中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易和投資管理制度優(yōu)化研究:基于粗糙集理論與方法

申 遠(yuǎn)

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院,江蘇南京 210023)

中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易和投資管理制度優(yōu)化研究:基于粗糙集理論與方法

申 遠(yuǎn)

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院,江蘇南京 210023)

研究中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)制度創(chuàng)新和投資管理制度優(yōu)化,是為了探索推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效模式和路徑。從借鑒國(guó)際上自由貿(mào)易區(qū)管理制度創(chuàng)新的產(chǎn)生與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)入手,分析我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀和困境,提出中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)管理制度優(yōu)化的思路和方法。圍繞制度創(chuàng)新優(yōu)化目標(biāo),運(yùn)用數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)和粗糙集方法對(duì)上海自由貿(mào)易區(qū)的負(fù)面清單進(jìn)行優(yōu)化,最后得出高質(zhì)量負(fù)面清單管理模式需要一體化設(shè)計(jì),整合優(yōu)化流程形成高質(zhì)量高水平的負(fù)面清單措施。

自由貿(mào)易區(qū);負(fù)面清單優(yōu)化;管理制度優(yōu)化;粗糙集方法

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨轉(zhuǎn)型升級(jí),經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要新的制度體系設(shè)計(jì),需要更優(yōu)的運(yùn)行機(jī)制形成制度紅利,其中激勵(lì)和監(jiān)管的平衡機(jī)制是核心。十一屆三中全會(huì)以來(lái),改革開放一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī),用開放促改革、用改革促發(fā)展將是新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制。我國(guó)加入WTO后經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展,但是近年來(lái)從WTO多邊貿(mào)易體制獲得的國(guó)際貿(mào)易紅利逐漸消失,以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家正在全力推進(jìn)新一輪經(jīng)濟(jì)全球化,以服務(wù)貿(mào)易和投資協(xié)定為核心的TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定)、TTIP(跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定)為平臺(tái)重新構(gòu)建世界貿(mào)易體系,中國(guó)面臨“再入世”。建立自由貿(mào)易區(qū)是當(dāng)今中國(guó)的必然選擇,而投資管理制度優(yōu)化問(wèn)題關(guān)系到我國(guó)在新一輪經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下能否有效對(duì)接國(guó)際經(jīng)濟(jì)新規(guī)則,培育全球核心競(jìng)爭(zhēng)力新優(yōu)勢(shì),構(gòu)建國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作新平臺(tái),拓展經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)新空間。同時(shí)也關(guān)系到國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)尤其是轉(zhuǎn)變政府職能的關(guān)鍵問(wèn)題。

一、國(guó)際自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展與負(fù)面清單管理模式的產(chǎn)生

國(guó)際上的自由貿(mào)易區(qū)形成有兩種模式:一種模式是國(guó)家內(nèi)部區(qū)域的某種自由港形式的經(jīng)濟(jì)特區(qū),其區(qū)域特性是“境內(nèi)關(guān)外”;另一種是國(guó)家(地區(qū))之間經(jīng)過(guò)談判簽訂雙邊、多邊或經(jīng)濟(jì)空間相聯(lián)系集群國(guó)家之間自由貿(mào)易協(xié)定形成的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán),相互取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,取消絕大多數(shù)服務(wù)部門的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,開放投資,是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的一種組織形式。

國(guó)際上區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作經(jīng)過(guò)了3個(gè)階段:區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作第一個(gè)階段發(fā)生在20世紀(jì)五六十年代,歐盟自由貿(mào)易區(qū)成立;第二個(gè)階段發(fā)生在20世紀(jì)90年代初期,北美自由貿(mào)易區(qū)成立,直接帶動(dòng)了拉美和非洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的興起;第三個(gè)階段發(fā)生在20世紀(jì)90年代后期,東盟自由貿(mào)易區(qū)成立。目前這三大自由貿(mào)易區(qū)是全球最主要的三大自由貿(mào)易區(qū),它們成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的典范。這三大自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)目標(biāo)和內(nèi)容各有差異[1],從最初成立的目的來(lái)看,東盟成立之初是政治集團(tuán)性質(zhì)的聯(lián)盟,是冷戰(zhàn)時(shí)期的產(chǎn)物,偏重于政治外交領(lǐng)域的合作,冷戰(zhàn)結(jié)束之后,逐漸從政治安全合作走向經(jīng)濟(jì)合作。如歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)從創(chuàng)建之初就是以推進(jìn)成員國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)合作為目標(biāo),始終以深化成員國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)合作為首任。

