煤礦企業(yè)基層管理者的勝任特征模型構(gòu)建

薛倚明+孫亞麗+時(shí)勘

摘要：文章通過(guò)環(huán)境系統(tǒng)識(shí)別、崗位工作分析、關(guān)鍵事件訪(fǎng)談的集成方法，揭示了煤礦企業(yè)基層管理者勝任特征模型，具體包括：安全意識(shí)、安全操作技能、溝通、責(zé)任心、隱患識(shí)別、監(jiān)管、影響力、應(yīng)急處理、承受壓力、關(guān)注細(xì)節(jié)、關(guān)心他人、團(tuán)隊(duì)合作等12項(xiàng)勝任特征，并且通過(guò)團(tuán)體焦點(diǎn)訪(fǎng)談法驗(yàn)證其有效性，這為后期的管理者的能力提升提供了理論和方法依據(jù)。

關(guān)鍵詞：勝任特征模型；環(huán)境系統(tǒng)識(shí)別；崗位工作分析；關(guān)鍵事件訪(fǎng)談

一、 前言

生產(chǎn)安全關(guān)系到人民安居樂(lè)業(yè)，歷來(lái)受到各界的關(guān)注。近年來(lái)政府加強(qiáng)安全生產(chǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管，整體形勢(shì)好轉(zhuǎn)，但重特大安全生產(chǎn)事故時(shí)有發(fā)生。煤礦生產(chǎn)由于系統(tǒng)環(huán)境險(xiǎn)象環(huán)生、現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜多變，易引發(fā)事故，成為安全生產(chǎn)工作的重中之重?，F(xiàn)代科技的發(fā)展使人機(jī)環(huán)境系統(tǒng)等“物的因素”引發(fā)事故的比例逐漸下降的同時(shí)，“人的因素”導(dǎo)致的事故卻呈上升趨勢(shì)。人員的不安全行為、崗位的缺失、環(huán)節(jié)處理失誤，都可能產(chǎn)生安全上的隱患。目前的煤礦生產(chǎn)安全事故大多是由“三違”（即違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）造成的。研究基層管理者安全勝任特征，就抓住了煤礦安全生產(chǎn)在“人的因素”方面的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)煤礦安全生產(chǎn)具有重要意義。

自從McClelland提出了勝任特征的概念以后，對(duì)勝任特征的研究已經(jīng)滲透到各個(gè)領(lǐng)域。在目前的應(yīng)用實(shí)踐來(lái)看，勝任特征構(gòu)建時(shí)收集客觀(guān)數(shù)據(jù)的方法有匯編柵格法、文獻(xiàn)研究法、團(tuán)體焦點(diǎn)訪(fǎng)談法、結(jié)構(gòu)化面試、行為事件訪(fǎng)談、問(wèn)卷調(diào)查法、自然觀(guān)察法、工作日志法等。

綜合采用多種方法收集數(shù)據(jù)，可以互補(bǔ)和抵消劣勢(shì)，避免遺漏某些重要的勝任特征要素。另外，一般的管理理論都有較強(qiáng)的情境依賴(lài)性，如果勝任特征的建構(gòu)不扎根于具體的管理情境，不對(duì)其在安全背景下的差異性做深入的分析與探討，是很難保證其效度的。因此本文從環(huán)境系統(tǒng)識(shí)別、崗位工作分析，關(guān)鍵事件訪(fǎng)談等三個(gè)角度來(lái)綜合探討安全情境下基層管理者的勝任特征要求。

二、 被試與工具

1. 被試。安全背景下勝任特征的取樣于高危行業(yè)的山東某煤礦集團(tuán)，被試是來(lái)自采煤、掘進(jìn)、運(yùn)輸、機(jī)電、防沖等專(zhuān)業(yè)和安監(jiān)處的基層管理者?；鶎庸芾碚咧饕秦?fù)責(zé)班組的日常管理的班組長(zhǎng)和副班長(zhǎng)，他們領(lǐng)導(dǎo)的班組，是煤礦企業(yè)最基層的生產(chǎn)單位，也是煤礦生產(chǎn)安全的前沿陣地和安全措施的最終執(zhí)行單位。

2. 工具。

（1）O*NET工作分析問(wèn)卷。選用了O*NET問(wèn)卷的工作技能評(píng)價(jià)、工作活動(dòng)和工作風(fēng)格量表。工作技能問(wèn)卷（63題）由認(rèn)知技能、技術(shù)性技能和組織技能三個(gè)維度構(gòu)成。工作活動(dòng)問(wèn)卷（33題）由五個(gè)維度組成：協(xié)調(diào)發(fā)展他人、手工體力活動(dòng)、溝通、信息加工以及推理和決策。工作風(fēng)格（16題）大致可歸為7類(lèi)：成就導(dǎo)向、社會(huì)影響、人際關(guān)系導(dǎo)向、自我調(diào)整、責(zé)任心、獨(dú)立性、實(shí)踐智力。該量表的信效度已在之前研究中得到驗(yàn)證。量表采用Likert五點(diǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，分?jǐn)?shù)越高表明此種特質(zhì)在工作中越重要。

（2）行為事件訪(fǎng)談提綱。參照Spencer提出的經(jīng)典行為事件訪(fǎng)談的形式設(shè)計(jì)，主要分為四部分內(nèi)容：①介紹自己，說(shuō)明訪(fǎng)談的目的和形式；消除被訪(fǎng)談?wù)叩囊蓱]，并和被訪(fǎng)談?wù)咧g建立融洽的關(guān)系；②了解被訪(fǎng)者的工作職責(zé)；③采集行為事件；④總結(jié)和感謝語(yǔ)。行為事件采集是訪(fǎng)談的核心步驟，重點(diǎn)關(guān)注4個(gè)方面的內(nèi)容，即事件的情景（Situation）、任務(wù)（Task）、行動(dòng)（Action）和結(jié)果（Result），集中在某一關(guān)鍵事件中被訪(fǎng)談?wù)咚枋龅男袨?、想法、感受和做法上?/p>

