信任型社會資本對中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量影響機制研究

賈禮文　陸林

摘要：文章基于中國社會生活的特質(zhì)、中國市場資源的分配機制和中國經(jīng)濟社會改革轉型的時代背景，指出信任是社會資本的核心要素和重要形式，分析了信任結構由特殊信任和普遍信任組成，它與中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量緊密相關，深刻影響著中小企業(yè)的內(nèi)部管理機制、內(nèi)外部資源交換和環(huán)境適應能力。中小企業(yè)在“質(zhì)”和“量”上擁有豐富的信任型社會資本，能夠提升企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量，實現(xiàn)企業(yè)的轉型升級。

關鍵詞：信任；社會資本；中小企業(yè)；發(fā)展質(zhì)量

一、引言

在世界經(jīng)濟艱難曲折復蘇和中國政治經(jīng)濟深度改革轉型時期，我國實體經(jīng)濟運行下行壓力加大，中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營困難加重。截至2012年12月底，全國實有企業(yè)1366.6萬戶，個體工商戶4059.27萬戶，中小企業(yè)的數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的95%以上，成為推動我國經(jīng)濟增長和市場化改革的重要力量。值得關注的是，中小企業(yè)在成長中具有明顯的特質(zhì)，例如應變彈性大、家族化管理、生命周期不穩(wěn)定等；同時也面臨諸多發(fā)展困境，例如資金籌措困難、人才資源匱乏、技術研發(fā)能力不足、管理結構與制度不規(guī)范，規(guī)模不經(jīng)濟等。在這樣特殊的政治經(jīng)濟社會環(huán)境下，中小企業(yè)自身特質(zhì)與困境從不同角度和不同程度影響乃至制約著它們的發(fā)展質(zhì)量。

二、文獻梳理與問題提出

關于社會資本與企業(yè)發(fā)展的研究，目前主要從以下幾方面展開：一是從網(wǎng)絡角度分析企業(yè)的可持續(xù)成長，認為企業(yè)成長的網(wǎng)絡資源是一種重要的社會資本，為企業(yè)成長提供了重要的資源（Miles，1984；Burt，1992；林潤輝，2004）。二是從企業(yè)家個人關系網(wǎng)絡與企業(yè)成長的關系進行研究，主要觀點是民營企業(yè)能否持續(xù)成長主要看企業(yè)家個人社會關系網(wǎng)絡的強弱（賀小剛、李新春，2005；李路路，1998；張嵐東，2003）。三是從社會資本結構類型不同對企業(yè)成長的作用展開研究（Ghoshal，1998；王琚，2003；曹國年，2006）。而對于社會資本，目前尚無一個學者可以普遍認同的定義，從相關學者概念描繪的梳理中，可以得出本文使用的信任型社會資本的基本內(nèi)涵是，社會資本是一種比較穩(wěn)定又在一定程度上被制度化了的關系網(wǎng)絡或社會結構，個人或組織通過它可以獲得使用其他形式資本的機會和動員稀缺資源的能力。對于社會資本和信任的關系，相關文獻的表述不盡一樣，對于概念交集界限甚至存有爭議。如福山近乎把信任等同于社會資本本身，覺得社會資本是從社會的普遍信任中產(chǎn)生的一種能力，這種相對普遍的文化特性決定了國家或地區(qū)的福利和競爭能力，也就是社會內(nèi)生的信任程度（福山，1998）；而科爾曼則認為社會資本是信任的源頭，信任是社會資本的一種體現(xiàn)形式；普特南認為信任作為社會資本的重要來源而存在。結合科爾曼、福山、普特南、林南和李惠斌、楊雪冬等學者對社會資本及其與信任關系的研究，本文沿用科爾曼的理論觀點，認為信任是社會資本的重要形式；略微不同的是，本文更加強調(diào)信任可以作為社會資本的關鍵性測量指標和內(nèi)核要素，在很大程度上，社會資本的特質(zhì)和作用在信任里都能得到體現(xiàn)和發(fā)揮。因此從信任視角觀察社會資本，可以引出“信任型社會資本”的概念，即信任作為社會資本的核心要素和重要形式，嵌入在一定的關系網(wǎng)絡或社會結構中，個人或組織通過它可以消減網(wǎng)絡結構中的部分不確定性和易變性，使互動結果符合雙方或多邊寄予的期望，從而獲得使用其他形式資本的機會和動員稀缺資源的能力。

