利用競爭新優(yōu)勢促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的升級

趙春明++文磊

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢，促進(jìn)國際國內(nèi)要素有序自由流動，加快培育參與和引領(lǐng)國際經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢，以開放促改革。根據(jù)商品的價(jià)值創(chuàng)造流程，全球價(jià)值鏈可以分解為眾多的價(jià)值創(chuàng)造環(huán)節(jié)，不同國家和區(qū)域憑借各自的比較優(yōu)勢融入全球價(jià)值鏈， 在不同的價(jià)值環(huán)節(jié)從事相應(yīng)的生產(chǎn)活動。改革開放以來，我國憑借廉價(jià)的勞動力、土地、資源能源等要素投入，迅速融入了全球價(jià)值鏈。我國融入全球價(jià)值鏈主要采取兩種形式：一是國內(nèi)企業(yè)主動承接跨國公司的外包業(yè)務(wù)，按要求生產(chǎn)加工再出口；二是跨國公司的“垂直型直接投資”，即通過獨(dú)資、合資形式，跨國公司直接在國內(nèi)建立工廠，專業(yè)化從事價(jià)值鏈某個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)或服務(wù)活動。由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、核心技術(shù)和品牌缺失等原因，我國長期處在全球價(jià)值鏈低端。低端產(chǎn)業(yè)不僅收益很低，而且面臨激烈的國際競爭。在這種情況下，利用競爭新優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級就成為我國擺脫產(chǎn)業(yè)困局的一個(gè)必然選擇。

一、利用人力資本新優(yōu)勢，促進(jìn)價(jià)值鏈的高端化

發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)證明，人力資本是保持經(jīng)濟(jì)長期增長的主要?jiǎng)恿?。根?jù)預(yù)測，到2020年，我國25歲及以上人口的平均受教育年限將達(dá)到8.63年，屆時(shí)中國人力資本總量位居世界前列。人力資本的流動和重新配置促使產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈逐漸優(yōu)化和升級。資本、自然、管理等要素的質(zhì)量和數(shù)量，以及它們在區(qū)域間的配置效率和使用效率，決定了我國產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置，而投入要素的配置與使用效率歸根到底是由人力資本的配置與使用決定。隨著我國傳統(tǒng)優(yōu)勢的不斷弱化，人力資本推動價(jià)值鏈創(chuàng)新以及升級的作用將會越發(fā)凸顯。

從全球價(jià)值鏈的分工環(huán)節(jié)來看，處在上游的研發(fā)設(shè)計(jì)和下游的品牌營銷都表現(xiàn)出明顯的人力資本密集型特點(diǎn)。因?yàn)橹饕睦麧櫩臻g和發(fā)展前景都主要集中在價(jià)值鏈分工的兩端環(huán)節(jié)，發(fā)達(dá)國家憑借先發(fā)優(yōu)勢往往占據(jù)這些環(huán)節(jié)，并竭盡所能阻礙這些產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，采用各種手段控制技術(shù)的轉(zhuǎn)移和外溢。要實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈調(diào)整與升級，東道國本身必須具備較強(qiáng)的技術(shù)引進(jìn)能力，擁有高素質(zhì)的人力資源，才能實(shí)現(xiàn)對先進(jìn)技術(shù)和信息要素的吸收與開發(fā)。因此，必須充分培育和利用我國的人力資本優(yōu)勢，努力吸收發(fā)達(dá)國家外溢的知識和技術(shù)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值環(huán)節(jié)由低端向中高端轉(zhuǎn)移。

具體而言，要將國家人力資源開發(fā)政策與產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策緊密聯(lián)系起來，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變；將人力資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展和價(jià)值鏈分工結(jié)合起來，不斷提升人力資源質(zhì)量；提升高素質(zhì)人力資源的收入水平，引導(dǎo)企業(yè)、社會和個(gè)人對人力資源質(zhì)量開發(fā)進(jìn)行有效投資。