三、 模型構(gòu)建

1. 環(huán)境系統(tǒng)識(shí)別。安全問(wèn)題一直是困擾煤礦企業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵，為進(jìn)一步了解安全情景下企業(yè)對(duì)于基層管理者的勝任特征要求，我們對(duì)山東某大型能源集團(tuán)發(fā)展歷史、組織戰(zhàn)略、安全文化現(xiàn)狀、組織結(jié)構(gòu)、工作流程和崗位說(shuō)明書(shū)等材料進(jìn)行深入學(xué)習(xí)調(diào)研。通過(guò)對(duì)案例企業(yè)的制度層、行為層和態(tài)度層的組織分析，我們總結(jié)歸納出煤礦行業(yè)的基層管理者需要具備成就動(dòng)機(jī)、人際洞察、執(zhí)行、自我管理、監(jiān)管、應(yīng)變能力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)技能、自主學(xué)習(xí)等素質(zhì)。

另外，取樣集團(tuán)提供了大量的《安全通報(bào)》，記載了違規(guī)操作和事故發(fā)生的情景、經(jīng)過(guò)、行為及結(jié)果，我們通過(guò)對(duì)大量人因事故材料的脆弱性分析，從中發(fā)現(xiàn)煤礦作業(yè)人員的哪些行為和素質(zhì)缺陷容易導(dǎo)致安全事故的發(fā)生，提取出為減少和防止事故發(fā)生，作業(yè)人員應(yīng)該具備的關(guān)鍵行為和素質(zhì)；全國(guó)十佳班組長(zhǎng)的事跡系列報(bào)道作為煤礦基層管理者的績(jī)優(yōu)組，對(duì)提煉勝任特征的要素作用很大。特別是煤礦界推廣的“白國(guó)周班組管理法”創(chuàng)造者白國(guó)周的安全管理思想很成體系，風(fēng)格特質(zhì)很有代表性。分析提煉這些先進(jìn)事跡反映出的勝任特征，無(wú)疑是符合要求的。

通過(guò)文獻(xiàn)研究整理勝任特征模型開(kāi)發(fā)的經(jīng)典文獻(xiàn)，了解建構(gòu)方面的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)展，國(guó)內(nèi)外對(duì)安全行業(yè)基層管理者勝任要求的文獻(xiàn)，找到較多學(xué)者所認(rèn)可的勝任特征，如煤礦行業(yè)李乃文、張志江通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查法探討煤礦特種作業(yè)人員崗位安全勝任特征模型，發(fā)現(xiàn)安全勝任特征因素包括安全責(zé)任意識(shí)、應(yīng)急處理能力、隱患識(shí)別能力和自制力等4個(gè)因素。電力行業(yè)高志強(qiáng)探究的供電企業(yè)操作崗位員工安全勝任特征模型為5因素結(jié)構(gòu)，具體包括職業(yè)素養(yǎng)、安全意識(shí)、職業(yè)技能、身心健康和情緒穩(wěn)定性。

總結(jié)概括、合并整理后的勝任特征雛形表如表1所示。

2. 崗位工作分析。工作分析立足于崗位，可以有效的提取出勝任崗位所需要的素質(zhì)，明確基準(zhǔn)性方面的勝任特征要求。工作技能是指能圓滿(mǎn)地完成一項(xiàng)工作的能力，它通常是通過(guò)訓(xùn)練或經(jīng)驗(yàn)而逐漸形成的。工作活動(dòng)是指在很多不同職業(yè)中的一組共同從事的相類(lèi)似動(dòng)作。工作風(fēng)格是能夠影響工作表現(xiàn)的個(gè)人特質(zhì)。

工作分析問(wèn)卷調(diào)查煤礦井下操作工人436人，由于煤礦企業(yè)的特殊性，都為男性樣本，教育程度偏低（61.5%學(xué)歷為高中及以下），年輕人居多（20歲～40歲占84.3%）。去除本崗工作年限過(guò)少（27.8%的兩年以下）的被試來(lái)控制經(jīng)驗(yàn)對(duì)研究結(jié)果的影響，通過(guò)對(duì)回收數(shù)據(jù)嚴(yán)格的處理，最后合格的基層管理者樣本共76人。通過(guò)O*NET工作分析結(jié)果，在工作活動(dòng)、工作技能和工作風(fēng)格等方面素質(zhì)選取評(píng)分最高的項(xiàng)目（重要性≥3分），為建立勝任特征模型初始框架奠定基礎(chǔ)。從工作分析結(jié)果獲得的勝任特征模型初始框架見(jiàn)表1～表5。

在此基礎(chǔ)上，通過(guò)討論合并內(nèi)容高度相關(guān)的勝任特征，刪減特殊情境下所產(chǎn)生的特勝任特征。最終工作分析所得的煤礦管理者勝任特征要素包括：安全操作技能、主動(dòng)學(xué)習(xí)、科學(xué)、監(jiān)管、協(xié)調(diào)發(fā)展他人、信息加工、推理和決策、成就動(dòng)機(jī)、影響力、責(zé)任心、注意細(xì)節(jié)、合作性、關(guān)心他人、自我控制、適應(yīng)力/靈活性、承受壓力、獨(dú)立性、分析性思維等18項(xiàng)。

