中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國際競爭力的實證分析

于明遠

中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國際競爭力的實證分析

于明遠

本文利用2000—2012年11個行業(yè)面板數(shù)據(jù)，對中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與其國際競爭力進行實證分析。從制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系來看，創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、引進與吸收消化再創(chuàng)新能力的提高均能夠在一定程度上增強中國制造業(yè)國際競爭力，而適應(yīng)創(chuàng)新競爭市場變化能力的效果不明顯。從制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系來看，政府和金融機構(gòu)分別給予資金支持制造業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新時，對制造業(yè)國際競爭力提高具有促進作用，而同時給予支持時則存在著協(xié)調(diào)方面的問題。另外，制造業(yè)行業(yè)規(guī)模的擴大和市場的對外開放均有利于中國制造業(yè)國際競爭力的提高，而來自發(fā)達國家的R＆D外溢當(dāng)期效果不明顯。不同技術(shù)水平行業(yè)通過加強技術(shù)創(chuàng)新對其產(chǎn)品國際競爭力的帶動作用存在顯著的差異性。

制造業(yè)國際競爭力 技術(shù)創(chuàng)新能力體系 技術(shù)創(chuàng)新支撐體系

一、問題提出

在技術(shù)創(chuàng)新競爭中，增加創(chuàng)新投入產(chǎn)出能力，完善創(chuàng)新體制機制和創(chuàng)新模式，增強創(chuàng)新資源的配置能力和創(chuàng)新動力，是世界各國提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要途徑。目前，制造業(yè)是中國工業(yè)化和現(xiàn)代化的主導(dǎo)力量，是中國經(jīng)濟增長和轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)，是其他一切類型行業(yè)發(fā)展的載體。但是，中國制造業(yè)的國際競爭力整體水平并不高，集中表現(xiàn)為中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力及創(chuàng)新動力不足，創(chuàng)新激勵制度不夠完善等，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級換代比較緩慢，產(chǎn)品的附加值比較低，在國際分工價值鏈中基本處在中低端，獲取的貿(mào)易利益比較少。因此，提高中國制造業(yè)國際競爭力成為一個受到普遍關(guān)注和需要研究解決的重要問題。技術(shù)創(chuàng)新與提升中國制造業(yè)國際競爭力的相關(guān)性研究也變得具有重要的理論與實踐意義。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對技術(shù)創(chuàng)新的研究始于20世紀(jì)90年代。傅家驥和雷家骕（1994）［1］提出，企業(yè)繼續(xù)前進的動力是技術(shù)創(chuàng)新；杜偉（2002）［2］從企業(yè)、市場、政府、金融機構(gòu)等不同角度出發(fā)，從企業(yè)內(nèi)部和外部兩個層面著手，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵制度的系統(tǒng)框架；程惠芳等（2008）［3］對國家創(chuàng)新體系與企業(yè)國際競爭力進行了實證分析，得出國家創(chuàng)新體系對企業(yè)國際競爭力有著顯著正相關(guān)影響的結(jié)論；王國順和謝樺（2005）［4］以中國電子及通信設(shè)備業(yè)1995—2001年的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，對中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)R＆D投入產(chǎn)出能力與國際競爭力進行了實證研究。

本文將從制造業(yè)創(chuàng)新能力體系和支撐體系兩個層面選取創(chuàng)新變量，實證考察制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與其國際競爭力的相關(guān)性，并在模型中引入控制變量來剔除其他干擾因素對制造業(yè)國際競爭力的影響，為深入分析技術(shù)創(chuàng)新對中國制造業(yè)國際競爭力的影響機制，探尋提升中國制造業(yè)產(chǎn)品國際競爭力的有效途徑提供理論和數(shù)據(jù)支持，為中國制造業(yè)自主創(chuàng)新決策提供政策建議。

二、理論分析

產(chǎn)業(yè)國際競爭力是指一國特定產(chǎn)業(yè)在國際市場上出售其產(chǎn)品并相對于其他國家同類產(chǎn)業(yè)持續(xù)獲利的能力。維農(nóng)（Vernon，1966）［5］認為，一個國家產(chǎn)業(yè)是否具有較強的國際競爭力，取決于其是否能夠通過提高產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新水平來延長產(chǎn)品的生命周期；金碚等［6］（1997）認為，從20世紀(jì)70年代到21世紀(jì)，中國產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，即資源競爭、產(chǎn)銷競爭、資本實力競爭、技術(shù)創(chuàng)新競爭；程惠芳和潘信路等（2010）［7］從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出等方面分析了創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制。本文認為，當(dāng)前中國相當(dāng)一部分制造業(yè)產(chǎn)業(yè)已進入了技術(shù)創(chuàng)新競爭的階段。在中國由制造業(yè)大國向制造業(yè)強國轉(zhuǎn)型的過程中，技術(shù)創(chuàng)新是影響中國制造業(yè)產(chǎn)品國際競爭力最重要的因素之一。本文就制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對其產(chǎn)品國際競爭力的影響機制展開理論分析。

