基于 “戰(zhàn)略—系統(tǒng)”思維的特種設備監(jiān)管模式及體系研究

摘要：特種設備安全監(jiān)管是以安全為宗旨，以科學監(jiān)管為手段，從防止和減少特種設備安全事故為目標，由政府行政機關所從事的行政執(zhí)法活動。文章主要研究、分析和探討“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”方法在特種設備安全監(jiān)管中的應用。論文在分析國內(nèi)外特種設備安全監(jiān)管現(xiàn)狀的基礎上，對我國特種設備安全監(jiān)管進行了SWOT分析；基于“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”思維，應用“戰(zhàn)略模型”和“系統(tǒng)理論”，設計了我國特種設備安全監(jiān)管的總體戰(zhàn)略模式，涉及安全監(jiān)管基本方針、三大使命，以及本質(zhì)安全、事故致因、生命周期、監(jiān)管匹配、RBS與RBI等五大原理，領導與執(zhí)行、規(guī)劃與策略、運行與系統(tǒng)、資源與技術、結構與流程、文化與學習六大要素，文化理念、基礎理論、關鍵技術、體制機制、監(jiān)察方法、管理方式、監(jiān)管工具、評價技術、投入模式、責任體系等十大創(chuàng)新。并設計了數(shù)十種特種設備系統(tǒng)監(jiān)管的的方法體系；提出了提高特種設備科學監(jiān)管效能的策略性、政策性建議。所借鑒的國外先進理論符合我國的基本國情，提出的特種設備安全監(jiān)管模式和優(yōu)化的方法體系切合我國的實際情況，具有現(xiàn)實的研究意義和參考價值。

關鍵詞：特種設備；安全監(jiān)管；戰(zhàn)略-系統(tǒng)方法；風險管理

一、前言

特種設備安全與社會經(jīng)濟發(fā)展和民生息息相關：鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機械等廣泛應用于石油、化工、軍事、冶金等工業(yè)領域，是工業(yè)發(fā)展的助推器；電梯、客運索道、大型游樂設施又同人們的生活、娛樂密不可分。由于特種設備常常處于高溫、高壓，以及高載荷、高疲勞、高空作業(yè)的條件下運行，致使其本身所具有的安全風險較高；一旦發(fā)生事故，就會導致爆炸、有害氣體泄漏、高空墜毀，危及人民的生命健康和財產(chǎn)安全，造成企業(yè)停工停產(chǎn)，有時還會帶來人們的恐慌，給國家、社會穩(wěn)定和個人、家庭造成嚴重的影響和危害。

如何提升我國特種設備安全的保障能力和水平？首先，根據(jù)安全科學的原理和規(guī)律，我們能清楚地認識到，系統(tǒng)安全的保障需要三個支柱，一是科技，二是監(jiān)管，三是文化——安全原理稱為“三E對策”理論。這一點，在我們承擔的國家“十一五”科技支撐項目的相關課題研究中，已從理論和實證上得以分析和證明。得到的研究結論是：科技對特種設備安全的貢獻率大約為58%，管理為27%，文化約15%。其中可看出，安全監(jiān)管及安全文化軟實力的貢獻率接近一半。第二，根據(jù)《特種設備安全法》明確的特種設備安全方針“安全第一、預防為主、節(jié)能環(huán)保、綜合治理”，也可以解讀出：特種設備安全保障的“綜合治理”原則，既要考慮設備本身的硬件因素，更要重視人因、管理、制度等軟件的因素；既要依靠設備自身的功能安全和本質(zhì)安全，也需要政府科學的分類監(jiān)管和全過程監(jiān)管，更需要生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位的有效管理和文化建設；軟件與硬件兼容，人因與物因兼顧，技術與管理相輔，既是“預防為主”的全面體現(xiàn)，也是“綜合治理”的內(nèi)涵真諦。第三，就我國目前發(fā)生的各類特種設備安全事故分析，人為因素事故發(fā)生比例較高，讓我們深刻地認識到，文化因素不利、管理執(zhí)行力不強等軟件成了我國目前安全事故的重要致因。因此，可以預見到，在未來相當一段時期，增強安全監(jiān)管軟實力將成為提高我國特種設備安全保障水平和提升事故預防能力的重要戰(zhàn)略對策。