中西學者對中國的信任問題有相當?shù)年P注。中國人存在彼此間的普遍不信任，信任并非是建立在信仰共同體而是血緣共同體的基礎上，也就是建立在家族親戚或準親戚關系之上，是一種難以普遍化的特殊信任（韋伯，1995）。與這種特殊信任相對應，普遍信任的對象則延伸到那些我們并不認識的人或可能與我們不同的人（Uslaner，2002）。近年來中國社會是否具有普遍信任成為備受關注的議題。有學者認為中國當下的信任結構仍以特殊信任為主，普遍信任的發(fā)育明顯不足（林聚任，2007）。也有觀點認為相對于世界上大多數(shù)國家，中國是一個普遍信任較高的國家（Inglehart，1999）。還有觀點認為中國文化雖然具有特殊主義的特點，但也可以容納某種程度的普遍信任（王紹光、劉欣，2002）。對于信任與企業(yè)發(fā)展，有學者認為信任能夠提高企業(yè)的管理效率、信息使用率、降低企業(yè)的交易成本與經(jīng)營風險，還能影響企業(yè)的規(guī)模（許曉紅，2004）。

同時，相關理論對中小企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量和先天特質(zhì)中面臨的困境提出了諸多合理解釋，特別是社會關系網(wǎng)絡中的嵌入性分析（格蘭諾維特，1985）為我們理解企業(yè)的成長與發(fā)展提供了一種理論基礎和分析工具，一切經(jīng)濟行為都是嵌入社會關系之中的。企業(yè)是社會系統(tǒng)中的一個次級群體，它處在與其他群體相互作用的社會環(huán)境當中。也就是說，經(jīng)濟生活已經(jīng)深入到社會生活和文化生活，它不能與社會風俗、道德倫理、文化習慣分開來單獨加以解釋。企業(yè)的社會性特征會隨著其不斷發(fā)展而得以強化，以至越來越多的中小企業(yè)深刻感受到社會資本以及信任環(huán)境對其發(fā)展質(zhì)量的重要性與特殊性。從這個層面來看，在分析中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的時候需要從文化視角重視“社會資本”的存在，在解讀社會資本的時候則要強調(diào)“信任”這一內(nèi)核要素，即是對信任型社會資本的探討。著力探討它是如何參與中小企業(yè)各層級的管理運作，是如何協(xié)調(diào)組織內(nèi)外部資源的交換和整合，如何促進組織與內(nèi)外各方良性互動而形成較高的環(huán)境應變彈性，進一步追溯信任型社會資本對中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的影響機制如何。

三、中小企業(yè)信任結構與發(fā)展質(zhì)量的互動

信任可以維持一定范圍社會關系的持續(xù)，是人與人之間聯(lián)系的重要紐帶，能夠促進人們的理性或非理性合作，如果人類社會不具備基本的和普遍的信任，它本身將面臨瓦解（鄭也夫，2006）。中小企業(yè)信任結構可以從特殊信任和普遍信任兩方面來探討。特殊信任主要指與個人或組織通過系譜、血親、朋友、同事等親近關系或長期較為穩(wěn)定的熟知合作關系而達成的信任，普遍信任主要指沒有親近關系或穩(wěn)定熟知合作關系的信任。例如，在內(nèi)部管理中，二者的區(qū)隔體現(xiàn)在權力分配、人力資源安排等方面。中小企業(yè)的財務、人事以及核心技術等方面的權力一般掌握在與企業(yè)有特殊信任關系的行為者手中，而擁有非特殊信任關系的行為者的工作則更多涉及微觀執(zhí)行等具體工作?？梢钥吹?，中小企業(yè)主往往傾向于強化信任型社會資本的積累，通過“擬親化”與“泛家族化”來加強內(nèi)部管理。再比如，在內(nèi)外部資源交換與整合中，擁有特殊信任的組織間更容易獲得資源交換和支持，而普遍信任則更多依賴于具有法律強制約束的措施來保證資源的順利交換。再比如說，在適應外部環(huán)境中，擁有特殊信任的行為主體間更樂于采用合作與幫助方式共同抵御環(huán)境風險，而擁有普遍信任的行為主體間在合作時則需加入投資回報的考慮，或者甚至不考慮合作。endprint

