅凱.企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新：來(lái)自中國(guó)省級(jí)水平的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）2005（3）.

[3]孫斐，黃卉，辛江龍.我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響因素的實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010 （2）.

[4]沈能，潘雄鋒.基于三階段DEA模型的中國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[J].2011（5）.

[5]張海洋.我國(guó)工業(yè)R&D生產(chǎn)效率和影響因素[J].科學(xué)學(xué)研究，2008（5）.

[6]段偉.西南地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[Jl.云南財(cái)貿(mào)學(xué)院報(bào)，2004（12）.

[7]吳延兵.R&D存量、知識(shí)函數(shù)與生產(chǎn)效率[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2006（4）.

[8]段云龍，王榮黨.我國(guó)省區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2010.

[9]竟玉貞，盧方元.我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D].鄭州：鄭州大學(xué)商學(xué)院，2012.

作者簡(jiǎn)介：江蓓（1989- ），女，安徽桐城人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理

對(duì)于DEA無(wú)效的公司，有的是由于純技術(shù)效率低引起的，有的是規(guī)模效率低引起的，大多數(shù)都是兩方面原因共同導(dǎo)致。10家中有2家即 聯(lián)營(yíng)企業(yè)和有限責(zé)任公司的技術(shù)效率值達(dá)到1，規(guī)模效率值小于1，而有限責(zé)任公司處于規(guī)模收益遞減階段，說(shuō)明如果擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，那么就會(huì)降低其總體運(yùn)營(yíng)效率，反之則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運(yùn)營(yíng)效率；單從規(guī)模收益上看，有5家公司處于規(guī)模效益遞增狀態(tài)，2家處于規(guī)模遞減狀態(tài)，3家規(guī)模效率為1。純技術(shù)效率值沒(méi)有達(dá)到1但大于規(guī)模效率值，包括股份合作企業(yè)、其他企業(yè)，這表明這2家公司效率低下的主要原因是規(guī)模問(wèn)題，而且這2家都處于規(guī)模收益遞增階段，則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運(yùn)營(yíng)效率。

從總體上看以上各種工業(yè)企業(yè)中，處于規(guī)模報(bào)酬不變階段所占百分之三十，說(shuō)明樣本中工業(yè)企業(yè)都形成了適當(dāng)?shù)囊?guī)模，不適合由此帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)。以其他企業(yè)為例，他的總體效率為0.732，處于DEA無(wú)效狀態(tài)，其中純技術(shù)效率為0.964，規(guī)模效率為0.759，處于規(guī)模效率遞增狀態(tài)，說(shuō)明一方面可以提高投入要素的生產(chǎn)利用效率，另外一方面還可以縮小生產(chǎn)規(guī)模，以達(dá)到DEA有效，反之則可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。

2.投入角度和產(chǎn)出角度的松弛量

產(chǎn)出不足主要是從新產(chǎn)品產(chǎn)值，這個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)看，股份合作企業(yè)少了157431.116萬(wàn)元；其他企業(yè)少了1208353.283 萬(wàn)元。

從R&D人員全時(shí)當(dāng)量這個(gè)投入來(lái)看，國(guó)有企業(yè)多投了3859.581人；股份合作企業(yè)多投了373.793人；其他企業(yè)多投了1882.343人；港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)多投了27499.097 人。從R&D經(jīng)費(fèi)這個(gè)投入來(lái)看，股份有限公司多投了322546.112萬(wàn)元?？梢钥闯鑫覈?guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新人員投入已經(jīng)飽和了，注意提高人員的總體科研層次水平。

四、建議

1.加大國(guó)有企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入

技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)資金的支持。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界平均每個(gè)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用占其銷售額的只有10%～20%。而我國(guó)國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用占產(chǎn)品銷售收入的比重只有1.4%左右。因此要激勵(lì)國(guó)有企業(yè)通過(guò)加大研發(fā)投入、加強(qiáng)自主創(chuàng)新，培養(yǎng)其可以轉(zhuǎn)換到企業(yè)中的科學(xué)技術(shù)。中央政府應(yīng)當(dāng)加大R&D扶持力度，努力提高R&D投入和產(chǎn)出水平。