任何產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都不是單一和封閉的，而是一個以產(chǎn)業(yè)為主體的復(fù)雜的相互作用網(wǎng)絡(luò)，既包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新能力體系，又包括產(chǎn)業(yè)外部技術(shù)創(chuàng)新支撐體系。其中前者是影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本因素，后者對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的輔助作用。因此，要提高制造業(yè)國際競爭力水平，必須同時考慮制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系和支撐體系。技術(shù)創(chuàng)新能力體系包括創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、引進與吸收消化再創(chuàng)新能力、適應(yīng)創(chuàng)新競爭市場變化能力；技術(shù)創(chuàng)新支撐體系包括政府支持力度、金融機構(gòu)支持力度、二者的交互項等。此外，其他與技術(shù)創(chuàng)新無關(guān)且與制造業(yè)國際競爭力密切相關(guān)的因素還包括制造業(yè)行業(yè)規(guī)模、制造業(yè)來自發(fā)達國家的R＆D外溢、制造業(yè)市場開放度等。因此，可以通過分別討論制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系、制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系與制造業(yè)產(chǎn)品國際競爭力之間的關(guān)系來說明制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對其國際競爭力的影響機理。

首先，增強制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系是提升制造業(yè)國際競爭力的關(guān)鍵。

創(chuàng)新投入能力是指企業(yè)對研究與開發(fā)的自主創(chuàng)新活動中的經(jīng)費投入和科技人員投入的能力，是制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。創(chuàng)新投入的增加可以通過創(chuàng)新過程生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品，通過新產(chǎn)品的銷售創(chuàng)造利潤，從而提高制造業(yè)國際競爭力。

創(chuàng)新產(chǎn)出能力是指通過技術(shù)創(chuàng)新使企業(yè)降低成本、創(chuàng)造市場和產(chǎn)生收益的能力，是制造業(yè)創(chuàng)新能力的最終體現(xiàn)，通常以專利的產(chǎn)出和新產(chǎn)品的銷售能力來衡量。創(chuàng)新的產(chǎn)品和專利有利于制造業(yè)在國際市場中獲得創(chuàng)新競爭優(yōu)勢，從而有助于鞏固市場地位，增加利潤，提升國際競爭力。

引進與吸收消化再創(chuàng)新能力是指隨著國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和合作創(chuàng)新日益深化發(fā)展，技術(shù)落后國家通過技術(shù)引進、吸收消化和自主創(chuàng)新后最終縮小與技術(shù)發(fā)達國家之間技術(shù)差距的能力。經(jīng)濟全球化發(fā)展過程中，技術(shù)引進和消化有利于提高發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提高產(chǎn)品附加值，獲取更多貿(mào)易利益，進而提高制造業(yè)國際競爭力。

適應(yīng)創(chuàng)新競爭市場變化能力是指一國特定產(chǎn)業(yè)在面對激烈的國際創(chuàng)新競爭市場時為了占有一席之地或獲取更多市場份額而采取的各種適應(yīng)性改變的能力，通常以勞動生產(chǎn)率和市場占有率來衡量。在新一輪國際競爭中，如果中國制造業(yè)能夠提高這種能力，則其就能夠在創(chuàng)新競爭環(huán)境中擴大自己在國際市場中的產(chǎn)品份額，從而提高盈利水平，增強國際競爭力。

其次，加強制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系對于實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新，不斷提升國際競爭力具有非常重要的作用。

政府支持是制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系的重要組成部分。一方面，政府是制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理者，要積極引導(dǎo)企業(yè)，使其成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；另一方面，政府要做好制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的后勤服務(wù)，主要體現(xiàn)在通過財稅措施促進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，營造自主創(chuàng)新氣氛，提供創(chuàng)新平臺。制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中會遇到資金缺乏等一系列問題，嚴重困擾著技術(shù)創(chuàng)新的順利開展和穩(wěn)步推進，政府的支持有利于促進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新又好又快地發(fā)展，進而提高其國際競爭力。

金融機構(gòu)支持是制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系的另一重要組成部分。金融機構(gòu)支持技術(shù)創(chuàng)新已成為新形勢下中國經(jīng)濟發(fā)展的重要內(nèi)容之一。根據(jù)中國實際情況，中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來自金融機構(gòu)的資金包括三個方向：銀行貸款、金融市場融資、創(chuàng)業(yè)資本的投入。其中商業(yè)銀行能夠在較大風(fēng)險范圍內(nèi)為技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持。金融機構(gòu)的資金是制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金來源的重要補充，并為其提供更有利的融資環(huán)境，從而更好地促進技術(shù)創(chuàng)新，在很大程度上提高了制造業(yè)國際競爭力。

政府支持和金融機構(gòu)支持的交互項代表了政府和金融機構(gòu)兩個主體共同發(fā)揮作用時對技術(shù)創(chuàng)新所帶來的實際效果。交互項對制造業(yè)國際競爭力所帶來的影響是不確定的。政府和金融機構(gòu)分別發(fā)揮作用時均有利于制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和提高其國際競爭力，但放在一起則可能由于合成謬誤使得二者帶來的效應(yīng)變得不確定，從而使得其提升或降低制造業(yè)國際競爭力的可能性同時存在。