下面以重慶某餐飲中小企業(yè)為例，試圖構建中小企業(yè)的信任結構，從而進一步探討信任型社會資本與中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的互動。該餐飲企業(yè)創(chuàng)辦于1996年，資產(chǎn)達8000萬元，員工250人左右，主要經(jīng)營中餐、火鍋和小吃，企業(yè)設有6個分店，張總為該企業(yè)總經(jīng)理和最大控股者。公司主要管理層有家族成員3人：弟弟、侄子、女兒，分別擔任公司副總經(jīng)理兼任銷售經(jīng)理、某個分店經(jīng)理、財務經(jīng)理。同時，張總還通過同學渠道安排親信擔任分店經(jīng)理、采購主管、人事主管等。公司從1996年到2000年期間沒有相對正式的規(guī)章制度。2000年由于內(nèi)部財務和運營管理出現(xiàn)混亂，企業(yè)遇到了創(chuàng)建以來的發(fā)展瓶頸，爭取了家人的支持和幫助，其弟弟加入公司并負責財務管理。之后張總女兒加入公司擔任財務經(jīng)理后，其弟弟升任公司副總經(jīng)理兼銷售經(jīng)理。2003年企業(yè)資產(chǎn)達到1000萬元左右，各項規(guī)章制度開始規(guī)范化，但在操作上不能落實，制度很大程度被懸置，“都是自己人，都有人情在，大家也都不怎么當回事”。不過張總認為，“公司推行制度化勢在必行，是企業(yè)適應市場經(jīng)濟發(fā)展的需要”。之后張總嘗試逐步放權于經(jīng)理人，但始終對經(jīng)理人不能完全信任，認為“人性復雜”，主要擔心在于其品德和能力。直到2007年公司資產(chǎn)達到了4000萬元，分店的經(jīng)理才實現(xiàn)由聘用經(jīng)理人擔任，但對其采購、財務等指標的監(jiān)督和要求非常嚴格。對于擁有特殊信任關系者和普遍信任關系者的管理，張總直言，“以前對待家族成員基本沒有什么管理規(guī)定，采取圍一桌、面對面地溝通交流，考核標準也比較模糊，沒有重大的失誤就可以，每到年底也有額外的分紅?！钡珜τ跊]有特殊信任關系的員工，該企業(yè)聘用時就會明確各項規(guī)定、考核和要求，大部分簽署勞動合同。這個例子清楚地反映了該企業(yè)從權力、人事、利益分配諸多方面表現(xiàn)出擁有特殊信任者與普遍信任者之間明顯的差異性。根據(jù)之前的探討，信任結構可以分為特殊信任和普遍信任兩方面，由此構建了中小企業(yè)的信任結構。

由此可知，對于中小企業(yè)而言，信任型社會資本在組織的信任結構里發(fā)揮著建構作用，這個信任結構會對企業(yè)的成長與發(fā)展質(zhì)量產(chǎn)生影響。具體而言，如圖1所示，信任結構從特殊信任與普遍信任兩個方向出發(fā)，與企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的三方面核心要素進行互動，包括內(nèi)部的管理機制、內(nèi)外部的資源交換與整合、外部環(huán)境應變彈性。這種互動使得中小企業(yè)在成長的不同階段形成相對的動態(tài)平衡，這個平衡既有利于鞏固組織的信任結構，充分釋放信任型社會資本的能量，又有利于保證企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量，最終形成信任型社會資本對中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的影響機制。本文認為，對于信任型社會資本的存在和價值，以及中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量與信任結構的互動，應回歸到中國社會生活的特質(zhì)、中國市場資源的分配機制和中國經(jīng)濟社會改革轉型的時代背景中探討。

第一，中小企業(yè)內(nèi)部管理面對的社會環(huán)境特質(zhì)。中國傳統(tǒng)社會生活的“差序格局”特質(zhì)，使得社會倫理結構從個人轉移和擴大到組織成為可能與可行。雖然以社會網(wǎng)絡和人際關系呈現(xiàn)的社會資本在幾乎所有國家中都發(fā)揮著相當程度的作用，例如伯迪尤討論過社會資本和經(jīng)濟資本的轉移問題（Bourdieu，1994），但更值得關注的是，在東亞社會的儒家文化圈中，社會網(wǎng)絡與關系的作用很大程度被強化了。儒家文化具有強大的包容性和彈性，“泛家族主義”使得家的概念、家庭的結構形態(tài)與運作原則、家族內(nèi)部習得等延伸、泛化到企業(yè)組織層面（陸林，2011）。同樣值得關注的是，“特殊主義”觀念與行為盛行于社會生活是中國社會關系的突出特點（李路路，1995）。我國中小企業(yè)內(nèi)部管理模式呈現(xiàn)為明顯的“差序格局”，人們在互動中發(fā)展出一套穩(wěn)定的關系來持久、有效地維持人際關系（薛天山，2004），就是那種按照血緣、親緣、地緣向外依親疏遠近而進行的人際互動模式。處于企業(yè)管理核心層面的多為中小企業(yè)主自身或與其有關的家族成員，向外一層則是與企業(yè)主親緣關系密切的“自家人”，處于邊緣狀態(tài)的則是雇傭形式的普通員工。前二者擁有的是特殊信任關系，后者則是擁有普遍信任關系。從權力分配上看，企業(yè)的實際控制權集中在核心管理層，關鍵權力、核心技術、財務等重要職位通常由與企業(yè)主親緣關系密切的人掌握，而非關鍵的權力才交給一般員工（李新春，2005）。