3. 關(guān)鍵事件訪(fǎng)談。工作分析結(jié)果為勝任特征模型的建立提供了基本資料，接下來(lái)行為事件訪(fǎng)談的重點(diǎn)是用科學(xué)的方法，確定鑒別性的勝任特征。行為事件訪(fǎng)談法得到勝任特征模型需要跟工作分析結(jié)果結(jié)合起來(lái)，得到最終的模型。同時(shí)，通過(guò)定性和定量的不同研究方法，可以交叉檢驗(yàn)同一研究構(gòu)思。在訪(fǎng)談過(guò)程中，訪(fǎng)談?wù)呖梢愿鶕?jù)工作分析結(jié)果適當(dāng)有所側(cè)重，在操作前就建立分析類(lèi)目，另外工作分析的各個(gè)項(xiàng)目（既包括名稱(chēng)又包含定義），在跟訪(fǎng)談內(nèi)容一致的前提下，也可以成為勝任特征編碼的初碼。

關(guān)鍵事件訪(fǎng)談分兩批共60人（含曾因違章過(guò)多被強(qiáng)制停工接受安全培訓(xùn)的15人）。訪(fǎng)談全程錄音，平均時(shí)長(zhǎng)43分鐘，最長(zhǎng)達(dá)65分鐘，最短27分鐘。剔除訪(fǎng)談內(nèi)容過(guò)偏、訪(fǎng)談時(shí)間過(guò)短、錄音效果很差等不符合要求的樣本，轉(zhuǎn)錄并整理訪(fǎng)談錄音46份共計(jì)3 834分鐘，轉(zhuǎn)成WORD文本398 840字。在對(duì)兩名心理系的碩士生進(jìn)行編碼方法的培訓(xùn)、質(zhì)性分析軟件Nvivo的安裝使用說(shuō)明和編碼詞典的描述解釋之后，開(kāi)始編碼。統(tǒng)計(jì)得出頻次較高的（10次以上）勝任特征項(xiàng)目，并將相似的勝任特征進(jìn)行合并整理，得出的煤礦基層管理者勝任特征（按重要性排序）如表3所示：

采用Winter（1992）的歸類(lèi)一致性（Category Agreement，CA）計(jì)算公式對(duì)兩位編碼者在各錄音文本上的編碼頻次和編碼一致性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，歸類(lèi)一致性從62.94%到 85.71%，得編碼的歸類(lèi)一致性為平均為77.71%。說(shuō)明本次編碼的一致性達(dá)到較高水平，編碼的結(jié)果是可信的。

四、 模型整合與驗(yàn)證

檢驗(yàn)勝任特征模型，最常用的方法是通過(guò)得出的勝任特征要素編制問(wèn)卷，選取樣本進(jìn)行測(cè)試，通過(guò)對(duì)量表進(jìn)行各種統(tǒng)計(jì)分析，考察量表的結(jié)構(gòu)是否與原有模型吻合，驗(yàn)證模型的構(gòu)想效度。而本文通過(guò)工作分析問(wèn)卷調(diào)查問(wèn)卷得到了基準(zhǔn)性勝任特征已能夠保證量化的科學(xué)和系統(tǒng)性，整體的勝任特征模型已含有工作分析維度，再自編問(wèn)卷施測(cè)，重復(fù)工作。另一方面，自編問(wèn)卷的內(nèi)部信度（測(cè)量結(jié)果的可靠性）、效度（測(cè)量結(jié)果的有效性）和外部效度（普適性）大都堪憂(yōu)，因此本研究不采用以往問(wèn)卷驗(yàn)證構(gòu)想效度的方法來(lái)驗(yàn)證勝任特征模型，而是通過(guò)團(tuán)體焦點(diǎn)訪(fǎng)談?wù)骷?jīng)驗(yàn)豐富的從業(yè)者和專(zhuān)家領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，驗(yàn)證專(zhuān)家效度。

參加團(tuán)體焦點(diǎn)訪(fǎng)談的人員有煤礦企業(yè)高層管理者、生產(chǎn)和安全績(jī)優(yōu)班組長(zhǎng)、勝任特征建模研究人員和人力資源專(zhuān)家組成。其中男性17人，女性5人，平均年齡32歲。主持人針對(duì)提煉出的勝任特征內(nèi)涵、素質(zhì)指標(biāo)是否修改、模型具體維度等問(wèn)題，引導(dǎo)被訪(fǎng)談人員結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、公司文化和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行深入討論，專(zhuān)家小組討論的結(jié)果表明，本研究的結(jié)果符合煤礦基層管理者的實(shí)際工作情況。通過(guò)合并類(lèi)似條目，確定了最終的煤礦行業(yè)基層管理者勝任特征要素及維度，模型如下表4所示。

五、 結(jié)論及意義

1. 研究結(jié)論?；鶎庸芾砣藛T與操作工人一起工作，既需要具有較高的生產(chǎn)技能，指導(dǎo)監(jiān)督工人，又需要一定的管理能力，創(chuàng)造平和的勞動(dòng)環(huán)境，組織大家完成上級(jí)交給的各項(xiàng)任務(wù)，避免安全事故。煤礦基層管理者的勝任特征包括安全意識(shí)、安全操作技能、溝通、責(zé)任心、隱患識(shí)別、監(jiān)管、影響力、應(yīng)急處理、承受壓力、關(guān)注細(xì)節(jié)、關(guān)心他人、團(tuán)隊(duì)合作等12項(xiàng)。其中各要素的含義如下：