最后，在分析技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)國際競爭力的影響機理時，要充分考慮其他與國際競爭力密切相關(guān)的因素，如制造業(yè)行業(yè)規(guī)模、制造業(yè)來自發(fā)達國家的R＆D外溢、制造業(yè)市場開放度等，以剔除這些因素對被解釋變量的影響，從而最小化遺漏變量所帶來的負效應(yīng)。

三、行業(yè)選取、指標(biāo)測定與數(shù)據(jù)來源

1．行業(yè)選取

本文主要研究制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與其產(chǎn)品國際競爭力的相關(guān)性及其內(nèi)在聯(lián)系，選取了中國制造業(yè)11個行業(yè)為研究對象。具體包括電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)、普通機械制造業(yè)、紡織業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、金屬制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)。

2．指標(biāo)的測定

衡量某一行業(yè)國際競爭力的指標(biāo)有很多，應(yīng)用最廣泛的是顯示性比較優(yōu)勢（Revealed Comparative Advantage，RCA）指數(shù)、貿(mào)易競爭優(yōu)勢指數(shù)（TC指數(shù)）。本文采用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)來衡量中國制造業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力水平。顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（又稱巴拉薩指數(shù)），是由美國經(jīng)濟學(xué)家巴拉薩（Balassa）于1976年提出的。它是衡量一國產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)國際競爭力最具說服力的指標(biāo)。計算公式為：其中，RCAij表示i國第j類商品的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，Xij代表i國第j類商品的出口額，Xi代表i國所有商品的出口額，Xwj代表世界范圍內(nèi)第j類商品的出口額，Xw代表世界上所有國家所有商品的出口總額。一般情況下，如果RCAij＜1，表明i國在j類商品上處于比較劣勢，該類商品的國際競爭力較弱；如果RCAij＞1，表明i國在j類商品上處于比較優(yōu)勢，該類商品的國際競爭力較強。顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)越大，表明該類產(chǎn)品在國際市場上越具有競爭力。

能夠體現(xiàn)中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)有很多，本文在加入控制變量的基礎(chǔ)上分別從制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系、制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系兩個相對獨立的方面來反映中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況。

對于制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系：選取創(chuàng)新經(jīng)費投入力度作為創(chuàng)新投入能力的量化指標(biāo)，計算公式為：行業(yè)R＆D經(jīng)費支出金額／行業(yè)當(dāng)年銷售收入；選取新產(chǎn)品銷售收入比例作為創(chuàng)新產(chǎn)出能力的量化指標(biāo)，計算公式為：行業(yè)當(dāng)年新產(chǎn)品銷售收入額／行業(yè)當(dāng)年銷售收入；選取消化吸收經(jīng)費比例作為引進與吸收消化再創(chuàng)新能力的量化指標(biāo)，計算公式為：行業(yè)消化吸收經(jīng)費／行業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費；選取全員勞動生產(chǎn)率作為適應(yīng)創(chuàng)新競爭市場變化能力的量化指標(biāo)，計算公式為：某一制造業(yè)行業(yè)工業(yè)增加值／該行業(yè)全部從業(yè)人員平均人數(shù)。

對于制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系：選取某一行業(yè)獲取的政府資金占該行業(yè)科技活動經(jīng)費總額之比作為政府支持力度的量化指標(biāo)；選取某一行業(yè)獲取的金融機構(gòu)貸款數(shù)額占該行業(yè)科技活動經(jīng)費總額之比作為金融機構(gòu)支持力度的量化指標(biāo)；選取政府支持力度×金融機構(gòu)支持力度作為政府與金融機構(gòu)支持交互項的量化指標(biāo)，其計算公式為行業(yè)獲取的政府資金數(shù)額×行業(yè)獲取的金融機構(gòu)貸款數(shù)額／行業(yè)獲取的科技活動經(jīng)費籌集總額的平方項。

對于控制變量：選取行業(yè)產(chǎn)品銷售收入作為制造業(yè)行業(yè)規(guī)模的量化指標(biāo)，用以剔除行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模變化對制造業(yè)國際競爭力的影響；選取行業(yè)R＆D顯性溢出額作為中國制造業(yè)來自發(fā)達國家的R＆D外溢的量化指標(biāo)，用以剔除發(fā)達國家通過對中國的出口貿(mào)易渠道所帶來的技術(shù)外溢對中國制造業(yè)國際競爭力的影響。根據(jù)已有的中國制造業(yè)總體獲取來自發(fā)達國家制造業(yè)顯性溢出額計算公式：。其中，RDj是指j國（技術(shù)溢出國）制造業(yè)R＆D投資存量，mij為i國從j國的進口額，mi為i國的進口總額，yi為i國的GDP產(chǎn)值為進口依存度，可以得出中國制造業(yè)某一行業(yè)獲取的來自發(fā)達國家制造業(yè)顯性溢出額；選取進出口貿(mào)易額比例作為制造業(yè)市場開放度的量化指標(biāo)，用以剔除行業(yè)對外開放所帶來的對制造業(yè)國際競爭力的影響，其計算公式為：行業(yè)進口總額＋行業(yè)出口總額／行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值。