第二，中小企業(yè)內(nèi)外部面對的資源分配機制。一般認為，社會資源最主要有兩種分配方式類型，一種是市場的，另一種是非市場的，亦即市場過渡理論（撒拉尼，1983；維克托，1989）中稱為的市場經(jīng)濟以及“再分配經(jīng)濟”。一些學者認為，在體制轉軌和資源分配過程中，政府與社會、政府與市場的關系沒有理清，經(jīng)濟資源逐漸市場化，但是政府權力邊界不夠清晰，對微觀經(jīng)濟干預過多，行政權力得到實質(zhì)性的強化等，使得權力能以市場化的方式參與資源分配，因此形成了依靠市場的和依靠國家行政權力兩種基本類型。這樣的分配方式與前面提及的中國社會環(huán)境特質(zhì)相結合，導致這種非正式社會網(wǎng)絡能夠成為資源分配的重要渠道。值得指出的是，在產(chǎn)業(yè)和行業(yè)縱深的鏈條上，與政府、市場、行業(yè)競爭者等主體之間擁有特殊信任的中小企業(yè)，更有機會進入所謂的非競爭市場。由于企業(yè)與各利益攸關方關系的復雜性，大多數(shù)情況下，企業(yè)間更傾向根據(jù)彼此間的信任程度和性質(zhì)，作為進行內(nèi)外部資源分配交換的標準，而不選擇市場商品交換和強制性分配方式。通過此類特殊信任得到所需社會資源，可以在復雜多變的競爭中占據(jù)優(yōu)勢（李路路，1995），因而中小企業(yè)傾向于不斷積累這種信任資本特別是特殊信任，并在一定范圍內(nèi)相互支持和協(xié)作（周翔，2009）。

第三，中小企業(yè)環(huán)境應變面對的經(jīng)濟改革轉型。中國正處于經(jīng)濟社會轉型期，政府機構改革和職能轉變進程不斷推進，通過協(xié)調(diào)處理好政府與市場、社會的關系，逐步向以公共利益為導向的服務型政府轉變；由此，市場和社會擁有了更多發(fā)揮空間。這對我國中小企業(yè)的生存和發(fā)展是一個歷史性的機遇。同時值得注意的是，由于長期以來政治、經(jīng)濟、社會發(fā)展相對不同步的實際，我們的改革是漸進式的，這個過程中存在著政府行政權力分配社會資源的效力逐步減弱，但市場關系又沒有系統(tǒng)建立健全的模糊過渡空間，對于中小企業(yè)而言，擁有更多的社會資本，特別是信任型社會資本，并通過這種非正式的社會關系網(wǎng)絡來建立和維護信任關系、進行交換和尋求支持，協(xié)同抵御外部風險和挑戰(zhàn)，不僅是結構轉型中相對于正式渠道的替代性形式，也是一種更便捷地增強應變風險能力的形式。與我國大型企業(yè)相比，中小企業(yè)具有諸多先天不足，加之信息不對稱、不規(guī)范競爭等因素的綜合影響制約，當市場風險來臨時，中小企業(yè)通常不具備應有的抵御和應變能力。值得指出的是，擁有豐富的信任型社會資本，特別是特殊信任關系的中小企業(yè)，往往能夠在風險來臨前從特殊信任關系方面預知大概，提前做好相關戰(zhàn)略規(guī)劃和戰(zhàn)術調(diào)整；或者是風險來臨時，能夠通過與信任程度較深的政府、市場、合作者等方面獲得各種形式的幫助和支持，以順利渡過風險和動蕩，從而降低企業(yè)損失，甚至能夠捕捉新的發(fā)展機會。endprint