國(guó)際上在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部開展自由貿(mào)易區(qū)發(fā)端于美國(guó)波士頓地區(qū),設(shè)計(jì)了一種“境內(nèi)關(guān)外”全球貿(mào)易模式,美國(guó)為了本國(guó)自主對(duì)外開放,實(shí)現(xiàn)世界貿(mào)易和投資在境內(nèi)的自由化設(shè)計(jì)了波士頓自由貿(mào)易區(qū)。其他國(guó)不斷效仿,目前全世界已有1200多個(gè)“境內(nèi)關(guān)外”模式自由貿(mào)易區(qū)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,各國(guó)逐步發(fā)展雙邊貿(mào)易協(xié)定、多邊貿(mào)易協(xié)定和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,這些貿(mào)易協(xié)定中采取了不同的管理模式。

到目前為止,國(guó)際上對(duì)服務(wù)貿(mào)易和投資的管理主要有正面清單和負(fù)面清單兩種模式。正面清單模式以世界貿(mào)易組織(WTO)的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》為代表,以國(guó)際服務(wù)貿(mào)易規(guī)則為核心,它的管理原則要求當(dāng)事方對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入范圍采用“正面清單”做出肯定性承諾。這種模式下,凡是沒(méi)有列入“正面清單”的服務(wù)部門屬于各成員的保留范圍。成員國(guó)某一服務(wù)部門是否對(duì)外開放的決策權(quán)沒(méi)有約束。這種模式導(dǎo)致《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》最惠國(guó)待遇只適用于各成員在清單之外的措施。國(guó)際社會(huì)另一種模式負(fù)面清單模式是以美國(guó)、加拿大主導(dǎo)的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》(NAFTA)為代表,以投資規(guī)則模式為核心的“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+否定清單”的負(fù)面清單管理模式。負(fù)面清單是“以準(zhǔn)入后監(jiān)督為主,準(zhǔn)入前負(fù)面清單和許可管理為輔”的新模式,形成了服務(wù)貿(mào)易投資新規(guī)則,有利于充分挖掘投資新空間的投資準(zhǔn)入管理體制,即政府將不允許外國(guó)投資者投資的相關(guān)產(chǎn)業(yè)列入負(fù)面清單,在此名單之外,政府不應(yīng)進(jìn)行太過(guò)嚴(yán)格的干預(yù),換言之,“法無(wú)禁止即合法”。其主要內(nèi)容是促進(jìn)世界貿(mào)易投資的自由化、各國(guó)金融服務(wù)國(guó)際化和政府管理法制化。

美國(guó)在20世紀(jì)80年代就開始實(shí)施“一體兩翼”計(jì)劃,構(gòu)建以美、加、墨的北美自由貿(mào)易區(qū)為主干,以TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定)和TTIP(跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定)為兩翼整體聯(lián)動(dòng)的國(guó)際貿(mào)易和投資新規(guī)則。

負(fù)面清單模式在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的服務(wù)貿(mào)易模式中首先使用,美國(guó)、加拿大、墨西哥商定在投資領(lǐng)域除非NAFTA成員國(guó)明確列入負(fù)面清單某些服務(wù)部門,未列入清單的服務(wù)貿(mào)易就應(yīng)非歧視地開放。美國(guó)從1982年開始制定雙邊投資協(xié)定范本, 2009年11月美國(guó)正式提出了擴(kuò)大跨太平洋伙伴協(xié)作關(guān)系計(jì)劃,開始啟動(dòng)TPP談判,TPP談判計(jì)劃規(guī)定取消或大幅降低商品的關(guān)稅,其內(nèi)容涵蓋商品安全標(biāo)準(zhǔn)、工業(yè)技術(shù)貿(mào)易壁壘、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)政策、創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府公共采購(gòu)、貿(mào)易爭(zhēng)端解決,有關(guān)對(duì)勞工的社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)責(zé)任的規(guī)定,新規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)之高超過(guò)一般自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定,所以說(shuō)美國(guó)主導(dǎo)制定的TPP規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)形成十分明顯的新的國(guó)際投資貿(mào)易規(guī)制[2]。2012年4月20日奧巴馬政府公布了修訂后的范本,提出了負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的兩大前提條件。以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家正在全力推進(jìn)新一輪經(jīng)濟(jì)全球化,2013年6月美國(guó)和歐盟領(lǐng)導(dǎo)人正式同意啟動(dòng)TTIP談判,2013年7月,美歐在美國(guó)華盛頓特區(qū)舉行了第一輪貿(mào)易和投資談判。試圖重新建構(gòu)世界貿(mào)易新規(guī)則,美國(guó)一方面通過(guò)大區(qū)域的貿(mào)易和投資自由化,引導(dǎo)世界建立高標(biāo)準(zhǔn)和高度自由化貿(mào)易投資協(xié)議,另一方面,2013年1月,美國(guó)啟動(dòng)了與21個(gè)WTO成員方的多邊服務(wù)業(yè)協(xié)議(PSA)談判。美國(guó)試圖繞開WTO,開啟國(guó)際投資新規(guī)則。WTO時(shí)代以貿(mào)易全球化為核心,這一輪經(jīng)濟(jì)全球化以投資全球化為核心。