那么，如何建立科學的安全監(jiān)管模式？如何優(yōu)化安全監(jiān)管方法方式？如何提高安全監(jiān)管效能？成為落實“安全第一、預防為主、節(jié)能環(huán)保、綜合治理”安全方針的重要命題。我們通過國家“十二五”科技支撐項目“基于風險的特種設備安全監(jiān)管關鍵技術研究”項目的工作，在總結研析國內(nèi)外特種設備安全監(jiān)管發(fā)展、變遷的基礎上，應用“戰(zhàn)略思維”“系統(tǒng)思想”的理論和方法，結合我國特種設備安監(jiān)現(xiàn)實，建立基于風險的、面向政府安全監(jiān)管需要的全面風險監(jiān)管模型、原則和機制，確定科學、合理的政府監(jiān)管風險防控策略及方法體系，研究成果將為特種設備科學全面的風險監(jiān)管提供理論和技術支持、決策依據(jù)和管理基礎，為實現(xiàn)重要生命過程的風險動態(tài)、實時預警提供技術方法，對風險預警預控的可及和可用性提供了保證，對于提高特種設備安全事故預防的科學性和有效性將有積極的意義和作用。

二、研究現(xiàn)狀

（一）國外的特種設備安全監(jiān)管策略

特種設備的安全監(jiān)管是指對特種設備的安全進行監(jiān)督、監(jiān)管和管理的政府活動。從管制經(jīng)濟學的角度看，屬于政府管制。政府管制是具有法律地位的、相對獨立的政府管制者或管制機構，依據(jù)一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。從上述定義可看出，管制是指政府依據(jù)一定的法規(guī)對被管制者進行監(jiān)督管理。政府的安全監(jiān)管可以看成是政府管制的具體性行政行為。特種設備安全監(jiān)管主要通過安全監(jiān)管機構的行政措施得以實施。綜觀國外的法律，特種設備安全監(jiān)管主要策略是行政監(jiān)管策略和法定檢驗策略。行政監(jiān)管策略又包含抽象行政監(jiān)管策略和具體行政監(jiān)管策略。抽象行政監(jiān)管策略主要是制定規(guī)范性文件、發(fā)布普遍遵守的決定、命令等；具體的行政監(jiān)管策略有：行政許可、行政確認、行政強制執(zhí)行、行政調(diào)查、行政處罰、即時行政強制、備案制度、調(diào)查分析、行政指導、行政契約、行政獎勵、行政裁決、行政調(diào)節(jié)等。法定檢驗策略是指在法律、行政法規(guī)中規(guī)定必須進行的檢驗。法定檢驗分強制性檢驗、特別檢驗和自主檢驗。法定檢驗在特種設備中起著舉足輕重的作用，許多安全監(jiān)管要求可以通過法定檢驗落實，法定檢驗是許多安全監(jiān)管行為的條件或前提。

（二）我國特種設備安全監(jiān)管歷史進程及發(fā)展現(xiàn)狀

1.我國特種設備安全監(jiān)管歷史進程

迄今我國特種設備安全監(jiān)管已經(jīng)走過了近60年的歷程，經(jīng)歷了三個發(fā)展階段，如表1所示。

表1我國特種設備安全監(jiān)管三個發(fā)展階段

階段時期特點

第一階段1955-1982年起步探索：監(jiān)管機構散亂，工作受阻，特設事故率高，形勢嚴峻

第二階段1982-2003年逐步完善：法制逐步完善，監(jiān)管措施逐步到位，管理逐步規(guī)范，各類事故較大幅度下降endprint

第三階段2003年以來創(chuàng)新發(fā)展：完善法制，實行監(jiān)管機構和檢驗檢測機構雙軌制運行、分級設置的體制，但事故率仍高

2.我國特種設備安全監(jiān)管現(xiàn)狀分析

我國的特種設備安全監(jiān)管模式是一種安全監(jiān)管與檢驗檢測并行的雙軌體制，其兩大基礎制度是特種設備行政許可與監(jiān)督檢查。我國采取的是政府主導的安全監(jiān)管模式，對特種設備8個環(huán)節(jié)進行全過程監(jiān)管。目前，我國正逐步推進加強特種設備使用環(huán)節(jié)的安全監(jiān)管工作，突出重點環(huán)節(jié)，提高特種設備使用單位的安全管理水平，有效地防止事故的發(fā)生，逐步推進使用單位的分類監(jiān)管工作與分級監(jiān)管。從現(xiàn)行監(jiān)管制度、體制和設備的狀況來看，特種設備安全監(jiān)管工作具有以下3個特點：一是整體性監(jiān)管；二是分散性布局；三是技術性執(zhí)法。