3．?dāng)?shù)據(jù)來源

本文RCA指數(shù)值所要求計算的原始資料來源于UnctadStat數(shù)據(jù)庫，按最高至SITC（Rev．3）3分位數(shù)分類與《國民經(jīng)濟行業(yè)分類代碼》中制造業(yè)行業(yè)的對應(yīng)關(guān)系進行整理和計算，其中《國民經(jīng)濟行業(yè)分類代碼》以盛斌（2002）［8］的分類標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。

制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系、制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系中的各項指標(biāo)、控制變量中的制造業(yè)行業(yè)規(guī)模根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》2001—2013年各期數(shù)據(jù)計算而得；來自發(fā)達國家制造業(yè)行業(yè)的R＆D外溢根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》、OECD Statistics 2001—2013年各期數(shù)據(jù)計算而得；制造業(yè)市場開放度根據(jù)UnctadStat Statistical數(shù)據(jù)庫、《中國科技統(tǒng)計年鑒》2001—2013各期數(shù)據(jù)計算而得。

四、模型設(shè)計、基本實證結(jié)果與分析

1．模型設(shè)計

面板數(shù)據(jù)模型可以更綜合地利用樣本信息，使變量之間增加多變性，減少多重共線性帶來的影響，提高自由度和有效性，有效地把握事物變化中的動態(tài)性，降低模型偏差，從而使研究更加深入。因此，本文采用面板數(shù)據(jù)來實證研究制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與其產(chǎn)品國際競爭力的相關(guān)性及其內(nèi)在聯(lián)系。

（1）模型建立。本文以反映制造業(yè)國際競爭力的RCA指數(shù)為模型的被解釋變量，以制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系中的創(chuàng)新經(jīng)費投入力度等量化指標(biāo)、制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系中的政府資金支持等量化指標(biāo)、控制變量中的行業(yè)銷售收入等量化指標(biāo)作為模型的解釋變量，利用軟件Stata 10對被解釋變量與解釋變量進行實證分析。同時，為消除異方差、采取彈性分析，對被解釋變量與解釋變量分別取對數(shù)。模型的基本形式為：

其中，β0表示常數(shù)項，β1、β2、β3、β4、β5、β6、β7、β8、γ0、γ1、γ2、β9為待估參數(shù)，下標(biāo)i，t分別表示觀測樣本和時間，被解釋變量為RCA（顯示性比較優(yōu)勢），解釋變量為FIIF（創(chuàng)新經(jīng)費投入力度）、PNPS（新產(chǎn)品銷售收入比例）、PDAF（消化吸收經(jīng)費比例）、OLP（全員勞動生產(chǎn)率）、SGF（政府資金支持力度）、SFIL（金融機構(gòu)貸款支持力度）SGF×SFIL（政府與金融機構(gòu)支持交互項）、PSRI（行業(yè)產(chǎn)品銷售收入）、ERS（R＆D顯性溢出額）、PIETV（進出口貿(mào)易額比例）。

（2）模型檢驗。為了避免模型設(shè)定的偏差，改進參數(shù)估計的有效性，需要對模型設(shè)定的合理性進行檢驗。

首先，樣本數(shù)據(jù)究竟是使用混合回歸模型還是個體效應(yīng)模型，可以通過wald檢驗來完成。其檢驗原假設(shè)為不存在個體效應(yīng)，使用混合回歸來估計面板數(shù)據(jù)?；貧w結(jié)果強烈拒絕原假設(shè)，應(yīng)采用個體效應(yīng)模型來估計面板數(shù)據(jù)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

其次，在運用面板數(shù)據(jù)進行實證研究時，要判斷應(yīng)該使用固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型，這是一個基本問題。固定效應(yīng)模型是指對于不相同的截面或時間序列，模型的截距不同。相對于固定效應(yīng)模型，隨機效應(yīng)模型相當(dāng)于把固定效應(yīng)模型中的截距項看成是兩個隨機變量。若要判斷模型采用哪一種較為合適，常見的方法是進行豪斯曼檢驗。豪斯曼檢驗（Hausman，1978）原假設(shè)為個體異質(zhì)性的截距項與所有解釋變量不相關(guān)?；貧w結(jié)果強烈拒絕原假設(shè)，應(yīng)采用固定效應(yīng)模型估計面板數(shù)據(jù)。

因此，本文采用個體固定效應(yīng)模型來估計此面板數(shù)據(jù)。

2．基本實證結(jié)果與分析

自變量統(tǒng)計描述如表1所示。

自變量相關(guān)性檢驗。在進行模型回歸之前，首先應(yīng)考查一下自變量之間的相關(guān)性。若相關(guān)性較高，直接采用回歸分析則會由于多重共線性而對回歸的結(jié)果造成一定的影響。自變量之間的相關(guān)性分析結(jié)果見表2。

表2 模型自變量相關(guān)性檢驗結(jié)果

一般而言，自變量之間相關(guān)性絕對值小于或等于0．5，則表明自變量之間相關(guān)程度不是很高，采用回歸分析時不會因為多重共線性而對回歸結(jié)果造成影響；若自變量之間相關(guān)性絕對值大于0．5，則變量之間相關(guān)程度較高，不適合做回歸分析。從表1可知，選取的自變量之間的相關(guān)性絕對值絕大多數(shù)都在0．5以下，表明被解釋變量與各解釋變量之間適合進行多元回歸分析。