目前世界上已有77個(gè)國(guó)家簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定,加拿大與哥倫比亞(2008)、秘魯(2009)和巴拿馬(2010)等國(guó)分別簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定。接著歐盟、澳大利亞、新西蘭、新加坡、泰國(guó)和馬來(lái)西亞等國(guó)家都在努力通過(guò)雙邊、多邊和區(qū)域之間進(jìn)行合作。國(guó)外有一些學(xué)者對(duì)自由貿(mào)易區(qū)效益進(jìn)行了研究, Nath Mukherji[3]從貿(mào)易自由化的角度研究了負(fù)面清單對(duì)亞太組織的經(jīng)濟(jì)作用,并與正面清單進(jìn)行比較歸納出六大優(yōu)勢(shì)。Guidolin[4]用實(shí)證研究方法分析了印度尼西亞1967年開始實(shí)施NDI政策(內(nèi)含投資負(fù)面清單)的長(zhǎng)期效應(yīng),并對(duì)印尼服務(wù)業(yè)部門吸引、利用外資的未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行了預(yù)測(cè)。

隨著WTO多邊貿(mào)易體制邊緣化,WTO紅利的消退,正面清單管理模式逐漸被負(fù)面清單管理模式替代,新一輪的經(jīng)濟(jì)全球化被負(fù)面清單管理模式所主導(dǎo),國(guó)際最近通行的負(fù)面清單管理模式成為一種國(guó)際服務(wù)貿(mào)易和外商投資管理方法。各國(guó)在運(yùn)用負(fù)面清單管理模式的規(guī)則中,基本采用準(zhǔn)入前實(shí)行國(guó)民待遇原則,在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)將準(zhǔn)入管理由全部核準(zhǔn)制變成形式備案制,建設(shè)投資服務(wù)促進(jìn)體系,促進(jìn)貿(mào)易與投資的自由化。

二、中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)管理制度現(xiàn)狀與困境

1.中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)管理制度現(xiàn)狀

我國(guó)建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)的動(dòng)力有國(guó)際的,也有國(guó)內(nèi)的。在國(guó)際上2013年7月中美開始雙邊投資和貿(mào)易談判,雙方談判的核心問(wèn)題是準(zhǔn)入前國(guó)民待遇及負(fù)面清單管理問(wèn)題。在國(guó)內(nèi)中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)這種更高規(guī)格的開放貿(mào)易需要更深層次制度改革。國(guó)務(wù)院38號(hào)文《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》明確提出要探索建立投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式,在上海自由貿(mào)易區(qū)深化行政審批制度改革,加快轉(zhuǎn)變政府職能,對(duì)投資管理主要是加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管水平。該通知特別強(qiáng)調(diào)服務(wù)業(yè)投資領(lǐng)域的開放,提出自由貿(mào)易區(qū)要擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放,推進(jìn)金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新,努力建設(shè)國(guó)際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。加快服務(wù)業(yè)外商投資能更好地促進(jìn)本地服務(wù)業(yè)質(zhì)量提高。Dunning[5]應(yīng)用“國(guó)際生產(chǎn)折中論”研究服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資效應(yīng),闡述了服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資的優(yōu)勢(shì)是提升管理或營(yíng)銷技巧等而獲得的無(wú)形資產(chǎn)的所有權(quán),指出相對(duì)于本土企業(yè),服務(wù)業(yè)跨國(guó)公司在技術(shù)、管理及營(yíng)銷等方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)將發(fā)揮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的制度創(chuàng)新空間,在更深層次上激發(fā)兩個(gè)市場(chǎng)的活力,有效推動(dòng)我國(guó)貿(mào)易投資自由化,金融服務(wù)國(guó)際化,行政管理法制化建設(shè)。我國(guó)政府首先在中國(guó)(上海)自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行行政管理體制創(chuàng)新、推進(jìn)負(fù)面清單管理模式,在投資領(lǐng)域?qū)嵭胸?fù)面清單,允許所有符合條件的投資者,可以自由轉(zhuǎn)移其投資收益等,促進(jìn)行政法制化建設(shè),這些都是在國(guó)家層面和全球化戰(zhàn)略思路的制度設(shè)計(jì)。