（1）業(yè)務(wù)能力方面：安全意識(shí)是指時(shí)刻保持高度的警惕，能夠克服自己僥幸心理、麻痹心理、冒險(xiǎn)心理、省能心理、逆反心理、敷衍心理等各種不安全心理，遵守安全操作流程與規(guī)定，并及時(shí)預(yù)防事故的發(fā)生；安全操作技能指對(duì)本領(lǐng)域知識(shí)與技能的掌握，同時(shí)根據(jù)具體工作情景靈活使用；隱患識(shí)別指對(duì)安全隱患與異常狀況的認(rèn)知能力和敏感度；應(yīng)急處理表現(xiàn)在能果斷冷靜處理突發(fā)事件，面對(duì)緊急任務(wù)能沉著理智應(yīng)對(duì)，保質(zhì)保量的及時(shí)完成。

（2）管理能力方面：“影響力”是一種帶領(lǐng)、掌管及提供意見(jiàn)和方向的能力，能夠贏(yíng)得別人的信任和信心，使他人支持配合工作，反映的是領(lǐng)導(dǎo)能力和威信；“團(tuán)隊(duì)合作”包括有大局觀(guān)整體協(xié)調(diào)安排完成工作任務(wù)，工作交接和團(tuán)隊(duì)作業(yè)過(guò)程中配合默契，努力構(gòu)建內(nèi)外部民主愉悅的工作氛圍，積極配合促進(jìn)共同發(fā)展和整體目標(biāo)達(dá)成；“承受壓力”主要是指鎮(zhèn)定有效的處理生產(chǎn)和安全之間的矛盾，還包括有良好的心理素質(zhì)接受批評(píng)；“監(jiān)管”是指評(píng)估別人表現(xiàn)，以做出改善或采取補(bǔ)救的行動(dòng)。

（3）個(gè)性特征方面：“責(zé)任心”指明確并努力做好分內(nèi)應(yīng)盡的職責(zé)，了解自己工作對(duì)組織的重要性，同時(shí)勇于承擔(dān)過(guò)失；“關(guān)注細(xì)節(jié)”指秉持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度能注意到工作中的細(xì)微之處，對(duì)待工作一絲不茍精益求精，全方位考慮各環(huán)節(jié)；“溝通”指能夠采取有效的方式清楚的向?qū)Ψ奖砻髯约旱挠^(guān)點(diǎn)或意圖，保持開(kāi)放心態(tài)促進(jìn)彼此理解和共識(shí)達(dá)成；“關(guān)心他人”指對(duì)他人的需要和感覺(jué)敏感，并體諒幫助同事。

2. 創(chuàng)新點(diǎn)和意義。本研究構(gòu)建勝任特征模型時(shí)采用多種數(shù)據(jù)收集方法結(jié)合的方式，驗(yàn)證有效性和可靠性。在構(gòu)建的煤礦企業(yè)基層管理者勝任特征模型基礎(chǔ)上我們創(chuàng)造了目標(biāo)定向、情境體驗(yàn)、心理疏導(dǎo)、規(guī)程對(duì)標(biāo)、心智重塑、現(xiàn)場(chǎng)踐行和綜合評(píng)審七個(gè)步驟的“安全心智模式培訓(xùn)法”，已通過(guò)山東省科技成果鑒定。構(gòu)建的煤礦基層管理者勝任特征模型，作為培訓(xùn)方法第一步——目標(biāo)定向中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為后期構(gòu)建安全學(xué)校、編制安全學(xué)校培訓(xùn)教材，提供了人力資源開(kāi)發(fā)的實(shí)證依據(jù)。

總之，本研究作為對(duì)安全情境下人員勝任特征要素的探索，希望引起更多人對(duì)高危行業(yè)“人機(jī)環(huán)管”大環(huán)境安全性的關(guān)注，重塑員工安全心智模式，固化安全生產(chǎn)行為，從人力資源管理的角度最大化的減少工作場(chǎng)景中的不安全因素，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定與和諧。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：13&ZD155）；國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)重大研究計(jì)劃（項(xiàng)目號(hào)：91324004）。

作者簡(jiǎn)介：時(shí)勘，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)和中國(guó)人民大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，通信作者；薛倚明，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)副教授；孫亞麗，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2014-04-21。

在此基礎(chǔ)上，通過(guò)討論合并內(nèi)容高度相關(guān)的勝任特征，刪減特殊情境下所產(chǎn)生的特勝任特征。最終工作分析所得的煤礦管理者勝任特征要素包括：安全操作技能、主動(dòng)學(xué)習(xí)、科學(xué)、監(jiān)管、協(xié)調(diào)發(fā)展他人、信息加工、推理和決策、成就動(dòng)機(jī)、影響力、責(zé)任心、注意細(xì)節(jié)、合作性、關(guān)心他人、自我控制、適應(yīng)力/靈活性、承受壓力、獨(dú)立性、分析性思維等18項(xiàng)。

3. 關(guān)鍵事件訪(fǎng)談。工作分析結(jié)果為勝任特征模型的建立提供了基本資料，接下來(lái)行為事件訪(fǎng)談的重點(diǎn)是用科學(xué)的方法，確定鑒別性的勝任特征。行為事件訪(fǎng)談法得到勝任特征模型需要跟工作分析結(jié)果結(jié)合起來(lái)，得到最終的模型。同時(shí)，通過(guò)定性和定量的不同研究方法，可以交叉檢驗(yàn)同一研究構(gòu)思。在訪(fǎng)談過(guò)程中，訪(fǎng)談?wù)呖梢愿鶕?jù)工作分析結(jié)果適當(dāng)有所側(cè)重，在操作前就建立分析類(lèi)目，另外工作分析的各個(gè)項(xiàng)目（既包括名稱(chēng)又包含定義），在跟訪(fǎng)談內(nèi)容一致的前提下，也可以成為勝任特征編碼的初碼。