模型回歸結(jié)果。表3列出了模型分別采用個體固定效應(yīng)模型、個體隨機效應(yīng)模型、混合回歸下的回歸系數(shù)及其顯著性。由之前的模型檢驗可知，技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)國際競爭力的實證分析采用個體固定效應(yīng)模型。

表3 制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與其產(chǎn)品國際競爭力回歸結(jié)果

從回歸系數(shù)的顯著性來看，消化吸收經(jīng)費比例在1%水平下通過顯著性檢驗，創(chuàng)新經(jīng)費投入力度、新產(chǎn)品銷售收入比例、政府資金支持力度、金融機構(gòu)貸款支持力度、政府與金融機構(gòu)支持交互項在5%水平下通過顯著性檢驗，行業(yè)產(chǎn)品銷售收入、顯性溢出額一階與二階滯后項、進出口貿(mào)易額比例在10%下通過顯著性檢驗；而全員勞動生產(chǎn)率、R＆D當(dāng)期顯性溢出額回歸系數(shù)不顯著。因此，從總體上看回歸方程系數(shù)的顯著性較好。從回歸系數(shù)的符號來看，創(chuàng)新經(jīng)費投入力度、新產(chǎn)品銷售收入比例、消化吸收經(jīng)費比例、全員勞動生產(chǎn)率、政府資金支持力度、金融機構(gòu)貸款支持力度、新產(chǎn)品銷售收入比例、顯性溢出額一階與二階滯后項、進出口貿(mào)易額比例回歸系數(shù)均為正，說明其對制造業(yè)國際競爭力都具有一定的促進作用；而政府與金融機構(gòu)支持交互項回歸系數(shù)為負，說明二者之間存在著協(xié)調(diào)方面的問題。R＆D當(dāng)期顯性溢出額回歸系數(shù)為負，說明其作用存在著滯后性。

從制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系來看：第一，創(chuàng)新經(jīng)費投入力度的影響。創(chuàng)新投入增加，進而通過創(chuàng)新過程生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品來創(chuàng)造制造業(yè)利潤，達到提高制造業(yè)國際競爭力的目的。二者相關(guān)系數(shù)為0．0699，表明創(chuàng)新經(jīng)費投入每提高1個百分點，制造業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力提升0．0699個百分點。第二，新產(chǎn)品銷售收入比例的影響。創(chuàng)新的產(chǎn)品和專利有利于制造業(yè)在國際市場中獲得創(chuàng)新競爭優(yōu)勢，從而增加利潤，提升國際競爭力。二者相關(guān)系數(shù)為0．1037，表明新產(chǎn)品銷售收入比例每提高1個百分點，制造業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力提升0．1037個百分點。第三，消化吸收經(jīng)費比例的影響。引進與吸收消化再創(chuàng)新能力是中國縮小與技術(shù)發(fā)達國家之間技術(shù)差距，獲取更多貿(mào)易利益，提高制造業(yè)國際競爭力的重要途徑。二者相關(guān)系數(shù)為0．0743，表明消化吸收經(jīng)費比例每提高1個百分點，制造業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力提升0．0743個百分點。第四，全員勞動生產(chǎn)率的影響。全員勞動生產(chǎn)率在固定效應(yīng)模型中沒有通過顯著性檢驗，但系數(shù)與預(yù)期相符為正，且與制造業(yè)國際競爭力相關(guān)系數(shù)僅為0．0147，說明中國制造業(yè)目前技術(shù)創(chuàng)新能力和水平不足，使得其適應(yīng)創(chuàng)新競爭市場變化能力較低，在面對激烈的國際創(chuàng)新競爭市場時無法較好地采取各種適應(yīng)性改變措施以占有國際產(chǎn)品市場的一席之地。因此，通過全員勞動生產(chǎn)率的提高來增強中國制造業(yè)產(chǎn)品國際競爭力的效果不明顯。

從制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系來看：第一，政府資金占行業(yè)科技活動經(jīng)費總額比例的影響。政府是制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理者和服務(wù)者，其支持有利于促進制造業(yè)創(chuàng)新又好又快地發(fā)展，對提升中國制造業(yè)國際競爭力起著重要的推動作用。二者相關(guān)系數(shù)為0．1170，表明政府資金支持力度每提高1個百分點，制造業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力就會提升0．1170個百分點。第二，金融機構(gòu)貸款數(shù)額占行業(yè)科技活動經(jīng)費總額比例的影響。金融機構(gòu)能夠為中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更有利的融資環(huán)境，從而更好地促進技術(shù)創(chuàng)新，在很大程度上提高了制造業(yè)國際競爭力。二者相關(guān)系數(shù)為0．0940，表明金融機構(gòu)貸款支持力度每提高1個百分點，制造業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力可以提升0．0940個百分點。第三，政府與金融機構(gòu)支持交互項的影響。政府與金融機構(gòu)支持交互項在固定效應(yīng)模型中通過了顯著性檢驗，且系數(shù)為負。說明中國政府和金融機構(gòu)在共同支持中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中可能存在協(xié)調(diào)方面的問題，從而降低了對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的執(zhí)行效率。二者的相關(guān)系數(shù)為－0．1274。