2.中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)管理制度的困境

隨著我國(guó)進(jìn)入WTO的紅利的逐漸消退,在國(guó)際上WTO多邊貿(mào)易體制被日益邊緣化,美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的新一輪國(guó)際貿(mào)易和投資規(guī)則需要實(shí)行負(fù)面清單管理模式。我國(guó)經(jīng)過(guò)30多年的改革現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入深水區(qū),粗放式改革的制度紅利已經(jīng)耗盡,中國(guó)需要新的改革探索,需要更加系統(tǒng)、全面深入的頂層改革制度設(shè)計(jì)。為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí),黨中央以開放促改革,以開放促發(fā)展。推動(dòng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)充分參與、使我國(guó)在新的國(guó)際規(guī)則條件下能夠迅速適應(yīng),規(guī)避國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則中被邊緣化,并防止對(duì)外貿(mào)易環(huán)境的惡化。這逼著政府職能轉(zhuǎn)型升級(jí),以開放促改革,就可以形成倒逼機(jī)制,以促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化和法制化。從上海自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)的制度設(shè)計(jì)方案來(lái)看,其目標(biāo)亦直指比較難啃的審批制度改革,以開放促進(jìn)行政精簡(jiǎn)化,由長(zhǎng)期實(shí)行的事先審批轉(zhuǎn)為實(shí)行事中、事后監(jiān)管為主,建立集中統(tǒng)一的市場(chǎng)過(guò)程監(jiān)管的有效綜合執(zhí)法體系,倒逼行政體制改革,這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制深化改革的可行策略。

十八屆三中全會(huì)指出:要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用,就需要深化經(jīng)濟(jì)體制改革,建設(shè)和完善基本經(jīng)濟(jì)制度,加快形成和完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、管理宏觀調(diào)控體系、開放型經(jīng)濟(jì)體系。負(fù)面清單管理模式為我們提供了政府職能轉(zhuǎn)變的新管理模式。為實(shí)行全面經(jīng)濟(jì)改革必須要進(jìn)行制度創(chuàng)新:第一,自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)需要對(duì)投資管理制度創(chuàng)新,形成高水平的投資環(huán)境;第二,自由貿(mào)易區(qū)必須實(shí)行境內(nèi)關(guān)外的自由貿(mào)易管理制度創(chuàng)新,形成公平公正的營(yíng)運(yùn)環(huán)境;第三,自由貿(mào)易區(qū)需要對(duì)金融服務(wù)體系進(jìn)行制度創(chuàng)新,形成國(guó)際金融服務(wù)中心;第四,自由貿(mào)易區(qū)需要對(duì)綜合監(jiān)管制度創(chuàng)新,實(shí)行收益與風(fēng)險(xiǎn)的平衡科學(xué)評(píng)估體系;第五,自由貿(mào)易區(qū)需要對(duì)文化價(jià)值體系創(chuàng)新,實(shí)行國(guó)際化的多元文化共存、跨文化溝通交流,文化互信、共贏機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制。這5個(gè)創(chuàng)新集中體現(xiàn)為政府職能轉(zhuǎn)變,這種轉(zhuǎn)變可以歸結(jié)為負(fù)面清單管理模式。

負(fù)面清單在國(guó)際上并不是新的概念,但在中國(guó)投資領(lǐng)域仍是初次應(yīng)用。正如韓正指出,上海自由貿(mào)易區(qū)的制度設(shè)計(jì)是顛覆性的,根本沒(méi)有依靠?jī)?yōu)惠政策,整個(gè)自由貿(mào)易區(qū)堅(jiān)持自主創(chuàng)新、體制創(chuàng)新獲取紅利,堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向,真正使市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用,建立起更完善的新型市場(chǎng)機(jī)制。

但由于中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)剛開始啟動(dòng),對(duì)自由貿(mào)易區(qū)管理政策及效果的研究還較少,在發(fā)展中存在許多風(fēng)險(xiǎn)和困境。

首先,美國(guó)通過(guò)TTIP和TPP形成大區(qū)域的服務(wù)貿(mào)易和投資自由化。同時(shí)為了加快這種進(jìn)程,還通過(guò)雙邊、多邊投資談判(PSA),先與一些發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂高水平的雙邊投資協(xié)定,加快促進(jìn)投資自由化,以此主導(dǎo)全球投資規(guī)則的制定。中國(guó)等新興市場(chǎng)國(guó)家面對(duì)美國(guó)全球經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的調(diào)整,在新的國(guó)際貿(mào)易中存在被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn),更重要的是我國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化程度和依賴度比較高,如果這一輪國(guó)際化不能有效參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作過(guò)程,中國(guó)就不能在雙邊投資協(xié)定談判中有所作為,而且會(huì)在新一輪全球貿(mào)易投資規(guī)則制定中失去話語(yǔ)權(quán)[6]。其次,我國(guó)在這新一輪國(guó)際貿(mào)易和投資協(xié)定談判中,必須按負(fù)面清單模式談判,促使擴(kuò)大我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入寬度和市場(chǎng)開放程度。在新規(guī)則下提高我國(guó)市場(chǎng)發(fā)展空間,但是政府缺乏這方面的經(jīng)驗(yàn),存在許多隱性風(fēng)險(xiǎn)[7]。再次,負(fù)面清單是對(duì)中國(guó)的全新挑戰(zhàn),負(fù)面清單管理作為新型外資管理模式,在上海自由貿(mào)易區(qū)還處于探索階段,類似于一種全國(guó)新一輪開放的先行實(shí)驗(yàn),負(fù)面清單管理機(jī)制對(duì)上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展,對(duì)我國(guó)開放度提升進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響將超過(guò)中國(guó)2001年加入WTO的效應(yīng),也將是我國(guó)政府?dāng)U大對(duì)外開放、倒逼政府職能轉(zhuǎn)變?cè)谛聲r(shí)期實(shí)行管理制度創(chuàng)新的重要里程碑。由于當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和國(guó)際化中的外商投資質(zhì)量很重要,2005—2010年發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)跨國(guó)公司在華投資額逐年減少,如美國(guó)由2005年的306123萬(wàn)美元下降到2009年255499萬(wàn)美元[8],在我國(guó)推行負(fù)面清單管理模式需要與國(guó)際規(guī)則接軌,負(fù)面清單并不只是列出一些禁止或者限制準(zhǔn)入名單那么簡(jiǎn)單,需要一系列的制度相配套,需要發(fā)展出全新的企業(yè)、全新素質(zhì)的人和全新的管理模式[9]。