“十二五”期間特種設備安全工作面臨的嚴峻挑戰(zhàn)，主要包括：一是特種設備事故率與工業(yè)發(fā)達國家相比仍然較高，重特大事故時有發(fā)生；二是特種設備向大型化、高參數(shù)、高風險方向發(fā)展，科技日新月異，對安全工作提出了新的要求；三是高耗能特種設備節(jié)能監(jiān)管工作剛剛起步，工作機制尚未有效建立；四是監(jiān)管基礎建設薄弱、監(jiān)管力量不足，與設備數(shù)量快速增長的矛盾日益突出；五是監(jiān)察檢驗工作定位和安全責任界限不夠清晰，企業(yè)主體責任落實不夠到位，企業(yè)誠信和社會安全意識還比較薄弱；六是監(jiān)管體制機制改革有待深化，工作體系有待完善，監(jiān)管方式方法還欠科學?？傮w而言，我國特種設備安全工作與經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的更高要求以及與國際先進水平相比，在法制、科技、管理等諸多方面還存在較大差距。面對“十二五”時期的良好機遇和嚴峻挑戰(zhàn)，只有在管理理念、思想方法、認識水平、管理技術等方面進行基礎性和根本性的創(chuàng)新，才能夠有效地把握機會，應對挑戰(zhàn)，突破績效瓶頸，實現(xiàn)安全監(jiān)管工作水平的整體提升。為了達到特種設備安全監(jiān)管戰(zhàn)略發(fā)展的目標，需要應用戰(zhàn)略-系統(tǒng)思想，建立科學、合理、高效的特種設備安全監(jiān)管戰(zhàn)略系統(tǒng)體系。

3.我國特種設備安全監(jiān)管勢態(tài)分析

對我國特種設備安全監(jiān)管勢態(tài)分析可借助SWOT分析法。SWOT分析法稱為態(tài)勢分析法，可以對研究對象所處的情景進行全面、系統(tǒng)、準確的研究，從而根據(jù)研究結果制定相應的發(fā)展戰(zhàn)略、計劃以及對策等。SWOT分析法常常被用于制定發(fā)展戰(zhàn)略。SWOT四個英文字母分別代表：S-優(yōu)勢（Strength）、W=劣勢（Weakness）、O-機會（Opportunity）、T-挑戰(zhàn)（Threat）。

我國特種設備安全監(jiān)管的SWOT戰(zhàn)略分析模型可見圖1。

圖1特種設備安全監(jiān)管的SWOT分析模型

（三）基于“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”思維的理論與模型

1.“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”思維理論

戰(zhàn)略思維是指立足于戰(zhàn)略高度，從戰(zhàn)略管理的需要出發(fā)，觀察問題、分析問題和解決問題的高級心理活動形式。系統(tǒng)思想，可以界定為基于系統(tǒng)理念、系統(tǒng)科學和系統(tǒng)工程的理論與方法，思考問題、認識問題和解決問題的高級心理活動形式。綜合運用于管理中，“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”方法是以戰(zhàn)略、戰(zhàn)略管理、系統(tǒng)、系統(tǒng)科學和系統(tǒng)工程概念框架和理論模型為基礎，基于對戰(zhàn)略思維的使命感、全局性、競爭性和規(guī)劃性四個維度，以及系統(tǒng)思想的整體性、關聯(lián)性、結構化和動態(tài)化四個維度的思維方式和分析方法?！皯?zhàn)略-系統(tǒng)方法”包含五項基本原則，即戰(zhàn)略導向、整體推進、上下聯(lián)動、橫向協(xié)作和競爭發(fā)展。