從控制變量來看：第一，行業(yè)產(chǎn)品銷售收入的影響。新產(chǎn)品銷售收入比例在固定效應(yīng)模型中通過了顯著性檢驗，系數(shù)為正。說明中國制造業(yè)行業(yè)規(guī)模的擴大，可以進一步降低成本、提高效率，增強制造業(yè)國際競爭力。因而行業(yè)規(guī)模越大，制造業(yè)國際競爭力越高。第二，R＆D當(dāng)期顯性溢出額的影響。R＆D當(dāng)期顯性溢出額在固定效應(yīng)模型中沒有通過顯著性檢驗，系數(shù)為負。郭孝剛等（2007）［8］研究發(fā)現(xiàn)：美國、日本等發(fā)達國家的R＆D溢出效果在中國制造業(yè)當(dāng)期不明顯，而在一年或兩年后影響越來越顯著。因此，本文將R＆D當(dāng)期顯性溢出額滯后兩期進行回歸，發(fā)現(xiàn)：一期與兩期顯性溢出額滯后項均與中國制造業(yè)國際競爭力呈顯著正相關(guān)。其中，R＆D顯性溢出額一期滯后項與中國制造業(yè)國際競爭力相關(guān)系數(shù)為0．0855，二期滯后項為0．0640。說明中國制造業(yè)可能由于吸收能力不足，當(dāng)期未能較好地吸收這些R＆D溢出，一年后則能夠逐漸地將其吸收并轉(zhuǎn)化為自身技術(shù)創(chuàng)新能力。第三，進出口貿(mào)易額比例的影響。實踐證明，對外開放大大提升了中國制造業(yè)國際競爭力與影響力。二者相關(guān)系數(shù)為0．2975，表明進出口貿(mào)易額比例每提高一個百分點，制造業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力上升0．2975個百分點

為了檢驗中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對其產(chǎn)品國際競爭力實證分析的回歸結(jié)果是否在一定程度上具有穩(wěn)健性，我們采取了對所有觀測值進行去除極端值的方法。再次進行回歸后，發(fā)現(xiàn)刪除極端值前后回歸系數(shù)的符號與顯著性幾乎沒有發(fā)生變化，說明個體固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果具有較強的穩(wěn)健性。

五、分行業(yè)技術(shù)水平的創(chuàng)新與國際競爭力考察

1．行業(yè)的分類及劃分依據(jù)

為了進一步對制造業(yè)行業(yè)不同技術(shù)水平下的技術(shù)創(chuàng)新與國際競爭力相關(guān)性的差異進行比較研究，本文將11個制造業(yè)行業(yè)分為高技術(shù)行業(yè)、中技術(shù)行業(yè)、低技術(shù)行業(yè)三類?？鐕緦π袠I(yè)技術(shù)水平的分類是以行業(yè)R＆D經(jīng)費投入強度大小為依據(jù)。參照跨國公司的分類標(biāo)準(zhǔn)，本文對中國大中型工業(yè)行業(yè)R＆D投入強度與跨國公司的R＆D投入強度進行對比，將行業(yè)R＆D強度在0．5%以下的紡織業(yè)、金屬制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)歸為低技術(shù)行業(yè)；將行業(yè)R＆D投入強度在0．5%～1．5%的儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)歸為中技術(shù)行業(yè)；將行業(yè)R＆D強度在1．5%以上的電子及通信設(shè)備制造業(yè)、普通機械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)歸為高技術(shù)行業(yè)。由各技術(shù)水平行業(yè)要素投入密集程度的分析可以發(fā)現(xiàn)，低技術(shù)行業(yè)基本上都是勞動密集型和資源密集型行業(yè)，中技術(shù)行業(yè)基本上都是資本密集型行業(yè)，高技術(shù)行業(yè)基本上都屬于技術(shù)密集型行業(yè)。

2．分行業(yè)技術(shù)水平的回歸與分析

表4 分技術(shù)水平的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與其產(chǎn)品國際競爭力回歸結(jié)果