因?yàn)樾聶C(jī)制的核心負(fù)面清單管理模式遵照“法無(wú)禁止即可為”的法理精神在私權(quán)領(lǐng)域發(fā)揮作用,政府在公權(quán)領(lǐng)域遵照“法無(wú)授權(quán)即禁止”的規(guī)范運(yùn)作。即對(duì)公民和企業(yè)而言,只要沒(méi)有列入負(fù)面清單禁止的都可以為之;可是對(duì)政府職能而言,凡是未經(jīng)法律授權(quán)的職能均不得為之。由于我國(guó)長(zhǎng)期按照正面清單管理模式運(yùn)作,這種制度慣性需要一種強(qiáng)大的外在力量推動(dòng)。2013年3月李克強(qiáng)總理在上海座談會(huì)上指出:“我們要用開放擴(kuò)大內(nèi)需,用開放形成倒逼機(jī)制,用開放促進(jìn)新一輪改革?！辈?qiáng)調(diào)30年前,波瀾壯闊的改革就是由4個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)的沿海開放帶動(dòng)的。他進(jìn)一步認(rèn)為:“現(xiàn)在看來(lái),用開放促進(jìn)改革,仍然有很大的空間和動(dòng)力。在這種開放的過(guò)程中,改革將釋放巨大的紅利?！比绶?wù)業(yè)外商投資的效用是對(duì)東道國(guó)服務(wù)業(yè)直接產(chǎn)生“軟技術(shù)”溢出效應(yīng)。

負(fù)面清單管理模式是一種全新制度設(shè)計(jì),將為國(guó)內(nèi)外各類企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境,自由貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)是通過(guò)創(chuàng)新拓展市場(chǎng)空間和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?？墒菑恼芾砟芰?lái)看,“法無(wú)禁止皆可為”的法理理念需要政府官員觀念改變,負(fù)面清單管理模式必將會(huì)給政府帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)和管理難點(diǎn)[10]。上海自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單管理的實(shí)驗(yàn)性推行,一方面需要探索如何轉(zhuǎn)變政府職能,形成負(fù)面清單模式下的綜合監(jiān)管體系;另一方面需要探索如何優(yōu)化負(fù)面清單管理制度本身,提高負(fù)面清單的質(zhì)量,適當(dāng)減少政府設(shè)置的不適宜約束條件,以充分地發(fā)揮國(guó)內(nèi)外企業(yè)的活力和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的效率,積極尋求政府監(jiān)管約束與市場(chǎng)健康發(fā)展的平衡策略。負(fù)面清單管理模式是自由貿(mào)易區(qū)必然選擇,自由貿(mào)易區(qū)的空間經(jīng)濟(jì)的效率和效益決定于負(fù)面清單的質(zhì)量和負(fù)面清單管理模式的優(yōu)化。如何明晰收益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行權(quán)衡取舍需要借助科學(xué)方法。

三、中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)管理制度優(yōu)化的思路與方法

1.中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)管理制度優(yōu)化的思路

中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)剛剛起步,中國(guó)(上海)自由貿(mào)易區(qū)還處于開始試驗(yàn)階段,我們必須借鑒國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn),運(yùn)用科學(xué)評(píng)估方法來(lái)不斷提高負(fù)面清單的質(zhì)量,優(yōu)化管理制度體系。

大數(shù)據(jù)時(shí)代和智能化科學(xué)為我們提供了一些信息科學(xué)理論和方法,但是面對(duì)海量數(shù)據(jù)如何選擇利用并優(yōu)化卻是巨大的困難。數(shù)據(jù)挖掘中的粗糙集(rough set)理論和方法,運(yùn)用于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域是一種處理模糊和不確定知識(shí)的數(shù)學(xué)工具,這種方法能有效地分析一些不精確、不一致和不完整的信息,形成比較完備的信息。這種方法還可以用于對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和推理,能從中發(fā)現(xiàn)一些隱含的知識(shí),揭示事物潛在的規(guī)則和規(guī)律。