從戰(zhàn)略的角度講，特設安全監(jiān)管是我國標準化戰(zhàn)略的重要組成。其使命是通過在公共安全的各領域中實施標準化，可以最大限度地獲得安全秩序和安全效益的科學戰(zhàn)略。特種設備安全監(jiān)管既是國家對公共安全的宏觀管理方法，也是社會各行業(yè)及其人、物、環(huán)境等要素一切行為活動和運行狀態(tài)的安全保障策略，既需要迫切執(zhí)行，也需要長期持續(xù)；既需要內(nèi)部協(xié)調(diào)，也需要外部聯(lián)動。特種設備安全監(jiān)管需要全行業(yè)領域以全方位高標準達標為目的，全社會上至組織單位，下至每個成員，實施標準化的根本在于對安全的追求。特種設備安全監(jiān)管的實施需要有科學的規(guī)劃和運行機制及模式，尤其在國家對戰(zhàn)略的宏觀管控中，規(guī)劃及其落實方法更是戰(zhàn)略管理核心，也是戰(zhàn)略思維的重要內(nèi)涵。特設安全監(jiān)管的戰(zhàn)略思維構架，如圖2所示。

圖2特種設備安全監(jiān)管的戰(zhàn)略思維框架

從系統(tǒng)的角度講，特設安全監(jiān)管是一個“復雜巨系統(tǒng)”。這一復雜的管理系統(tǒng)，由“四層行政組織，即國家政府、省（自治區(qū)、直轄市）政府、市（地）局和縣級機構”“四層標準，即國家標準、行業(yè)標準、地方標準和組織標準”“五個環(huán)節(jié)，即頒布、認證、實施、監(jiān)管和評審”“六個要素，即國家政府、行業(yè)主管、組織單位、中介機構、社會和全員”和“八個領域，即自然災害、食品衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、社會安全、生態(tài)環(huán)境、裝備設施、信息安全和政治文化”組成。其內(nèi)部各要素間存在復雜的激勵、約束、協(xié)調(diào)與聯(lián)動的關聯(lián)性。特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)以其要素眾多且相互關聯(lián)，決定了其結構的復雜性和層次性。特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)需要形成封閉循環(huán)的動態(tài)模式，持續(xù)改進，不斷優(yōu)化，使系統(tǒng)的運行質(zhì)量不斷提升。如圖3所示。

圖3特種設備安全監(jiān)管的系統(tǒng)思想框架

特種設備安全監(jiān)管的“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”模型設計應秉承以下原則：

① 以全面貫徹落實科學發(fā)展觀和“以人為本、安全發(fā)展”的理念，堅持“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來”的指導方針為戰(zhàn)略導向；

② 以統(tǒng)籌規(guī)劃，集中指揮，統(tǒng)一行動，整體推進特種設備安全監(jiān)管的各項工作；

③ 特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)中各層級管理主體，上傳下達，協(xié)調(diào)一致，形成上下聯(lián)動；

④ 特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)中各行業(yè)領域的行為主體，密切聯(lián)系，分工互助，形成橫向協(xié)作；

⑤ 構建持續(xù)改進、不斷優(yōu)化升級的特種設備安全監(jiān)管長效機制。

2.“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”模型與方法

系統(tǒng)建模方法是系統(tǒng)科學的基本方法，特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)的結構極為復雜，必須使其模型化來完成研究。構建模型必須保證模型具有真實性、客觀性、簡明性和有效性，能夠客觀真實地反映系統(tǒng)原型特征和規(guī)律。模型要建立在系統(tǒng)分析的基礎上，模型中不能存在主觀臆想的成分。系統(tǒng)建模時要盡量以標準模型為基礎。特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)及其機制的模型構建，可以物理模型中的概念模型和數(shù)學模型中的邏輯模型、網(wǎng)絡模型等為建?；A。建模方法常用推理法、實驗法、統(tǒng)計法、混合法等，特設安全監(jiān)管系統(tǒng)的建模需要以其他領域標準化建設成果為參照，再結合公共安全的特點以類比的方法進行分析和模型構建。endprint