二、發(fā)揮本土市場效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級

產(chǎn)業(yè)升級是微觀機(jī)制作用下價(jià)值增值的宏觀體現(xiàn)，其邏輯起點(diǎn)是企業(yè)技術(shù)能力，現(xiàn)實(shí)動力是產(chǎn)品市場需求。我國擁有國內(nèi)市場空間大的優(yōu)勢。首先，近14億的人口提供了其他國家無法比擬的巨大的國內(nèi)消費(fèi)市場。其次，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，收入水平、消費(fèi)習(xí)慣的差異也造成不同區(qū)域的消費(fèi)能力存在很大差異，最終形成多元、多級的市場需求。最后，作為新興市場經(jīng)濟(jì)國家，城市化、工業(yè)化、信息化都會產(chǎn)生強(qiáng)大的投資和消費(fèi)需求。

我國巨大的國內(nèi)消費(fèi)市場對產(chǎn)業(yè)升級具有三個(gè)方面的效應(yīng)：

一是消費(fèi)發(fā)現(xiàn)效應(yīng)。我國巨大的消費(fèi)市場同時(shí)也意味著消費(fèi)需求的異質(zhì)性和變化的多樣性。相對于國際市場，國內(nèi)市場在歷史、文化、制度等方面具有獨(dú)特性，國內(nèi)企業(yè)更能適應(yīng)本土市場。憑借這方面的優(yōu)勢，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能更加快速地把握本土市場的變化趨勢，甚至能引導(dǎo)消費(fèi)者的消費(fèi)預(yù)期。如果我國本土企業(yè)擁有能夠滿足消費(fèi)者特定需求的技術(shù)創(chuàng)新，就能夠在這種產(chǎn)品市場上形成基本的進(jìn)入壁壘，從而獲得額外的需求，并產(chǎn)生相應(yīng)的壟斷利潤。而潛在的壟斷利潤就是企業(yè)發(fā)展技術(shù)能力的結(jié)果與產(chǎn)業(yè)升級中價(jià)值增值的體現(xiàn)。

二是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。巨大的國內(nèi)消費(fèi)市場有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增。市場規(guī)模越大，本土市場通過對規(guī)模報(bào)酬遞增的影響，就越有可能發(fā)揮對創(chuàng)新動力的引致功能，從而內(nèi)生地培育國內(nèi)市場分工與企業(yè)技術(shù)能力，為拓展具有更高邊際利潤的價(jià)值創(chuàng)造活動與產(chǎn)業(yè)升級提供持續(xù)的運(yùn)營支持。

三是技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。對于我國這樣一個(gè)內(nèi)部需求處于高速增長的經(jīng)濟(jì)體來說，本土市場的最終需求將直接影響跨國公司的利益分配和利潤增長，進(jìn)而影響跨國公司的決策，并誘導(dǎo)跨國公司將面向全球銷售的產(chǎn)品進(jìn)行改造以適應(yīng)本土市場的異質(zhì)性偏好。為了滿足消費(fèi)者的異質(zhì)性偏好需求，跨國公司最便捷的方式就是開展與本土企業(yè)的參與式合作，將面向西方市場的成熟的大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)與本土企業(yè)長期積累并難以模仿的國別性知識相結(jié)合。雖然這種參與式合作并不能直接推動全球價(jià)值鏈下的產(chǎn)業(yè)升級，但本土企業(yè)可以充分利用跨國公司在這一過程中的技術(shù)溢出。在參與式合作中，跨國公司通常會針對本土市場，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行適應(yīng)性產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和制造，并提供給本土企業(yè)包括先進(jìn)設(shè)備的操作技術(shù)、產(chǎn)品的適應(yīng)性開發(fā)和設(shè)計(jì)以及對本土企業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化的技術(shù)支持等。同時(shí)，利用與跨國公司的合作，本土企業(yè)可以獲得與產(chǎn)品用戶進(jìn)一步接觸的機(jī)會，以獲取更多的本土市場信息和知識。因此，本土企業(yè)可以通過參與式合作的方式吸收跨國公司相應(yīng)的技術(shù)方法、產(chǎn)品設(shè)計(jì)，為產(chǎn)業(yè)升級提供技術(shù)支撐。

三、發(fā)揮外商投資和對外直接投資對產(chǎn)業(yè)升級的積極作用

改革開放以來，我國實(shí)際利用外資已經(jīng)連續(xù)21年居發(fā)展中國家首位，企業(yè)對外直接投資也已躍居世界第三。今后，我們需要調(diào)整外商投資和對外直接投資的結(jié)構(gòu)，努力規(guī)避它的限制作用，為產(chǎn)業(yè)升級提供新的驅(qū)動力。