以上海自由貿(mào)易區(qū)為例,目前的負(fù)面清單按小類進(jìn)行限制,共制訂了190條管理措施,(目前已下降到137條),其中禁止類38項(xiàng),限制類152項(xiàng)。國(guó)際上負(fù)面清單基本上有3類:第一類為“不符措施”,如涉及國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)體系穩(wěn)定的;第二類為“一般性例外措施”,主要適用于政府公共采購(gòu)、補(bǔ)貼等;第三類規(guī)定“特定產(chǎn)業(yè)例外”的保障措施,如通訊和幼稚產(chǎn)業(yè)等。中國(guó)在這方面缺少相應(yīng)內(nèi)容的明確規(guī)定和基本主張。運(yùn)用粗糙集理論和方法幫助對(duì)負(fù)面清單措施合法、合理、有效性進(jìn)行國(guó)際規(guī)則分析,因?yàn)榇植诩碚撌且环N新型的處理模糊和不確定知識(shí)的數(shù)學(xué)工具,是用來(lái)研究不完整數(shù)據(jù)、不精確知識(shí)的表達(dá)、學(xué)習(xí)、歸納等的有效方法。它是20世紀(jì)70年代由波蘭學(xué)者Pawlak和波蘭科學(xué)院、華沙大學(xué)的一些邏輯學(xué)家合作研究,并于1982年正式提出的。此后,粗糙集理論和應(yīng)用引起了許多科學(xué)家的關(guān)注,一些數(shù)學(xué)家、邏輯學(xué)家和計(jì)算機(jī)研究人員參與到研究中,不同領(lǐng)域科研人員在粗糙集的理論和應(yīng)用方面進(jìn)行了一些交叉研究工作。重要標(biāo)志性成果是Pawlak1991年的專著和1992年專集的出版,該研究成果就這一段時(shí)期對(duì)粗糙集理論和實(shí)踐研究工作進(jìn)行了較為全面的總結(jié),該成果有效促進(jìn)了粗糙集理論和方法在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用。目前,粗糙集已成為信息科學(xué)和應(yīng)用數(shù)學(xué)領(lǐng)域中一個(gè)最為活躍的研究的熱點(diǎn)之一,研究者將粗糙集應(yīng)用于機(jī)器學(xué)習(xí)、物理波形模式識(shí)別、人工智能、知識(shí)管理中知識(shí)獲取、決策分析及過(guò)程控制等許多領(lǐng)域。

我國(guó)在這方面的研究起步較晚,但近幾年粗糙集的理論研究正成為信息科學(xué)的一個(gè)熱點(diǎn)。劉軍針對(duì)非相容表構(gòu)建決策樹中屬性約簡(jiǎn)計(jì)算復(fù)雜度較高的問(wèn)題,提出一種基于粗糙集分辨關(guān)系和粒計(jì)算理論,建立一種相容表和非相容表通用的構(gòu)建決策樹算法。劉軍根據(jù)非相容表的邏輯關(guān)系式證明其可經(jīng)過(guò)變量替代等價(jià)于相容表;再根據(jù)等價(jià)表的特點(diǎn),以屬性粒為基本單位,用屬性粒的可分辨量、屬性粒相對(duì)于決策屬性的類別數(shù)量及決策表中相同行的數(shù)量這3個(gè)基本參數(shù)確定屬性的優(yōu)劣,以最優(yōu)屬性為劃分屬性自上向下直接構(gòu)建決策樹[11]。粗糙集在知識(shí)的不確定性度量應(yīng)用上,翟俊海等提出了一種改進(jìn)的樣例約簡(jiǎn)支持向量機(jī),利用相容粗糙集方法求屬性約簡(jiǎn)的邊界域,并從中選擇樣例作為候選支持向量訓(xùn)練支持向量機(jī)。翟俊海等認(rèn)為這樣可同時(shí)對(duì)屬性和樣例進(jìn)行約簡(jiǎn)。實(shí)驗(yàn)結(jié)果證實(shí)了這種方法的有效性,能有效地減少存儲(chǔ)空間和執(zhí)行時(shí)間[12]。張鈴等[13]結(jié)合信息論做了研究工作,提出度量粗糙集和粗糙分類的模糊性。結(jié)合粒計(jì)算研究屬性的不確定性度量。但這些大多是算法技術(shù)方面的研究,而且后續(xù)研究較少,在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用研究有待拓展。