常用的經(jīng)典系統(tǒng)模型如霍爾三維結構模型、麥肯錫7-S戰(zhàn)略模型、戴明管理模型、波特價值鏈分析模型等。

霍爾三維結構模型，如圖4所示，以時間維、邏輯維和知識維三個維度刻畫系統(tǒng)的整個管理過程及內(nèi)涵。特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)的模型構建可以以霍爾模型為基礎進行構建。戴明管理模型，如圖5，是管理學中的經(jīng)典模型，揭示一切管理活動都要經(jīng)過計劃、實施、檢查、改進四個步驟的往復循環(huán)。波特價值鏈分析模型，如圖6所示，把企業(yè)內(nèi)外價值增加的活動分為基本活動和支持性活動，從而構成企業(yè)價值鏈，產(chǎn)生價值收益。麥肯錫戰(zhàn)略模型，如圖7所示，是理解組織變革的機制并制定績效改進計劃的目標，一個組織必須在七個方面達到一致和平衡。這些模型都可以很好地用來構建特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)及其機制模型，直觀表達各要素的相互關系和邏輯規(guī)律。

圖4霍爾三維結構模型示意圖

圖5戴明管理模型

圖6波特價值鏈分析模型

圖7麥肯錫戰(zhàn)略模型

三、特種設備安全監(jiān)管“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”模型設計

建立在安全生產(chǎn)戰(zhàn)略思維、系統(tǒng)思想、科學原理、法律規(guī)范、歷史經(jīng)驗等基礎上，我們設計了特種設備安全監(jiān)管的“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”綜合模型，其結構是：一個方針、五大原理、三大使命、六個要素、十大創(chuàng)新。通過構建“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”模型，建立戰(zhàn)略思維，應用系統(tǒng)思想，完善特種設備安全監(jiān)管體系，從而提升監(jiān)管品質(zhì)、強化監(jiān)管功效，提高特種設備科學監(jiān)管的安全保障效能。如圖8所示，其內(nèi)涵是：

四、特種設備安全監(jiān)管“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”方法技術

根據(jù)安全監(jiān)管模式的六個基本要素，可開發(fā)如下基于風險的六大安全監(jiān)管科學方法體系，即：領導與決策方法體系、規(guī)劃與策略方法體系、結構與體系方法體系、資源與信息方法體系、流程與技術方法體系、文化與學習方法體系。

表2“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”體系六要素

序號要素方法內(nèi)容

1領導與執(zhí)行政府行政分類許可監(jiān)管；中介機構分類技術服務；企業(yè)單位分類過程管理。

2規(guī)劃與策略ABC三級分類監(jiān)管策略；行政許可基礎監(jiān)管策略；八類設備專項監(jiān)管策略；4M要素管控策略；前中后三期分類監(jiān)管策略。

3運行與系統(tǒng)PDCA運行系統(tǒng)；3E3P安全保障系統(tǒng)；安全責任體系。

4資源與技術法規(guī)標準資源；八個單體分類技術；兩個整類分類技術；分類評價軟件；信息平臺與網(wǎng)絡。

5結構與流程行政許可分類監(jiān)管結構流程；使用運行分類監(jiān)管流程；檢驗檢測周期分類結構；附件校驗分類結構；報廢處理分類監(jiān)管結構；八類設備特定監(jiān)管結構。

6文化與學習國際分類監(jiān)管模式借鑒；各地區(qū)分類監(jiān)管方法借鑒；相關行業(yè)（安全生產(chǎn)）理論與方法借鑒。

（一）領導與執(zhí)行方法體系

“領導與執(zhí)行（leadership & execution，L-E）”要素是指在特種設備安全監(jiān)管體系中，政府、部門、企業(yè)、單位各個成員機構或組織的領導決策者和管理執(zhí)行者所具有的實力（power），包括硬實力和軟實力。安全監(jiān)管為特種設備安全保障“實力”的優(yōu)化、強化提供監(jiān)督管理保證。

特種設備安全監(jiān)管的“領導與執(zhí)行”的基本工作要建立科學的安全監(jiān)管體系，圖9是基于系統(tǒng)模型建立的特種設備安全監(jiān)管宏觀體系。