外商投資主要通過兩個(gè)途徑對東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響：一是資本溢出，二是技術(shù)溢出。資本溢出是指跨國公司憑借其巨大的企業(yè)規(guī)模和便利的融資條件，通過多種途徑增加?xùn)|道國的資本存量，進(jìn)而彌補(bǔ)東道國的外匯出口與儲蓄缺口。技術(shù)溢出則具體體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是關(guān)聯(lián)效應(yīng)，外資進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)通過后向關(guān)聯(lián)和前向關(guān)聯(lián)引起其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步；二是示范效應(yīng)，東道國本土企業(yè)與跨國公司之間的技術(shù)差距促使東道國本土企業(yè)效仿、學(xué)習(xí)跨國公司的行為，進(jìn)而提高自身的技術(shù)水平；三是競爭效應(yīng)，外資的進(jìn)入導(dǎo)致東道國本土企業(yè)面臨的競爭加劇，為提高生產(chǎn)效率，增強(qiáng)市場競爭力，東道國本土企業(yè)必須加快技術(shù)、產(chǎn)品更新的步伐。

因此，在利用外資方面，我們一方面應(yīng)提升本國對跨國公司技術(shù)溢出的吸收能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。例如：加大開放力度，完善金融體系；注重“引資”與“引智”相結(jié)合，注重校企合作，提高研發(fā)水平；推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和省際合作等。另一方面，積極發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，調(diào)整外資進(jìn)入方式、來源、行業(yè)分布等，促進(jìn)我國外商投資向技術(shù)更先進(jìn)、來源更豐富、布局更合理的方向發(fā)展。

在對外直接投資方面，面對有利于“走出去”的大好時(shí)機(jī)，我們應(yīng)該大力推進(jìn)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開展對外直接投資；鼓勵(lì)企業(yè)以并購的方式，或者是以技術(shù)、機(jī)器設(shè)備、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等作為資本投入進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場；促進(jìn)對外直接投資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)的前后向聯(lián)系、技術(shù)流動和知識外溢。

四、加快發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，尤其注重發(fā)揮生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對制造業(yè)升級的帶動作用

加入WTO以來，我國服務(wù)貿(mào)易穩(wěn)步增加，貿(mào)易規(guī)模不斷攀升，已逐漸在世界服務(wù)貿(mào)易版圖中占據(jù)重要地位。即使在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)整體低迷的情況下，我國的服務(wù)貿(mào)易依然取得了顯著的發(fā)展。2013年，我國服務(wù)進(jìn)出口總額達(dá)5396.4億美元，比上年增長14.7%。

生產(chǎn)性服務(wù)是企業(yè)在生產(chǎn)過程中的一種中間投入。為了降低生產(chǎn)成本，提高核心業(yè)務(wù)競爭力，企業(yè)把原來由自身提供的投入分離出去，由其他成本更低、更有競爭力的專業(yè)化服務(wù)企業(yè)來提供。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合日益體現(xiàn)出兩個(gè)特征：一是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)投入占制造業(yè)要素總投入的比重不斷上升；二是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)相互影響和互動發(fā)展的趨勢愈發(fā)明顯。制造產(chǎn)業(yè)集群作為嵌入全球價(jià)值鏈的關(guān)鍵，發(fā)展中國家也越來越多地依靠發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)來適應(yīng)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級，主要通過以下幾個(gè)途徑實(shí)現(xiàn)：一是資源再配置效應(yīng)。資本、勞動和技術(shù)等要素的積累通過生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易會得到進(jìn)一步強(qiáng)化，并導(dǎo)致投入要素在不同的產(chǎn)業(yè)間進(jìn)行重新配置。二是效率提高效應(yīng)。隨著生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易更多地向資本、技術(shù)和知識密集型集中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和競爭的加強(qiáng)有利于提高運(yùn)營效率。三是要素積累效應(yīng)。通過發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易，本國的員工可以接觸到世界其他企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)、科學(xué)的管理方法和經(jīng)營方式等，并最終實(shí)現(xiàn)諸如人力資本要素、管理要素、知識要素、信息要素以及經(jīng)驗(yàn)要素等現(xiàn)代生產(chǎn)要素的累積。