將粗糙集的應(yīng)用進(jìn)一步拓展到政策領(lǐng)域,將數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘方法運(yùn)用于負(fù)面清單政策優(yōu)化,通過(guò)構(gòu)建政策數(shù)據(jù)庫(kù),運(yùn)用粗糙集理論來(lái)研究我國(guó)現(xiàn)有外商投資準(zhǔn)入正面清單審批制度轉(zhuǎn)化為負(fù)面清單政策的方法,參照國(guó)際上外商投資安全審查制度,分析我國(guó)外商投資政策項(xiàng)目的一些不精確、不一致和不完備的地方,發(fā)現(xiàn)隱藏在政策數(shù)據(jù)中的特征和規(guī)律?；诖植诩碚摰臄?shù)據(jù)挖掘方法有利于對(duì)一些政策措施的不確定性、不精確性的模糊性問(wèn)題進(jìn)行分析研究,有利于研究出高質(zhì)量的負(fù)面清單降低外商投資可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.運(yùn)用粗糙集方法提高負(fù)面清單質(zhì)量

粗糙集理論和方法這種被研究者用來(lái)處理模糊性和不確定知識(shí)的數(shù)學(xué)工具,其決策表能有效地分析一些不精確、不一致和不完整及不完備的信息,可運(yùn)用粗糙集方法精確負(fù)面清單數(shù)目。具體到上海自由貿(mào)易區(qū),以目前進(jìn)入自由貿(mào)易區(qū)的1000家企業(yè)和5萬(wàn)多家注冊(cè)企業(yè)的投資與收益表現(xiàn)作為預(yù)測(cè)負(fù)面清單精簡(jiǎn)后可進(jìn)入的新行業(yè)投資空間的收益與風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)估值。目前上海自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單將《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2011年修訂)》中的“鼓勵(lì)類”去除,并將“禁止類”和“限制類”合并為一類,明確了該清單的負(fù)面性質(zhì)?？墒沁@種簡(jiǎn)單合并后還需要運(yùn)用粗糙集方法進(jìn)行精細(xì)化的分析,目前上海自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單措施中沒(méi)有對(duì)限制和禁止外資標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行界定。從管理目標(biāo)看自由貿(mào)易區(qū)要鼓勵(lì)高質(zhì)量的外資進(jìn)入,自由貿(mào)易區(qū)需要提升外資利用水平,需要對(duì)高質(zhì)量外資建立判斷依據(jù)。我們從負(fù)面清單的條文用詞看,上海自由貿(mào)易區(qū)190項(xiàng)措施中,提出投資活動(dòng)“須合資、合作”,這種用詞不嚴(yán)謹(jǐn)而且未對(duì)“投資”定義做界定。外資是指國(guó)外還是境外具有完備的法人代表的組織進(jìn)行的實(shí)體性直接投資?投資是這些機(jī)構(gòu)使用債券、股票等進(jìn)行的間接投資?這些需要明晰的部分負(fù)面清單未作出明確規(guī)定。針對(duì)這些問(wèn)題可以運(yùn)用粗糙集方法進(jìn)行優(yōu)化處理。

為了有效歸約政策條文,將負(fù)面清單政策措施進(jìn)行符號(hào)化表示,從而形成政策符號(hào)表達(dá)系統(tǒng),運(yùn)用粗糙集理論將政策措施建構(gòu)成二維數(shù)據(jù)表的形式,政策清單用行表示,政策屬性用列表示,表中的元素表示負(fù)面清單對(duì)象的屬性值。這種政策表達(dá)系統(tǒng)編制形成決策表,在決策表中,將屬性集分為兩類:一類稱為條件屬性集,另一類稱為決策屬性集。如表1所示,第一列為政策清單,第二至四列為條件屬性集,第五列為決策屬性集。某一政策措施是否保留,取決于條件屬性集中的條件。