（二）規(guī)劃與戰(zhàn)略方法體系

圖9特種設備安全監(jiān)管體系

“規(guī)劃與戰(zhàn)略（planning & strategy，P-S）”要素是指特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)中，制定和執(zhí)行規(guī)劃的戰(zhàn)略相關性與戰(zhàn)略管理合理性。這是戰(zhàn)略思維的必然要求，是監(jiān)管系統(tǒng)方法的選擇基礎和實施藍圖。

1. ABC三級分類監(jiān)管策略

原來的檢修“ABC”管理法是指：在企業(yè)定期大、小檢修時，為確保安全檢修，利用檢修“ABC”法，把各類維修項目按一定的原則、標準分為A、B、C三類，然后按類采取不同的對策進行管理。

由此可以設計一套特種設備的ABC管理方案。特種設備已經(jīng)按一定的原則分為了不同風險等級的Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類，然后按類采取不同的對策進行管理，如表4所示。

表4ABC法分類監(jiān)管策略

設備類別Ⅰ類Ⅱ類Ⅲ類

定義高風險設備中等風險設備低風險設備

監(jiān)管策略A類策略B類策略C類策略

定義重點控制常規(guī)控制稍加控制

所有的B類策略都根據(jù)當前法規(guī)文件；而A類策略是基于高風險設備制定的監(jiān)管策略，有法規(guī)規(guī)定的，也有根據(jù)風險等級而制定的；C類策略也與A類策略制定方法相同。

目前，政府根據(jù)分級評價結果，可以對不同等級的設備提出不同的監(jiān)管要求，初步確定出分級監(jiān)管策略，如表5所示。

表5基于風險評價的特種設備分類（分級）監(jiān)管策略

設備分類分類標識定義監(jiān)管策略

Ⅰ類黃色低風險設備一般監(jiān)管

Ⅱ類橙色中等風險設備常規(guī)監(jiān)管

Ⅲ類紅色高風險設備加強監(jiān)管

2.行政許可基礎監(jiān)管策略

初步設計出基于風險分級的特種設備行政許可模式。如表6所示。

表6基于風險的特種設備行政許可模式（初步）

設備等級許可要素ⅠⅡⅢ

設備許可登記機關（部門）特種設備協(xié)會地市級質(zhì)檢部門省級質(zhì)檢部門

設備許可程序申請，受理，審查，在警惕和關注設備風險條件下許可。申請，受理，審查，實物檢查，在控制保障措施下許可。申請，受理，審查，實物檢查，聽取利害人關系意見，舉行聽證并召開專家評審，風險降低后許可。

設備登記時限法定天數(shù)-減半天數(shù)法定天數(shù)法定天數(shù)+減半天數(shù)

3. 4M要素管控策略

所謂4M要素，即指造成事故發(fā)生的4方面因素——人的因素、機的因素、環(huán)境的因素、管理因素。endprint

根據(jù)事故致因理論的“4M”要素理論體系，應用系統(tǒng)工程模型，可建立如圖10的特種設備安全系統(tǒng)對策體系。

圖10特種設備事故致因4M要素系統(tǒng)對策體系

4.前中后三期分類監(jiān)管策略

在依照設備生命周期線路的管理中，大體可以分為三個管理階段：前期管理階段也就是使用前的管理；中期管理也就是設備使用運行階段；后期管理也就是處理報廢產(chǎn)品階段。

在將不同風險等級的監(jiān)管策略應用于風險分析的基礎上，對高風險設備進行重點控制。具體可施行針對行政許可、使用運行、檢測檢驗、附件校驗、報廢處理等環(huán)節(jié)綜合監(jiān)管策略，以及針對各類設備的專項監(jiān)管策略。

（三）運行與系統(tǒng)方法體系

“運行與系統(tǒng)（operation & system，O-S）”要素是指特種設備安全監(jiān)管體系的運行與系統(tǒng)的建立，在實際監(jiān)管過程中具有系統(tǒng)性和合理的優(yōu)化。這是特種設備安全監(jiān)管工作運用系統(tǒng)思想的具體體現(xiàn)。

1. PDCA運行系統(tǒng)

PDCA循環(huán)理論，通過周而復始地進行“計劃、實施、檢查、評審”活動，使體系功能不斷加強，最終目標是實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。