從制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系上來看，由表4可知：三種技術(shù)水平行業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費投入力度、新產(chǎn)品銷售收入比例、消化吸收經(jīng)費比例均與國際競爭力呈顯著正相關(guān)關(guān)系，說明在任何技術(shù)水平的行業(yè)中，創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、引進與吸收消化再創(chuàng)新能力的提升對國際競爭力都具有一定的促進作用。從創(chuàng)新投入能力來看，高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新投入能力對國際競爭力的促進用大于中低技術(shù)行業(yè)，這是由于高技術(shù)行業(yè)投入了更多的R＆D人力和經(jīng)費，從而轉(zhuǎn)化為更多的創(chuàng)新產(chǎn)出，可以在更大程度上提高國際競爭力；從創(chuàng)新產(chǎn)出能力來看，高技術(shù)行業(yè)的作用更為明顯，說明高技術(shù)行業(yè)由于技術(shù)水平較高，可以生產(chǎn)出更多創(chuàng)新產(chǎn)品和專利，有利于增加利潤，提升國際競爭力；從引進與吸收消化再創(chuàng)新能力來看，這種能力的提高促進國際競爭力提升的作用由大到小分別為：中技術(shù)行業(yè)、高技術(shù)行業(yè)、低技術(shù)行業(yè)。說明低技術(shù)行業(yè)由于技術(shù)水平落后，在引進國外先進技術(shù)后無法通過吸收消化和自主創(chuàng)新來縮小同發(fā)達國家之間的技術(shù)差距，從而提高國際競爭力。高技術(shù)行業(yè)雖具有較高的吸收消化能力，但其在創(chuàng)新模式上并非主要依靠引進其他國家技術(shù)，因此其通過引進吸收消化再創(chuàng)新來提高國際競爭力的作用同樣不明顯。中技術(shù)行業(yè)既具有一定的吸收消化與自主創(chuàng)新能力，同時也在很大程度上依靠引進技術(shù)，因此其通過引進吸收消化再創(chuàng)新來提升國際競爭力效果最為明顯；中高技術(shù)行業(yè)全員勞動生產(chǎn)率系數(shù)顯著且均為正，說明其具有一定的適應(yīng)創(chuàng)新競爭市場能力，能夠采取一定的適應(yīng)性策略來擴大其國際產(chǎn)品市場份額，提高國際競爭力。且由于高技術(shù)行業(yè)產(chǎn)品的附加值更高，因此其通過適應(yīng)創(chuàng)新競爭市場來提高制造業(yè)國際競爭力的作用高于中技術(shù)行業(yè)。低技術(shù)行業(yè)全員勞動生產(chǎn)率回歸系數(shù)在個體固定效應(yīng)模型中沒有通過顯著性檢驗，回歸系數(shù)為正且低于中高技術(shù)行業(yè)，說明低技術(shù)行業(yè)由于創(chuàng)新能力和水平不足，在面對激烈的國際創(chuàng)新競爭市場時無法擴大其產(chǎn)品市場份額，以提高中國制造業(yè)國際競爭力。

從制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系上來看，三種技術(shù)水平行業(yè)政府資金支持力度均與國際競爭力呈顯著正相關(guān)關(guān)系，它們均能夠通過政府資金支持促進其技術(shù)創(chuàng)新的開展，從而提高國際競爭力。高技術(shù)行業(yè)這種效果最為明顯，其次是中技術(shù)行業(yè)，最后是低技術(shù)行業(yè)。這是由于高技術(shù)行業(yè)通過創(chuàng)新投入產(chǎn)出來提高國際競爭力的行為最明顯。中低技術(shù)行業(yè)則可能將政府的部分資金用于購買資本和勞動力，導(dǎo)致政府資金提升國際競爭力的效果不如高技術(shù)行業(yè)；低技術(shù)行業(yè)、中技術(shù)行業(yè)的金融機構(gòu)貸款支持力度均未通過顯著性檢驗，原因可能和政府資金支持技術(shù)創(chuàng)新時相似：低技術(shù)水平行業(yè)多為勞動和資源密集型行業(yè)，其獲得的貸款可能很大一部分用于擴充勞動力，而中技術(shù)行業(yè)多為資本密集型行業(yè)，其獲得的貸款很大一部分用于購買機械設(shè)備。只有高技術(shù)行業(yè)將獲得的貸款用于創(chuàng)新投入；從政府資金支持力度與金融機構(gòu)支持力度的交互項來看，中技術(shù)行業(yè)回歸系數(shù)未通過顯著性檢驗，說明來自政府與金融機構(gòu)的資金無法在資本密集型行業(yè)同時良好運作，而低技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)的回歸系數(shù)顯著為負，說明在這兩種行業(yè)內(nèi)部由于來自政府與金融機構(gòu)的資金種類的增多而出現(xiàn)了資金運行效率的降低，從而在一定程度上阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的開展，政府和金融機構(gòu)資金支持力度的上升反而降低了國際競爭力。

從控制變量上來看，低技術(shù)水平行業(yè)產(chǎn)品銷售收入回歸系數(shù)為負，且未通過顯著性檢驗，中技術(shù)水平、高技術(shù)水平行業(yè)產(chǎn)品銷售收入均與其產(chǎn)品國際競爭力呈顯著正相關(guān)關(guān)系。說明當(dāng)行業(yè)技術(shù)水平較低時，行業(yè)規(guī)模的擴大會導(dǎo)致行業(yè)邊際效益逐漸下降，其盈利能力下降導(dǎo)致制造業(yè)國際競爭力下降。隨著行業(yè)水平的不斷上升，行業(yè)規(guī)模的擴大則會降低成本、提高效率，增強國際市場競爭力；從行業(yè)R＆D當(dāng)期顯性溢出額來看，低技術(shù)行業(yè)、中技術(shù)行業(yè)、高技術(shù)行業(yè)回歸系數(shù)均通過了顯著性檢驗，但低技術(shù)行業(yè)回歸系數(shù)為負，而中高技術(shù)行業(yè)回歸系數(shù)為正，說明只有當(dāng)行業(yè)技術(shù)水平較高，具有較強吸收能力時，才能獲得來自發(fā)達國家的R＆D外溢。從行業(yè)R＆D顯性溢出額的一、二階滯后項來看，低技術(shù)水平行業(yè)都是顯著的，且滯后二期比滯后一期獲得更多的R＆D顯性溢出額。中技術(shù)行業(yè)滯后一期同樣顯著，且獲得更多R＆D顯性溢出額，但滯后二期則不明顯。高技術(shù)行業(yè)獲得的R＆D顯性溢出額僅在當(dāng)期顯著，而一階與二階滯后項皆不顯著；從進出口貿(mào)易額比例來看，低技術(shù)行業(yè)回歸系數(shù)為正，但未能通過顯著性檢驗，而中高技術(shù)行業(yè)進出口貿(mào)易額比例均與制造業(yè)國際競爭力呈顯著正相關(guān)且回歸系數(shù)均大于低技術(shù)行業(yè)。說明當(dāng)某一行業(yè)技術(shù)水平較低時，對外開放容易受到外資行業(yè)的沖擊，在一定程度上抵消了向外資模仿、學(xué)習(xí)所帶來的正效應(yīng)，從而使得對外開放市場來提高中國制造業(yè)國際競爭力的效果不明顯。而當(dāng)行業(yè)技術(shù)水平提高到一定程度時，一般會具有較強的競爭力，使得行業(yè)在學(xué)習(xí)外資先進技術(shù)和管理經(jīng)驗時不易受到外資行業(yè)的沖擊，從而達到對外開放市場，提高國際競爭力的目的。