關(guān)鍵事件訪(fǎng)談分兩批共60人（含曾因違章過(guò)多被強(qiáng)制停工接受安全培訓(xùn)的15人）。訪(fǎng)談全程錄音，平均時(shí)長(zhǎng)43分鐘，最長(zhǎng)達(dá)65分鐘，最短27分鐘。剔除訪(fǎng)談內(nèi)容過(guò)偏、訪(fǎng)談時(shí)間過(guò)短、錄音效果很差等不符合要求的樣本，轉(zhuǎn)錄并整理訪(fǎng)談錄音46份共計(jì)3 834分鐘，轉(zhuǎn)成WORD文本398 840字。在對(duì)兩名心理系的碩士生進(jìn)行編碼方法的培訓(xùn)、質(zhì)性分析軟件Nvivo的安裝使用說(shuō)明和編碼詞典的描述解釋之后，開(kāi)始編碼。統(tǒng)計(jì)得出頻次較高的（10次以上）勝任特征項(xiàng)目，并將相似的勝任特征進(jìn)行合并整理，得出的煤礦基層管理者勝任特征（按重要性排序）如表3所示：

采用Winter（1992）的歸類(lèi)一致性（Category Agreement，CA）計(jì)算公式對(duì)兩位編碼者在各錄音文本上的編碼頻次和編碼一致性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，歸類(lèi)一致性從62.94%到 85.71%，得編碼的歸類(lèi)一致性為平均為77.71%。說(shuō)明本次編碼的一致性達(dá)到較高水平，編碼的結(jié)果是可信的。

四、 模型整合與驗(yàn)證

檢驗(yàn)勝任特征模型，最常用的方法是通過(guò)得出的勝任特征要素編制問(wèn)卷，選取樣本進(jìn)行測(cè)試，通過(guò)對(duì)量表進(jìn)行各種統(tǒng)計(jì)分析，考察量表的結(jié)構(gòu)是否與原有模型吻合，驗(yàn)證模型的構(gòu)想效度。而本文通過(guò)工作分析問(wèn)卷調(diào)查問(wèn)卷得到了基準(zhǔn)性勝任特征已能夠保證量化的科學(xué)和系統(tǒng)性，整體的勝任特征模型已含有工作分析維度，再自編問(wèn)卷施測(cè)，重復(fù)工作。另一方面，自編問(wèn)卷的內(nèi)部信度（測(cè)量結(jié)果的可靠性）、效度（測(cè)量結(jié)果的有效性）和外部效度（普適性）大都堪憂(yōu)，因此本研究不采用以往問(wèn)卷驗(yàn)證構(gòu)想效度的方法來(lái)驗(yàn)證勝任特征模型，而是通過(guò)團(tuán)體焦點(diǎn)訪(fǎng)談?wù)骷?jīng)驗(yàn)豐富的從業(yè)者和專(zhuān)家領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，驗(yàn)證專(zhuān)家效度。

參加團(tuán)體焦點(diǎn)訪(fǎng)談的人員有煤礦企業(yè)高層管理者、生產(chǎn)和安全績(jī)優(yōu)班組長(zhǎng)、勝任特征建模研究人員和人力資源專(zhuān)家組成。其中男性17人，女性5人，平均年齡32歲。主持人針對(duì)提煉出的勝任特征內(nèi)涵、素質(zhì)指標(biāo)是否修改、模型具體維度等問(wèn)題，引導(dǎo)被訪(fǎng)談人員結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、公司文化和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行深入討論，專(zhuān)家小組討論的結(jié)果表明，本研究的結(jié)果符合煤礦基層管理者的實(shí)際工作情況。通過(guò)合并類(lèi)似條目，確定了最終的煤礦行業(yè)基層管理者勝任特征要素及維度，模型如下表4所示。

五、 結(jié)論及意義

1. 研究結(jié)論?；鶎庸芾砣藛T與操作工人一起工作，既需要具有較高的生產(chǎn)技能，指導(dǎo)監(jiān)督工人，又需要一定的管理能力，創(chuàng)造平和的勞動(dòng)環(huán)境，組織大家完成上級(jí)交給的各項(xiàng)任務(wù)，避免安全事故。煤礦基層管理者的勝任特征包括安全意識(shí)、安全操作技能、溝通、責(zé)任心、隱患識(shí)別、監(jiān)管、影響力、應(yīng)急處理、承受壓力、關(guān)注細(xì)節(jié)、關(guān)心他人、團(tuán)隊(duì)合作等12項(xiàng)。其中各要素的含義如下：

（1）業(yè)務(wù)能力方面：安全意識(shí)是指時(shí)刻保持高度的警惕，能夠克服自己僥幸心理、麻痹心理、冒險(xiǎn)心理、省能心理、逆反心理、敷衍心理等各種不安全心理，遵守安全操作流程與規(guī)定，并及時(shí)預(yù)防事故的發(fā)生；安全操作技能指對(duì)本領(lǐng)域知識(shí)與技能的掌握，同時(shí)根據(jù)具體工作情景靈活使用；隱患識(shí)別指對(duì)安全隱患與異常狀況的認(rèn)知能力和敏感度；應(yīng)急處理表現(xiàn)在能果斷冷靜處理突發(fā)事件，面對(duì)緊急任務(wù)能沉著理智應(yīng)對(duì)，保質(zhì)保量的及時(shí)完成。