特種設備安全的分類監(jiān)管戰(zhàn)略管理具有全局性、長遠性、關鍵性、權變性四個特征。PDCA循環(huán)就是戰(zhàn)略思維的很好應用，它包括“計劃、實施、檢查、評審”四階段；而戰(zhàn)略管理四階段：戰(zhàn)略規(guī)劃（Plan）、戰(zhàn)略實施（Do）、戰(zhàn)略控制（Check）、戰(zhàn)略修訂（Action）與其不謀而合。

通過以上四個階段的不斷循環(huán)，最終實現(xiàn)安全監(jiān)管體系的不斷改進，實現(xiàn)既定的戰(zhàn)略目標。

2. 3E3P安全保障系統(tǒng)

（1）事故預防3E對策

安全生產(chǎn)保障戰(zhàn)略在安全科學原理的基礎上，通過人類長期的安全生產(chǎn)活動實踐，在國際范圍內(nèi)建立了三大安全戰(zhàn)略對策的戰(zhàn)略思想。一是安全工程技術對策（Engineering），這是技術系統(tǒng)本質(zhì)安全化的重要手段；二是安全教育對策（Education），這是人因安全素質(zhì)的重要保障措施；三是安全管理對策（Enforcement），這一對策既涉及物的因素，即對生產(chǎn)過程設備、設施、工具和生產(chǎn)環(huán)境的標準化、規(guī)范化管理，也涉及人的因素，即作業(yè)人員的行為科學管理等。這一戰(zhàn)略對策通常稱為3E對策。

安全生產(chǎn)3E對策戰(zhàn)略是橫向的安全保障體系，是形式邏輯，也稱為安全生產(chǎn)的三大支柱，或簡稱為“技防”、“管防”、“人防”。

（2）事故預防3P策略

在安全生產(chǎn)管理戰(zhàn)略思維中，一項以事故防范為目標，最大限度地控制、減少事故造成的生命財產(chǎn)損失和生產(chǎn)影響的戰(zhàn)略對策，稱為3P事故防范策略。即：事前預防（Prevention）、事中應急（Pacification）、事后教訓（Precept）的防范策略。3P對策戰(zhàn)略是縱向的安全保障體系，是時間邏輯，是安全生產(chǎn)與事故防范的三個層面的保障體系，簡稱為“事前”、“事中”和“事后”?！笆虑啊笔巧喜?，“事中”是中策，“事后”是下策。

根據(jù)安全3E保障理論，應用系統(tǒng)工程模型，可建立如圖11的特種設備安全的戰(zhàn)略對策體系。

根據(jù)安全3P戰(zhàn)略層次理論，應用系統(tǒng)工程模型，可建立如圖12的特種設備安全管理戰(zhàn)略對策體系。

圖11特種設備安全保障“三E”系統(tǒng)對策體系

圖12特種設備安全管理戰(zhàn)略體系

3.安全責任體系

我國特種設備安全監(jiān)管需要完善的一個重要方面就是落實使用單位（企業(yè)）的主體責任。因為企業(yè)是特種設備安全風險承擔的主體，也是特種設備安全的直接受益者。政府不僅應該扮演一個立法、授權的角色，也應該是企業(yè)落實主體責任時提供政策幫扶的角色。特種設備安全監(jiān)管要構建政府、企業(yè)、社會、個人多元的責任體系，特別是要讓生產(chǎn)企業(yè)、使用單位、中介機構等組織擔當安全的主體責任。

（四）資源與技術方法體系

“資源與技術（resources & technologies，R-T）”是特種設備安全監(jiān)管體系復雜巨系統(tǒng)運行的物質(zhì)基礎和保障條件?！百Y源”可以分為人力資源和非人力資源兩類。其中非人力資源，或稱為物力資源，主要包括活動經(jīng)費、物質(zhì)條件（辦公場所、作業(yè)工具、技術設備等）、制度資本、信息來源等?！凹夹g”主要指檢驗、檢測、研究等事業(yè)單位系統(tǒng)中的技術支撐條件和創(chuàng)新能力。