四、探討與結論

“信任”是社會資本的核心要素與關鍵性測量指標，它作為一種社會資本通過社會網(wǎng)絡和結構嵌入到了經(jīng)濟社會和企業(yè)行動當中，信任機制和結構的良性運行與中小企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量是緊密相關的。信任型社會資本是中國社會生活的特質(zhì)、中國市場資源的分配機制和中國經(jīng)濟社會改革轉型的時代沉淀和變遷的產(chǎn)物，它在中小企業(yè)的信任結構中發(fā)揮著影響和建構作用。這個信任結構通過與中小企業(yè)的發(fā)展模式的互動，深刻地影響著中小企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量。因此，正確認識信任型社會資本對中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的重要性，結合企業(yè)實際進行相應的策略性操作，應成為中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。

第一，加強對信任型社會資本的認同，保證在“質(zhì)”和“量”上的優(yōu)勢獲得。在復雜多變的國際國內(nèi)政治經(jīng)濟環(huán)境中，經(jīng)濟社會雙重轉型，市場競爭日益激烈，中小企業(yè)的生存和發(fā)展受到諸多不確定因素的挑戰(zhàn)，它們的生存和發(fā)展越來越多依賴于信任關系的建立與社會資本的獲得。信任型社會資本在“質(zhì)”和“量”上的優(yōu)勢獲得，將幫助中小企業(yè)實現(xiàn)內(nèi)外部資源的交換和整合、降低交易成本、增強企業(yè)內(nèi)聚力等，從而更有效地開展企業(yè)的各層級管理和內(nèi)外部活動，提高環(huán)境適應能力，以支撐中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展。那些獲得更多信任型社會資本的中小企業(yè)，特別是特殊信任關系資本，會在企業(yè)內(nèi)部管理、內(nèi)外部資源交換和應變環(huán)境等方面擁有更多的優(yōu)勢和便利，會在經(jīng)濟社會的改革發(fā)展競爭中處于更為有利的地位，更有利于保證和優(yōu)化組織的發(fā)展質(zhì)量。

第二，完善中小企業(yè)信任機構，推動特殊信任與普遍信任的融合和發(fā)展。在中小企業(yè)的信任結構中，特殊信任與普遍信任之間既存在著相互融合的必要性，也存在著一種不言而喻的張力。首先，應適度加強對特殊信任的制度性約束，在企業(yè)權力控制、利益分配、人力晉升等環(huán)節(jié)應注入更多的理性因素和客觀成分，有禮有利有節(jié)地對家族模式或泛家族模式進行“創(chuàng)造性的破壞”。其次，應加強對普遍信任關系的認同，中小企業(yè)需要逐步改變對職業(yè)經(jīng)理人的“根深蒂固的懷疑”，根據(jù)企業(yè)實際逐步實現(xiàn)產(chǎn)權和經(jīng)營權的分離，探索進行控制范圍內(nèi)的股權分化和優(yōu)化。再次，應進一步完善中小企業(yè)的契約制度，用更加規(guī)范的合同、協(xié)議來保障利益主體之間的各項權利和義務，這也是降低各個利益主體之間不信任程度，從而保障企業(yè)整體信任環(huán)境的必須必要。

第三，在非正式制度安排與逐步規(guī)范的市場體系中實現(xiàn)中小企業(yè)的轉型升級。經(jīng)濟社會改革轉型為中小企業(yè)的發(fā)展提供了機會可能和現(xiàn)實土壤。中小企業(yè)本身具有不斷發(fā)展的企業(yè)家沖動與需求，當正式的制度安排無法滿足中小企業(yè)發(fā)展的適當條件時，就需要找到彌補不足所需要的替代物，以建立社會交往所必需的基本信任預期。這種非正式的關系是因為正式制度安排不足而作為替代物出現(xiàn)的。雖然這種信任型社會資本既有助于中小企業(yè)的發(fā)展，而且也有助于避免不規(guī)范的市場體系可能給企業(yè)帶來的損害；但值得指出的是，正式的制度安排和規(guī)范的市場體系正在成形和釋放能量，中小企業(yè)應立足戰(zhàn)略高度，充分運用信任型社會資本，按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，逐步建立起相應的現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權制度、組織制度和管理制度，從戰(zhàn)略上保證企業(yè)發(fā)展的質(zhì)量，實現(xiàn)企業(yè)的轉型升級。endprint