2.政府要拓寬中小企業(yè)的融資渠道

特別是有限責(zé)任公司，可以增大他們的財(cái)政劃撥比例，也可以頒布相關(guān)法規(guī)，讓這些企業(yè)可以從銀行得到資金。有限責(zé)任公司在我國(guó)數(shù)量眾多，且大多是中小企業(yè)。他們活躍市場(chǎng)，有創(chuàng)造力，并且能為社會(huì)提供更多的職位。從樣本我們看到，他們的科技創(chuàng)新也做得很好，但是缺少資金，不能擴(kuò)大規(guī)模，享受規(guī)模遞增帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。

3.建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

一要國(guó)家科技研究項(xiàng)目和企業(yè)、高校聯(lián)系起來(lái)。把企業(yè)的重大科技需求及時(shí)上報(bào)國(guó)家和地方重大科技計(jì)劃，并把可行、經(jīng)濟(jì)效益和外部性大的進(jìn)行科研研究。二要有效激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新行為，并給與資金支持和政策的優(yōu)惠。再有號(hào)召同行業(yè)共同創(chuàng)新，大企業(yè)帶動(dòng)小企業(yè)共同進(jìn)步。三要開(kāi)展各種形式的創(chuàng)新論壇和定期的會(huì)議討論，讓新的想法不斷涌現(xiàn)，新的實(shí)用的創(chuàng)新成果得以實(shí)現(xiàn)。

4.建立國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)

一是努力建立一些中介結(jié)構(gòu)，如網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和協(xié)會(huì)組織，讓工業(yè)型科研愛(ài)好者和企業(yè)這個(gè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換地緊密聯(lián)系起來(lái)。二要打破傳統(tǒng)部門所有的壁壘，多做基礎(chǔ)設(shè)施的投入，加快籌建技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。三要建立以供科技基礎(chǔ)平臺(tái)和公共信息、公共數(shù)據(jù)的有效共享，提高高科技基礎(chǔ)設(shè)施利用效率。

5.建立一種創(chuàng)新的企業(yè)文化，形成強(qiáng)烈的專利保護(hù)意識(shí)

樣本中的外商投資企業(yè)的DEA有效，告訴我們：不僅要加大創(chuàng)新人才和資源量的投入，更要注意比例的配合和對(duì)從外部引進(jìn)的新技術(shù)的吸收。企業(yè)要把創(chuàng)新作為企業(yè)文化，鼓勵(lì)員工進(jìn)行創(chuàng)新，不僅要行為激勵(lì)，更要金錢支持。同時(shí)要及時(shí)申報(bào)企業(yè)研發(fā)出的專利數(shù)量，注意要有維護(hù)自己專利的意識(shí)。不輕易泄露自己的商業(yè)秘密和自己企業(yè)的知識(shí)。

結(jié)合我國(guó)工業(yè)企業(yè)的實(shí)際情況，我國(guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)也在逐漸加強(qiáng)，創(chuàng)新也有了一定的成效。作為創(chuàng)新的人員投入我們也相對(duì)不少，但是資金投入和項(xiàng)目選擇上有待加強(qiáng)。我們?nèi)鄙俚氖前褜＠霓D(zhuǎn)換成實(shí)際經(jīng)濟(jì)的能力。還有買來(lái)的技術(shù)不能很好的加以運(yùn)用。今后我們要在資金上給小企業(yè)更好的融資渠道，在重要的方面加大資金投入力度，建立多樣化創(chuàng)新平臺(tái)，更多的進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作模式，并把研究成果運(yùn)用到實(shí)際生活中。

參考文獻(xiàn)：

[1]ARELLAN0M， BONDS. 1991. Some Tests of Specification for Panel Data： Monte Carlo Evidence and an Application to Employment Equations [J]. Review of Economic Studies， （4）：277-297.

[2]周黎安，羅凱.企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新：來(lái)自中國(guó)省級(jí)水平的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）2005（3）.

[3]孫斐，黃卉，辛江龍.我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響因素的實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010 （2）.

[4]沈能，潘雄鋒.基于三階段DEA模型的中國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[J].2011（5）.

[5]張海洋.我國(guó)工業(yè)R&D生產(chǎn)效率和影響因素[J].科學(xué)學(xué)研究，2008（5）.

[6]段偉.西南地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[Jl.云南財(cái)貿(mào)學(xué)院報(bào)，2004（12）.

[7]吳延兵.R&D存量、知識(shí)函數(shù)與生產(chǎn)效率[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2006（4）.

[8]段云龍，王榮黨.我國(guó)省區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2010.

[9]竟玉貞，盧方元.我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D].鄭州：鄭州大學(xué)商學(xué)院，2012.

作者簡(jiǎn)介：江蓓（1989- ），女，安徽桐城人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理