特種設備安全的“資源與技術”要素最重要的是人力資源，即通常所說的干部、職工和技術應用與開發(fā)人才隊伍。作為行政系統(tǒng)的物力資源數(shù)量和結構，由公共財政管理部門確定；事業(yè)單位系統(tǒng)的物力資源，在上級相關行政部門的管制和指導下配置和獲取，數(shù)額、類別、結構等有基本的確定性。人力資源的獲取、配置和薪酬等因素具有確定性，但使用方式、激勵機制、培訓和開發(fā)模式可以創(chuàng)新設計，獲得升華性績效。

除此，特種設備的安全保障體系的資源與技術需要法律政策資源、安全投入資源、安全技措資源等。

（五）結構與流程方法體系

“結構與流程（structure & process，S-P）”要素的核心就是特種設備安全監(jiān)管的體制與機制。“結構”主要指安全監(jiān)管的職權劃分、資源組織、任務分工、監(jiān)管程序、行政方式等相對穩(wěn)定的制度框架；“流程”是由“結構”決定或影響的動態(tài)的監(jiān)管活動的組織和程式。在“結構”不變的情況下，“流程”可以做出一定程度的調(diào)整?？梢栽诙啻蟪潭壬险{(diào)整“流程”，取決于“結構”的剛性有多大。

特種設備安全監(jiān)管的“結構與流程”方法體系包括：行政許可分類監(jiān)管結構流程，使用運行分類監(jiān)管流程，檢驗檢測周期分類結構，附件校驗分類結構，報廢處理分類監(jiān)管結構，八類設備特定監(jiān)管結構等。

（六）文化與學習方法體系

“文化與學習（culture & learning，C-L）”要素體現(xiàn)系統(tǒng)的“軟實力”和“巧實力”。“文化與學習”是特種設備安全監(jiān)管的“軟實力”的體現(xiàn)，是指安全監(jiān)管功能持續(xù)發(fā)展和進步的能力。要素的內(nèi)涵一是“文化”，二是“學習”?！拔幕笔菍崿F(xiàn)復雜系統(tǒng)及其構成子系統(tǒng)內(nèi)部成員之間團結、穩(wěn)健、和諧、效率、發(fā)展的重要條件；“學習”的能力，對于組織內(nèi)部領導者、管理者和生產(chǎn)者，完成任務，達成目標，實現(xiàn)使命，具有十分重要和深遠的影響。無論個人還是組織，學習力不足，勢必影響可持續(xù)發(fā)展動力的形成與保持。沒有學習力的個人和組織，前途必定暗淡，絕大多數(shù)會在激烈的競爭中被淘汰出局。領導者的學習力更為重要，不僅決定本人的未來，而且影響組織的發(fā)展。endprint

“文化與學習”要素的方法體系包括：國際特種設備安全監(jiān)管的借鑒方法，國際交流、國際合作是重要的學習方法；相關安全領域的交流與學習，如安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、公共安全、食品安全等。特別是近幾年相關安全領域的安全文化建設、科技強安戰(zhàn)略、第三方社會服務、保險系統(tǒng)建設等方面的經(jīng)驗和做法。

[HT5”SS]參考文獻：

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[4]李鈺斌、石銘，2009：《風險監(jiān)管策略的發(fā)展》，《大眾商務》第9期。

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[10]羅云等，2014：《安全科學導論》，中國質(zhì)檢出版社。

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[17]張綱，2004：《明確目標堅持創(chuàng)新確保特種設備安全》，《勞動保護》第6期。

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[23]G.，Grote，and C.Kunzler，2000，“Diagonosis of Safety Culture in Safety Management Audits”，Safety Science，34，pp.131150.

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[27]Hulet，M.W.，“Advanced Management of Safety”，Reliability and Maintainability Symposium，pp.3739.

[28]McRoberts，S.，2005，“Risk Management of Product Safety”，Product Safety Engineering，pp.6571.endprint

“文化與學習”要素的方法體系包括：國際特種設備安全監(jiān)管的借鑒方法，國際交流、國際合作是重要的學習方法；相關安全領域的交流與學習，如安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、公共安全、食品安全等。特別是近幾年相關安全領域的安全文化建設、科技強安戰(zhàn)略、第三方社會服務、保險系統(tǒng)建設等方面的經(jīng)驗和做法。

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