六、政策建議

根據(jù)研究結(jié)果，為了更好地通過技術(shù)創(chuàng)新活動來提升中國制造業(yè)國際競爭力，本文提出如下政策建議：

第一，要進一步增強中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系的建設(shè)。首先，要進一步提高創(chuàng)新意識，加大創(chuàng)新的投入力度，同時注重優(yōu)化創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)好R＆D人員與經(jīng)費的投入比例；加大創(chuàng)新投入中制造業(yè)自有研發(fā)資金的比重，使制造業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的真正主體。其次，要大力提高中國制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的效率，從國外引進先進的生產(chǎn)設(shè)備并注重對新產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的保護。再次，要加強制造業(yè)引進與吸收消化再創(chuàng)新能力，建立技術(shù)引進和消化吸收再創(chuàng)新的信息服務(wù)平臺；通過多種渠道和手段為中國制造業(yè)提供更多了解國外先進技術(shù)的機會；培育中國制造業(yè)中技術(shù)引進和消化吸收再創(chuàng)新的主體，重點提高大中型企業(yè)的技術(shù)引進和消化吸收再創(chuàng)新能力。

第二，要加強中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系的建設(shè)。首先，要加大政府對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的支持力度。一方面，政府要通過積極引導(dǎo)，使制造業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；另一方面，政府要加強財政對制造業(yè)的創(chuàng)新投入，并通過財稅措施促進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。其次，要加強機構(gòu)對制造業(yè)創(chuàng)新活動的支持力度。鼓勵商業(yè)銀行加大對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新貸款發(fā)放力度，建立健全信貸擔(dān)保體系，改善制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資環(huán)境。最后，要加強政府和金融機構(gòu)之間的溝通與協(xié)作，消除雙方的信息不對稱問題，提高二者的密切配合度，從而增強二者共同對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持的協(xié)同效應(yīng)，使二者同時行動比各自單方面行動能夠在更大程度上提高制造業(yè)國際競爭力。

第三，要在提高中國制造業(yè)技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，進一步從橫向上和縱向上擴大行業(yè)規(guī)模，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，提高效率，降低行業(yè)生產(chǎn)成本，從而進一步提高制造業(yè)國際競爭力；拓寬獲取發(fā)達國家R＆D外溢的渠道，更好地利用國外先進技術(shù)，增強自身國際競爭力；進一步對外開放制造業(yè)市場，積極參與國際分工和高水平競爭，達到提高自身國際競爭力的目的。

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Technology Innovation and International Com petitiveness of China’s Manufacturing Industry

YU Ming-yuan
（School of Economic，Shandong University，Jinan 250100）

According to panel data of 11 manufacturing industries in the period of 2000－2012，the paper makes an empirical analysis on the co-relationship between technological innovation and its international competitiveness of China’s manufacturing industry．Based on the technological innovation system，the promotion of the capacity of innovation investment，innovation output，and re-innovation by introduction and absorption can all improve the international competitiveness of China’s manufacturing industry to some extent，while the capacity of adapting to changes in an innovation competitionmarket is not obvious．Based on the technological innovation supporting system，the supporting funds from the government and financial institutions respectively can promote international competitiveness of China’s manufacturing industry，while the promotion will be hindered when the funds are given together．Moreover，the expansion and opening-up can improve its international competitiveness，but the effect of spillover of R＆D from developed countries is not obvious in the current period．There are significant differences among China’s manufacturing industry of different technology levels in promoting its international competitiveness by strengthening technological innovation．

International Competitiveness of Manufacturing Industry；Technological Innovation System；Technological Innovation Supporting System

F424．3

A

1000－7636（2014）12－0013－10

責(zé)任編輯：周 斌

2014－09－03

國家自然科學(xué)基金項目“中國產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的有效性及協(xié)調(diào)機制研究”（71473151）

山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生，濟南市，250100。