（2）管理能力方面：“影響力”是一種帶領(lǐng)、掌管及提供意見(jiàn)和方向的能力，能夠贏(yíng)得別人的信任和信心，使他人支持配合工作，反映的是領(lǐng)導(dǎo)能力和威信；“團(tuán)隊(duì)合作”包括有大局觀(guān)整體協(xié)調(diào)安排完成工作任務(wù)，工作交接和團(tuán)隊(duì)作業(yè)過(guò)程中配合默契，努力構(gòu)建內(nèi)外部民主愉悅的工作氛圍，積極配合促進(jìn)共同發(fā)展和整體目標(biāo)達(dá)成；“承受壓力”主要是指鎮(zhèn)定有效的處理生產(chǎn)和安全之間的矛盾，還包括有良好的心理素質(zhì)接受批評(píng)；“監(jiān)管”是指評(píng)估別人表現(xiàn)，以做出改善或采取補(bǔ)救的行動(dòng)。

（3）個(gè)性特征方面：“責(zé)任心”指明確并努力做好分內(nèi)應(yīng)盡的職責(zé)，了解自己工作對(duì)組織的重要性，同時(shí)勇于承擔(dān)過(guò)失；“關(guān)注細(xì)節(jié)”指秉持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度能注意到工作中的細(xì)微之處，對(duì)待工作一絲不茍精益求精，全方位考慮各環(huán)節(jié)；“溝通”指能夠采取有效的方式清楚的向?qū)Ψ奖砻髯约旱挠^(guān)點(diǎn)或意圖，保持開(kāi)放心態(tài)促進(jìn)彼此理解和共識(shí)達(dá)成；“關(guān)心他人”指對(duì)他人的需要和感覺(jué)敏感，并體諒幫助同事。

2. 創(chuàng)新點(diǎn)和意義。本研究構(gòu)建勝任特征模型時(shí)采用多種數(shù)據(jù)收集方法結(jié)合的方式，驗(yàn)證有效性和可靠性。在構(gòu)建的煤礦企業(yè)基層管理者勝任特征模型基礎(chǔ)上我們創(chuàng)造了目標(biāo)定向、情境體驗(yàn)、心理疏導(dǎo)、規(guī)程對(duì)標(biāo)、心智重塑、現(xiàn)場(chǎng)踐行和綜合評(píng)審七個(gè)步驟的“安全心智模式培訓(xùn)法”，已通過(guò)山東省科技成果鑒定。構(gòu)建的煤礦基層管理者勝任特征模型，作為培訓(xùn)方法第一步——目標(biāo)定向中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為后期構(gòu)建安全學(xué)校、編制安全學(xué)校培訓(xùn)教材，提供了人力資源開(kāi)發(fā)的實(shí)證依據(jù)。

總之，本研究作為對(duì)安全情境下人員勝任特征要素的探索，希望引起更多人對(duì)高危行業(yè)“人機(jī)環(huán)管”大環(huán)境安全性的關(guān)注，重塑員工安全心智模式，固化安全生產(chǎn)行為，從人力資源管理的角度最大化的減少工作場(chǎng)景中的不安全因素，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定與和諧。

參考文獻(xiàn)：

1. 高志強(qiáng)，孫麗偉.供電企業(yè)操作崗位員工安全勝任力模型的構(gòu)建.中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2011，21（8）：22-29.

2. McClelland D C.Testing for competence rather than for intelligence.American Psycho- logist，1973，（28）：1-4.

3. 時(shí)勘，徐聯(lián)倉(cāng)，薛濤.高級(jí)技工診斷生產(chǎn)活動(dòng)的認(rèn)知策略的匯編柵格法研究.心理學(xué)報(bào)，1992，（3）：288-296.

4. 馬志強(qiáng)，張?zhí)?，朱永躍.服務(wù)化轉(zhuǎn)型背景下制造企業(yè)研發(fā)人員勝任力研究.科技進(jìn)步與對(duì)策，2013，（22）：146-151.

5. 時(shí)勘，王繼承，李超平.企業(yè)高層管理者勝任特征評(píng)價(jià)的研究.心理學(xué)報(bào)，2002，34（3）：193-199.

6. 王重鳴，陳民科.管理勝任力特征分析：結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn).心理科學(xué)，2002，（5）：513-516，637.

7. 王麗娜，車(chē)宏生，劉曉梅，張偉.家電銷(xiāo)售人員勝任特征模型建構(gòu).心理科學(xué)，2011，（2）：494-498.

8. 時(shí)勘，侯彤妹.關(guān)鍵事件訪(fǎng)談的方法.中外管理導(dǎo)報(bào)，2002，（3）：52-55.

9. 李乃文，張志江，煤礦特種作業(yè)人員崗位安全勝任力模型研究.中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2008，（1）：14-19.

10. 時(shí)勘.基于勝任特征模型的人力資源開(kāi)發(fā).心理科學(xué)進(jìn)展，2006，（4）：586-595.

11. 陳曉萍，徐淑英，樊景立主編.組織與管理研究的實(shí)證方法.北京：北京大學(xué)出版社，2008.

12. 牛端，張敏強(qiáng).高校教師勝任特征模型的構(gòu)建與驗(yàn)證.心理科學(xué)，2012，（5）：1240-1246.