表1 政策知識(shí)二維數(shù)據(jù)表示例

在政策決策表中不同的政策措施具有不同的重要程度,參照國(guó)際上一些國(guó)家之間簽訂的雙邊和多邊協(xié)定的負(fù)面清單思路,將一些關(guān)系國(guó)家安全、信息安全、金融安全等保證經(jīng)濟(jì)體系穩(wěn)定的列入不符措施屬性,另將國(guó)際收支平衡與保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康、可用盡的戰(zhàn)略資源等列入一般性例外措施屬性,將幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)列入保障措施屬性,以確定對(duì)負(fù)面清單決策起作用權(quán)重;利用決策表正確分類能力,對(duì)一些條件屬性進(jìn)行簡(jiǎn)約,就可以去掉不必要的一些屬性。建構(gòu)決策表關(guān)鍵是要保證決策表是相容的,判斷一張決策表是相容的邏輯是,當(dāng)且僅當(dāng)決策表中的所有規(guī)則都是相容的。也就是說(shuō)決策表經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)約之后的投資與服務(wù)業(yè)對(duì)象條件屬性相同的兩條規(guī)則,如果它們的決策屬性也相同,兩者之間沒(méi)有矛盾說(shuō)明這兩條規(guī)則相容。在簡(jiǎn)化決策表過(guò)程中可能簡(jiǎn)約的決策表有若干個(gè),需要進(jìn)一步觀察它們是否具有相同的核。因?yàn)闆Q策表的核是各決策表的交集。簡(jiǎn)化決策表的核是不能再簡(jiǎn)約的特征屬性的集合,核是所有簡(jiǎn)約的計(jì)算基礎(chǔ)。根據(jù)以上分析,應(yīng)用粗糙集理論和方法進(jìn)行負(fù)面清單質(zhì)量的優(yōu)化研究,可遵循以下方法:①整理對(duì)比負(fù)面清單項(xiàng)目,進(jìn)行屬性分類,構(gòu)建負(fù)面清單政策決策表;②借鑒國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn),請(qǐng)業(yè)內(nèi)專家討論,確定屬性的數(shù)量與權(quán)重;③簡(jiǎn)約條件屬性,從決策表中刪除冗余屬性;④研究決策表中整體屬性,將不可分辨關(guān)系屬性的對(duì)象進(jìn)行合并,從而可以刪除決策表中的某些行,即分離出不需要禁止或限制的領(lǐng)域(行業(yè));⑤合并決策表中的某些行和列,重新整理決策表。

將粗糙集理論和方法創(chuàng)新性地用到中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)管理政策領(lǐng)域,結(jié)合數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘方法對(duì)負(fù)面清單政策進(jìn)行優(yōu)化。運(yùn)用粗糙集理論來(lái)研究我國(guó)現(xiàn)有外商投資準(zhǔn)入正面清單審批制度轉(zhuǎn)化為負(fù)面清單政策的方法,且以中國(guó)(上海)自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)目前的負(fù)面清單政策為例,參照國(guó)際上外商投資安全審查制度,分析我國(guó)外商投資政策項(xiàng)目的一些不精確、不一致和不完備的地方進(jìn)行完善。粗糙集理論的數(shù)據(jù)挖掘方法有利于對(duì)一些政策措施的不確定性、不精確性以及模糊性問(wèn)題進(jìn)行分析判斷研究,有利于研究出高質(zhì)量的負(fù)面清單,降低外商投資可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而探索中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)制度優(yōu)化的特征和規(guī)律。

[1]韓玉珍,左鳳蘭,洪風(fēng),等.東南亞國(guó)家聯(lián)盟與歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)之比較[J].北京市經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào),2005,20(1):3-7.

[2]沈國(guó)兵.上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建立對(duì)中國(guó)經(jīng)貿(mào)發(fā)展的影響[J].社會(huì)科學(xué)家,2013(12):61-68.

[3]DEMIGUELV,GARLAPPI L,UPPAL R,Optimal versus naive diversification:How inefficient is the 1/n portfolio strategy?[J].Rev.Financ.Stud,2009,22(5):1915-1953.

[4]GUIDOLIN M,RINALDI F.Ambiguity in asset pricing and portfolio choice:a review of the literature[J].Theory and Decision,2013,74(2):183-217.

[5]夏杰長(zhǎng),姚戰(zhàn)琪.服務(wù)業(yè)外商投資與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整:基于中國(guó)的實(shí)證研究[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué),2013(3):25-33.

[6]桑百川.新一輪全球投資規(guī)則變遷的應(yīng)對(duì)策略[J].人民論壇·學(xué)術(shù)前沿,2014(1):82-89.

[7]龔柏華.中美雙邊投資協(xié)定談判中的金融服務(wù)條款[J].法學(xué),2013(10):74-81.

[8]任鳳慧.跨國(guó)公司在華投資的變化趨勢(shì)及原因分析[J].河海大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版,2011,13(4): 82-92.

[9]張相文,向鵬飛.負(fù)面清單:中國(guó)對(duì)外開放的新挑戰(zhàn)[J].國(guó)際貿(mào)易,2013(11):19-22.

[10]黃添.上海自由貿(mào)易區(qū)的功能及其前景探析[J].西部論壇,2014,24(4):30-36.

[11]劉軍.非相容表決策樹構(gòu)建算法[J].河海大學(xué)學(xué)報(bào):自然科學(xué)版,2013,41(2):177-183.

[12]翟俊海,王婷婷,王熙照.一種改進(jìn)的樣例約簡(jiǎn)支持向量機(jī)[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào):自然科學(xué),2013,49(5): 596-602.

[13]張鈴,張鈸.模糊商空間理論(模糊粒度計(jì)算方法) [J].軟件學(xué)報(bào),2003(4):770-776.

F72

1671-4970(2014)04-0058-06

10.3876/j.issn.1671-4970.2014.04.013

2014-07-06

國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目(11401295);江蘇省自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目(BK20141007)

申遠(yuǎn)(1982—),男,江蘇南京人,講師,博士,從事最優(yōu)化算法及其應(yīng)用的研究。