因此，我們要加大市場改革力度，進(jìn)一步消除生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的體制障礙；豐富融資方式，加強(qiáng)對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融資支持；引導(dǎo)生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)布局，重點(diǎn)支持對制造業(yè)生產(chǎn)效率影響較大的計(jì)算機(jī)與信息服務(wù)、通訊服務(wù)和金融保險(xiǎn)服務(wù)等行業(yè)的發(fā)展。

五、發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對全球價(jià)值鏈下產(chǎn)業(yè)升級的核心作用

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，創(chuàng)新成為國家外貿(mào)競爭的核心。目前，我國已基本具備了建設(shè)創(chuàng)新型國家的條件和基礎(chǔ)。研發(fā)資金、高技術(shù)人才、具備企業(yè)家精神和企業(yè)家才能的領(lǐng)導(dǎo)者、知識、技術(shù)等作為創(chuàng)新的核心要素，通過多年的積累，已經(jīng)有了較大的改觀。

技術(shù)創(chuàng)新主要通過三種途徑對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響：一是根本性技術(shù)創(chuàng)新推動既有產(chǎn)業(yè)的改造升級；二是原創(chuàng)性創(chuàng)新的溢出與模仿創(chuàng)新產(chǎn)生的“乘數(shù)效應(yīng)”；三是技術(shù)創(chuàng)新會強(qiáng)化企業(yè)的市場競爭，產(chǎn)生優(yōu)勝劣汰的選擇效應(yīng)。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級正是這三種效應(yīng)共同作用的結(jié)果。具體而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化包括兩個(gè)層次：一是創(chuàng)新技術(shù)推動新產(chǎn)業(yè)的生成和既有產(chǎn)業(yè)的升級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和合理化；二是技術(shù)創(chuàng)新會推動新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群的形成，圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群，會有一大批關(guān)聯(lián)企業(yè)，最終形成新的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。這兩個(gè)層次的變化，均有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使生產(chǎn)要素的配置更趨合理，并進(jìn)而提高資源的利用效率。

因此，我們要?jiǎng)?chuàng)造有利的條件，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。一是圍繞應(yīng)用型技術(shù)創(chuàng)新，構(gòu)建相應(yīng)的優(yōu)勢資源創(chuàng)新體系和教育產(chǎn)業(yè)配套體系，以進(jìn)一步提高應(yīng)用性技術(shù)學(xué)科的地位。二是為企業(yè)創(chuàng)新提供資金保障，在建立健全企業(yè)融資體系，增加企業(yè)融資彈性的同時(shí)，綜合運(yùn)用稅收、補(bǔ)貼和會計(jì)制度等工具杠桿，激發(fā)工業(yè)企業(yè)的內(nèi)在創(chuàng)新動力。三是為技術(shù)創(chuàng)新型的商業(yè)化運(yùn)作提供制度保障，增加技術(shù)創(chuàng)新的流動性，健全技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易制度，建立生產(chǎn)者與發(fā)明者之間的溝通平臺，進(jìn)一步降低技術(shù)成果供需之間的交易成本。

值得注意的是，任何國家在全球價(jià)值鏈中地位的升級，都是以應(yīng)用型技術(shù)為源泉，以潛在的市場利潤為直接推動力的結(jié)果。在“后危機(jī)時(shí)代” 的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型浪潮中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，需要努力發(fā)揮多種新優(yōu)勢的綜合作用。無論是人力資本、國內(nèi)市場，還是服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新等新優(yōu)勢推動價(jià)值鏈升級，都要通過技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮作用。因而，我們唯有鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，才能有效增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力。

（此文為北京市哲學(xué)社會科學(xué)項(xiàng)目“貿(mào)易強(qiáng)國戰(zhàn)略與‘中國夢的實(shí)現(xiàn)——基于要素內(nèi)涵式演進(jìn)的分析視角”[13JGB120]的階段性成果）

（作者單位：北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院）

責(zé)任編輯：吳 強(qiáng)