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：13&ZD155）；國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)重大研究計(jì)劃（項(xiàng)目號(hào)：91324004）。

作者簡(jiǎn)介：時(shí)勘，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)和中國(guó)人民大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，通信作者；薛倚明，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)副教授；孫亞麗，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2014-04-21。

在此基礎(chǔ)上，通過(guò)討論合并內(nèi)容高度相關(guān)的勝任特征，刪減特殊情境下所產(chǎn)生的特勝任特征。最終工作分析所得的煤礦管理者勝任特征要素包括：安全操作技能、主動(dòng)學(xué)習(xí)、科學(xué)、監(jiān)管、協(xié)調(diào)發(fā)展他人、信息加工、推理和決策、成就動(dòng)機(jī)、影響力、責(zé)任心、注意細(xì)節(jié)、合作性、關(guān)心他人、自我控制、適應(yīng)力/靈活性、承受壓力、獨(dú)立性、分析性思維等18項(xiàng)。

3. 關(guān)鍵事件訪(fǎng)談。工作分析結(jié)果為勝任特征模型的建立提供了基本資料，接下來(lái)行為事件訪(fǎng)談的重點(diǎn)是用科學(xué)的方法，確定鑒別性的勝任特征。行為事件訪(fǎng)談法得到勝任特征模型需要跟工作分析結(jié)果結(jié)合起來(lái)，得到最終的模型。同時(shí)，通過(guò)定性和定量的不同研究方法，可以交叉檢驗(yàn)同一研究構(gòu)思。在訪(fǎng)談過(guò)程中，訪(fǎng)談?wù)呖梢愿鶕?jù)工作分析結(jié)果適當(dāng)有所側(cè)重，在操作前就建立分析類(lèi)目，另外工作分析的各個(gè)項(xiàng)目（既包括名稱(chēng)又包含定義），在跟訪(fǎng)談內(nèi)容一致的前提下，也可以成為勝任特征編碼的初碼。

關(guān)鍵事件訪(fǎng)談分兩批共60人（含曾因違章過(guò)多被強(qiáng)制停工接受安全培訓(xùn)的15人）。訪(fǎng)談全程錄音，平均時(shí)長(zhǎng)43分鐘，最長(zhǎng)達(dá)65分鐘，最短27分鐘。剔除訪(fǎng)談內(nèi)容過(guò)偏、訪(fǎng)談時(shí)間過(guò)短、錄音效果很差等不符合要求的樣本，轉(zhuǎn)錄并整理訪(fǎng)談錄音46份共計(jì)3 834分鐘，轉(zhuǎn)成WORD文本398 840字。在對(duì)兩名心理系的碩士生進(jìn)行編碼方法的培訓(xùn)、質(zhì)性分析軟件Nvivo的安裝使用說(shuō)明和編碼詞典的描述解釋之后，開(kāi)始編碼。統(tǒng)計(jì)得出頻次較高的（10次以上）勝任特征項(xiàng)目，并將相似的勝任特征進(jìn)行合并整理，得出的煤礦基層管理者勝任特征（按重要性排序）如表3所示：

采用Winter（1992）的歸類(lèi)一致性（Category Agreement，CA）計(jì)算公式對(duì)兩位編碼者在各錄音文本上的編碼頻次和編碼一致性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，歸類(lèi)一致性從62.94%到 85.71%，得編碼的歸類(lèi)一致性為平均為77.71%。說(shuō)明本次編碼的一致性達(dá)到較高水平，編碼的結(jié)果是可信的。

四、 模型整合與驗(yàn)證

檢驗(yàn)勝任特征模型，最常用的方法是通過(guò)得出的勝任特征要素編制問(wèn)卷，選取樣本進(jìn)行測(cè)試，通過(guò)對(duì)量表進(jìn)行各種統(tǒng)計(jì)分析，考察量表的結(jié)構(gòu)是否與原有模型吻合，驗(yàn)證模型的構(gòu)想效度。而本文通過(guò)工作分析問(wèn)卷調(diào)查問(wèn)卷得到了基準(zhǔn)性勝任特征已能夠保證量化的科學(xué)和系統(tǒng)性，整體的勝任特征模型已含有工作分析維度，再自編問(wèn)卷施測(cè)，重復(fù)工作。另一方面，自編問(wèn)卷的內(nèi)部信度（測(cè)量結(jié)果的可靠性）、效度（測(cè)量結(jié)果的有效性）和外部效度（普適性）大都堪憂(yōu)，因此本研究不采用以往問(wèn)卷驗(yàn)證構(gòu)想效度的方法來(lái)驗(yàn)證勝任特征模型，而是通過(guò)團(tuán)體焦點(diǎn)訪(fǎng)談?wù)骷?jīng)驗(yàn)豐富的從業(yè)者和專(zhuān)家領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，驗(yàn)證專(zhuān)家效度。

參加團(tuán)體焦點(diǎn)訪(fǎng)談的人員有煤礦企業(yè)高層管理者、生產(chǎn)和安全績(jī)優(yōu)班組長(zhǎng)、勝任特征建模研究人員和人力資源專(zhuān)家組成。其中男性17人，女性5人，平均年齡32歲。主持人針對(duì)提煉出的勝任特征內(nèi)涵、素質(zhì)指標(biāo)是否修改、模型具體維度等問(wèn)題，引導(dǎo)被訪(fǎng)談人員結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、公司文化和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行深入討論，專(zhuān)家小組討論的結(jié)果表明，本研究的結(jié)果符合煤礦基層管理者的實(shí)際工作情況。通過(guò)合并類(lèi)似條目，確定了最終的煤礦行業(yè)基層管理者勝任特征要素及維度，模型如下表4所示。

五、 結(jié)論及意義

1. 研究結(jié)論?；鶎庸芾砣藛T與操作工人一起工作，既需要具有較高的生產(chǎn)技能，指導(dǎo)監(jiān)督工人，又需要一定的管理能力，創(chuàng)造平和的勞動(dòng)環(huán)境，組織大家完成上級(jí)交給的各項(xiàng)任務(wù)，避免安全事故。煤礦基層管理者的勝任特征包括安全意識(shí)、安全操作技能、溝通、責(zé)任心、隱患識(shí)別、監(jiān)管、影響力、應(yīng)急處理、承受壓力、關(guān)注細(xì)節(jié)、關(guān)心他人、團(tuán)隊(duì)合作等12項(xiàng)。其中各要素的含義如下：

（1）業(yè)務(wù)能力方面：安全意識(shí)是指時(shí)刻保持高度的警惕，能夠克服自己僥幸心理、麻痹心理、冒險(xiǎn)心理、省能心理、逆反心理、敷衍心理等各種不安全心理，遵守安全操作流程與規(guī)定，并及時(shí)預(yù)防事故的發(fā)生；安全操作技能指對(duì)本領(lǐng)域知識(shí)與技能的掌握，同時(shí)根據(jù)具體工作情景靈活使用；隱患識(shí)別指對(duì)安全隱患與異常狀況的認(rèn)知能力和敏感度；應(yīng)急處理表現(xiàn)在能果斷冷靜處理突發(fā)事件，面對(duì)緊急任務(wù)能沉著理智應(yīng)對(duì)，保質(zhì)保量的及時(shí)完成。

（2）管理能力方面：“影響力”是一種帶領(lǐng)、掌管及提供意見(jiàn)和方向的能力，能夠贏(yíng)得別人的信任和信心，使他人支持配合工作，反映的是領(lǐng)導(dǎo)能力和威信；“團(tuán)隊(duì)合作”包括有大局觀(guān)整體協(xié)調(diào)安排完成工作任務(wù)，工作交接和團(tuán)隊(duì)作業(yè)過(guò)程中配合默契，努力構(gòu)建內(nèi)外部民主愉悅的工作氛圍，積極配合促進(jìn)共同發(fā)展和整體目標(biāo)達(dá)成；“承受壓力”主要是指鎮(zhèn)定有效的處理生產(chǎn)和安全之間的矛盾，還包括有良好的心理素質(zhì)接受批評(píng)；“監(jiān)管”是指評(píng)估別人表現(xiàn)，以做出改善或采取補(bǔ)救的行動(dòng)。

（3）個(gè)性特征方面：“責(zé)任心”指明確并努力做好分內(nèi)應(yīng)盡的職責(zé)，了解自己工作對(duì)組織的重要性，同時(shí)勇于承擔(dān)過(guò)失；“關(guān)注細(xì)節(jié)”指秉持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度能注意到工作中的細(xì)微之處，對(duì)待工作一絲不茍精益求精，全方位考慮各環(huán)節(jié)；“溝通”指能夠采取有效的方式清楚的向?qū)Ψ奖砻髯约旱挠^(guān)點(diǎn)或意圖，保持開(kāi)放心態(tài)促進(jìn)彼此理解和共識(shí)達(dá)成；“關(guān)心他人”指對(duì)他人的需要和感覺(jué)敏感，并體諒幫助同事。

2. 創(chuàng)新點(diǎn)和意義。本研究構(gòu)建勝任特征模型時(shí)采用多種數(shù)據(jù)收集方法結(jié)合的方式，驗(yàn)證有效性和可靠性。在構(gòu)建的煤礦企業(yè)基層管理者勝任特征模型基礎(chǔ)上我們創(chuàng)造了目標(biāo)定向、情境體驗(yàn)、心理疏導(dǎo)、規(guī)程對(duì)標(biāo)、心智重塑、現(xiàn)場(chǎng)踐行和綜合評(píng)審七個(gè)步驟的“安全心智模式培訓(xùn)法”，已通過(guò)山東省科技成果鑒定。構(gòu)建的煤礦基層管理者勝任特征模型，作為培訓(xùn)方法第一步——目標(biāo)定向中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為后期構(gòu)建安全學(xué)校、編制安全學(xué)校培訓(xùn)教材，提供了人力資源開(kāi)發(fā)的實(shí)證依據(jù)。

總之，本研究作為對(duì)安全情境下人員勝任特征要素的探索，希望引起更多人對(duì)高危行業(yè)“人機(jī)環(huán)管”大環(huán)境安全性的關(guān)注，重塑員工安全心智模式，固化安全生產(chǎn)行為，從人力資源管理的角度最大化的減少工作場(chǎng)景中的不安全因素，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定與和諧。

參考文獻(xiàn)：

1. 高志強(qiáng)，孫麗偉.供電企業(yè)操作崗位員工安全勝任力模型的構(gòu)建.中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2011，21（8）：22-29.

2. McClelland D C.Testing for competence rather than for intelligence.American Psycho- logist，1973，（28）：1-4.

3. 時(shí)勘，徐聯(lián)倉(cāng)，薛濤.高級(jí)技工診斷生產(chǎn)活動(dòng)的認(rèn)知策略的匯編柵格法研究.心理學(xué)報(bào)，1992，（3）：288-296.

4. 馬志強(qiáng)，張?zhí)?，朱永躍.服務(wù)化轉(zhuǎn)型背景下制造企業(yè)研發(fā)人員勝任力研究.科技進(jìn)步與對(duì)策，2013，（22）：146-151.

5. 時(shí)勘，王繼承，李超平.企業(yè)高層管理者勝任特征評(píng)價(jià)的研究.心理學(xué)報(bào)，2002，34（3）：193-199.

6. 王重鳴，陳民科.管理勝任力特征分析：結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn).心理科學(xué)，2002，（5）：513-516，637.

7. 王麗娜，車(chē)宏生，劉曉梅，張偉.家電銷(xiāo)售人員勝任特征模型建構(gòu).心理科學(xué)，2011，（2）：494-498.

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：13&ZD155）；國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)重大研究計(jì)劃（項(xiàng)目號(hào)：91324004）。

作者簡(jiǎn)介：時(shí)勘，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)和中國(guó)人民大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，通信作者；薛倚明，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)副教授；孫亞麗，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2014-04-21。